基于企業(yè)異質(zhì)性分組的進(jìn)口產(chǎn)品、貿(mào)易自由化與出口產(chǎn)品質(zhì)量

一 引 言

加入WTO以來，進(jìn)口關(guān)稅水平的下降為我國企業(yè)進(jìn)口帶來了新的選擇，使企業(yè)能有更多的機(jī)會(huì)進(jìn)口更高質(zhì)量的產(chǎn)品。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年我國貨物進(jìn)出口貿(mào)易額達(dá)到31.56萬億元，相比2002年上升了6.14倍，年均增速達(dá)到12.21%(1)資料來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。。進(jìn)出口規(guī)模不斷上升的同時(shí)，“出口中學(xué)習(xí)”所帶來的溢出效應(yīng)，也使得企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量逐步提升，“中國制造”得到越來越多國家的認(rèn)可。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，處于優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期，如何以“優(yōu)進(jìn)優(yōu)出，進(jìn)出良性互動(dòng)”的方式完成從“貿(mào)易大國”向“貿(mào)易強(qiáng)國”的轉(zhuǎn)變，是新時(shí)代背景下的關(guān)鍵課題。

面對(duì)愈加緊密的全球價(jià)值鏈生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量是否會(huì)影響企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量？若有影響，這種影響在不同性質(zhì)企業(yè)或行業(yè)間有什么差異？進(jìn)口產(chǎn)品能否通過關(guān)稅水平的下降進(jìn)一步影響出口產(chǎn)品質(zhì)量？企業(yè)的何種性質(zhì)會(huì)影響進(jìn)口對(duì)出口的作用？上述幾個(gè)問題值得進(jìn)行深入的分析。本文將在重新測(cè)算進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)上，利用WIOT匹配企業(yè)進(jìn)出口兩端產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)，就貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并通過企業(yè)異質(zhì)性分組作進(jìn)一步分析。

二 文獻(xiàn)綜述

自Melitz(2003)[1]發(fā)現(xiàn)企業(yè)TFP與企業(yè)出口行為間的關(guān)系以來，各種關(guān)于我國制造業(yè)企業(yè)出口行為的研究，以及對(duì)出口企業(yè)和非出口企業(yè)的對(duì)比研究屢見不鮮(毛其淋和盛斌，2013[2]；高凌云等，2014[3])。近年來，學(xué)術(shù)界開始關(guān)注更微觀層面的產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性。初期研究大多只針對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量或進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量中的一個(gè)方面，并未將企業(yè)的進(jìn)出口兩端結(jié)合在一起進(jìn)行研究。隨后，有學(xué)者采用了不同方法將企業(yè)進(jìn)出口端進(jìn)行合并研究，例如Goldberg et al.(2010)[4]、Bas和Strauss-kahn(2014)[5]用I-O表矩陣來計(jì)算權(quán)重，但大部分學(xué)者選擇利用BEC分類標(biāo)準(zhǔn)將中間投入品區(qū)分出來后，再進(jìn)行后續(xù)研究。Topalova和Khandelwal(2011)[6]認(rèn)為，企業(yè)進(jìn)口會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)品范圍產(chǎn)生一定影響。

當(dāng)前，我國貿(mào)易模式正從“大進(jìn)大出”向“優(yōu)進(jìn)優(yōu)出”轉(zhuǎn)變，以往對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和規(guī)模的訴求也逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)質(zhì)量和效益的訴求。因此，如何提高企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量成為今后我國企業(yè)所面臨的主要問題。Kugler和Verhoogen(2012)[7]、Hallak和Sivadasan(2013)[8]的研究表明，若要生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品則需要投入高質(zhì)量的中間投入品。當(dāng)然，進(jìn)口中間投入品不僅會(huì)提升企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量，還會(huì)擴(kuò)大出口的規(guī)模(Bas和Strauss-kahn，2014)[5]。Fajgelbaum et al.(2011)[9]認(rèn)為，發(fā)展中國家里生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)很難將自身產(chǎn)品打入發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)。隨著進(jìn)口關(guān)稅的下降，中國企業(yè)將有機(jī)會(huì)購進(jìn)質(zhì)量較高的中間投入品，以此來提升最終產(chǎn)品的質(zhì)量，從而提高在出口市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。得益于不斷深化的貿(mào)易自由化程度，高質(zhì)量中間品獲得了較為廣泛的進(jìn)口(余淼杰和李樂融，2016[10]；施炳展和張雅睿，2016[11]；高靜等，2019[12])。另外， Manova和Zhang(2012)[13]、Fan et al.(2015)[14]、Feng et al.(2016)[15]、林令濤等(2019)[16]均指出，進(jìn)口高質(zhì)量的中間品能最終提升出口產(chǎn)品價(jià)格與質(zhì)量，但鮮有研究將進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品進(jìn)行一一對(duì)應(yīng)的分析，王聰和魏浩(2017)[17]也僅從進(jìn)出口產(chǎn)品價(jià)格的角度分析了我國進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)的原因，沈國兵和于歡(2019)[18]將進(jìn)口產(chǎn)品細(xì)分為中間品和資本品兩類，發(fā)現(xiàn)兩者間的關(guān)系導(dǎo)致了我國企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)失衡。

