本土中小企業(yè)如何突破外生型集群網(wǎng)絡(luò)的嵌入壁壘？

胡新華 劉東梅

內(nèi)容提要：外生型產(chǎn)業(yè)集群通過(guò)招商引資在我國(guó)各地迅速成長(zhǎng)，嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)是本土中小企業(yè)快速成長(zhǎng)和提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的捷徑，但需突破網(wǎng)絡(luò)嵌入壁壘。本文從有限理性的視角，借助演化博弈模型，刻畫本土中小企業(yè)嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)的四種情形，及其不同的演化路徑和演化穩(wěn)定策略，其中僅在一種情形下，博弈雙方均選擇合作策略作為最終的演化穩(wěn)定策略，意味著實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)嵌入。隨后通過(guò)因子的敏感性分析，探尋破解嵌入障礙的內(nèi)在機(jī)理，提出基于信任的關(guān)系治理有助于本土中小企業(yè)彌補(bǔ)交易成本局限，促進(jìn)其嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò);基于信息共享的學(xué)習(xí)機(jī)制形成與契約、信任機(jī)制的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，有助于本土中小企業(yè)提高關(guān)系租金，放大網(wǎng)絡(luò)嵌入的價(jià)值。

關(guān)鍵詞：外生型集群;網(wǎng)絡(luò)嵌入;過(guò)程治理;演化博弈

中圖分類號(hào)：F264.2 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ?文章編號(hào)：1001-148X（2020）07-0054-09

一、引言

相比于大企業(yè)，中小企業(yè)的發(fā)展通常缺乏足夠的資源和能力支撐，尤其難以獲得有關(guān)先進(jìn)技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)、潛在的供應(yīng)商及合作者等關(guān)鍵領(lǐng)域的重要信息，制約了其成長(zhǎng)速度。全球性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與我國(guó)改革開(kāi)放的耦合，在我國(guó)各地催生了大量的外生型產(chǎn)業(yè)集群（也稱外源性產(chǎn)業(yè)集群），如武漢的光電子產(chǎn)業(yè)集群、重慶的物聯(lián)網(wǎng)、智能制造產(chǎn)業(yè)集群，貴陽(yáng)的大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)集群等，為區(qū)域帶來(lái)了前沿技術(shù)、先進(jìn)管理及企業(yè)間交易機(jī)會(huì)等溢出效應(yīng)。本土中小企業(yè)若能借助一定的渠道嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)，有機(jī)會(huì)向集群內(nèi)的跨國(guó)公司和大型企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)的知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，將有助于其快速成長(zhǎng)。

從微觀層面看，本土中小企業(yè)嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)的過(guò)程，其實(shí)質(zhì)是該企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)特定企業(yè)關(guān)于合作與否的博弈過(guò)程，由于受企業(yè)有限理性的限制，該博弈過(guò)程類似于一個(gè)生物系統(tǒng)的演進(jìn)過(guò)程，即隨網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、政策制度及企業(yè)內(nèi)部的資源變化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，不斷優(yōu)化策略選擇，以策略試錯(cuò)、模仿以及復(fù)制進(jìn)行調(diào)整直至達(dá)到最優(yōu)均衡狀態(tài)。

近年來(lái)不少學(xué)者開(kāi)始從有限理論的角度探討社會(huì)合作行為，如Brown and Vincent（2008）[1]用演化博弈論的分析方法對(duì)組織間的合作行為進(jìn)行研究，并在博弈模型中加入了博弈對(duì)象之間的利潤(rùn)分享和成本分?jǐn)?，?jù)此證明了可以通過(guò)改變激勵(lì)結(jié)構(gòu)來(lái)使得演化博弈模型由非合作變?yōu)楹献?。于斌斌和余雷?015）[2]基于演化博弈理論分析了集群企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇的內(nèi)在動(dòng)態(tài)決策機(jī)理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)間的合作行為會(huì)影響創(chuàng)新模式的選擇。而周旻（2012）[3]、毛磊（2013）[4]、蘭娟麗和雷宏振（2015）[5]等針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)間合作演化進(jìn)行了分析。韓姣杰和周國(guó)華等（2012）[6]從演化博弈的角度研究了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的多主體合作行為，對(duì)比代理人在完全理性條件下和互惠條件下的行為選擇，發(fā)現(xiàn)互惠偏好并不必然會(huì)促進(jìn)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)合作和團(tuán)隊(duì)績(jī)效，但可以提高利潤(rùn)分享的激勵(lì)效果。楊陳和孫金花（2016）[7]從雙元隱性知識(shí)視角分析了技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的動(dòng)態(tài)演化。吳玲和高虹（2017）[8]對(duì)傳統(tǒng)數(shù)字出版戰(zhàn)略聯(lián)盟的演化博弈分析，探討傳統(tǒng)出版業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中如何維護(hù)聯(lián)盟穩(wěn)定性。

