中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)研究

魏薈穎　郭幼佳　陳小榮

[提要] 非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)中小企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義，但非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)受制于外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源。本文以現(xiàn)有文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，綜合討論四類(lèi)典型的非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，結(jié)合外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，提出促進(jìn)中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)有效發(fā)展的具體建議。

關(guān)鍵詞：非研發(fā)創(chuàng)新；中小企業(yè)；實(shí)施路徑

項(xiàng)目來(lái)源：2017年度河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目：“非研發(fā)創(chuàng)新對(duì)河北省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的影響研究”（項(xiàng)目編號(hào)：HB17GL041）

中圖分類(lèi)號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年9月1日

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從其定義、重要性及非研發(fā)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效關(guān)系三個(gè)層面進(jìn)行研究。

（一）非研發(fā)創(chuàng)新的定義。在20世紀(jì)90年代，Sterlacchini和Santarelli首次提出非研發(fā)創(chuàng)新的概念，并將其定義為除正式研發(fā)部門(mén)之外的創(chuàng)新活動(dòng)。之后，Brouwer（1997）、Kleinknecht（1997）、Schmidt（2007）、Rammer（2007）、Christian（2009）等學(xué)者則將非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)做了更為具體、細(xì)化的表述，他們指出組織創(chuàng)新、申請(qǐng)專(zhuān)利、固定資產(chǎn)投資、創(chuàng)新管理活動(dòng)等都應(yīng)稱為非研發(fā)創(chuàng)新。國(guó)內(nèi)最早研究非研發(fā)創(chuàng)新的學(xué)者是浙江大學(xué)的鄭剛，他將其定義為除研發(fā)之外其他各種創(chuàng)新類(lèi)型的統(tǒng)稱。楊桂菊等（2015）在研究了非研發(fā)創(chuàng)新的定義后指出目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者并沒(méi)有形成統(tǒng)一的看法。

（二）非研發(fā)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)的重要意義。大部分學(xué)者在研究中均指出非研發(fā)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)具有重要意義。Huang et al（2008）指出非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)成本更低。鄭剛（2014）通過(guò)案例研究指出對(duì)于萌芽期的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，非研發(fā)創(chuàng)新會(huì)利于其迅速成長(zhǎng)。楊桂菊等（2015）從成本收益角度來(lái)看中小企業(yè)比大型企業(yè)更適用非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。Arundel（2008）首次提出中小企業(yè)最常采用的四類(lèi)非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。根據(jù)學(xué)者們對(duì)于非研發(fā)創(chuàng)新內(nèi)涵的界定，不論是模仿式創(chuàng)新、改進(jìn)式創(chuàng)新、技術(shù)采用還是現(xiàn)有知識(shí)創(chuàng)新，中小企業(yè)需投入的人力、物力和財(cái)力都相對(duì)較少，后期風(fēng)險(xiǎn)較小，對(duì)于中小企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有關(guān)鍵作用。

（三）非研發(fā)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。大部分學(xué)者認(rèn)為非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)績(jī)效呈正向作用，是企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取成功的重要因素。Alessandro（2006）研究指出非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于企業(yè)出口有促進(jìn)作用。有部分學(xué)者研究特定的非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響關(guān)系，Palmer等（2002）、張婧等（2011）均指出漸進(jìn)式改良創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效有促進(jìn)作用。劉仿（2013）運(yùn)用398家樣本數(shù)據(jù)建立模型驗(yàn)證了非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有提升的作用。王雅娟（2013）利用因子分析的方式驗(yàn)證了兩者之間的正向關(guān)系，同時(shí)提出影響中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新的因素包括財(cái)務(wù)、人力、風(fēng)險(xiǎn)偏好、創(chuàng)新氛圍等。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，國(guó)外學(xué)者研究的相對(duì)充分，國(guó)內(nèi)學(xué)者研究的相對(duì)較少，僅有個(gè)別學(xué)者用案例的方式研究非研發(fā)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)中小企業(yè)績(jī)效的啟示。同時(shí)，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中鮮有提及中小企業(yè)如何通過(guò)進(jìn)行非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效，沒(méi)有對(duì)非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的路徑實(shí)施作出充分研究?；诖?，本文試圖從實(shí)施路徑層面進(jìn)行研究，以期為中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供一定的思路。

二、中小企業(yè)創(chuàng)新的主要制約因素

目前，我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展存在以下兩個(gè)典型特點(diǎn)，是制約其創(chuàng)新發(fā)展的主要內(nèi)部因素：