綜上，現(xiàn)有研究存在幾個(gè)問題：其一，針對(duì)我國企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量研究的著眼點(diǎn)均是中間品，忽略了產(chǎn)品層面進(jìn)口產(chǎn)品與出口產(chǎn)品間的完全配對(duì)；其二，現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品如何影響出口產(chǎn)品的研究并未考慮進(jìn)出口產(chǎn)品之間的消耗關(guān)系，若簡(jiǎn)單進(jìn)行進(jìn)口產(chǎn)品與出口產(chǎn)品間的因果關(guān)系檢驗(yàn)，會(huì)遺漏產(chǎn)品生產(chǎn)中所間接消耗的生產(chǎn)要素信息；其三，已有研究未從企業(yè)異質(zhì)性的角度來進(jìn)一步分析貿(mào)易自由化加深后，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的差異。

三 理論分析

企業(yè)在生產(chǎn)過程中不僅需要投入資本和勞動(dòng)力，中間投入品的作用也十分重要，并且還能在一定程度上與投入資本形成替代關(guān)系。借鑒Kasahara和Rodrigue(2008)[19]包含進(jìn)口中間品的生產(chǎn)函數(shù)，可以將進(jìn)口中間品與進(jìn)口關(guān)稅和企業(yè)出口端聯(lián)系起來，具體如下：

(1)

其中，εit表示企業(yè)i在時(shí)期t受到的生產(chǎn)沖擊；Xitα表示除進(jìn)口投入品外的其余生產(chǎn)要素；M(mit|τt)表示企業(yè)在進(jìn)口關(guān)稅水平τt下的進(jìn)口投入品；N(dit)表示進(jìn)口投入品種類，dit為企業(yè)i在時(shí)期t的進(jìn)口投入品決策，且dit∈{0, 1}，當(dāng)dit取0時(shí)，表示不進(jìn)口投入品，dit取1時(shí)表示從國外進(jìn)口投入品；σ為進(jìn)口投入品的替代彈性，滿足σ>1。另外，α+β=1，α和β分別表示相應(yīng)生產(chǎn)要素的投入份額。

假設(shè)各進(jìn)口投入品滿足對(duì)稱條件，則可得：

(2)

(3)

從式(3)可以看出，進(jìn)口投入品的數(shù)量與企業(yè)全要素生產(chǎn)率呈正相關(guān)關(guān)系，大部分研究也證實(shí)了此現(xiàn)象(Kasahara和Rodrigue，2008[19]；Brandt et al.，2012[20])。而Melitz(2003)[1]的結(jié)論表明，只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才會(huì)選擇出口。據(jù)此，可初步將企業(yè)的進(jìn)出口端行為相聯(lián)系。

進(jìn)一步地，借鑒Feng et al.(2016)[15]的研究，假設(shè)企業(yè)i的出口與產(chǎn)出間存在如下關(guān)系：

Exportit=θitYit=qitpit(s(ω))

(4)

(5)

從式(5)可以看出，進(jìn)口產(chǎn)品會(huì)借助關(guān)稅的下降進(jìn)一步對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。

四 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)處理

(一)模型設(shè)定

首先，設(shè)定產(chǎn)品層面進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的實(shí)證模型，具體如下：

(6)

