江蘇省高職院校專利計(jì)量分析研究

胡冬艷 劉洋 邵艷巡

摘要：本文對(duì)江蘇省高職院專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，從專利數(shù)量、專利質(zhì)量、技術(shù)領(lǐng)域等方面進(jìn)行討論，并與本科院校的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，分析江蘇省高職院校專利申請(qǐng)的優(yōu)勢(shì)與存在的問題，得到提高專利質(zhì)量的建議。

關(guān)鍵詞：高職院校;專利計(jì)量;專利質(zhì)量

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）03-0068-06

近年來，隨著建設(shè)國(guó)家“世界一流大學(xué)和一流學(xué)科”戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，我國(guó)高校的科研實(shí)力和人才培養(yǎng)能力不斷加強(qiáng)，與科研水平提升相對(duì)應(yīng)地我國(guó)高校的專利申請(qǐng)量與授權(quán)量也逐年攀升，在2018年，所有大專院校獲得的授權(quán)發(fā)明專利的數(shù)量為79 961件，約占2018年所有授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量的18%。江蘇省作為我國(guó)高等職業(yè)教育大省，省內(nèi)高職院校在科研創(chuàng)新能力也居于國(guó)內(nèi)前列，專利申請(qǐng)量可觀，然而目前針對(duì)江蘇省高職院校專利申請(qǐng)的計(jì)量統(tǒng)計(jì)研究還比較少。

邱均平等對(duì)專利計(jì)量的概念、指標(biāo)等進(jìn)行了實(shí)證研究[1]，何靜等通過專利計(jì)量的方式對(duì)單一目標(biāo)院校的科創(chuàng)能力進(jìn)行了研究[2]。本文通過對(duì)江蘇省高職院校的專利情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，探究江蘇省高職院校專利運(yùn)營(yíng)情況，從提升專利質(zhì)量角度，對(duì)江蘇省高職院校科研水平與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的發(fā)展提出建議。

1 江蘇省高職院校專利計(jì)量分析

本文的數(shù)據(jù)來源于搜派專利數(shù)據(jù)搜索引擎，檢索日期為2019年9月6日，專利申請(qǐng)時(shí)間范圍是2010年1月1日-2018年12月31日，申請(qǐng)人檢索詞為“職業(yè)and學(xué)院”，申請(qǐng)人地址檢索詞為：“江蘇”，得到了江蘇省內(nèi)83所高職院校的專利數(shù)據(jù)信息，由于檢索詞的限制，連云港師范高等?？茖W(xué)校、蘇州職業(yè)大學(xué)等7所高職院未在本次統(tǒng)計(jì)范圍之內(nèi)。因發(fā)明專利申請(qǐng)審查周期較長(zhǎng)，2017年-2018年的專利授權(quán)信息僅作參考。

1.1 專利數(shù)量

專利數(shù)量的計(jì)量指標(biāo)包括專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、有效量等，根據(jù)丁堃的研究[3]，專利數(shù)量能夠反映出科研單位的科研投入、產(chǎn)出水平。

1.1.1 專利申請(qǐng)量。2010年到2019年江蘇省83所高職院專利申請(qǐng)總量為44 004件，其中發(fā)明占比32.1%，實(shí)用新型占比57.3%，外觀設(shè)計(jì)占比10.6%。圖1示出了2010年到2018年江蘇省高職院校專利申請(qǐng)趨勢(shì)，在此期間，專利申請(qǐng)總量由2010年的563件增長(zhǎng)到2018年的9 967件。其中2018年申請(qǐng)的專利尚有部分未公開，因此2018年的實(shí)際申請(qǐng)量應(yīng)大于本文檢索日檢索到的數(shù)量。到2018年，已經(jīng)公開的校年均專利申請(qǐng)量120件。專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率在2011年為94.14%，在2012年猛增到234.03%，在2013年回落到-13.15%，然后平穩(wěn)過度到2018年的10.82%。對(duì)2012年專利申請(qǐng)量猛增進(jìn)行檢索分析，在2012年江蘇省高職院外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)1 347件，占比36.9%。其中江蘇某職業(yè)技術(shù)學(xué)院總計(jì)申請(qǐng)1 057項(xiàng)專利，占全年83所高職學(xué)院申請(qǐng)量的28.9%，其他院校的申請(qǐng)量較2011年也有大幅度增長(zhǎng)。自2013后，各院校專利申請(qǐng)量恢復(fù)正常增長(zhǎng)，外觀設(shè)計(jì)占比下降，發(fā)明申請(qǐng)占比提升，實(shí)用新型申請(qǐng)占比保持穩(wěn)定，反映出江蘇省高職院校的專利申請(qǐng)熱情逐漸趨于穩(wěn)定，專利產(chǎn)出進(jìn)入成熟階段。