（一）經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、資金籌措能力弱。由于中小企業(yè)自身規(guī)模小、風(fēng)險(xiǎn)抵御能力低，使其在資金籌措上主要依賴商業(yè)銀行貸款，資金籌措渠道較窄。同時(shí)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)小微企業(yè)貸款余額占各項(xiàng)貸款余額的比例常年保持在25%左右，融資規(guī)模較小，且銀行貸款的金額、利率、期限等都受到較為嚴(yán)格的限制，無(wú)法滿足其長(zhǎng)期資金需求。民間借貸雖然在一定程度上可以緩解中小企業(yè)融資難的困境，但其較高的利率水平使得中小企業(yè)承擔(dān)了較高的融資成本。資金籌措能力弱意味著中小企業(yè)無(wú)法順利渡過(guò)初創(chuàng)期，無(wú)法在創(chuàng)新研發(fā)上投入較多資金、無(wú)法購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)的技術(shù)、工藝，極大地限制了中小企業(yè)的成長(zhǎng)。

（二）管理層知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理。中小企業(yè)管理層主要依靠生活經(jīng)驗(yàn)、短期培訓(xùn)班、講座等方式獲取管理知識(shí)，其知識(shí)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性關(guān)系建立不完善，其服務(wù)客戶、重視客戶需求、員工體驗(yàn)及對(duì)于創(chuàng)新的概念理解并不深入，企業(yè)內(nèi)部管理上存在一定問(wèn)題。管理層知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理使得中小企業(yè)不能及時(shí)獲取相關(guān)信息、作出正確決策，影響其長(zhǎng)期發(fā)展。

三、四類(lèi)創(chuàng)新模式與實(shí)施路徑

中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展受制于外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，本文從Arundel、劉仿等學(xué)者對(duì)非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的分類(lèi)出發(fā)，結(jié)合我國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，重點(diǎn)闡述四類(lèi)非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的具體實(shí)施路徑。

（一）技術(shù)引進(jìn)。技術(shù)引進(jìn)主要包括機(jī)器零部件購(gòu)買(mǎi)等有形技術(shù)引進(jìn)及經(jīng)驗(yàn)、工藝等無(wú)形技術(shù)引進(jìn)。無(wú)形技術(shù)的引入更多依賴人才的引進(jìn)，建議國(guó)家和地方政府設(shè)置專(zhuān)項(xiàng)資金，用于支持中小企業(yè)人才引入。由于中小企業(yè)規(guī)模小、實(shí)力弱，而機(jī)器購(gòu)買(mǎi)需要投入較多資金，而金融租賃公司的相關(guān)業(yè)務(wù)可以幫助中小企業(yè)降低資金成本。第一，金融租賃公司應(yīng)樹(shù)立與中小企業(yè)溝通、為中小企業(yè)服務(wù)的意識(shí)，了解其真實(shí)需要，利用與大型設(shè)備制造企業(yè)良好的合作關(guān)系為中小企業(yè)提供適合的新設(shè)備、新機(jī)器等；第二，國(guó)家及地方政府要引導(dǎo)和鼓勵(lì)金融租賃公司開(kāi)展先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、機(jī)器等的相關(guān)租賃業(yè)務(wù)，同時(shí)為新機(jī)器、新設(shè)備的租賃業(yè)務(wù)提供一定的財(cái)政補(bǔ)貼，激發(fā)金融租賃公司的積極性；第三，金融租賃公司在開(kāi)展相關(guān)租賃業(yè)務(wù)時(shí)，要配套相關(guān)技術(shù)人員幫助中小企業(yè)及時(shí)消化、運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，真正達(dá)到技術(shù)引進(jìn)的目的；第四，建議發(fā)展成熟的銀行成立專(zhuān)門(mén)針對(duì)中小企業(yè)新設(shè)備、新機(jī)器的租賃公司，保證中小企業(yè)能獲取相關(guān)服務(wù)。

（二）改良式創(chuàng)新。改良式創(chuàng)新主要是指在現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)的基礎(chǔ)上，漸進(jìn)、微小、連續(xù)的進(jìn)行改良，以滿足市場(chǎng)的需求。這種方式通過(guò)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)的改造減少資金、人力、時(shí)間等成本，既達(dá)到了創(chuàng)新的目的，又獲取了客戶的青睞。改良式創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)在于改良后的產(chǎn)品、技術(shù)等是為了滿足現(xiàn)有客戶的需求，而不是為了招攬新客戶。因此深入了解客戶需求、管理層樹(shù)立客戶意識(shí)等顯得尤為必要。第一，建議各地工商部門(mén)要多舉辦相關(guān)培訓(xùn)，同時(shí)開(kāi)發(fā)管理層客戶意識(shí)評(píng)價(jià)機(jī)制，銀行、小額貸款公司等金融機(jī)構(gòu)可以將該貸款利率、貸款金額等與該機(jī)制緊密聯(lián)系，促使管理人員樹(shù)立客戶意識(shí)。納入貸款管理人員的客戶在客戶服務(wù)部門(mén)投入較多人力和資金，為每一位客戶建立檔案，及時(shí)進(jìn)行溝通、跟蹤，并更新相關(guān)信息，做好客戶關(guān)系管理，引入客戶關(guān)系管理系統(tǒng)；第二，建議中小企業(yè)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部門(mén)要直接對(duì)接客戶服務(wù)部門(mén)，及時(shí)處理客戶服務(wù)部門(mén)提供的信息，改良現(xiàn)有產(chǎn)品。第三建議政府部門(mén)出臺(tái)相關(guān)政策，給予出售給中小企業(yè)客戶關(guān)系管理系統(tǒng)的企業(yè)一定稅收減免，制定合適的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)價(jià)格，幫助中小企業(yè)減少一定開(kāi)支。endprint