現(xiàn)有的文獻(xiàn)主要針對(duì)既有網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)之間的合作問(wèn)題，對(duì)本土企業(yè)嵌入外生型集群的研究，主要關(guān)注的是嵌入后對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響[9]，而少有文獻(xiàn)考察本土企業(yè)的嵌入過(guò)程?；诖?，本文擬著眼于嵌入過(guò)程，以本土中小企業(yè)與外生型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)的合作問(wèn)題為研究對(duì)象，將有限理性作為假設(shè)前提，使用演化博弈模型刻畫策略演化過(guò)程，得到企業(yè)間合作狀態(tài)的演化穩(wěn)定策略（ESS），并通過(guò)因子的敏感性分析，提煉影響企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入演化初始狀態(tài)的關(guān)鍵因素。在此基礎(chǔ)上，以破解嵌入障礙為目標(biāo)，提出本土中小企業(yè)的治理機(jī)制。

二、網(wǎng)絡(luò)嵌入過(guò)程治理的理論基礎(chǔ)

本土中小企業(yè)突破障礙嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)，是一種本土中小企業(yè)的主動(dòng)性、自發(fā)性過(guò)程，該過(guò)程并非隨著時(shí)間推移而演進(jìn)的自然演化過(guò)程，而是伴有中小企業(yè)策略影響的自發(fā)過(guò)程。這種自發(fā)性主要體現(xiàn)在對(duì)嵌入過(guò)程的治理上，只有當(dāng)本土中小企業(yè)采用適宜的治理機(jī)制有效管理、推進(jìn)嵌入過(guò)程，才能夠?qū)崿F(xiàn)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群的目標(biāo)。為此，有必要通過(guò)挖掘網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制，揭示嵌入過(guò)程績(jī)效作用的治理機(jī)理，探索本土中小企業(yè)如何通過(guò)治理嵌入過(guò)程提升其績(jī)效水平。在采用演化博弈進(jìn)行治理機(jī)制分析之前，先就用于治理機(jī)制分析的理論基礎(chǔ)進(jìn)行探討。

（一）從經(jīng)濟(jì)租金到關(guān)系租金

作為經(jīng)濟(jì)租金的一種特殊類型，關(guān)系租金是指經(jīng)濟(jì)主體之間必須通過(guò)特殊聯(lián)系，如聯(lián)盟、合作，且經(jīng)由共同努力所創(chuàng)造的超過(guò)企業(yè)獨(dú)立完成任務(wù)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)租金。在從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)租金作為要素收入與機(jī)會(huì)成本的差值，被視為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的最終目標(biāo)。然而，在中小企業(yè)嵌入外生型集群所需的合作情境下，關(guān)系租金顯得尤為重要。

關(guān)系租金概念來(lái)源于關(guān)系專用性投資，即專門用于特定主體之間關(guān)系維系的最優(yōu)整合投資[10]。如果在雙邊交易中兩方主體都進(jìn)行了關(guān)系專用性投資，這種投資會(huì)演變?yōu)榛セ莸南嗷ヒ蕾?，從而降低每個(gè)主體產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行動(dòng)的動(dòng)機(jī)，因此降低了企業(yè)間合作的成本[11]。從已有研究來(lái)看，關(guān)系租金對(duì)于合作績(jī)效的促進(jìn)作用已經(jīng)得到廣泛的驗(yàn)證。相關(guān)研究指出，關(guān)系專用性投資所創(chuàng)造的關(guān)系租金會(huì)以更低的交易成本與價(jià)值鏈成本，更高程度的產(chǎn)品差異化水平，更快的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)速度以及更少的產(chǎn)品缺陷來(lái)實(shí)現(xiàn)[12]。之所以能夠產(chǎn)生這種租金，主要由于主體之間基于這種關(guān)系形成了資源互補(bǔ)，促使關(guān)系中的主體將生產(chǎn)力邊界延伸至更高的位置，從而達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)[13]。此外，關(guān)系租金的產(chǎn)生還以主體間的合作為基礎(chǔ)，反映出主體間合作關(guān)系的動(dòng)態(tài)屬性。