1.1.2 專利授權(quán)量。專利申請(qǐng)中的授權(quán)量是衡量專利申請(qǐng)質(zhì)量的重要依據(jù)，圖2示出了從2010年到2018年江蘇省高職院提交的專利申請(qǐng)中獲得授權(quán)的數(shù)量，從圖2中可以看出，同專利申請(qǐng)量的趨勢(shì)接近，在2012年江蘇省高職院提交的專利申請(qǐng)中，授權(quán)數(shù)量大幅度提升，隨后平穩(wěn)發(fā)展，呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，在2016年突破了6 000件，平均每校突破72件。專利授權(quán)量的增長(zhǎng)率也在2012年后平穩(wěn)增長(zhǎng)，由于在2016年后申請(qǐng)的大量專利還處于實(shí)質(zhì)審查階段，2016年后授權(quán)量的數(shù)據(jù)將會(huì)持續(xù)更新，因此專利授權(quán)量增長(zhǎng)率的曲線到2015年截止，可以預(yù)料到待全部實(shí)質(zhì)審查結(jié)束后，將會(huì)保持較高的增長(zhǎng)率。

1.1.3 專利有效量。專利申請(qǐng)遞交后，經(jīng)過專利局審查、公開、繳費(fèi)等環(huán)節(jié)，會(huì)出現(xiàn)撤回、無效、未繳專利年費(fèi)等情況，本文統(tǒng)計(jì)了截止到檢索日江蘇省高職院的專利有權(quán)量。請(qǐng)參考圖3，申請(qǐng)年度為2010年的專利，在檢索日依然有權(quán)的為30件，隨后穩(wěn)步增長(zhǎng)，到2015年突破了一千件，并且在2014年后專利有效量增長(zhǎng)速度明顯加快。對(duì)此現(xiàn)象進(jìn)行分析，目前多數(shù)院校的專利申請(qǐng)依賴省市的專項(xiàng)資金支持，支持年限一般為三年，在三年后年費(fèi)的繳納由發(fā)明人獨(dú)自承擔(dān)，因此大多數(shù)專利的維持年限在三年左右，使得越接近檢索日期，專利有效量越大。

1.2 專利質(zhì)量

專利質(zhì)量主要反映專利的技術(shù)創(chuàng)新程度和技術(shù)影響力，包含授權(quán)量、授權(quán)率、有效率等技術(shù)指標(biāo)[4]。

1.2.1 發(fā)明授權(quán)量。發(fā)明專利申請(qǐng)需要經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查才能授權(quán)，因此，發(fā)明授權(quán)量能夠更加清晰地反映出申請(qǐng)主體的科研產(chǎn)出水平。圖4示出了江蘇高職院發(fā)明授權(quán)量趨勢(shì)圖，如圖所示，從2010年到2016年，江蘇省高職院的發(fā)明授權(quán)量單調(diào)遞增，表現(xiàn)出江蘇省高職院科研產(chǎn)出能力逐年增強(qiáng)。用發(fā)明授權(quán)量/發(fā)明申請(qǐng)量，本文一并計(jì)算了從2010年到2018年的發(fā)明授權(quán)率，由于2015年后的部分發(fā)明專利處于實(shí)審階段，2015年后的授權(quán)率數(shù)據(jù)尚不完全。如圖4所示，在2010年到2014年，江蘇省高職院發(fā)明授權(quán)率呈現(xiàn)了先降后升的趨勢(shì)，與在2010年到2014年江蘇省高職院發(fā)明申請(qǐng)量對(duì)比可以看出，在2011到2012年，在發(fā)明申請(qǐng)量猛增的同時(shí)，專利授權(quán)率略有下降，在2013年后，江蘇省高職院的發(fā)明申請(qǐng)恢復(fù)平穩(wěn)增長(zhǎng)后，發(fā)明授權(quán)率也呈現(xiàn)了穩(wěn)步上升的趨勢(shì)，在2014年發(fā)明授權(quán)率超過了45%，高于當(dāng)年江蘇全省的發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)率32.3%。發(fā)明申請(qǐng)的質(zhì)和量同步提升，進(jìn)一步說明江蘇省高職院的科研產(chǎn)出進(jìn)入成熟階段。