（三）模仿式創(chuàng)新。模仿式創(chuàng)新主要是在模仿的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)，形成新的技術(shù)、產(chǎn)品。模仿式創(chuàng)新和改良式創(chuàng)新最大的不同在于模仿式創(chuàng)新是在“破譯”先進(jìn)產(chǎn)品、工藝的核心技術(shù)后形成更先進(jìn)的產(chǎn)品、工藝，其對(duì)原先的產(chǎn)品、技術(shù)“破壞性”更大。模仿式創(chuàng)新需要投入的時(shí)間、資金等成本相較于前兩類(lèi)非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)更高，原因在于它需要對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行剖析、吸收，不是簡(jiǎn)單地模仿，而是更進(jìn)一步地創(chuàng)新，因此規(guī)模、實(shí)力相對(duì)較高的中小企業(yè)可以選擇模仿式創(chuàng)新。模仿式創(chuàng)新較為有效的一種方法是先發(fā)創(chuàng)新，即在大型企業(yè)推出全新的產(chǎn)品、技術(shù)時(shí)能夠及時(shí)獲取相關(guān)信息并消化、吸收，因而如何選擇合適的參照企業(yè)顯得尤為重要。第一，建議中小企業(yè)選擇相關(guān)行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行模仿，不僅可以激發(fā)自身企業(yè)的創(chuàng)新思維，同時(shí)可以避免被同行業(yè)的企業(yè)打擊報(bào)復(fù)。同時(shí)中小企業(yè)不應(yīng)把眼光只聚焦在大企業(yè)上，要選擇和自身企業(yè)特點(diǎn)最為吻合的企業(yè)；第二，建議中小企業(yè)設(shè)立市場(chǎng)情報(bào)分析部門(mén)，及時(shí)收集、整理信息，幫助中小企業(yè)獲取最需要的市場(chǎng)情報(bào)。建議中小企業(yè)在招聘相關(guān)人員時(shí)注重考查市場(chǎng)情報(bào)人員的耐心、抗壓能力和細(xì)致程度，保證信息收集的完成度及質(zhì)量。同時(shí)，管理部門(mén)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)部門(mén)要做好溝通、配合，從管理層提供的情報(bào)需求，到情報(bào)獲取后與產(chǎn)品設(shè)計(jì)的對(duì)接均要做好。

（四）市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)。前三類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)更多是技術(shù)類(lèi)創(chuàng)新的層層遞進(jìn)，但產(chǎn)品、技術(shù)的創(chuàng)新并不代表會(huì)在市場(chǎng)上獲取絕對(duì)的成功，還需要渠道、定價(jià)等配合，因而非技術(shù)類(lèi)的創(chuàng)新同樣重要。市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)是典型的非技術(shù)類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)，市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)主要指營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新。營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新主要依賴企業(yè)內(nèi)部合作，因而營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于團(tuán)隊(duì)及團(tuán)隊(duì)合作。中小企業(yè)可以通過(guò)建立嚴(yán)格的規(guī)章制度、適時(shí)開(kāi)展團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)、重視團(tuán)隊(duì)跨學(xué)科結(jié)合等方式將公司員工緊密結(jié)合起來(lái)，并加強(qiáng)員工營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)、營(yíng)銷(xiāo)技能的培訓(xùn)，同時(shí)管理層人員也要經(jīng)常參與相關(guān)短期培訓(xùn)、學(xué)習(xí)長(zhǎng)期課程，保證自身知識(shí)水平過(guò)硬。在有團(tuán)隊(duì)凝聚力及理論基礎(chǔ)的支撐下，鼓勵(lì)員工積極參與創(chuàng)新活動(dòng)，從渠道策略、定價(jià)策略、促銷(xiāo)策略等角度，結(jié)合當(dāng)今技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，根據(jù)前期調(diào)研獲取的客戶需求偏好，突破原有營(yíng)銷(xiāo)模式，進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)上的創(chuàng)新。

四類(lèi)創(chuàng)新模式均涉及到企業(yè)組織管理的處理，設(shè)計(jì)完善的企業(yè)組織對(duì)中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展非常必要，有學(xué)者提出企業(yè)組織創(chuàng)新活動(dòng)也是非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的一種，因此組織創(chuàng)新應(yīng)引起中小企業(yè)的重視。除前文中提及的具體做法外，中小企業(yè)還應(yīng)從權(quán)責(zé)分配、福利制度設(shè)計(jì)等角度出發(fā)，進(jìn)行組織創(chuàng)新，推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展。

主要參考文獻(xiàn)：

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[3]劉小玲，趙越，梁偲.企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)及其政策啟示[J].科技管理研究，2015.35.19.endprint