企業(yè)間合作所產(chǎn)生的關(guān)系租金會(huì)影響合作的效果。整合資產(chǎn)專用性與關(guān)系專用性投資的觀點(diǎn)，在資產(chǎn)專用性投資不變的情況下，企業(yè)間在合作過(guò)程中關(guān)系專用性投資越高，所獲得的關(guān)系租金越高，其間越能夠產(chǎn)生合作效應(yīng)。更進(jìn)一步，企業(yè)間合作的資產(chǎn)屬性決定了關(guān)系屬性，影響著關(guān)系租金的多寡。從收益角度來(lái)看，企業(yè)間合作資產(chǎn)能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造壟斷性租金，原因在于當(dāng)合作資產(chǎn)表現(xiàn)為有價(jià)值且稀缺的生產(chǎn)要素時(shí)，該資產(chǎn)用于該合作關(guān)系的稀缺程度越大，蘊(yùn)涵于該關(guān)系鏈的關(guān)系租金越高。例如，本土中小企業(yè)在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中要與外生型集群內(nèi)企業(yè)開(kāi)展合作時(shí)，可能在設(shè)備、技術(shù)、人力等方面都需要集群內(nèi)企業(yè)的合作支持，而有型設(shè)備或無(wú)形技術(shù)所表現(xiàn)出的稀缺性決定了雙方合作所創(chuàng)造的關(guān)系租金。另一方面，關(guān)系專用性投資還可能產(chǎn)生創(chuàng)新性租金，時(shí)常被稱為“熊彼特租金”。熊彼特的創(chuàng)新理論指出，新技術(shù)、新商業(yè)模式、新型組織形式等創(chuàng)新都會(huì)為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)租金，表現(xiàn)為一種創(chuàng)新性租金。企業(yè)往往是通過(guò)突破性創(chuàng)新或破壞性創(chuàng)新來(lái)促進(jìn)租金的獲取，而當(dāng)這種創(chuàng)新產(chǎn)生于企業(yè)間的協(xié)同合作時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的關(guān)系租金。

此外，企業(yè)間合作還蘊(yùn)含著互補(bǔ)屬性，表現(xiàn)為合作方的資源互補(bǔ)、能力互補(bǔ)、知識(shí)互補(bǔ)等，其能夠促使中小企業(yè)利用集群內(nèi)企業(yè)的互補(bǔ)性資源而創(chuàng)造關(guān)系租金，使得企業(yè)獲得互補(bǔ)性收益。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，企業(yè)間的關(guān)系租金大小還可能來(lái)自于合作資產(chǎn)的互補(bǔ)性程度。互補(bǔ)性資源為關(guān)系伙伴所具有的特質(zhì)資源，若這些特質(zhì)資源整合起來(lái)共同創(chuàng)造的租金超過(guò)單個(gè)成員獨(dú)立利用資源創(chuàng)造的租金之和，就意味著特質(zhì)資源間存在互補(bǔ)性。當(dāng)互補(bǔ)性資源難以在市場(chǎng)上購(gòu)買時(shí)，關(guān)系租金更高[14]。因此企業(yè)會(huì)以特定的組織形式，如戰(zhàn)略聯(lián)盟、準(zhǔn)一體化等，將互補(bǔ)性資源限制在組織框架內(nèi)，使得這些資源不容易在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上獲得。在本研究中，本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群，在嵌入過(guò)程中產(chǎn)生的合作關(guān)系體即是這種組織形式，企業(yè)通過(guò)對(duì)嵌入的治理掌控互補(bǔ)性資源以創(chuàng)造關(guān)系租金。

（二）基于交易成本的治理機(jī)制

交易成本理論主張，由于經(jīng)濟(jì)體系中企業(yè)的專業(yè)分工與市場(chǎng)價(jià)格機(jī)能的運(yùn)作，企業(yè)之間交易的促成與實(shí)施會(huì)產(chǎn)生成本，且表現(xiàn)為不同類型的成本。這一情形同樣適用于本土中小企業(yè)嵌入外生型集群的過(guò)程中，即本土中小企業(yè)在與集群內(nèi)企業(yè)進(jìn)行交換與合作時(shí)，都會(huì)產(chǎn)生交易成本。而在本土中小企業(yè)與集群內(nèi)企業(yè)間關(guān)系專用性投資相同的情況下，交易成本越小，雙方合作的效率越高、效果越好。因此，交易成本是影響本土中小企業(yè)嵌入外生型集群的重要因素，基于此，治理機(jī)制的選擇與實(shí)施有助于將交易成本控制在適宜的范圍內(nèi)，減小交易成本對(duì)合作的負(fù)面影響。

