打好科技體制機(jī)制創(chuàng)新的“四張牌”

劉洋 汪霜傲

摘? 要：在新時代新發(fā)展格局下，我國需要大力提倡科技創(chuàng)新，科技創(chuàng)新需要從體制機(jī)制創(chuàng)新上發(fā)力。當(dāng)前，科技創(chuàng)新存在前沿科技創(chuàng)新活力不足、創(chuàng)新人才匱乏、基礎(chǔ)科研投入不足等問題。針對上述問題，文章從政府、市場、社會、科研行業(yè)自身四個角度提出四個方向性對策，打好四張“創(chuàng)新牌”，以便從根本上解決科研創(chuàng)新的問題。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;人才培養(yǎng);科技管理體制;創(chuàng)新效率

中圖分類號：G311? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2020.10.07

Play the “Four CARDS” of scientific and Technological System and Mechanism Innovation

Liu Yang1? Wang Shuang‘a(chǎn)o2

（1.National Institute of Metrology，Beijing，100029;2.China University of Political Science and Law，Beijing，100088）

Abstract：In the new era and new development pattern，it is necessary for China to vigorously promote scientific and technological innovation，and scientific and technological innovation needs to start from the innovation of system and mechanism. At present， there are some problems in scientific and technological innovation，such as the lack of vitality of cutting-edge scientific and technological innovation，the lack of innovative talents and insufficient investment in basic scientific research. In view of the above problems，this paper puts forward four directional countermeasures from the four angles such as government market，society and scientific research industry，playing four “innovation cards” to fundamentally solve the problem of scientific research innovation..

Key words：Scientific and technological innovation;Talent cultivation;Science and technology management system;Innovation efficiency

“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，科技制度是生產(chǎn)關(guān)系在科技領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力，它既可能促進(jìn)，也可能阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。因此，科技的創(chuàng)新離不開科技創(chuàng)新體制機(jī)制的建立與完善。在2020年9月12日的科學(xué)家座談會上，習(xí)近平總書記再次強(qiáng)調(diào)：“我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和民生改善比過去任何時候都更加需要科學(xué)技術(shù)解決方案，都更加需要增強(qiáng)創(chuàng)新這個第一動力。正是在“科技興國，科技強(qiáng)國”的時代背景下，加快科技創(chuàng)新體制機(jī)制建立、完善就顯得尤為迫切。[1]黨的十九屆四中全會審議通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會主義制度 推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，對完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制進(jìn)行了全面部署，為深化科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革指明了方向、提供了根本遵循[2]?？萍紕?chuàng)新與科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革箭在弦上，任重道遠(yuǎn)。

一、科技創(chuàng)新的三個不足

隨著國際形勢的變化和國內(nèi)自身發(fā)展的需要，政府和企業(yè)對科技創(chuàng)新重視程度的逐漸提升，以及相應(yīng)投入的人力、物力、財(cái)力日益增加，我國在科技創(chuàng)新上取得了舉世矚目的成就，在超級計(jì)算、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能等領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先水平。在我國科技穩(wěn)步發(fā)展的基本態(tài)勢下，有一些老問題卻愈發(fā)凸出，有些新情況也逐漸顯現(xiàn)。具體而言，主要包括以下三個不足：

第一，高端科技創(chuàng)新人才不足。雖然中國的科技人力資源總量穩(wěn)居世界第一，但是人均產(chǎn)出效率遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，科技進(jìn)步明顯依賴于“人海戰(zhàn)術(shù)”，高端創(chuàng)新型人才仍非常稀缺，高端科技創(chuàng)新人才匱乏的局面依然沒有得到改善。麥肯錫《新興市場人才報告》提供的數(shù)據(jù)表明，中國工程和金融方面的畢業(yè)生只有10%左右具備全球化企業(yè)所要求的能力。由于缺乏創(chuàng)新型人才支撐，以IT服務(wù)行業(yè)為例，我國IT跨國服務(wù)總收入中有65%來源于附加值較低的日本市場，高附加值的跨國服務(wù)收入只占總收入的10%，而印度的這一比例為75%。高端創(chuàng)新型人才不足是制約中國創(chuàng)新的瓶頸。一個不容忽視的現(xiàn)象是，我國排名靠前的幾所大學(xué)，如清華大學(xué)、北京大學(xué)等高校的畢業(yè)生，有很高比例會選擇前往國外深造，并最終留在國外從事相關(guān)工作，因此吸引高端科技創(chuàng)新人才回國是我國在發(fā)展科技創(chuàng)新領(lǐng)域所迫切需要解決的問題。

