“大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新機制研究”成果報告

由北京建筑大學畢穎主持完成的國家社科基金教育學青年課題“大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新機制研究”(課題批準號：CIA140183)，日前通過了全國教育科學規(guī)劃領導小組辦公室的結題鑒定，現(xiàn)將成果報告如下。

一、研究內(nèi)容與方法

（一）研究內(nèi)容

該研究遵循協(xié)同創(chuàng)新中大學跨學科研究組織機制運行的客觀規(guī)律，發(fā)揮多個參與主體和創(chuàng)新諸多要素的協(xié)同創(chuàng)新作用，實施大學跨學科研究組織知識生產(chǎn)、知識傳播和知識轉(zhuǎn)移的協(xié)同管理戰(zhàn)略，“無縫對接”學術界的知識創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)界的技術創(chuàng)新，進而提升大學的創(chuàng)新能力，走中國特色的知識創(chuàng)新與技術創(chuàng)新之路?；诒尘胺治雠c文獻回顧，該研究從協(xié)同創(chuàng)新的視角，嘗試借鑒協(xié)同學理論、知識三角理論的觀點，運用訪談研究、扎根理論以及問卷調(diào)查等研究方法，對大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的相關問題進行研究，主要包括如下內(nèi)容。

1.通過對相關文獻的回顧與梳理，厘清大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的概念，并界定大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵，分析大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢，闡述大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的功能與本質(zhì)，提出大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新具有明顯的問題導向性、動態(tài)開放性、前沿交叉性、整合創(chuàng)新性和管理復雜性等特征。

2.運用訪談研究、扎根理論等研究方法，識別大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的影響因素。通過影響因素設計調(diào)查問卷，提煉大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新面臨的現(xiàn)實困境。

3.大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)，需要明確其驅(qū)動機理。該研究借鑒知識三角的理論分析大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)外部動力因素，以及各動力因素之間相互依存、相互制約的作用機理，提出大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的動力機理模型。

4.協(xié)同創(chuàng)新中，知識轉(zhuǎn)移的過程涉及知識交易，就會發(fā)生交易成本。分析交易成本對大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新模式的影響，主要是分析大學跨學科研究組織契約式合作向股權式合作運行模式轉(zhuǎn)化時交易成本節(jié)省的最優(yōu)選擇。分析發(fā)現(xiàn)大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的最優(yōu)選擇模式是股權式合作的內(nèi)部化模式，在內(nèi)部化模式中，高校與企業(yè)共建研發(fā)實體模式是最優(yōu)模式選擇，也是最優(yōu)的合作運行形式。

5.選取斯坦福大學Bio-X 中心等四個具有代表性的大學跨學科研究組織，對這些大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的案例進行分析，從而得出結論與啟示。這些成功的運行經(jīng)驗能夠為我國大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新提供很好的借鑒與啟示。

6.基于上述理論分析與實證研究結果，構建我國大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的運行機制，進而提出確實可行的促進我國協(xié)同創(chuàng)新中大學跨學科研究組織機制合理運行的政策建議。

（二）研究方法

1.文獻研究法

該研究將通過圖書館、因特網(wǎng)等工具廣泛搜索與高校協(xié)同創(chuàng)新相關的大量研究資料，包括期刊文章、學術著作、研究報告、會議論文、學位論文等，進行歸納、整理、提煉，在此基礎上縝密思考，選擇合適的理論基礎，從而框定研究主題、選定研究范圍、并提出具有概括性原理的研究命題，并構建出研究的框架。

2.專家訪談法

首先就協(xié)同創(chuàng)新方面存在的一些問題設計訪談內(nèi)容，在全國選取一些已經(jīng)成立的大學協(xié)同創(chuàng)新中心或跨學科研究實驗室，就這些問題對中心的一些專家進行訪談，聽取專家的意見和建議，并將專家的意見和建議作為研究的第一手資料，在研究過程中有針對性地進行取舍，以確保理論和實踐研究有效結合。