從已有關(guān)于網(wǎng)絡(luò)治理的研究來(lái)看，可將治理機(jī)制劃分為正式契約與關(guān)系治理。從交易成本理論來(lái)看，正式契約是對(duì)經(jīng)濟(jì)主體采取特定交易行動(dòng)時(shí)的責(zé)任、義務(wù)等做出正式的，往往是書面的規(guī)定。契約中規(guī)定的內(nèi)容越細(xì)致、復(fù)雜，說(shuō)明交易雙方對(duì)責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)等的規(guī)定越明確，有助于降低契約執(zhí)行過(guò)程中的交易成本。關(guān)系治理不強(qiáng)調(diào)契約的書面約束，而是通過(guò)非正式的，如口頭約定、默會(huì)等方式形成約束合作方行為的準(zhǔn)則。

早期關(guān)于正式契約與關(guān)系治理的研究主張，二者呈現(xiàn)出相互替代的關(guān)系，即關(guān)系治理可能形成對(duì)契約的替代。但后期的研究逐漸認(rèn)為，正式契約與關(guān)系治理是相互補(bǔ)充的關(guān)系[15]，關(guān)系治理有助于彌補(bǔ)正式契約中沒(méi)有約定的，在契約執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的沖突問(wèn)題;而契約也有助于彌補(bǔ)關(guān)系治理中單純靠信任、情感要素難以維系、控制的機(jī)會(huì)主義行為及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，研究開(kāi)始關(guān)注融合多種治理要素的混合治理機(jī)制?；谶@樣的理論觀點(diǎn)，本研究利用演化博弈模型，分析本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群過(guò)程中治理機(jī)制的選擇，通過(guò)對(duì)嵌入過(guò)程中關(guān)鍵治理要素的識(shí)別，最終形成對(duì)嵌入過(guò)程治理的整合治理機(jī)制分析。

三、本土中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)的演化博弈模型

（一）收益矩陣的建立

我們假定某本土中小企業(yè)欲嵌入當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)的一個(gè)外生型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中，它首要的是通過(guò)一定的橋接主體，與外生型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)建立關(guān)系，二者在互動(dòng)中進(jìn)行合作與否的博弈過(guò)程?；炯僭O(shè)如下：

假設(shè)1：博弈參與者設(shè)定為本土中小企業(yè)A和外生型集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)B，他們通過(guò)企業(yè)社會(huì)關(guān)系或政府的介紹建立了聯(lián)結(jié)，以進(jìn)行某特定業(yè)務(wù)的合作，雙方的合作可能持續(xù)進(jìn)行，也可能鑒于網(wǎng)絡(luò)壁壘以及彼此對(duì)于對(duì)方機(jī)會(huì)主義行為的顧慮而中斷，因此該博弈的策略空間為{合作，不合作}。

假設(shè)2：本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的演化，遵循演化博弈理論中博弈行為主體有限理性的假設(shè)。即參與博弈的本土中小企業(yè)與外生型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)不能獲得對(duì)手的所有信息，也不能完全預(yù)測(cè)自身決策的結(jié)果。博弈參與者只能以一定的概率預(yù)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為，同時(shí)以期望值來(lái)評(píng)估自身收益。這種概率事件的發(fā)生，是博弈企業(yè)在對(duì)自身和對(duì)方信息無(wú)法完全預(yù)測(cè)情境下采取的最有效評(píng)估方法。在一定時(shí)間段內(nèi)，這種概率事件將趨于演化穩(wěn)定。

假設(shè)3：本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的演化博弈屬于混合策略博弈。相比于純策略博弈，混合策略博弈的博弈參與者、參與者采取的策略均具有多樣性。

假設(shè)4：本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的演化博弈屬于多次博弈過(guò)程。即博弈參與者在博弈過(guò)后不能立即知道博弈的最優(yōu)結(jié)果，而需結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)采用多種策略。

在以上假設(shè)下，設(shè)定下文要用到的符號(hào)意義如下：

π：持續(xù)合作企業(yè)獲得的利潤(rùn)

a：對(duì)方中斷而自己仍然合作的損失

b：中斷合作的機(jī)會(huì)主義收入

c：中斷合作為企業(yè)帶來(lái)的潛在損失

兩企業(yè)博弈的收益矩陣如表1所示。

從混合策略的收益矩陣可以看出，參與博弈的本土中小企業(yè)A與外生型集群網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)B這兩個(gè)行為主體的期望收益不再是傳統(tǒng)博弈模型中的單一性收益。

