認(rèn)罪認(rèn)罰案件檢察內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制研究

李久久 顧帥迪 邵軍華 潘文飛

關(guān)鍵詞認(rèn)罪認(rèn)罰 職權(quán)集中化 內(nèi)部監(jiān)督

一、認(rèn)罪認(rèn)罰案件內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的必要性

（一）檢察官職權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要手段

“捕訴一體”背景下，檢察官職權(quán)配置集中化，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的認(rèn)定上，檢察官個(gè)人的辦案能力、辦案紀(jì)律對(duì)案件的審查結(jié)果起著決定性作用，內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制是檢察官適職、適格的重要評(píng)判機(jī)制。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，是提升檢察官履職能力、維護(hù)公平正義的必然選擇。在審查逮捕、審查起訴環(huán)節(jié)，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部建立起監(jiān)督機(jī)制，以自身作為監(jiān)督主體，能更加精準(zhǔn)、全面地發(fā)揮出監(jiān)督的實(shí)效，進(jìn)而充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)守衛(wèi)公平正義的職能。

（二）檢察主導(dǎo)刑事訴訟的有力保障

隨著認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的全面推行，檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理過程中，不僅享有審查起訴權(quán)，以“起訴”“不起訴”對(duì)案件進(jìn)行分流，還享有量刑建議權(quán)，能在刑事審判程序中以量刑建議的形式主導(dǎo)刑事審判，檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)刑事訴訟的作用凸顯。建立檢察內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，將審查起訴權(quán)、量刑建議權(quán)關(guān)在內(nèi)部監(jiān)督的“籠子”里，能從根本上提高檢察機(jī)關(guān)案件辦理質(zhì)效，提升辦案“精度”、把握量刑“準(zhǔn)度”，進(jìn)而鞏固和保障檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟領(lǐng)域的主導(dǎo)作用。

（三）加強(qiáng)檢察隊(duì)伍建設(shè)的有效途徑

檢察內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制是堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義檢察制度，保證檢察事業(yè)科學(xué)發(fā)展的必然要求。不重視自身內(nèi)部的監(jiān)督，必將損害檢察事業(yè)的發(fā)展，檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的職能也將缺乏公信力。檢察機(jī)關(guān)只有重視和強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，才能正確行使人民賦予的監(jiān)督權(quán)，正確履行憲法、法律賦予的法律監(jiān)督職能。強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，是真正維護(hù)檢察人員的切身利益，確保檢察隊(duì)伍干凈、廉潔、擔(dān)當(dāng)，用比監(jiān)督別人更嚴(yán)、更高的標(biāo)準(zhǔn)來監(jiān)督自己，努力做到自身正、自身硬、自身凈，提升檢察隊(duì)伍建設(shè)水平。

（四）推進(jìn)司法規(guī)范化的必然選擇

人民檢察院組織法以及人民檢察院刑事訴訟規(guī)則中均規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)辦案活動(dòng)受人民監(jiān)督員的外部監(jiān)督。今后，將有越來越多的認(rèn)罪認(rèn)罰案件，由人民監(jiān)督員參與公開審查、公開聽證，對(duì)案件辦理進(jìn)行實(shí)體性監(jiān)督。推行內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)案件辦理進(jìn)行程序性監(jiān)督，是與外部監(jiān)督攜手共同推進(jìn)司法規(guī)范化的必然選擇。

二、建立認(rèn)罪認(rèn)罰案件內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的著力點(diǎn)

（一）準(zhǔn)確把握檢察長(zhǎng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與檢察官獨(dú)立辦案的關(guān)系

檢察長(zhǎng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是檢察權(quán)正確行使的基本前提，其價(jià)值在于能夠形成內(nèi)部監(jiān)督與制約，防止批準(zhǔn)逮捕、審查起訴中檢察官裁量權(quán)的濫用。檢察官獨(dú)立辦案，是檢察機(jī)關(guān)正確行使檢察權(quán)的基本保證，與偵查活動(dòng)需要整體配合的特征相反，批捕、公訴等的內(nèi)在機(jī)理要求承辦案件的檢察官具有一定的獨(dú)立性，只有承辦檢察官能深度挖掘案件事實(shí)、充分掌握在案證據(jù)，對(duì)案件進(jìn)行準(zhǔn)確、公正地處理。建立檢察內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，既要著力于提升檢察長(zhǎng)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)作用，又要著力于規(guī)范檢察官在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中獨(dú)立行使檢察權(quán)。