第二，前沿科技創(chuàng)新活力不夠?！爸袊目茖W(xué)技術(shù)與美國及其他西方發(fā)達(dá)國家相比有很大差距，這本來是常識，不是問題。”“目前在某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，我們與西方發(fā)達(dá)國家的差距不但沒有縮小，反而呈現(xiàn)出擴(kuò)大的趨勢。”根據(jù)國家專利局的數(shù)據(jù)顯示，盡管2019年我國申請專利數(shù)高達(dá)140.1萬[3]，但是在很多高科技領(lǐng)域，我國每年需要支付國外專利使用費(fèi)仍然百億美元，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的中國專利報告，以2018年為例，我國知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)進(jìn)出口總額411.5億美元[4]。中國在前沿研究方面卻明顯不如美國。最新發(fā)布的2019“Nature index”指數(shù)年度榜單顯示，美國、中國和德國位居國家排行前三位[5]，自然指數(shù)反應(yīng)的是國家的前沿科技實(shí)力。然而，躋身全球100強(qiáng)的百家機(jī)構(gòu)中就有43家是美國機(jī)構(gòu)，中國機(jī)構(gòu)僅有17家。除了在化學(xué)與材料科學(xué)領(lǐng)域中國的貢獻(xiàn)度超過美國之外，世界科學(xué)研究的前沿突破基本上有8成來自美國，這些是我國必須正視的實(shí)力差距。

第三，基礎(chǔ)科技創(chuàng)新投入不高。2017年，美國全年的研發(fā)支出占全球2.2萬億美元研發(fā)支出的25%，中國占23%。2019年的初步數(shù)據(jù)表明，中國目前的科研支出已經(jīng)超過美國。加大科研投入是大勢所趨。但考慮到我國科技人員的總數(shù)，平均科技創(chuàng)新投入實(shí)際上并不算高，而且在物理學(xué)、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科理論方面的科研支出比例與美國仍存在明顯差距?；A(chǔ)科技創(chuàng)新投入不高的結(jié)果是我國具有的世界范圍影響力大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，缺乏具有原創(chuàng)性的基礎(chǔ)理論研究成果。雖然中國大部分大學(xué)經(jīng)費(fèi)日益充足，但全球目前頂級的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)多數(shù)仍在美國。由教育組織Quacquarelli Symonds（QS）所發(fā)表的年度世界大學(xué)排名，在2020年世界大學(xué)排名中，前1000名的大學(xué)，我國大陸地區(qū)只擁有41所。而因?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)投入不足，我國還沒有大規(guī)模涌現(xiàn)具有全球影響力的跨國醫(yī)藥公司。

綜上所述，當(dāng)前，我國的科技創(chuàng)新面臨著三個亟待解決的問題，涉及到高端科技創(chuàng)新人才、前沿科技創(chuàng)新活力、基礎(chǔ)科研創(chuàng)新投入不高。

二、科技創(chuàng)新的“四張牌”

為解決科技創(chuàng)新中存在的問題，必須在科技創(chuàng)新體制機(jī)制的創(chuàng)新上下功夫。這是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，涉及各類主體與各個事項(xiàng)。圍繞同一個目標(biāo)，政府、市場、社會、科研人員共同體等須各司其職，協(xié)同發(fā)力，只有這樣才能打好科技體制機(jī)制創(chuàng)新的“四張牌”。