（二）演化博弈模型建立及演化過(guò)程平衡點(diǎn)確定

企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)嵌入過(guò)程是在不確定和復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境下進(jìn)行的，企業(yè)決策的有限理性不容忽視，在充滿機(jī)遇和挑戰(zhàn)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)不易判斷合作與否給企業(yè)帶來(lái)的復(fù)雜影響，只有在持續(xù)的博弈過(guò)程中通過(guò)不斷學(xué)習(xí)、復(fù)制和試錯(cuò)進(jìn)而調(diào)整自己的最優(yōu)策略選擇，這個(gè)過(guò)程體現(xiàn)的正是演化博弈理論的基本思想，因此，可建立演化博弈模型刻畫企業(yè)嵌入過(guò)程中合作狀態(tài)的演化。根據(jù)生物系統(tǒng)優(yōu)勝劣汰的思想，不同種群在同一生存環(huán)境中競(jìng)爭(zhēng)同一種生存資源時(shí)，在演化過(guò)程中只有那些適應(yīng)度較高的種群才能生存下來(lái)，而適應(yīng)度較低的種群則在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰。這種情況下，當(dāng)參與者一種策略的適應(yīng)度比群體的平均適應(yīng)度高時(shí)，這種策略就會(huì)在群體中發(fā)展，此為復(fù)制者動(dòng)態(tài)（replicate dynamics）基本思想。在這一過(guò)程中，參與者的策略調(diào)整可用“選擇策略—演化—選擇新策略—再演化”的生物演化博弈“復(fù)制動(dòng)態(tài)”模型進(jìn)行模擬。演化博弈模型中的復(fù)制者動(dòng)態(tài)一般有如下假定：博弈參與者某一策略的增長(zhǎng)率由該策略的適應(yīng)度確定，收益越高的策略增長(zhǎng)率越大。

以下我們首先在表1的基礎(chǔ)上，應(yīng)用演化博弈理論分析企業(yè)合作策略的演化平衡點(diǎn)。假定兩企業(yè)博弈過(guò)程中，企業(yè)1采取合作策略的概率為p，企業(yè)2采取合作策略的概率為q，于是有：

企業(yè)A：

采用合作策略的適應(yīng)度f(wàn)合作A=qπ+（1-q）（π-a）。

采用背叛策略的適應(yīng)度f(wàn)中斷A=q（b-c）。

平均適應(yīng)度f(wàn)A=pf合作A+（1-p）f中斷A。

企業(yè)B：

采用合作策略的適應(yīng)度f(wàn)合作B=pπ+（1-p）（π-a）。

采用背叛策略的適應(yīng)度f(wàn)中斷B=p（b-c）。

平均適應(yīng)度f(wàn)B=qf合作B+（1-q）f中斷B。

由復(fù)制方程，企業(yè)1采取合作策略的數(shù)量增長(zhǎng)率為：

dpdtp=f合作A-fA

同理，企業(yè)2采取合作策略的數(shù)量增長(zhǎng)率為：

dqdtq=f合作B-fB

這樣，兩企業(yè)合作策略的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程聯(lián)立得到一個(gè)二維動(dòng)力系統(tǒng)（Ι）：

此時(shí)，（1，1）點(diǎn)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)，企業(yè)雙方均選擇合作的策略為系統(tǒng)最終的演化穩(wěn)定策略（ESS）。

定理得證。

四、影響演化均衡的因子敏感性分析

上述模型中，只有系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為（合作，合作），本土中小企業(yè)才能形成對(duì)外生型集群網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系嵌入。定理2揭示了企業(yè)能否對(duì)網(wǎng)絡(luò)形成關(guān)系嵌入取決于博弈過(guò)程中各項(xiàng)支付的相對(duì)大小。因此，通過(guò)一定的機(jī)制調(diào)整影響系統(tǒng)演化結(jié)果的敏感因子，可使系統(tǒng)策略向我們希望的方向演化，突破企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入的障礙。此處以定理2為依據(jù)，首先對(duì)影響演化結(jié)果的因子進(jìn)行敏感性分析，在此基礎(chǔ)上探尋影響均衡的因子的內(nèi)涵，以及背后對(duì)應(yīng)何種治理機(jī)制能夠突破本土中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)嵌入障礙。

定理2的四種情形中，（4）是最理想的演化結(jié)果：（合作，合作）是唯一的演化穩(wěn)定策略，（不合作，不合作）是不穩(wěn)定策略;（1）和（3）中不含有（合作，合作）的演化穩(wěn)定策略，是我們盡力避免的情形;（2）中兼有（合作，合作）與（不合作，不合作）的兩種穩(wěn)定均衡，我們?cè)诖朔治鲈撉樾蜗聟?shù)的變化對(duì)均衡結(jié)果的影響。