同時(shí)構(gòu)建企業(yè)層面的進(jìn)口產(chǎn)品與進(jìn)口貿(mào)易自由化、出口產(chǎn)品之間關(guān)系的實(shí)證模型，具體如下：

(7)

(8)

α5ageit+α6scaleit+α7controlit+εit

(9)

其中，tfpit，ageit，scaleit分別為企業(yè)全要素生產(chǎn)率、企業(yè)年齡和企業(yè)規(guī)模，εit為企業(yè)層面的誤差項(xiàng)，其余變量同上。

(二)變量說明

1.被解釋變量

(10)

(11)

(12)

(13)

2.解釋變量

(14)

BF=AF+BFAD

(15)

BF=AF(I-AD)-1

(16)

(17)

3.其余變量

其余解釋變量包括企業(yè)全要素生產(chǎn)率(tfpit)、企業(yè)年齡(ageit)以及企業(yè)規(guī)模(scaleit)。目前關(guān)于企業(yè)全要素生產(chǎn)率(tfpit)的計(jì)算方法有FE、OP、LP、GMM等幾種，由于使用C-D生產(chǎn)函數(shù)結(jié)合FE的方法計(jì)算TFP時(shí)往往不能解決內(nèi)生性問題，并且會(huì)導(dǎo)致有效信息量的損失，LP方法不能有效地處理樣本選擇性偏差問題，因此本文使用OP方法來計(jì)算TFP。企業(yè)所擁有的累積經(jīng)驗(yàn)尤為重要，本文采用企業(yè)年齡(ageit)作為累積經(jīng)驗(yàn)的代理變量。企業(yè)規(guī)模(scaleit)以企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量，計(jì)算前按PPI指數(shù)以1998年為基期進(jìn)行了調(diào)整。

(三)數(shù)據(jù)來源及處理

1.數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)既包括宏觀層面，也包括微觀層面。具體來說，宏觀層面的數(shù)據(jù)包括：(1)世界各國的人均GDP水平，其中各國GDP數(shù)據(jù)來自Penn World Table 9.0，各國人口數(shù)據(jù)來自于世界銀行的WDI數(shù)據(jù)庫(世界發(fā)展指數(shù))；(2)各省制度水平，本文以樊綱的中國市場(chǎng)化指數(shù)作為代理變量，還有用于進(jìn)行價(jià)格調(diào)整的各國匯率數(shù)據(jù)，來自于IMF的International Financial Statistics數(shù)據(jù)庫。微觀層面的數(shù)據(jù)主要來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、產(chǎn)品層面的關(guān)稅數(shù)據(jù)庫、產(chǎn)品層面的國家間貿(mào)易數(shù)據(jù)庫、WIOT(世界投入產(chǎn)出表)、將不同數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合并的編碼轉(zhuǎn)換表和進(jìn)行分組回歸的數(shù)據(jù)分類規(guī)則表。

其中，中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的時(shí)間跨度為1998-2007年，本文所使用的原始樣本觀測(cè)值共2224380個(gè)，合576143家企業(yè)。參照聶輝華等(2012)[21]的方法，剔除了總產(chǎn)出、中間投入、資本存量和工業(yè)增加值缺失、負(fù)值以及零值的樣本，剔除了從業(yè)人員小于8或缺失或不符合會(huì)計(jì)原則的樣本，同時(shí)，剔除了企業(yè)實(shí)收資本小于或等于0的樣本，并剔除了關(guān)鍵指標(biāo)的極端值(前后各1%)，最終保留兩位數(shù)行業(yè)代碼為13-41的制造業(yè)行業(yè)樣本。本文所使用中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫的時(shí)間跨度為2000-2006年，所記錄的是HS八位數(shù)分類的產(chǎn)品層面月度進(jìn)出口數(shù)據(jù)，為了處理方便，將月度數(shù)據(jù)加總到年度層面，并將HS八位數(shù)產(chǎn)品合并至HS六位數(shù)層面，共包含企業(yè)進(jìn)口和出口產(chǎn)品觀測(cè)值52844335個(gè)，314824家企業(yè)。在剔除所有變量的缺失值以及數(shù)量和單位價(jià)值為0或負(fù)數(shù)的觀測(cè)值后，保留了311033家企業(yè)，共計(jì)51906404個(gè)觀測(cè)值，其中進(jìn)口端共20193235個(gè)觀測(cè)值，涵蓋5145種產(chǎn)品，217750家企業(yè)，出口端共31713169個(gè)觀測(cè)值，涵蓋5104種產(chǎn)品，240210家企業(yè)。由于海關(guān)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)編碼為十位，而中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)編碼為九位，無法直接進(jìn)行合并，參照田巍和余淼杰(2013)[22]、Yu(2015)[23]的做法，首先按企業(yè)的名稱和年份匹配，然后按企業(yè)所在地的郵政編碼和電話號(hào)碼進(jìn)行匹配(5)作者感謝北京大學(xué)楊汝岱、中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所許明、清華大學(xué)李艷提供的幫助。。最后，將市場(chǎng)化程度指標(biāo)按省份并入。

