利用CNKI數(shù)據(jù)庫高效檢索現(xiàn)有技術(shù)的方法

陳優(yōu)

摘 要：現(xiàn)有技術(shù)檢索是發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查工作中最重要的環(huán)節(jié)。目前，現(xiàn)有技術(shù)的檢索通常優(yōu)先考慮在專利庫中進(jìn)行，非專利庫檢索作為補(bǔ)充。但是對于某些類型的專利申請應(yīng)該優(yōu)先在非專利庫中進(jìn)行檢索。CNKI是常用的非專利數(shù)據(jù)庫，本文結(jié)合實(shí)際案例介紹如何利用CNKI數(shù)據(jù)庫實(shí)現(xiàn)高效檢索。

關(guān)鍵詞：CNKI;專業(yè)檢索;句子檢索

中圖分類號：G306文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）03-0153-03

1 緒論

專利法第22條第1款規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性[1]，一項(xiàng)專利申請是否具有“三性”的審查在發(fā)明實(shí)審中及其重要性。而判斷一項(xiàng)發(fā)明專利申請是否具有三性，則是基于對現(xiàn)有技術(shù)的檢索。檢索是發(fā)明專利申請實(shí)質(zhì)審查過程中最重要的環(huán)節(jié)。檢索的效率、準(zhǔn)確性，將直接影響實(shí)質(zhì)審查的效率、專利申請的走向及專利權(quán)的穩(wěn)定性。提高檢索水平是提高專利審查效率與質(zhì)量的關(guān)鍵。

隨著信息系統(tǒng)的發(fā)展，檢索資源越來越豐富。如果對于每一件專利申請，都在各個(gè)檢索系統(tǒng)中進(jìn)行窮盡檢索，這顯然是不現(xiàn)實(shí)的。如何合理、恰當(dāng)利用非專利庫進(jìn)行檢索，是提高檢索效率與質(zhì)量的關(guān)鍵因素之一。CNKI是最常用的非專利數(shù)據(jù)庫之一。CNKI中常用的檢索方式有一般檢索、高級檢索、專業(yè)檢索、句子檢索，檢索字段可為“篇名”“關(guān)鍵詞”“主題”“全文”“作者”等。由于非專利文獻(xiàn)量非常大，在利用CNKI數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索時(shí)，如何準(zhǔn)確地選擇檢索方式、檢索字段，如何表達(dá)檢索要素是檢索的關(guān)鍵。下面筆者將結(jié)合自己在審查過程中的一些經(jīng)驗(yàn)心得，結(jié)合實(shí)際的案例，介紹在使用CNKI數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索時(shí)，如何選擇檢索方式，如何基于選擇的檢索方式合理構(gòu)建檢索式，以實(shí)現(xiàn)高效檢索。

2 如何選擇檢索方式

CNKI中常用的檢索方式有一般檢索、高級檢索、專業(yè)檢索、句子檢索。圖1為“一般檢索”的界面示意，從圖1不難看出，CNKI的“一般檢索”較簡單，只可以選擇單一檢索字段，例如“主題”，然后簡單組合檢索關(guān)鍵詞，例如：紅外and探傷and檢測，可檢索方式簡單。

CNKI“高級檢索”可以單獨(dú)或簡單組合使用各檢索字段進(jìn)行檢索，圖2為高級檢索的界面示意，高級檢索可以組合多種檢索字段，例如“主題”“作者”，并進(jìn)行簡單的組合運(yùn)算，例如“并且”“或”。然而，高級檢索組合檢索字段的形式較受限制，不靈活，每一個(gè)檢索字段可表達(dá)的信息量也較少，圖2中示出的“主題”字段只可限定兩個(gè)主題詞。

而CNKI的專業(yè)檢索則可很好地對各種檢索字段進(jìn)行自由組合表達(dá)，圖3為CNKI高級檢索的一個(gè)檢索示例，其可以組合多個(gè)檢索字段進(jìn)行靈活的語法運(yùn)算，可檢索字段豐富，每個(gè)字段可限定的檢索詞數(shù)量多，表達(dá)靈活，可以提高檢索的效率與準(zhǔn)確性。在檢索中，可優(yōu)先考慮采用“專業(yè)檢索”方式進(jìn)行檢索。