3.案例分析法

典型案例具有重要的論證作用，可以從微觀層面具體反映大學跨學科研究組織在參與協(xié)同創(chuàng)新過程中存在的問題和運行的經(jīng)驗。該研究在第六章選取具有代表性的四個典型的大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新機制運行案例，系統(tǒng)地考察和分析大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的管理體制、內(nèi)部運行機制等經(jīng)驗。通過成功的案例分析來支撐相關的理論研究。

4.扎根理論

1967年，斯特勞斯和格拉斯提出了扎根理論，扎根理論不是一種理論范式，而是屬于質(zhì)性研究方法。扎根理論的研究宗旨是從經(jīng)驗資料的基礎上建立理論，經(jīng)驗資源收集的情況決定了研究結論的準確性，扎根理論強調(diào)研究結論來源于經(jīng)驗資料，理論需獲得經(jīng)驗證據(jù)的支持。主要思路是從觀察和資料收集開始的，通過深入情境的實際觀察，收集第一手的原始數(shù)據(jù)和資料，從原始資料中歸納出概念與范疇，通過不斷進行抽象化、概念化的思考和比較分析，提煉出概念和范疇并在此基礎上構建理論。該研究用扎根理論識別大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的影響因素并對其進行科學分析，對于促進大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新有著重要的意義，同時也決定了協(xié)同創(chuàng)新中的大學跨學科研究組織能否處于協(xié)同創(chuàng)新的主導地位。

5.問卷調(diào)查法

針對某一現(xiàn)象和存在的問題，將這些現(xiàn)象和問題編制成問卷中的具體問題，通過研究對象對問卷中設計問題的回答和選擇，從實證的角度驗證大學跨學科組織協(xié)同創(chuàng)新面臨的現(xiàn)實困境，同時分析和提煉大學跨學科組織協(xié)同創(chuàng)新困境形成的原因。

（三）研究意義

該研究遵循協(xié)同創(chuàng)新中大學跨學科研究組織機制運行的客觀規(guī)律，發(fā)揮多個參與主體和創(chuàng)新諸多要素的協(xié)同創(chuàng)新作用,實施大學跨學科研究組織知識生產(chǎn)、知識傳播和知識轉(zhuǎn)移的協(xié)同管理戰(zhàn)略，“無縫對接”學術界的知識創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)界的技術創(chuàng)新，進而提升大學的創(chuàng)新能力，走中國特色的知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新之路。該研究試圖沿著“大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新相關理論分析—大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新影響因素與現(xiàn)實困境—大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新組織機制動因剖析—大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新組織模式選擇—大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)驗啟示—大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的運行機制構建”這一路線展開研究，該課題的研究無論是對于大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新理論的豐富還是對大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新實踐工作的開展都將具有較強的理論價值與現(xiàn)實意義。

1.理論價值

首先，探究大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的動因，為大學協(xié)同創(chuàng)新行為尋找源頭性動力依據(jù)。結合新的思想理論視角提出適合大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新特征的動因機理模型，明確大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新行為產(chǎn)生的真實動機，為構建合理的運行機制尋找理論支撐。

其次，通過研究掌握大學跨學科研究組織參與協(xié)同創(chuàng)新過程中各要素或子機制之間的協(xié)同規(guī)律，試圖構建大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的運行機制，為全面理解大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新各種機制的內(nèi)涵，準確地把握大學協(xié)同創(chuàng)新的運行規(guī)律提供有力的理論參考。

2.實踐意義

首先，分析交易成本對大學跨學科研究組織參與協(xié)同創(chuàng)新模式的影響，主要是分析大學跨學科研究組織契約式合作向股權式合作運行模式轉(zhuǎn)化時交易成本節(jié)省的最優(yōu)選擇。通過分析發(fā)現(xiàn)，大學跨學科研究組織參與協(xié)同創(chuàng)新的最優(yōu)選擇模式是股權式合作的共建研發(fā)實體模式。