產(chǎn)品層面的關(guān)稅數(shù)據(jù)由UNCTAD的Trains數(shù)據(jù)庫和WTO的IDB數(shù)據(jù)庫合并而成(6)資料來源：http://wits.worldbank.org/default.aspx。，其中，Trains數(shù)據(jù)庫所覆蓋的年份為1996-2001年、2003-2011年；IDB數(shù)據(jù)庫覆蓋年份為2001-2011年，本文取兩個(gè)數(shù)據(jù)庫的并集，最后所選時(shí)間跨度為2000-2006年。另外，產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了HS1996與HS2002，為了方便統(tǒng)計(jì)及與其它數(shù)據(jù)合并，將產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)一為HS1996版本。在數(shù)據(jù)整理過程中，發(fā)現(xiàn)來自Trains和IDB的關(guān)稅數(shù)據(jù)在國家代碼和關(guān)稅年份上有統(tǒng)計(jì)失誤，例如，本該為代碼的地方顯示為文字、本該為國家名字的地方顯示為關(guān)稅年份。對(duì)此，利用聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織提供的聯(lián)合國國家代碼進(jìn)行逐一調(diào)整(7)資料來源：http://www.fao.org/countryprofiles/iso3list/zh。。此外，對(duì)于數(shù)據(jù)中伙伴國定義為“Unspecified”、“Free Zones”的觀測(cè)值予以剔除。最后，得到中國出口到158個(gè)國家或地區(qū)的5751種產(chǎn)品，共計(jì)1528117個(gè)觀測(cè)值，以及中國從202個(gè)國家或地區(qū)進(jìn)口5377種產(chǎn)品，共計(jì)637235個(gè)觀測(cè)值的HS六位數(shù)產(chǎn)品層面關(guān)稅數(shù)據(jù)。

產(chǎn)品層面的國家間貿(mào)易數(shù)據(jù)庫來自于UN Comtrade(8)資料來源：http://comtrade.un.org/data。，時(shí)間跨度為2000-2006年，產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)口徑為HS六位數(shù)1996版，最終獲得中國從世界進(jìn)口5071種產(chǎn)品，共計(jì)34501個(gè)觀測(cè)值以及174個(gè)國家或地區(qū)從世界進(jìn)口5131種產(chǎn)品，共計(jì)4275397個(gè)觀測(cè)值的數(shù)據(jù)庫。WIOT數(shù)據(jù)來自于WIOD(世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫)，共包含28個(gè)歐盟國家和其余15個(gè)非歐盟國家，時(shí)間跨度為2000-2014年，所有價(jià)格均以IMF提供的匯率數(shù)據(jù)進(jìn)行價(jià)格平減。