3 如何利用“專業(yè)檢索”實(shí)現(xiàn)高效檢索

確定了檢索方式后，接下來更為關(guān)鍵的即是構(gòu)建檢索式。CNKI專業(yè)檢索可使用的檢索字段包括“篇名”“作者”“關(guān)鍵詞”“主題”“全文”等，如何從這些豐富的檢索字段中選擇合適字段進(jìn)行檢索也是能否實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確、高效檢索的關(guān)鍵。分析這些字段收錄的信息可知，“篇名”“作者”“關(guān)鍵詞”字段收錄信息量少，單純使用這些字段容易漏檢，“全文”涵蓋的信息量又太大，引入的噪音太多，無法準(zhǔn)確高效獲得對比文件，“主題”字段飽含信息范圍相對合適，實(shí)際使用中多采用“主題”字段作為檢索入口。下面將結(jié)合案例一對該種檢索方式進(jìn)行介紹。

案例一

技術(shù)方案：利用紅外波譜的石榴子石分析方法，包括步驟：利用熱紅外波譜儀對待測物進(jìn)行測試，得到熱紅外波譜，若紅外波譜的輪廓包括兩個(gè)吸收波峰，且第一吸收波峰的波長小于第二吸收波峰的波長，第一吸收波峰的吸收強(qiáng)度大于第二吸收波峰的吸收強(qiáng)度，以及主吸收波谷和次級吸收波谷，且主吸收波谷的波長小于次級吸收波谷的波長，將該礦物確定為石榴子石。

【分析檢索】

該申請涉及領(lǐng)域較窄，理論性較強(qiáng)，適合在非專利庫中檢索。該申請技術(shù)方案核心實(shí)際是利用紅外檢測方法，通過紅外波譜形狀特性判斷被測礦物是否為石榴石，而“石榴石”可擴(kuò)展的表達(dá)詞很多，例如，相關(guān)的文獻(xiàn)中，可能將被測物描述為石榴子石，石榴石，巖石，巖礦，礦物，礦石，各種榴石（可統(tǒng)一表達(dá)為“榴石”）等等，如果使用“一般檢索”或是“高級檢索”則無法將這種并列關(guān)鍵詞全部進(jìn)行“或”運(yùn)算，表達(dá)不全面。而“專業(yè)檢索”則可以很好地將這些要素全部表達(dá)出來。綜合以上分析，在CNKI數(shù)據(jù)庫中，采用專業(yè)檢索方式，使用檢索式：主題=石榴子石+石榴石+巖石+巖礦+礦物+榴石and主題=紅外，獲得文獻(xiàn)[2]。其公開了對石榴石進(jìn)行紅外分析的方法，獲得了與本申請一致的石榴石的紅外波譜圖。

另外，對于一些發(fā)明實(shí)質(zhì)的核心改進(jìn)點(diǎn)很小，而方案整體涉及內(nèi)容又較寬泛的申請，此類申請的關(guān)鍵信息通常在“主題”字段中沒有體現(xiàn)，只在全文中收錄，此時(shí)若單純以“主題”字段為檢索入口，則很難獲得好的檢索效果。對于這類方案，則可將表達(dá)準(zhǔn)確信息的“主題”字段和囊括全面信息的“全文”字段進(jìn)行組合，再利用“專業(yè)檢索”可靈活組合各檢索字段的優(yōu)點(diǎn)進(jìn)行檢索，以同時(shí)保證檢索的全面性和準(zhǔn)確性。下面將結(jié)合案例二介紹該種檢索方式。

案例二

技術(shù)方案：煙葉分切的判定方法，包括步驟：挑選20片煙葉，逐片測量煙葉葉基到葉尖的長度;將20片煙葉疊放在一起，切分成小段，各小段距離相同，將各小段煙葉切成煙絲，混勻，分成2份，一份用于常規(guī)化學(xué)成分含量測定，一份用于感官質(zhì)量進(jìn)行評定;以常規(guī)化學(xué)成分指標(biāo)和感官質(zhì)量總分作為評價(jià)因素，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，找出這些指標(biāo)變化的明顯拐點(diǎn)，以出現(xiàn)明顯拐點(diǎn)，即變化最大處作為煙葉分切點(diǎn)。

【分析檢索】

該申請的申請人為國內(nèi)企業(yè)，且該申請屬于煙葉檢測領(lǐng)域，領(lǐng)域相對較窄，相關(guān)專利申請較少，優(yōu)先考慮在非專利庫進(jìn)行檢索?；诖?，筆者在CNKI數(shù)據(jù)庫中，利用檢索條件“作者”進(jìn)行追蹤檢索;然后使用檢索條件“主題”，采用關(guān)鍵詞要素“煙葉、分切、判定、拐點(diǎn)”進(jìn)行了檢索，獲得多篇類似煙葉切分的文獻(xiàn)，但均未公開本申請的具體切分方法。