定理3 π-a<0，b-c-π<0時(shí)，π越大，系統(tǒng)收斂于均衡點(diǎn)（1，1）的概率越大;c越大，系統(tǒng)收斂于均衡點(diǎn)（1，1）的概率越大。即π越大，c越大，越有利于（合作，合作）這一演化穩(wěn)定策略的實(shí)現(xiàn)。

證明：表3揭示的系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化相圖如圖一，這里點(diǎn)P表示系統(tǒng)演化過(guò)程中的鞍點(diǎn)（p0， q0），假定雙方合作的初始概率（p，q）均勻分布在正方形區(qū)域OABC中，則系統(tǒng)向均衡點(diǎn)（1，1）演化的概率與四邊形APCB的面積成正比。

SOABC=1-p02·1-q02=1-a-πa-b+c

易知該面積關(guān)于π單調(diào)遞增，關(guān)于c單調(diào)遞增。綜上，系統(tǒng)向均衡點(diǎn)（1，1）演化的概率關(guān)于π單調(diào)遞增，關(guān)于c單調(diào)遞增，即π越大，c越大，越有利于（合作，合作）這一演化穩(wěn)定策略的實(shí)現(xiàn)。

此外，欲實(shí)現(xiàn)情形（4）這一最理想的演化狀態(tài)，需要滿足條件π-a>0，b-c-π<0。對(duì)比各個(gè)符號(hào)代表的意義，b代表中斷合作的機(jī)會(huì)主義收入，這部分受外部市場(chǎng)大環(huán)境影響，不易控制;a代表對(duì)方中斷而自己仍然合作的損失，由企業(yè)的關(guān)系嵌入強(qiáng)度決定，一般認(rèn)為，關(guān)系嵌入越強(qiáng)，對(duì)行為人的影響越大。在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入的過(guò)程中，維持一定的關(guān)系嵌入強(qiáng)度也是必要的，以下不再討論。不難發(fā)現(xiàn)，在a，b確定的情形下，增大π，增大c，有利于條件π-a>0，b-c-π<0的達(dá)成，即有利于本土中小企業(yè)對(duì)外生型集群網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系嵌入的形成。這與定理3也是一致的。

五、本土中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入的治理機(jī)制

（一）治理機(jī)制選擇的前置誘因

前述演化博弈分析中，π代表企業(yè)合作獲得的利潤(rùn)，c代表中斷合作行為給企業(yè)帶來(lái)的潛在損失，則增大π、減少c，是本土中小企業(yè)嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)成功的關(guān)鍵。

首先，預(yù)期收益π是本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群的主要驅(qū)動(dòng)力。如果博弈過(guò)程中預(yù)期收益對(duì)企業(yè)的吸引力度不足，則博弈發(fā)生的可能性會(huì)降低。在預(yù)期收益層面，本土中小企業(yè)需關(guān)注嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)的期望經(jīng)濟(jì)收益、成長(zhǎng)性、對(duì)企業(yè)聲譽(yù)的影響等因素。此外，本土中小企業(yè)還需對(duì)博弈對(duì)手，即外生型集群網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)的預(yù)期收益進(jìn)行預(yù)測(cè)，和傳統(tǒng)博弈論中可以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)對(duì)手的收益不同，演化博弈論是從概率角度分析對(duì)手的預(yù)期收益。博弈對(duì)手的預(yù)期收益同樣是本土中小企業(yè)嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)演化穩(wěn)定策略的關(guān)鍵要素。

其次，中斷合作為企業(yè)帶來(lái)的潛在損失c也是本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群的重要影響因素。通常參與企業(yè)間合作，尤其是嵌入型合作關(guān)系的建立，企業(yè)要投資于一定的專用性資產(chǎn)，而一旦中斷合作，這部分專用資產(chǎn)將會(huì)難以運(yùn)用到其他方面，從而構(gòu)成企業(yè)的沉沒(méi)成本，這部分成本如果過(guò)高，企業(yè)會(huì)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高，而會(huì)退出博弈。另一方面，為了參與外生型集群網(wǎng)絡(luò)的合作，本土中小企業(yè)要付出一定的轉(zhuǎn)換成本，因本土中小企業(yè)以往的粗放型發(fā)展方式難以適應(yīng)外生型集群網(wǎng)絡(luò)的要求，其原有的業(yè)務(wù)范圍也多與外生型集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)有較大區(qū)別，因此，嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)意味著企業(yè)實(shí)施重大的轉(zhuǎn)型，包括生產(chǎn)設(shè)備、管理方式、文化、技術(shù)、員工技能等，均需作出較大調(diào)整。如果這種轉(zhuǎn)換成本過(guò)高，也會(huì)降低本土中小企業(yè)參與博弈的積極性，從而放棄嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)，仍然在原有網(wǎng)絡(luò)中發(fā)展和經(jīng)營(yíng)。

