新機(jī)遇新挑戰(zhàn)

朱建橋 鄭義

企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日趨復(fù)雜多元化，要占據(jù)更多的市場份額，必須要加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和應(yīng)對，面對新的發(fā)展機(jī)遇和新的挑戰(zhàn)，必須充分明晰企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，深入剖析企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并針對不同企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)提出具體可行的防范對策，并加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度保障，推進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展和進(jìn)步。

法律風(fēng)險(xiǎn)概述

法律風(fēng)險(xiǎn)是從法律的視角面臨的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，因企業(yè)自身違反法律法規(guī)或合同約定，或懈怠行使自身的權(quán)利，或難以應(yīng)對外部環(huán)境變化而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。其主要特征包括有以下內(nèi)容：（1）可防范性和可控性。法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防是在風(fēng)險(xiǎn)來臨前采取積極主動(dòng)的措施，阻止法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，如：企業(yè)與員工在勞動(dòng)合同或協(xié)議中約定商業(yè)機(jī)密范疇、保護(hù)措施、泄密責(zé)任承擔(dān)等，從而產(chǎn)生對員工的法定約束，避免企業(yè)商業(yè)機(jī)密被泄露的風(fēng)險(xiǎn)。對于法律風(fēng)險(xiǎn)的控制主要是對既有法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制和應(yīng)對，歸屬于事中控制。（2）不可預(yù)見性。法律風(fēng)險(xiǎn)是否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)損失是不確定的，盡管部分產(chǎn)品低于國家標(biāo)準(zhǔn)或約定標(biāo)準(zhǔn)，然而并未對用戶的人身或財(cái)產(chǎn)安全帶來影響，且存在供不應(yīng)求的狀態(tài)，通常用戶對生產(chǎn)企業(yè)的違約責(zé)任不會(huì)追究，也就使企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)沒有真正發(fā)展成為現(xiàn)實(shí)損失。同時(shí)，從法律訴訟的成本考慮，部分用戶考慮到違約責(zé)任追究的成本費(fèi)用要大于違約造成的實(shí)際損失，通常也會(huì)選擇放棄對生產(chǎn)企業(yè)的法律訴訟，使企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)損失。（3）法律風(fēng)險(xiǎn)后果難以確定。法律風(fēng)險(xiǎn)造成的后果通常是難以預(yù)估的，只有極少數(shù)當(dāng)事人在合同中對違約金的數(shù)額有明確的規(guī)定，對于法律風(fēng)險(xiǎn)后果有清晰的認(rèn)知。（4）廣泛性。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)設(shè)立至終止的全程，在企業(yè)生產(chǎn)、供銷、人員管理、財(cái)務(wù)管理、物資管理等過程中均存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

防范存在的問題剖析

1、認(rèn)知方面的問題。一些企業(yè)管理人員認(rèn)為具有一定的法律常識(shí)，合同簽訂也都不成問題，無須設(shè)立專職的企業(yè)法律顧問和法律事務(wù)工作部門，由此暴露出企業(yè)管理者對法律風(fēng)險(xiǎn)防范的認(rèn)知明顯存在不足，在對法律顧問和法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)的定位也存在偏差，僅僅將法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)定位為打官司，沒有深入領(lǐng)會(huì)企業(yè)法律顧問和法律事務(wù)部門的作用，將其排除在企業(yè)決策層和領(lǐng)導(dǎo)層之外，也無法正確處理好企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與利益之間的關(guān)系，喪失企業(yè)盈利和發(fā)展的機(jī)會(huì)。

2、依法維權(quán)意識(shí)淡薄。部分企業(yè)對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不力，沒有采取有效措施防范商業(yè)秘密被泄露的風(fēng)險(xiǎn)，而導(dǎo)致企業(yè)遭受較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，部分企業(yè)缺乏證據(jù)意識(shí)，在合同履行相關(guān)書面材料的收集、保管方面存在欠缺，導(dǎo)致主張債權(quán)的證據(jù)滅失而敗訴。另外，企業(yè)在維護(hù)自身合法權(quán)益的過程中，存在維權(quán)方法不當(dāng)?shù)膯栴}，沒有制訂合理的維權(quán)策略和方法，導(dǎo)致維權(quán)效果下降。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的對策分析