（一）打好“政府牌”：落實(shí)政策扶持

政策扶持是科技創(chuàng)新的保障。為了鼓勵科技創(chuàng)新，政府要釋放更多政策紅利，尤其是要解決公司、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在進(jìn)行科技創(chuàng)新初期缺乏科研資金的問題。一方面，對于基礎(chǔ)性的理論研究，由于缺乏即刻變現(xiàn)的可能，因此必須由政府來全力推動，由政府投入專項(xiàng)財(cái)政資金，鼓勵基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，尤其是應(yīng)當(dāng)設(shè)置政府科研資金最低比例。另一方面，利用各種政策優(yōu)惠措施，比如財(cái)政專項(xiàng)資金補(bǔ)貼、稅收、金融利率等工具和手段，對科技企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行補(bǔ)貼或者提供貸款，鼓勵科技創(chuàng)新;設(shè)立風(fēng)險補(bǔ)償、風(fēng)險代償機(jī)制，為專注科研投入的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行“再保險”。

（二）打好“市場牌”：加大資金支持

資金支持是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵?？萍紕?chuàng)新領(lǐng)域一直是投入高、風(fēng)險大、研發(fā)時間長，因此，缺少資金的支持是所有創(chuàng)新企業(yè)面臨的問題。甚至可以說，企業(yè)研發(fā)中面臨的最大問題就是資金支持不足，這成為限制其發(fā)展速度和質(zhì)量的核心因素之一。在這種情況下，僅僅依靠政府投入是不夠的，亟須吸引社會資本通過各種形式的注入，對“卡脖子”的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資[6]。社會資金對科研創(chuàng)新的支持，可以采用多種形式，如設(shè)立基金、捐贈，或者參與政府設(shè)立的各類基金，成立天使投資、風(fēng)險投資等，捐贈支出可視作能夠促進(jìn)社會發(fā)展進(jìn)步的“公益捐贈”，將獲得部分抵消稅費(fèi)等優(yōu)惠待遇。

（三）打好“社會牌”：建立人才培養(yǎng)體系

科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)是人才培養(yǎng)。如果不能建立合理的人才培養(yǎng)與獎勵體系，就很難打造高水平的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。我國必須進(jìn)一步探索改革方案，擴(kuò)大改革范圍，深化改革層次，統(tǒng)籌人才引進(jìn)政策、人才培養(yǎng)計(jì)劃與人才體制機(jī)制建設(shè)。1.以國家重大任務(wù)、重大攻關(guān)領(lǐng)域、重大平臺打造為指南，不拘一格地選拔人才，并培養(yǎng)有科技創(chuàng)新潛力的青年人才，讓他們到關(guān)鍵崗位上接受鍛煉，從而加快他們的成長，培養(yǎng)一批科技領(lǐng)軍人物與棟梁之材。2.要以現(xiàn)實(shí)需求為導(dǎo)向，積極探索科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)模式與方法，切忌拘泥于門戶之見，要打破固有的利益格局，推動人才的培養(yǎng)環(huán)境、市場環(huán)節(jié)與科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)的有機(jī)銜接，從而推動科教融合。3.建立健全適當(dāng)?shù)娜瞬旁u價體制，積極引導(dǎo)科研人員進(jìn)行科技創(chuàng)新，同時賦予科研人員更大的科研自主權(quán)，提高科研人員的收入與職業(yè)幸福感。切實(shí)摒棄只看數(shù)量、帽子，不看能力、貢獻(xiàn)的做法，只有這樣，才能做到好中選優(yōu)、優(yōu)中選強(qiáng)，從而促進(jìn)科研創(chuàng)新人才的良性競爭、有序流動。

（四）打好“行業(yè)牌”：建構(gòu)科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

科技創(chuàng)新的重點(diǎn)是生態(tài)建構(gòu)。所謂“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”是指以公司、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等單位作為創(chuàng)新主體，以政府、金融投資公司、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等提供服務(wù)支撐，形成一個不同主體之間互相依賴、互相促進(jìn)、動態(tài)演化的完備的生態(tài)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。培養(yǎng)創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境，需要調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性，服務(wù)機(jī)構(gòu)須各司其職，協(xié)助創(chuàng)新主體做好創(chuàng)新創(chuàng)造的相關(guān)服務(wù)工作，形成一個高效、協(xié)同、共生共榮的有機(jī)整體。具體而言，培育創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)，需要做到以下三項(xiàng)：第一，營造和諧的科技創(chuàng)新的環(huán)境;第二，改革科技管理體制;第三，強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化責(zé)任。