1.2.2 發(fā)明專利申請(qǐng)占比。高校教師對(duì)發(fā)明專利的重視程度遠(yuǎn)高于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，在課題結(jié)項(xiàng)時(shí)，發(fā)明專利的授權(quán)具有重要的參考價(jià)值。因此，發(fā)明專利在總專利申請(qǐng)量中的占比能夠體現(xiàn)出院校在自然科研項(xiàng)目上的參與程度，如圖5所示，在2010年到2017年間，江蘇高職院的發(fā)明專利申請(qǐng)占比一直保持在30%左右，直到2018年突破了40%。同本科院校相比，職業(yè)學(xué)院的課題申報(bào)更多的是以社科項(xiàng)目為主，自然科學(xué)課題的相對(duì)匱乏使得發(fā)明專利申請(qǐng)占比長(zhǎng)期變化不大，值得注意的是在2018年，江蘇高職院的發(fā)明專利申請(qǐng)占比顯著提高，這也反映了近年來江蘇省高職院在高學(xué)歷人才引進(jìn)、自然科學(xué)研究等方面的工作取得了初步成效。以2018年江蘇省高職院中發(fā)明專利申請(qǐng)量最高的常州信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院為例，2018年常州信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院已經(jīng)公開的發(fā)明申請(qǐng)量為722件，常州信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院目前具有江蘇省嵌入式軟件工程技術(shù)研究開發(fā)中心等7個(gè)科研平臺(tái)，2018年引進(jìn)具有博士學(xué)位教師13人，可以與部分本科院校相媲美，這也意味著江蘇省高水平的職業(yè)學(xué)院，已經(jīng)初步具備了建設(shè)應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)的實(shí)力。

1.2.3 專利維持率。我國(guó)現(xiàn)行專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，自申請(qǐng)日起計(jì)算。而事實(shí)上，并非所有專利都能維持至期限屆滿終止。專利的維持需要支付費(fèi)用，只有能夠投入市場(chǎng)獲取利潤(rùn)，或者有必要作為技術(shù)儲(chǔ)備阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手步伐的專利才有維持有效的必要性。因此，專利維持率是反映專利質(zhì)量的重要指標(biāo)[5]。在計(jì)算公式上，授權(quán)專利維持率=維持量/授權(quán)量[6]。利用此公式計(jì)算2010年到2018年江蘇省高職院專利維持率得到圖6。

如圖6所示，在2010年到2018年申請(qǐng)的專利中，越接近檢索日的申請(qǐng)年度維持率越高，在2010年到2012年申請(qǐng)的專利維持率則不到10%，這表明江蘇省高職院專利申請(qǐng)中具有一定市場(chǎng)價(jià)值的比較少，申請(qǐng)人續(xù)繳年費(fèi)的動(dòng)力不足，專利申請(qǐng)的質(zhì)量雖然有一定提升，但是商業(yè)潛力大的基礎(chǔ)性專利數(shù)量有待提高。

1.3 專利技術(shù)領(lǐng)域

根據(jù)國(guó)際專利分類法 （IPC），專利技術(shù)領(lǐng)域劃分為8個(gè)部類118個(gè)大類616個(gè)小類，本文通過佰騰專利檢索系統(tǒng)分析了江蘇省高職院專利申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域。在2010年到2018年申請(qǐng)的專利中，申請(qǐng)量排名前五的小類如下。G09B教育或演示用具;用于教學(xué)或與盲人、聾人或啞人通信的用具;模型;天象儀;地球儀;地圖;圖表。G06F電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理。A01G園藝;蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培;林業(yè);澆水。G01N借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來測(cè)試或分析材料。A47B桌子;寫字臺(tái);辦公家具;柜櫥;抽屜;家具的一般零件。從圖7中可以看出，江蘇省高職院校專利申請(qǐng)的類別集中在教學(xué)教具、園藝、辦公家具等領(lǐng)域，信息技術(shù)、生命科學(xué)等其他高新技術(shù)領(lǐng)域占比較低，反映了江蘇省高職院校專利申請(qǐng)的質(zhì)量有待提高。

2 與江蘇省本科院校比較

在江蘇省本科高校中取省屬綜合性高校-常州大學(xué)為樣本，從2010年到2018年的專利數(shù)量、專利質(zhì)量和專利技術(shù)領(lǐng)域三方面進(jìn)行比較分析。常州大學(xué)為江蘇省屬普通重點(diǎn)大學(xué)，學(xué)科門類均衡，在全國(guó)本科院校2018年軟科排名為168名，位列江蘇省本科院校中游水平，全國(guó)本科院校中上游，近年來科研實(shí)力提升較快，因此采用常州大學(xué)為樣本有一定比較意義。