1. 企業(yè)設(shè)立的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

企業(yè)的設(shè)立過程中，股東簽訂的出資人協(xié)議、公司章程是關(guān)鍵，通常來說，出資人協(xié)議中的出資數(shù)額、出資比例、出資方式大多是約定好的，基本不會(huì)出現(xiàn)太大的歧義，但要對出資時(shí)間、出資方式、出資人的責(zé)權(quán)利、違約責(zé)任、費(fèi)用分擔(dān)等條款進(jìn)行明確約定。而一些出資人僅出于個(gè)人情感而沒有簽訂書面出資協(xié)議，當(dāng)企業(yè)設(shè)立不成功時(shí)則極易引發(fā)彼此之間的糾紛;對于以非貨幣形式的技術(shù)作價(jià)出資的，當(dāng)其技術(shù)存在缺陷而導(dǎo)致企業(yè)設(shè)立不能時(shí)，該出資人應(yīng)當(dāng)向其他出資人擔(dān)負(fù)違約和賠償責(zé)任;逾期出資和出資不能的要對其他出資人承擔(dān)違約和賠償責(zé)任。

2. 企業(yè)章程法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

要基于《公司法》原則性規(guī)定的前提，利用“但書”的相關(guān)規(guī)定，制定切實(shí)可行的企業(yè)章程，明確約定利潤分配具體比例、行使表決權(quán)的比例、企業(yè)法定代表人選等。并具體、細(xì)化地規(guī)定企業(yè)高級管理人員的忠實(shí)義務(wù)，明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓的詳盡操作程序和方法，減少和規(guī)避企業(yè)股東之間的矛盾和糾紛。另外，還要細(xì)化股東的查賬權(quán)，應(yīng)當(dāng)在企業(yè)章程中規(guī)定股東可以查閱會(huì)計(jì)憑證，防范大股東惡意侵害小股東合法利益的問題。

3. 出資法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

股東采用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等出資，在這個(gè)過程中存在逾期出資、出資不實(shí)、出資不能的法律風(fēng)險(xiǎn)。對此要在出資人協(xié)議中明確充分地約定其違約責(zé)任，以逾期出資為例，不僅應(yīng)當(dāng)規(guī)定向公司足額繳納出資額的期限，還要對逾期繳納的股東按逾期天數(shù)進(jìn)行一定金額違約金的賠付，并當(dāng)其超過規(guī)定日期之后要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并喪失其作為出資人的資格和權(quán)利。

4. 企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

企業(yè)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)存在于合同訂立、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、中止、終止等階段，當(dāng)企業(yè)沒有審慎、依法簽訂合同或沒有正確行使合同權(quán)利和履行合同義務(wù)時(shí)，則會(huì)引發(fā)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)。對此，要從以下方面入手，做好企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和應(yīng)對：（1）合同訂立前的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。首先要做好合同相對方的資信調(diào)查，認(rèn)真全面地核實(shí)合同相對方的商業(yè)信譽(yù)、履約能力、資質(zhì)、業(yè)績等，包括：調(diào)查合作對象的工商注冊資料;核實(shí)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、注冊資本、營業(yè)范圍等，詳細(xì)了解企業(yè)法定代表人、銀行賬號(hào)及資產(chǎn)情況、信譽(yù)等，為訴訟和財(cái)產(chǎn)保全奠定基礎(chǔ)。其次，要做好合同談判，包括談判準(zhǔn)備、整理談判要點(diǎn)、談判策略等，要在合同談判前收集相關(guān)市場行情、競爭對手報(bào)價(jià)等信息，并歸納對方的要求和理由，盡量選取主場作戰(zhàn)，堅(jiān)持“抓大放小”，并在談判陷入僵局時(shí)，采用對方競爭對手的報(bào)價(jià)來鉗制對方，以最小的讓步獲取對自己最有利的合同。（2）合同訂立時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。要認(rèn)真細(xì)致地審查合同條款內(nèi)容，確保其在國家強(qiáng)制性或禁止性規(guī)定范圍以內(nèi)，根據(jù)情況選擇口頭合同或書面合同的方式，一般來說，口頭形式在出現(xiàn)合同糾紛時(shí)難以取證，最好采用書面合同的方式，在出現(xiàn)合同糾紛時(shí)能夠有據(jù)可查，也有利于責(zé)任的劃清。（3）合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。合同當(dāng)事人要對合同進(jìn)行正確、全面的履行，防范合同履行過程的法律風(fēng)險(xiǎn)，可以采用以下三種抗辯權(quán)，即;同時(shí)履行抗辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)。