（二）有效協(xié)調(diào)案件管理和案件辦理的關(guān)系

內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革落地，業(yè)務(wù)部門對(duì)案件的管理更加集中化，檢察官對(duì)案件的辦理更加專業(yè)化。在認(rèn)罪認(rèn)罰案件的辦理中，檢察官獨(dú)立辦理雖能提升在個(gè)案辦理中的準(zhǔn)確度，但也容易導(dǎo)致相同類型案件由不同檢察官辦理作出不同處理的“同案不同處理”情況，缺乏類型案件宏觀把握。建立檢察內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，需要通過以辦案部門會(huì)議、檢察官聯(lián)系會(huì)議等形式強(qiáng)化對(duì)類型案件的管理，以案件管理引導(dǎo)案件辦理，以“管”督“辦”，準(zhǔn)確處理好案件管理集中化、案件辦理專業(yè)化之間的關(guān)系。

（三）全面統(tǒng)籌各項(xiàng)檢察內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

認(rèn)罪認(rèn)罰案件檢察內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制與系統(tǒng)內(nèi)其它監(jiān)督機(jī)制，均旨在提升檢察機(jī)關(guān)隊(duì)伍建設(shè)，規(guī)范刑事案件辦理，維護(hù)社會(huì)公平正義，具有同樣的目標(biāo)和使命。在內(nèi)部監(jiān)督推行中，各項(xiàng)監(jiān)督制度應(yīng)當(dāng)相輔相成、并駕齊驅(qū)。執(zhí)法監(jiān)察、檢務(wù)監(jiān)督等檢察內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)相對(duì)完備，在推行認(rèn)罪認(rèn)罰案件檢察內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制過程中，應(yīng)充分發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)察、檢務(wù)監(jiān)督等監(jiān)督平臺(tái)，完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加大責(zé)任追究力度，嚴(yán)格遵照檢察工作制度和檢察工作紀(jì)律，嚴(yán)厲打擊認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理中的違紀(jì)違法行為。

三、認(rèn)罪認(rèn)罰案件內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的監(jiān)督責(zé)任

（一）分管領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人的監(jiān)督責(zé)任

在檢察官獨(dú)立辦理的認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)案件基本情況、證據(jù)力度以及認(rèn)罪認(rèn)罰真實(shí)性等各方面對(duì)承辦檢察官的辦案全程進(jìn)行監(jiān)督，聽取承辦人對(duì)案件處理的意見，并向分管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)匯報(bào)。形成由分管領(lǐng)導(dǎo)到部門負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人到案件承辦檢察官的三級(jí)兩線的監(jiān)督模式。加強(qiáng)對(duì)檢察官獨(dú)立辦案的流程監(jiān)控，強(qiáng)化認(rèn)罪認(rèn)罰案件量刑建議規(guī)范化、類型化，以業(yè)務(wù)部門為主體，建立起類型案件辦案指引，明確刑罰考量標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一類型案件處理。

（二）案管部門的監(jiān)督責(zé)任

案管部門對(duì)受理案件進(jìn)行梳理登記，收案時(shí)充分聽取偵查移送部門的處理意見，并做好案卡登記。對(duì)偵查機(jī)關(guān)建議適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度的案件，提前登記備案，充分利用大統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)填報(bào)和統(tǒng)計(jì)，從“大數(shù)據(jù)”比對(duì)中發(fā)現(xiàn)、查找問題，進(jìn)而對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件能適用而實(shí)際未適用、不符合條件適用等方面展開針對(duì)性監(jiān)督，并定期以通報(bào)方式提醒業(yè)務(wù)部門。建立起案管部門對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件數(shù)據(jù)監(jiān)控，采用數(shù)據(jù)監(jiān)控的方式對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行程序性監(jiān)督，防止在認(rèn)罪認(rèn)罰案件各環(huán)節(jié)中檢察權(quán)濫用。

（三）檢務(wù)督查部門的監(jiān)督責(zé)任

檢務(wù)督查部門需要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)案件辦理的監(jiān)督，有針對(duì)性地就能適用不適用、錯(cuò)誤適用等情況對(duì)案件進(jìn)行抽查、評(píng)查。從案件受理后的各個(gè)辦案環(huán)節(jié)程序是否到位、適用有無違規(guī)、認(rèn)定是否合理、處理是否恰當(dāng)?shù)雀鞣矫?，?duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行評(píng)查，形成評(píng)查報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)存在案件錯(cuò)誤辦理的檢察官，以要求說明理由、限期整改等方式予以糾正、警醒，對(duì)存在違法違紀(jì)情況的檢察官，要及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察部門調(diào)查處理。

（四）紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督責(zé)任

紀(jì)檢監(jiān)察部門要充分履行內(nèi)部監(jiān)督工作組織協(xié)調(diào)職能，對(duì)有群眾反映、匿名舉報(bào)等情況的案件重點(diǎn)監(jiān)督，對(duì)可能存在紀(jì)律、廉潔問題的情況要及時(shí)開展調(diào)查，堅(jiān)決維護(hù)檢察隊(duì)伍干凈、廉潔，防止司法腐敗問題的出現(xiàn)和壯大，嚴(yán)格落實(shí)對(duì)檢察隊(duì)伍紀(jì)律、廉潔責(zé)任人員的追究力度，對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件中存在的違紀(jì)違法行為，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員，一追到底、絕不姑息。