2.數(shù)據(jù)處理

為了合并以上數(shù)據(jù)庫，從海關(guān)數(shù)據(jù)庫入手，先將所有產(chǎn)品代碼按HS02-HS96轉(zhuǎn)換表統(tǒng)一為HS六位數(shù)1996版，然后按HS96-SITC3轉(zhuǎn)換表以及SITC3-GB02轉(zhuǎn)換表進(jìn)行轉(zhuǎn)換，保留行業(yè)代碼為13-41的制造業(yè)行業(yè)(9)這里的制造業(yè)行業(yè)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為GBT 4754-2002。。接下來，以聯(lián)合國糧農(nóng)組織提供的國家代碼(10)資料來源：http://www.fao.org/countryprofiles/iso3list/zh。為準(zhǔn)將各國GDP、人口、匯率數(shù)據(jù)并入，以HS1996為準(zhǔn)，將產(chǎn)品關(guān)稅數(shù)據(jù)和產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)并入。以世界投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)，將所計(jì)算出來的進(jìn)口品完全消耗系數(shù)在經(jīng)過ISIC_R3-NACE_R1以及ISIC_R3-SITC_R3轉(zhuǎn)換后并入。同時(shí)，本文還涉及樣本的分組標(biāo)準(zhǔn)，例如對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行的分類(11)本文將對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行分類。，Rauch(1999)[24]在SITC4產(chǎn)品編碼基礎(chǔ)上提出了異質(zhì)產(chǎn)品和同質(zhì)產(chǎn)品的分類標(biāo)準(zhǔn)：SITC4-Rauch；Lall(2000)[25]按產(chǎn)品技術(shù)將產(chǎn)品劃分為初級(jí)品、資源品、低技術(shù)品、中技術(shù)品和高技術(shù)品的分類標(biāo)準(zhǔn)：HS96-Lall；按生產(chǎn)階段劃分為資本品、中間品和消費(fèi)品的BEC(Broad Economic Classification)分類標(biāo)準(zhǔn)(12)資料來源：https://unstats.un.org/unsd/cr/registry/regcst.asp?Cl=10&Lg=1。；還有世界銀行按收入水平將國家劃分為低收入國家、中低收入國家、高中收入國家、高收入國家(13)資料來源：https://data.worldbank.org/country。的分類標(biāo)準(zhǔn)。最后，為了保證產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算結(jié)果的準(zhǔn)確，剔除出現(xiàn)頻率小于100的產(chǎn)品以及“企業(yè)-來源國/目的國-產(chǎn)品-貿(mào)易方式”維度出現(xiàn)頻率少于兩年的樣本。經(jīng)過處理后，保留了既有出口又有進(jìn)口的企業(yè)，并且在數(shù)據(jù)處理過程中打破了以往數(shù)據(jù)合并中一對(duì)一、一對(duì)多和多對(duì)一的方法，得到了能更加準(zhǔn)確反映企業(yè)進(jìn)出口關(guān)系的數(shù)據(jù)(14)在數(shù)據(jù)合并過程中，為了使企業(yè)的每種出口產(chǎn)品均有進(jìn)口產(chǎn)品與之配對(duì)，不同于橫向合并命令merge和縱向合并命令append，本文采取的數(shù)據(jù)合并命令為joinby。。不同編碼間的轉(zhuǎn)換關(guān)系如圖1所示。

圖1 各編碼轉(zhuǎn)換表間關(guān)系

資料來源：作者整理。

五 實(shí)證檢驗(yàn)

(一)基本回歸結(jié)果分析

為驗(yàn)證改進(jìn)后產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算方法的準(zhǔn)確性，選取了以Hallak和Sivadasan(2013)[8]研究為基礎(chǔ)改進(jìn)后的產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算結(jié)果與以單位產(chǎn)品價(jià)格作為產(chǎn)品質(zhì)量代理變量進(jìn)行對(duì)比，式(6)的回歸結(jié)果見表1。

表1 進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響

從表1可以看到，無論是依照哪種方法度量產(chǎn)品質(zhì)量水平，其結(jié)果都相似，即進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量水平的提高能促使出口產(chǎn)品質(zhì)量水平的上升。在控制地區(qū)和年份固定效應(yīng)后，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響有所下降，說明不同地區(qū)間企業(yè)的進(jìn)出口行為還存在一定差異。同時(shí)，對(duì)比列(1)與列(3)以及列(2)與列(4)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量系數(shù)的顯著性及影響方向雖然沒有變化，但系數(shù)明顯下降，進(jìn)一步佐證了以產(chǎn)品價(jià)格作為產(chǎn)品質(zhì)量的代理變量，會(huì)因?yàn)檫z漏較多生產(chǎn)信息在誤差項(xiàng)里，從而帶來檢驗(yàn)誤差，說明采取本文改進(jìn)后的產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)將更為準(zhǔn)確。