5. 企業(yè)勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

企業(yè)要與勞動(dòng)者依法簽訂勞動(dòng)合同，明確規(guī)定勞動(dòng)工作內(nèi)容、條件、時(shí)間、職業(yè)危害、薪酬待遇、合同期限、違約責(zé)任等，避免單方解決勞動(dòng)合同而引發(fā)勞動(dòng)糾紛的問題。同時(shí)，出于保護(hù)自身利益的角度出發(fā)，企業(yè)還要進(jìn)行競業(yè)限制和商業(yè)秘密保護(hù)，限制關(guān)鍵崗位的勞動(dòng)者在離職后一定期限內(nèi)從事與原單位相競爭的業(yè)務(wù)，并要對關(guān)鍵崗位、掌握核心商業(yè)機(jī)密的人員約定競業(yè)限制條款，并簽訂商業(yè)秘密保護(hù)協(xié)議。另外，對于企業(yè)出資培訓(xùn)的員工要簽訂培訓(xùn)協(xié)議，并約定其在企業(yè)服務(wù)的期限，避免企業(yè)為他人作嫁衣的風(fēng)險(xiǎn)。

6. 企業(yè)安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

企業(yè)管理者和生產(chǎn)人員要牢固樹立安全生產(chǎn)的意識(shí)，全面落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，完善企業(yè)安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，建立健全企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度體系，進(jìn)行三級安全教育和培訓(xùn)，強(qiáng)化生產(chǎn)過程管理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并實(shí)施企業(yè)全員安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，做到安全生產(chǎn)人人有責(zé)，人人盡責(zé)。對于外來施工隊(duì)伍要與其簽訂單項(xiàng)的安全責(zé)任協(xié)議，進(jìn)行安全責(zé)任的界定。另外，還要開展事故調(diào)查和責(zé)任追究工作，要成立事故調(diào)查組查清和追究事故單位的責(zé)任，依循“四不放過”的原則查找安全生產(chǎn)的死角和薄弱環(huán)節(jié)，減少和避免安全事故的發(fā)生。

7. 企業(yè)訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

原告必須嚴(yán)格按照訴訟法規(guī)定的起訴條件提起訴訟，要合理確定訴訟請求，避免訴訟請求不當(dāng)而敗訴的現(xiàn)象。被告在收到法院的訴狀副本時(shí)，要思考受訴法院是否有管轄權(quán)，要充分利用自身擁有的提出管轄權(quán)異議的權(quán)利，爭取將案件移送至自己認(rèn)為有管轄權(quán)且對自己有利的法院進(jìn)行審理，或者迫使原告撤回起訴。并當(dāng)被告對應(yīng)訴沒有時(shí)間充分準(zhǔn)備時(shí)，也可以提出管轄權(quán)異議，為自己爭取應(yīng)訴準(zhǔn)備時(shí)間。還要學(xué)會(huì)運(yùn)用訴訟時(shí)效的法律武器，被告要自己提出訴訟時(shí)效，并使之理由成立從而勝訴。

在判決執(zhí)行過程中也存在法律風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行難是當(dāng)前困擾司法的瓶頸，申請人要主動(dòng)向法院提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索，避免將自己陷入到執(zhí)行不能的法律后果之中。而當(dāng)被執(zhí)行人是國外人士時(shí)，則要向法院提出申請，對被執(zhí)行人的出入境行蹤進(jìn)行一定期限的約束和限制，避免執(zhí)行不能的困境。

結(jié)語

綜上所述，在企業(yè)面臨新機(jī)遇新挑戰(zhàn)的時(shí)代背景下，企業(yè)要加強(qiáng)自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)管理不同內(nèi)容進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)分析，要將法律風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于日常生產(chǎn)、經(jīng)營、勞動(dòng)用工、投融資管理、供銷管理等活動(dòng)之中，構(gòu)建完善的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，針對性地提出法律風(fēng)險(xiǎn)防范對策，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制和監(jiān)督，做到法律風(fēng)險(xiǎn)防范不留死角，避免隱藏的法律風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)聲譽(yù)或財(cái)產(chǎn)造成損失，并將法律風(fēng)險(xiǎn)防范與企業(yè)經(jīng)營管理考核相聯(lián)系，不斷增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化，推進(jìn)企業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展和進(jìn)步。

（朱建橋：河南大學(xué)國際教育學(xué)院

鄭義：河南師范大學(xué)新聯(lián)學(xué)院）