其次，有助于學術界知識創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)界技術創(chuàng)新的有效轉(zhuǎn)化。大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新存在著多種機制，它們通過非線性相互作用共同推動協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。對各個運行機制的構成以及各個運行機制之間的整合進行分析，進一步突出了協(xié)同創(chuàng)新中大學跨學科研究組織的協(xié)同管理模式，從實踐上解決“應該如何”的問題。該研究關于大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新運行機制的構建將學術界的知識創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)界的技術創(chuàng)新實現(xiàn)“無縫對接”，從而提升大學的創(chuàng)新能力，走中國特色的知識創(chuàng)新與技術創(chuàng)新之路,具有較強的現(xiàn)實指導意義。

二、研究結論與對策

（一）研究結論

1.大學知識生產(chǎn)屬于學術場域，其價值取向遵循學術邏輯，而產(chǎn)業(yè)企業(yè)屬于市場場域，其價值取向遵循市場邏輯。學術場域與市場場域存在各自的話語體系，相對獨立，具有不可通約性。但隨著協(xié)同創(chuàng)新活動的開展，學術場域與市場場域的獨立狀態(tài)被不斷打破，兩個場域的邊界相互滲透、相互交融，形成一個新的場域，知識界與產(chǎn)業(yè)界協(xié)同發(fā)展，協(xié)同創(chuàng)新基本形成。在大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)與科研院所等協(xié)同各方參與進來開展協(xié)同創(chuàng)新，大學跨學科研究組織與企業(yè)或者科研院所之間構成了一個協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)。大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新是在以大學跨學科研究組織為創(chuàng)新主導方合作過程中各種動力因素共同作用下逐漸形成的。如果把大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新看作一個知識創(chuàng)新系統(tǒng)，那么在這個系統(tǒng)的內(nèi)部和外部都存在著若干動力因素，這些因素對大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生積極或者消極的影響。正是因為這些內(nèi)外部因素之間不是毫無聯(lián)系地孤立存在的，而是直接或間接地相互作用，從而形成協(xié)同創(chuàng)新動力。

2.從交易成本經(jīng)濟學出發(fā)，企業(yè)與大學的研發(fā)合作模式猶如連續(xù)分布的光譜：一端是市場，即由市場價格機制決定交換關系；另一端是企業(yè)，通過層級制度進行協(xié)調(diào)和管理；在兩端之間，是各種混合治理模式。具體分為技術交易、契約式合作和股權式合作。大學跨學科研究組織與企業(yè)從合作走向協(xié)同，其組織創(chuàng)新模式是從技術交易→契約式合作→股權式合作模式演化的一個路徑。因此，分析交易成本對大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新模式的影響，主要是分析大學跨學科研究組織契約式合作向股權式合作運行模式轉(zhuǎn)化時交易成本節(jié)省的最優(yōu)選擇。大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新過程和模式選擇受到合作各方的利益分配機制、合作伙伴選擇、合作歷史等方面的影響，關鍵是從交易成本節(jié)省的角度來考慮。就大學跨學科研究組織而言，大學跨學科研究組織與企業(yè)契約合作、大學跨學科研究組織自主產(chǎn)業(yè)化與大學跨學科研究組織與企業(yè)股權合作是目前最主要的組織運行模式。大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新無論是采用哪一種合作模式，其協(xié)同創(chuàng)新過程中都會涉及溝通、談判、履約等程序，我們認為，知識轉(zhuǎn)移難度和交易成本高低是大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新不同模式選擇的決定因素。知識轉(zhuǎn)移難度和交易成本高低形成了三種典型的合作模式，并且各具特色。因此，借鑒企業(yè)“交易”實現(xiàn)方式來分析這些模式中哪一種模式交易成本最低，并能和企業(yè)實現(xiàn)資源有效配置進行協(xié)同創(chuàng)新。分析發(fā)現(xiàn)大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的最優(yōu)選擇模式是股權式合作的內(nèi)部化模式，在內(nèi)部化模式中，高校與企業(yè)共建研發(fā)實體模式是最優(yōu)模式選擇，也是最優(yōu)的合作運行形式。