（二）收益與損失影響下的治理機(jī)制選擇

立足關(guān)系租金與交易成本的理論觀點(diǎn)，整合演化博弈分析中的預(yù)期收益與潛在損失要素，可建構(gòu)對(duì)于本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群治理機(jī)制的理論框架。

1.基于信任的關(guān)系治理

從交易成本角度來(lái)看，當(dāng)本土中小企業(yè)進(jìn)行信息共享的意愿較高，也實(shí)施了信息共享行動(dòng)以及由此引發(fā)的高關(guān)系專用性投資，信息共享以及投資的專用性會(huì)帶來(lái)較高的交易成本，主要表現(xiàn)為合作方集群內(nèi)企業(yè)做出機(jī)會(huì)主義行為的風(fēng)險(xiǎn)提高（如利用本土中小企業(yè)提供的信息謀取利益），同時(shí)本土中小企業(yè)的投資沉沒(méi)成本也隨之提高（投資難以轉(zhuǎn)換為其他用途）。因此，在本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群的初期，交易成本較高。盡管為了促使合作的推進(jìn)，雙方需要就交易簽訂契約，但對(duì)于偶然事件所可能引發(fā)的不確定性的擔(dān)憂，會(huì)使得雙方因契約內(nèi)容的商議與修正產(chǎn)生爭(zhēng)議，提高契約談判成本。加之，在契約執(zhí)行過(guò)程中信息共享程度不足，提高了契約執(zhí)行成本，降低契約的有效性，形成不完全契約。

從關(guān)系租金角度來(lái)看，本土中小企業(yè)主要經(jīng)由關(guān)系傳遞路徑嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群，而關(guān)系之所以能夠?qū)崿F(xiàn)傳遞，來(lái)自于本土中小企業(yè)對(duì)關(guān)系主體的選擇，即尋找與自身保持緊密關(guān)系且具有外部關(guān)系資源的主體。然而，關(guān)系的傳遞并非完全的交托，在傳遞初期往往仍需要關(guān)系主體作為“中間人”的媒介作用，使得本土中小企業(yè)在關(guān)系傳遞初期所創(chuàng)造的關(guān)系租金較低。其原因在于，關(guān)系租金中的絕大部分被“中間人”以其處于結(jié)構(gòu)洞經(jīng)紀(jì)人地位所掌握的信息優(yōu)勢(shì)與控制優(yōu)勢(shì)[19]所占有。因此，整合前述對(duì)交易成本的分析，本土中小企業(yè)在嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群之初面臨著交易成本隨著嵌入過(guò)程邊際收益遞減，而關(guān)系租金則呈現(xiàn)邊際收益遞增的情形，其變化趨勢(shì)如圖2所示。

為了突破高交易成本、低關(guān)系租金的限制，推動(dòng)本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群，應(yīng)在契約機(jī)制基礎(chǔ)上融入包含信任要素的關(guān)系治理機(jī)制解決交易成本局限。信任是指合作各方相信參與合作的任何一方都不會(huì)利用另一方的劣勢(shì)或弱點(diǎn)來(lái)謀取利益。這種信任可能建立在能力要素基礎(chǔ)上，即經(jīng)由對(duì)合作方信念、資源與能力等方面的評(píng)估，確信對(duì)方具有承擔(dān)合作任務(wù)的能力，表現(xiàn)為一種可信信任;也可能建立在情感要素基礎(chǔ)上，即在經(jīng)歷了首次合作或多次合作后所建立的習(xí)慣性、心理性的信任，表現(xiàn)為一種情感信任;還可能建立在態(tài)度要素基礎(chǔ)上，即以公平、公正的態(tài)度作為處理合作的準(zhǔn)則，表現(xiàn)為一種善意信任?；谛湃蔚年P(guān)系治理并非獨(dú)立于契約發(fā)揮作用，而是作為正式契約的互補(bǔ)機(jī)制，通過(guò)感性上的信任投入，減少在契約條款上的爭(zhēng)議以及契約執(zhí)行中的沖突，而通過(guò)理性與情感、態(tài)度相結(jié)合的信任分析，有助于降低信息不對(duì)稱程度，彌補(bǔ)合作方預(yù)期收益較低的情況。當(dāng)雙方的信任得以建立，關(guān)系專用性投資所產(chǎn)生的交易轉(zhuǎn)換成本大幅降低，合作所產(chǎn)生的關(guān)系租金提高，產(chǎn)生正向的合作價(jià)值，其演變趨勢(shì)如圖3。