1.營造和諧科技創(chuàng)新環(huán)境，樹立健康科技創(chuàng)新理念。包容試錯的社會環(huán)境，能夠?yàn)榭蒲腥藛T“松綁”，進(jìn)而能夠留住原有人員，使其沒有后顧之憂，穩(wěn)定科學(xué)創(chuàng)新的“基本盤”，也能夠激發(fā)新生人員投入到科學(xué)創(chuàng)新之中。影響科研成功的客觀因素較多，不確定性很大，決策的風(fēng)險較高，導(dǎo)致科研人員往往害怕出錯，害怕承擔(dān)責(zé)任，在關(guān)鍵問題上瞻前顧后，抱著不做就不會出錯的心態(tài)，做出的決策非常保守，這會導(dǎo)致科研單位錯失發(fā)展良機(jī)。因此，有必要給科研人員“松綁”，給科研負(fù)責(zé)人“松綁”，鼓勵他們履行勤勉盡職的義務(wù)，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)大膽創(chuàng)新。只要決策者和負(fù)責(zé)人嚴(yán)格履行了盡職義務(wù)，決策者主觀上沒有惡意或客觀上沒有非法牟取利益，制度設(shè)計(jì)上應(yīng)當(dāng)為決策者和負(fù)責(zé)人“松綁”，可以不追究其在職務(wù)科技成果賦權(quán)決策上的失誤。允許失敗的氛圍，能使科學(xué)研究者勇于創(chuàng)新，決策者大膽突破條條框框。

2.改革科技管理體制，激活科技創(chuàng)新機(jī)制。具體而言，應(yīng)當(dāng)做到：（1）通過對科技管理體制的改革，突出科技的應(yīng)用性和需求強(qiáng)導(dǎo)向性，使科研機(jī)構(gòu)能夠加強(qiáng)基礎(chǔ)性和應(yīng)用性研究，健全科技人才考評、激勵、競爭機(jī)制，鼓勵科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。（2）建立健全的科研績效評價體系，改革過去重過程的評估制度，以提升創(chuàng)新質(zhì)量和能力為主線，建立全方位的以創(chuàng)新為核心的科技績效評估制度[7]。（3）科技成果權(quán)益分配機(jī)制的核心就是產(chǎn)權(quán)邊界的確定?？蒲袉挝豢梢赃m當(dāng)考慮科研成果的占股比，充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新積極性。

3.強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化責(zé)任，提高科研創(chuàng)新效率?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用是創(chuàng)新的最終目的，而要實(shí)現(xiàn)這一目的，就需要提升科研成果的轉(zhuǎn)化率[8]。這要求做到：（1）科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化服務(wù)體系專業(yè)化。比如，培育具有公信力和市場認(rèn)可度的知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易平臺，允許科研成果價值動態(tài)變化，推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資和證券化。（2）強(qiáng)化科研單位的成果轉(zhuǎn)化責(zé)任。一方面完善財(cái)政資助的科研項(xiàng)目研究成果公開體系，確?？蒲行畔⒐_透明，暢通技術(shù)信息獲得渠道;另一方面要大力支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)等設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，引入職業(yè)經(jīng)理人全程參與科技成果轉(zhuǎn)化，推進(jìn)科技創(chuàng)新體系產(chǎn)學(xué)研“深度融合”。

綜上所述，科技創(chuàng)新需要科技體系機(jī)制進(jìn)行相應(yīng)的創(chuàng)新。為了做到這一點(diǎn)，需要打好“四張牌”：政府要打好科技創(chuàng)新政策扶持“牌”，市場要打好科技創(chuàng)新資金支持“牌”，社會要打好科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)“牌”，行業(yè)自身要打好科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建構(gòu)“牌”。

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