2.1 專利數(shù)量

常州大學(xué)近年來科研水平發(fā)展較快，本文統(tǒng)計(jì)了2010年到2018年常州大學(xué)專利申請(qǐng)數(shù)量，如表1所示，2010年到2018年常州大學(xué)專利申請(qǐng)數(shù)量與江蘇省高職院的專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)了近似的趨勢(shì)，2010年常州大學(xué)專利申請(qǐng)總量為134件，2012年猛增到1 004件，2103年申請(qǐng)量回落到512件，到2018年平穩(wěn)增長(zhǎng)到1 090件，需要說明的是，由于2015年后申請(qǐng)的專利尚有部分未公開，因此2015年后實(shí)際的專利申請(qǐng)量高于表1中的數(shù)量。在這9年中，已經(jīng)公開專利申請(qǐng)總量為6 984件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)6 710件，占比96.08%。

江蘇省高職院公開的校均專利申請(qǐng)量在2018年為120件，與常州大學(xué)相比差距仍然較大，但是值得注意的是，高職院中申請(qǐng)量排名第一的常州信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院，在2018年已經(jīng)公開的專利申請(qǐng)為1 173件，超過了常州大學(xué)已公開的專利申請(qǐng)量。

2.2 專利質(zhì)量

常州大學(xué)近年來在專利申請(qǐng)量穩(wěn)步提高的同時(shí)，專利質(zhì)量保持了較高的水平。如表2所示，自2012年到2018年，發(fā)明申請(qǐng)占比保持在95%以上，遠(yuǎn)高于江蘇省高職院發(fā)明申請(qǐng)占比的平均水平。由于2015年以后的發(fā)明申請(qǐng)部分尚處于審查階段，我們關(guān)注2010年到2014年的授權(quán)數(shù)據(jù)。參考2010年到2014年的專利授權(quán)率，常州大學(xué)的專利授權(quán)率保持在50%以上，其中發(fā)明授權(quán)率除2012年為49.3%之外，其余年度均在50%以上。在發(fā)明授權(quán)率方面，江蘇省高職院與本科院校的差距正在逐漸縮小。

在2010年到2012年的專利申請(qǐng)中，常州大學(xué)的專利維持率在48%以上，遠(yuǎn)高于江蘇省高職院同期的專利維持率，反映出常州大學(xué)的專利申請(qǐng)中，有一定價(jià)值的專利占比較高。

2.3 專利技術(shù)領(lǐng)域

本文通過佰騰專利檢索系統(tǒng)分析了常州大學(xué)專利申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域，常州大學(xué)申請(qǐng)量排名前五的的小類是：C02F，水，廢水、污水的處理;B01J，化學(xué)或物理方法;G01N，借助于材料的物理化學(xué)性質(zhì)來分析材料;C07C，無環(huán)或碳環(huán)化合物;C07D雜環(huán)化合物。

從常州大學(xué)的專利申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域可以看出，常州大學(xué)的專利申請(qǐng)以化學(xué)化工的科學(xué)技術(shù)為主，這與常州大學(xué)前身為石油化工領(lǐng)域的行業(yè)型院校有關(guān)。

3 結(jié)論與思考

通過對(duì)江蘇省高職院專利申請(qǐng)進(jìn)行計(jì)量研究，分析九年來江蘇省高職院專利申請(qǐng)的發(fā)展規(guī)律，并與本科院校的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，找出江蘇省高職院專利申請(qǐng)中的優(yōu)勢(shì)與不足，并提出對(duì)策。