為進(jìn)一步觀察不同產(chǎn)品分類下，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，參照Rauch(1999)[24]的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將進(jìn)口產(chǎn)品分為同質(zhì)性產(chǎn)品和異質(zhì)性產(chǎn)品；根據(jù)貿(mào)易方式的不同，將進(jìn)口產(chǎn)品分為一般貿(mào)易產(chǎn)品和加工貿(mào)易產(chǎn)品；依據(jù)BEC的分類標(biāo)準(zhǔn)，將進(jìn)口產(chǎn)品分為資本品、中間品和消費(fèi)品；按照Lall(2000)[25]提供的技術(shù)水平分類標(biāo)準(zhǔn)，將進(jìn)口產(chǎn)品按技術(shù)水平分為低技術(shù)產(chǎn)品、中技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品；借助世界銀行提供的國家收入分類標(biāo)準(zhǔn)，將樣本按進(jìn)口來源國的收入水平分為低收入國家、低中收入國家、高中收入國家和高收入國家；根據(jù)所有制性質(zhì)的不同，將樣本分為國有企業(yè)、中外合資/合作企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)和集體/私營(yíng)企業(yè)；按不同生產(chǎn)要素的使用密集程度，將樣本劃分為勞動(dòng)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)。具體回歸結(jié)果見表2。

從表2列(1)-列(2)可以看到，不論同質(zhì)性產(chǎn)品還是異質(zhì)性產(chǎn)品，通過進(jìn)口高質(zhì)量的進(jìn)口品，均能促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量水平的提升，并且這種促進(jìn)作用在同質(zhì)性產(chǎn)品中體現(xiàn)得更為明顯。列(3)-列(4)顯示，以加工貿(mào)易進(jìn)口的產(chǎn)品，其產(chǎn)品質(zhì)量水平提高對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量水平提高的促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于采取一般貿(mào)易進(jìn)行交易的產(chǎn)品。當(dāng)然，還有一個(gè)原因就是加工貿(mào)易通常是不需要繳稅或?qū)嵭邢壤U后退，因此企業(yè)會(huì)有更多資金來提升其進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量，并且從事加工貿(mào)易生產(chǎn)的企業(yè)，其產(chǎn)品最終都將銷往國外市場(chǎng)，這也是導(dǎo)致加工貿(mào)易方式下的進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用大于一般貿(mào)易方式的原因之一。按BEC提供的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，從列(5)-列(7)可以看到，除了資本品外，中間品和消費(fèi)品的進(jìn)口質(zhì)量上升能顯著地促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量水平的提升，并且中間品所帶來的促進(jìn)效用更大。雖然進(jìn)口資本品質(zhì)量的提升能促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量水平的上升，但其影響遠(yuǎn)沒有進(jìn)口中間品和進(jìn)口消費(fèi)品明顯。先進(jìn)技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備及零部件和國內(nèi)短缺的能源、原材料進(jìn)口促進(jìn)了資源進(jìn)口多元化發(fā)展，擴(kuò)充了我國企業(yè)進(jìn)口來源和進(jìn)口產(chǎn)品，并將其投入生產(chǎn)中，促進(jìn)了出口產(chǎn)品質(zhì)量水平的進(jìn)一步提高。按照Lall(2000)[25]提供的技術(shù)水平分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，從列(12)-列(14)可知，對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升作用最大的是進(jìn)口的低技術(shù)產(chǎn)品，其次是進(jìn)口的中技術(shù)產(chǎn)品，最后是進(jìn)口的高技術(shù)產(chǎn)品。這從另一個(gè)側(cè)面反映了我國生產(chǎn)還主要集中在低技術(shù)勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)中。從列(15)-列(18)可以看到，借助進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升來提高其出口產(chǎn)品質(zhì)量水平，成效最大的是中外合資/合作企業(yè)，其次是外商獨(dú)資企業(yè)，然后是集體/私營(yíng)企業(yè)，最后才是國有企業(yè)，說明還需進(jìn)一步擴(kuò)大開放，讓更多的企業(yè)進(jìn)入國際市場(chǎng)，通過“出口中學(xué)習(xí)”所帶來的溢出效應(yīng)來逐步促進(jìn)我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。按不同生產(chǎn)要素的使用密集程度進(jìn)行劃分，可以看到，勞動(dòng)密集型行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量水平對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效果最明顯，其次是資本密集型行業(yè)，最后是技術(shù)密集型行業(yè)。另外，從表2列(8)-列(11)可以看到，對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響最大的是來自高中收入國家的進(jìn)口產(chǎn)品，其次是來自低中收入國家的進(jìn)口產(chǎn)品，然后是來自低收入國家的進(jìn)口產(chǎn)品，最后是來自高收入國家的進(jìn)口產(chǎn)品。