3.對大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的實踐進行了經(jīng)驗提煉。選取了斯坦福大學Bio-X 計劃、紐約州立大學奧爾巴尼分校納米科學與工程學院、加州大學伯克利分校造福社會的信息技術研究中心、清華大學有機光電子與分子工程實驗室等四個典型的大學跨學科研究組織，分析其開展協(xié)同創(chuàng)新的組織管理體制、運行機制和運行環(huán)境等，與其他協(xié)同主體整合不同的資源和要素，產(chǎn)生協(xié)同效應促進知識增值，從而實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。對其實踐經(jīng)驗進行總結，對我國大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新提供了寶貴的借鑒和啟示。

4.構建了大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新機制，包括：政策保障機制、文化協(xié)同機制、目標協(xié)同機制、新知識生產(chǎn)促進機制、利益分配機制、知識轉(zhuǎn)移機制、績效評價機制。提出了大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新機制有效運行的政策建議，包括大學跨學科研究組織應成為知識創(chuàng)新的主導方，企業(yè)成為知識創(chuàng)新的需求主體；營造有利于大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境氛圍；創(chuàng)新有利于大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的組織管理體制；建立大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新長效機制；實現(xiàn)從矩陣結構向動態(tài)開放性結構轉(zhuǎn)變。

（二）研究發(fā)現(xiàn)

1.揭示了大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的功能與本質(zhì)

通過對相關文獻的理論梳理和分析，界定了大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的概念和內(nèi)涵，分析了大學跨學科研究組織參與協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢，闡述了大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新具有明顯的問題導向性、動態(tài)開放性、前沿交叉性、整合創(chuàng)新性和管理復雜性等特征，從而揭示了大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的功能與本質(zhì)。

2.識別了大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的影響因素

運用訪談研究和扎根理論研究方法，對大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的影響因素進行了界定分析。結果表明：利益分配、協(xié)同目標、評價機制、問題研究、資源整合、經(jīng)費保障、組織結構、團隊領導者、溝通交流、文化融合、政策支持、管理制度、知識共享等為大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的主要影響因素?；趩柧碚{(diào)查的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析得出，我國大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新所面臨的現(xiàn)實困境：一是供需沒有形成有效對接，難以形成協(xié)同目標；二是內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新機制不完善，導致知識創(chuàng)新鏈運行不暢；三是不同學科參與者的創(chuàng)新能力不足，難以實現(xiàn)知識共享；四是內(nèi)部管理條塊分割，導致參與者難以協(xié)同；五是協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境不完善，合作保障體系不健全；六是文化融合度不夠，難以形成協(xié)同創(chuàng)新文化。

3.提煉了影響大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新機制運行的動力因素，構建出了協(xié)同創(chuàng)新中大學跨學科研究組織的動力機制模型

“知識三角”強調(diào)的是研究、教育和創(chuàng)新三者之間的相互作用，大學是三者之間的核心。先從知識三角的視角，將大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的動力形成機理作為研究的切入點，對影響協(xié)同創(chuàng)新過程中的大學跨學科研究組織動力因素以及因素間的關系進行歸納梳理，構建出協(xié)同創(chuàng)新中的大學跨學科研究組織動力機制模型。

4.提出了大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的最優(yōu)模式

大學跨學科研究組織通過協(xié)同創(chuàng)新將生產(chǎn)的新知識向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移時，就會涉及到知識交易。知識交易一旦發(fā)生，就會存在交易成本。不同的合作模式會導致不同的知識交易成本。因此，本文從交易成本的角度來探討大學跨學科研究組織不同的協(xié)同創(chuàng)新模式，從而做出最優(yōu)模式選擇。

5.構建了促進大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的運行機制

對影響大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的動力因素以及因素間的關系進行歸納梳理后，結合大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)實困境，借鑒大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的案例經(jīng)驗，構建促進大學跨學科研究組織協(xié)同創(chuàng)新的運行機制與合理的政策建議。