3.1 現(xiàn)狀及成因

江蘇高職院專利數(shù)量近年來提升速度快，但是專利質(zhì)量提升不明顯。

專利數(shù)量的提升能夠表現(xiàn)出江蘇省高職院對(duì)科學(xué)研究和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的重視程度不斷提高，在大量引進(jìn)高層次、高技能人才的背景下，高職院的科研產(chǎn)出能力提升顯著，在專利申請(qǐng)量方面，江蘇省排名前列的高職院已經(jīng)追上本科院校。值得一提的是，專利申請(qǐng)量與國(guó)家、省市地方政策密切相關(guān)，在2012年江蘇省高職院專利申請(qǐng)量猛增，常州大學(xué)在2012年也表現(xiàn)出專利申請(qǐng)猛增的態(tài)勢(shì)。筆者對(duì)2012年江蘇省相關(guān)政策進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)在2012年江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》和《江蘇省專利“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，規(guī)劃中提出了如下戰(zhàn)略：加強(qiáng)對(duì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效實(shí)行分類評(píng)價(jià)，基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究以獲取原創(chuàng)性專利為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，應(yīng)用研究、開發(fā)研究以獲取發(fā)明專利和實(shí)用新型專利為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。完善專利資助及獎(jiǎng)勵(lì)制度，修改完善《江蘇省省級(jí)專利資助資金管理辦法》，出臺(tái)實(shí)施《江蘇省專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，提升專利產(chǎn)出質(zhì)量。因此，在科研水平的促進(jìn)和科技政策的激勵(lì)下，江蘇省高職院專利數(shù)量顯著提升。

專利質(zhì)量的提升相對(duì)專利申請(qǐng)量的提升難度更大。與本科院校相比，江蘇省高職院在發(fā)明授權(quán)率、發(fā)明占比、專利維持率等方面仍存在不小的差距。由于高職院在科研課題申請(qǐng)、科研經(jīng)費(fèi)上與本科院校相比較為薄弱，在缺乏相關(guān)科研基礎(chǔ)的條件下，產(chǎn)生的科研成果與本科院校相比創(chuàng)造性較低。但是由于高職院校師生更多關(guān)注生產(chǎn)一線的技術(shù)問題，高職院校的科研成果比較“接地氣”，在科技成果轉(zhuǎn)化方面也有自己的優(yōu)勢(shì)。

3.2 對(duì)策分析

在高職院上級(jí)管理部門方面，應(yīng)當(dāng)以國(guó)家推進(jìn)高水平應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)建設(shè)為契機(jī)，加大對(duì)高職院校應(yīng)用型科研技術(shù)工作的支持[7]，對(duì)高職院校的科研項(xiàng)目、教師培養(yǎng)、專業(yè)建設(shè)進(jìn)行專項(xiàng)的資助，發(fā)揮高職院校與生產(chǎn)一線聯(lián)系緊密的優(yōu)勢(shì)，做好一批國(guó)家發(fā)展需要，生產(chǎn)一線亟待解決的技術(shù)課題，創(chuàng)造一批具有實(shí)際應(yīng)用意義的科研成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理以服務(wù)科研工作為目的，在有效提高高職院科研工作的基礎(chǔ)上，專利申請(qǐng)的質(zhì)量也會(huì)相應(yīng)提升。另外，應(yīng)當(dāng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作上對(duì)高職院校給予支持，對(duì)優(yōu)秀的科研成果，在專利申請(qǐng)上應(yīng)當(dāng)給予適當(dāng)資助，例如對(duì)高價(jià)值的專利，可以支持專利申請(qǐng)三年之后的年費(fèi)，對(duì)進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化的專利發(fā)明人和院校，給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。

在學(xué)校內(nèi)部科研管理方面，高職院?？蒲泄芾聿块T應(yīng)當(dāng)優(yōu)化專利申請(qǐng)的流程和獎(jiǎng)勵(lì)政策，積極向師生宣傳專利申請(qǐng)的流程以及資助政策，讓師生了解專利，能夠有意識(shí)的將科研成果轉(zhuǎn)化為學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且在專利申請(qǐng)的過程中，解答師生關(guān)于專利申請(qǐng)的問題。在專利質(zhì)量的管控方面，可以根據(jù)學(xué)科方向邀請(qǐng)校內(nèi)外專家建立同行評(píng)議小組，對(duì)專利申請(qǐng)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)高價(jià)值的專利優(yōu)先資助。此外，科研管理部門還可以以校企合作為契機(jī)，主動(dòng)挖掘校企合作中教師參與解決或企業(yè)急需解決的技術(shù)問題，進(jìn)行重點(diǎn)攻關(guān)和科研，以校企合作的方式共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，既提高了專利申請(qǐng)的質(zhì)量，又能減少學(xué)校承擔(dān)的專利費(fèi)用。

在科研主體方面，高職院教師應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)，對(duì)于有價(jià)值的科研成果，應(yīng)積極地申請(qǐng)專利。在專利申請(qǐng)工作中，應(yīng)當(dāng)做好技術(shù)積累工作，優(yōu)先將先進(jìn)的技術(shù)申請(qǐng)發(fā)明專利，優(yōu)先在制約我國(guó)制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵緊缺技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)專利，提高專利保護(hù)的質(zhì)量。

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