通過構(gòu)建交互項(xiàng)模型，可以觀察企業(yè)層面進(jìn)口貿(mào)易自由化水平對(duì)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。式(8)的回歸結(jié)果見表3。

表3 進(jìn)口貿(mào)易自由化與進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的交互分析

從表3結(jié)果可以看到，相對(duì)其余三類企業(yè)，國有企業(yè)在進(jìn)口貿(mào)易自由化水平上升后，其出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平會(huì)有所提升，但集體/私營(yíng)企業(yè)所受影響相對(duì)有限。中外合資/合作企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量能從不斷上升的進(jìn)口貿(mào)易自由化水平中獲得提升。進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升促進(jìn)作用最大的是國有企業(yè)，其次是集體/私營(yíng)企業(yè)，最后是外商獨(dú)資企業(yè)和中外合資/合作企業(yè)。從交互項(xiàng)系數(shù)來看，企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量能通過不斷加深的貿(mào)易自由化水平，促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。不同所有制企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量水平均能從不斷上升的進(jìn)口貿(mào)易自由化水平中獲益。其中，國有企業(yè)所受到的影響最大，其次是中外合資/合作企業(yè)，最后是集體/私營(yíng)企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)。

(二)企業(yè)異質(zhì)性的分組分析

表4 進(jìn)口貿(mào)易自由化與進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的交互分析-按生產(chǎn)率分組

表4為按企業(yè)全要素生產(chǎn)率大小進(jìn)行的分組回歸，列(1)-列(3)分別表示低生產(chǎn)率企業(yè)、中生產(chǎn)率企業(yè)和高生產(chǎn)率企業(yè)。從結(jié)果中可以看出，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升和進(jìn)口貿(mào)易自由化程度加深均能促進(jìn)其出口產(chǎn)品質(zhì)量水平的提高，但顯著性水平不高。單看企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量前的系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)低生產(chǎn)率企業(yè)將進(jìn)口產(chǎn)品投入生產(chǎn)中所帶來的出口產(chǎn)品質(zhì)量水平提升幅度最大。從交互項(xiàng)系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口貿(mào)易自由化有一定調(diào)節(jié)作用，其中低生產(chǎn)率企業(yè)能獲得更高質(zhì)量的進(jìn)口產(chǎn)品，從而使企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量水平獲得提升，而這一路徑在高生產(chǎn)率企業(yè)中體現(xiàn)得更為明顯。按企業(yè)年齡進(jìn)行分組檢驗(yàn)的結(jié)果見表5。

表5 進(jìn)口貿(mào)易自由化與進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的交互分析-按企業(yè)年齡分組

與按企業(yè)全要素生產(chǎn)率分組的檢驗(yàn)結(jié)果類似，進(jìn)口貿(mào)易自由化程度加深均能促進(jìn)三類企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量水平的上升，但進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量帶來的促進(jìn)作用主要集中在年齡較小的企業(yè)。但這三類企業(yè)的交互項(xiàng)系數(shù)均不顯著。按企業(yè)規(guī)模進(jìn)行分組的結(jié)果見表6。

表6 進(jìn)口貿(mào)易自由化與進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的交互分析-按企業(yè)規(guī)模分組

從表6中可以看到，規(guī)模越小的企業(yè)，其在生產(chǎn)過程中選擇進(jìn)口產(chǎn)品后，所帶來的出口產(chǎn)品質(zhì)量水平上升效果越明顯。和上述兩種分類結(jié)果不同的是，進(jìn)口貿(mào)易自由化的調(diào)節(jié)作用對(duì)于中等規(guī)模的企業(yè)要大于小規(guī)模企業(yè)和大規(guī)模企業(yè)。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

在本文的樣本期內(nèi)，我國于2001年11月加入了世界貿(mào)易組織(WTO)，在該時(shí)間點(diǎn)前后，我國的進(jìn)出口關(guān)稅水平均有較大幅度的下降，關(guān)稅變動(dòng)所帶來的進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量和進(jìn)出口產(chǎn)品規(guī)模也有不同程度的上升。針對(duì)上述情況，將樣本分為2000-2003年和2004-2006年兩個(gè)時(shí)間段進(jìn)行分組回歸，進(jìn)一步驗(yàn)證貿(mào)易自由化水平上升后企業(yè)進(jìn)口端對(duì)出口端的影響。分時(shí)間段的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的實(shí)證結(jié)果見表7。