對申請文件進(jìn)行詳細(xì)分析，可發(fā)現(xiàn)，該申請的核心實(shí)際是切分的手段：將煙葉從葉基到葉尖切分成等距的小段。使用“煙葉”“切分”“判定”進(jìn)行檢索獲得的文獻(xiàn)的切分手段與本申請不同，不能影響本申請的新創(chuàng)性。并且，此類文獻(xiàn)在撰寫摘要時(shí)，通常只會(huì)對文章內(nèi)容進(jìn)行整體概括，即煙葉的檢測分析方法，對應(yīng)于本申請的核心——“煙葉的具體切分方法”一般不會(huì)在“主題”字段中描述。因此，單純使用“主題”字段進(jìn)行檢索無法獲得理想的文獻(xiàn)。

此類申請還有一個(gè)特點(diǎn)即是只要某文獻(xiàn)可以影響本申請的新創(chuàng)性，則在全文中基本會(huì)包含相應(yīng)的切分方法的描述，即：切分和/或等分葉片、葉基;并且，“主題”字段會(huì)包含具體切分對象——煙葉。因此，綜合考慮減小檢索噪音與提高檢索準(zhǔn)確性，可結(jié)合“主題”與“全文”兩個(gè)檢索條件，利用CNKI的“專業(yè)檢索”方式，使用如下檢索式進(jìn)行檢索：主題=煙草+煙葉and全文=葉片+葉基and全文=等分+等份，獲得文獻(xiàn)[3]。其公開了與本申請基本一致的切分方法。

4 如何利用“句子檢索”實(shí)現(xiàn)高效檢索

CNKI中還有一種檢索方式為“句子檢索”，句子檢索不僅可以實(shí)現(xiàn)全文范圍內(nèi)的檢索，還可以通過將檢索范圍限定為同一句而大大縮小全文檢索所帶來的檢索噪音過大的問題。對于核心發(fā)明點(diǎn)可以采用一句話概括的發(fā)明特別適用“句子檢索”功能。下面將結(jié)合實(shí)際案例介紹如何利用CNKI的“句子檢索”功能實(shí)現(xiàn)高效檢索。

案例三

技術(shù)方案：一種應(yīng)用吸應(yīng)力特征曲線預(yù)測液、塑限的方法，包括步驟：現(xiàn)場取樣，通過直接測試土樣的吸應(yīng)力特征曲線或通過測試土樣的土水特征曲線，換算獲得土樣吸應(yīng)力和含水量的關(guān)系曲線;以含水量作為橫坐標(biāo)，吸應(yīng)力作為縱坐標(biāo)繪制吸應(yīng)力特征曲線，得到吸應(yīng)力隨含水量的變化規(guī)律;通過繪制的吸應(yīng)力特征曲線，根據(jù)吸應(yīng)力隨含水量變化時(shí)的兩個(gè)明顯的拐點(diǎn)確定土體的液限和塑限。

【分析檢索】

該申請技術(shù)方案簡單，涉及內(nèi)容領(lǐng)域窄、理論性強(qiáng)，同樣應(yīng)優(yōu)先考慮在非專利庫中進(jìn)行檢索。筆者先在CNKI數(shù)據(jù)庫中，采用“專業(yè)檢索”方式，利用“曲線、拐點(diǎn)、液限、液限”等字段，組合各要素構(gòu)建檢索式，進(jìn)行了檢索，但噪音很大，未獲得好的檢索結(jié)果。

轉(zhuǎn)而分析可發(fā)現(xiàn)，該方案核心實(shí)際可以采用一句話概括：采用曲線的拐點(diǎn)判斷液限和/或塑限，基于以上分析，筆者轉(zhuǎn)入CNKI的“句子檢索”，采用“曲線s拐點(diǎn)”“拐點(diǎn)s液限”“拐點(diǎn)s塑限”的檢索方式，獲得多篇相關(guān)文獻(xiàn)[4-5]，可以影響本申請的新創(chuàng)性。

5 結(jié)語

本文介紹了使用CNKI數(shù)據(jù)庫時(shí)如何選擇檢索方式，并介紹了利用“全文檢索”和“句子檢索”功能來提高檢索效率與命中率的方法。具體通過幾個(gè)案例分析，介紹了如何針對具體技術(shù)方案適時(shí)選擇CNKI數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，以及如何利用CNKI數(shù)據(jù)庫的“專業(yè)檢索”和“句子檢索”功能實(shí)現(xiàn)高效檢索的方法，可以為檢索工作提供參考、借鑒，為實(shí)現(xiàn)高效、準(zhǔn)確的檢索提供新的思路。

參考文獻(xiàn)：

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