四、認(rèn)罪認(rèn)罰檢察內(nèi)部監(jiān)督的制度構(gòu)建

（一）明確監(jiān)督的重點(diǎn)和范圍

有效構(gòu)建認(rèn)罪認(rèn)罰檢察內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，需要突出監(jiān)督重點(diǎn)，明確監(jiān)督范圍。對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件實(shí)施監(jiān)督，可以突出對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督：案件認(rèn)定結(jié)論上，重點(diǎn)審查案件承辦的審查報(bào)告，詳細(xì)了解案情，了解案件承辦人審查認(rèn)定的事實(shí)是否清楚、據(jù)以認(rèn)定的證據(jù)是否確實(shí)充分;在認(rèn)罪認(rèn)罰的適用上，重點(diǎn)審查認(rèn)罪認(rèn)罰程序相關(guān)的權(quán)利義務(wù)有無明確向當(dāng)事人告知，核對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，重點(diǎn)核查當(dāng)事人認(rèn)罪是否自愿真實(shí)、是否真誠(chéng)悔罪、具結(jié)書簽具是否自愿、訴訟參與人權(quán)利是否得到充分保障等。

在案件監(jiān)督范圍上，對(duì)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度后所作的不批準(zhǔn)逮捕、不起訴案件，案件中相對(duì)人如被害人等因不服檢察院處理決定提出申訴的案件，認(rèn)罪認(rèn)罰程序適用后人民法院經(jīng)審理裁判宣告無罪、改變指控罪名或影響定罪量刑重要情節(jié)的案件，檢察院提出的量刑建議、適用審理程序建議未被采納的案件，以及被社會(huì)高度、廣泛關(guān)注、存在重大輿情的案件、存在舉報(bào)投訴檢察人員違法違紀(jì)情況的案件以及其他需要重點(diǎn)監(jiān)督的案件。

（二）明確監(jiān)督的方式和方法

在監(jiān)督的方式、方法上，需要明晰對(duì)檢察官職權(quán)配置、規(guī)范案件中認(rèn)罪認(rèn)罰程序的適用、認(rèn)罪認(rèn)罰案件質(zhì)量評(píng)查、檢察官履職廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)屬于檢察長(zhǎng)或分管領(lǐng)導(dǎo)審批決定的事項(xiàng)必須嚴(yán)格按照提請(qǐng)審批程序執(zhí)行;明確檢察長(zhǎng)或分管領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)對(duì)檢察官辦理的認(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行審核，對(duì)檢察長(zhǎng)或分管領(lǐng)導(dǎo)不同意檢察官處理意見的案件，通過書面要求檢察官?gòu)?fù)核或者直接作出改變決定;明確檢察長(zhǎng)或分管領(lǐng)導(dǎo)可以直接或者授權(quán)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)檢察官辦理的認(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行抽查;明確對(duì)已簽具認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書后，檢察官又重新組織控辯協(xié)商，需要調(diào)整處理決定的，應(yīng)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告;業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)檢察官提出的處理意見錯(cuò)誤或者量刑建議明顯不當(dāng)?shù)模蛘吲c同類案件明顯失衡的，應(yīng)當(dāng)提示檢察官處理，檢察官不采納的可以召集檢察官會(huì)議討論，并向檢察長(zhǎng)或分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，檢察長(zhǎng)或分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況作出適當(dāng)處置;檢務(wù)督查部門通過督察、追責(zé)懲戒等方式對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)。

（三）確定責(zé)任追究機(jī)制

檢察人員在認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理過程中中，如果存在故意違反法律法規(guī)或者因重大過失造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)司法責(zé)任。對(duì)負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的檢察人員因故意或者重大過過失怠于行使或不當(dāng)行使監(jiān)督管理權(quán)，導(dǎo)致認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的司法責(zé)任。對(duì)檢察人員落實(shí)責(zé)任追究機(jī)制的同時(shí)，還應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過問案件、司法人員不正當(dāng)接觸交往的通報(bào)和責(zé)任追究規(guī)定，嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問責(zé)。在監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)的檢察人員在辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件中存在的違法違紀(jì)問題線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)處置。

五、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督的銜接

辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件應(yīng)按照規(guī)定接受人民監(jiān)督員的監(jiān)督，對(duì)公開審查、公開聽證的認(rèn)罪認(rèn)罰案件，邀請(qǐng)人民監(jiān)督員參加，聽取人民監(jiān)督員對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定和案件處理的意見;堅(jiān)持與公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民法院互相配合、互相制約的原則，定期收集公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民法院對(duì)人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件的意見建議;按照規(guī)定公開案件程序性信息、重要案件信息和法律文書，接受社會(huì)監(jiān)督。