表7 分時(shí)間段進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響

從表7可以看出，在2000-2003年期間，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用更大，并且這一結(jié)果在產(chǎn)品層面和企業(yè)層面都是一致的。這說明，較大的進(jìn)口關(guān)稅下降幅度會(huì)促進(jìn)企業(yè)利用進(jìn)口產(chǎn)品提升其出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平。

六 主要結(jié)論及政策建議

形成“優(yōu)進(jìn)優(yōu)出，進(jìn)出良性互動(dòng)”的貿(mào)易模式，繼續(xù)加大與貿(mào)易自由化有關(guān)的改革，注重進(jìn)口政策與出口政策的有機(jī)結(jié)合，是實(shí)現(xiàn)從“貿(mào)易大國”向“貿(mào)易強(qiáng)國”轉(zhuǎn)變的根本。本文利用世界投入產(chǎn)出表計(jì)算的進(jìn)口品完全消耗系數(shù)，將中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中企業(yè)的進(jìn)出口兩端進(jìn)行合并，解決了企業(yè)層面進(jìn)出口產(chǎn)品無法一一對(duì)應(yīng)和以往研究中對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算存在的計(jì)算偏誤問題。在此基礎(chǔ)上，本文分析了進(jìn)口關(guān)稅下降后，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。主要結(jié)論是：在貿(mào)易自由化程度上升后，質(zhì)量水平不斷提高的進(jìn)口產(chǎn)品能有效地促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量水平的提升，并且這種影響主要體現(xiàn)在進(jìn)口的同質(zhì)性產(chǎn)品、以加工貿(mào)易進(jìn)行交易的進(jìn)口產(chǎn)品、進(jìn)口的中間品、進(jìn)口的中技術(shù)產(chǎn)品以及集體/私營(yíng)企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)、勞動(dòng)密集型行業(yè)和從高中收入國家進(jìn)口的產(chǎn)品中。在基于所有制性質(zhì)的分組檢驗(yàn)中，國有企業(yè)能有效地借助進(jìn)口關(guān)稅下降來獲得高質(zhì)量的進(jìn)口品，進(jìn)而促進(jìn)其出口產(chǎn)品質(zhì)量提升。同時(shí)，低生產(chǎn)率企業(yè)、成立時(shí)間較短的企業(yè)和小規(guī)模企業(yè)更有動(dòng)力將進(jìn)口產(chǎn)品投入生產(chǎn)中，以此促進(jìn)其出口產(chǎn)品質(zhì)量水平的提升，但能有效借助進(jìn)口貿(mào)易自由化程度加深所帶來的高質(zhì)量進(jìn)口產(chǎn)品渠道，主要集中在高生產(chǎn)率、年齡較大和規(guī)模中等的企業(yè)。

上述結(jié)果表明，我國貿(mào)易自由化改革還存在較大空間，未來貿(mào)易自由化改革的方向應(yīng)注重進(jìn)口政策與出口政策相結(jié)合，將以往“為出口而進(jìn)口”的現(xiàn)象和“大進(jìn)大出”的思想逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙赃M(jìn)口促出口”和“優(yōu)進(jìn)優(yōu)出”的局面，首先，在具體政策實(shí)施過程中應(yīng)以“進(jìn)出良性互動(dòng)”為首要原則，加強(qiáng)區(qū)域貿(mào)易合作，形成雙邊、多邊、區(qū)域多層次發(fā)展的格局；其次，要制定適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策，注重行業(yè)特征和企業(yè)差異，分情況具體討論，可以有針對(duì)性的按行業(yè)特征和企業(yè)性質(zhì)實(shí)行區(qū)別對(duì)待策略，將資源進(jìn)行更有效的配置；另外，還需注重質(zhì)量與效率的提升，積極轉(zhuǎn)變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，努力拓展新的進(jìn)出口市場(chǎng)，繼續(xù)加大企業(yè)的創(chuàng)新力度，開發(fā)適合國際市場(chǎng)的新產(chǎn)品。