由此，我們得到結(jié)論1：

結(jié)論1 基于信任的關(guān)系治理有助于本土中小企業(yè)彌補(bǔ)交易成本局限，提高預(yù)期收益，促進(jìn)本土中小企業(yè)的集群嵌入。

2.基于信息共享的學(xué)習(xí)機(jī)制

c代表中斷合作行為給企業(yè)帶來(lái)的潛在損失，通過(guò)增大c，可間接促進(jìn)企業(yè)間信任的達(dá)成，即滿足嵌入的關(guān)系合法性。

融合了契約與信任要素的混合治理機(jī)制，有助于解決交易成本對(duì)本土中小企業(yè)嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群的負(fù)面影響，但對(duì)于關(guān)系租金的正向作用尚缺乏有效的治理。在此，基于信息共享的學(xué)習(xí)機(jī)制是適宜的治理選擇，其中信息共享表現(xiàn)為合作方之間的信息共享，以及中小企業(yè)對(duì)外部治理機(jī)制的公開(kāi)信息共享兩個(gè)層面。從前者層面來(lái)看，如果參與合作的各方能夠通過(guò)基于信息共享學(xué)習(xí)機(jī)制的運(yùn)用，促進(jìn)合作關(guān)系中暢通的信息交流，由于信息不對(duì)稱所引發(fā)的決策障礙以及對(duì)預(yù)期收益與損失的非正確判斷都能夠?qū)崿F(xiàn)最小化。從后者層面來(lái)看，向外部治理機(jī)制公開(kāi)本土中小企業(yè)在各種合作任務(wù)中的相應(yīng)信息，企業(yè)可以借助該機(jī)制吸引集群內(nèi)企業(yè)對(duì)自身的關(guān)注，以及對(duì)自身聲譽(yù)的判斷，以彌補(bǔ)功能與關(guān)系合法性的不足。同時(shí)，也可以借助該機(jī)制了解潛在合作伙伴的交易歷史，增強(qiáng)對(duì)其可信度的判斷。因此，學(xué)習(xí)機(jī)制有助于彌合信任機(jī)制所存在的難以遏制機(jī)會(huì)主義行為的局限，通過(guò)對(duì)合作方的信息共享增進(jìn)信息交流，借助對(duì)外信息披露增強(qiáng)外部監(jiān)督，有利于促進(jìn)本土中小企業(yè)有效嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群。由此，我們得出如下結(jié)論;

結(jié)論2 基于信息共享的學(xué)習(xí)機(jī)制形成與契約、信任機(jī)制的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，有助于本土中小企業(yè)提高關(guān)系租金，放大嵌入外生型產(chǎn)業(yè)集群的價(jià)值。

六、總結(jié)

本文在有限理性的視角下，使用演化博弈模型刻畫了本土中小企業(yè)對(duì)外生型集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。研究結(jié)果表明，四種不同情形下，系統(tǒng)有不同的演化路徑和演化穩(wěn)定策略，其中情形（4）是理想的演化狀態(tài)，該情形下，企業(yè)雙方均選擇合作的策略為最終的演化穩(wěn)定策略（ESS），意味著企業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)集群網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系嵌入。之后通過(guò)因子的敏感性分析，尋找影響穩(wěn)定均衡的關(guān)鍵因素，并以此為著力點(diǎn)分析破解嵌入障礙的內(nèi)在機(jī)理，研究結(jié)果揭示基于信任的關(guān)系治理有助于本土中小企業(yè)彌補(bǔ)交易成本局限，提高預(yù)期收益，促進(jìn)本土中小企業(yè)的集群嵌入;基于信息共享的學(xué)習(xí)機(jī)制形成與契約、信任機(jī)制的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，有助于本土中小企業(yè)提高關(guān)系租金，放大嵌入外生型集群網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值。圍繞這兩種治理機(jī)制建設(shè)，本土中小企業(yè)可通過(guò)提升管理能力、積累關(guān)鍵資源、增強(qiáng)學(xué)習(xí)和吸收能力、加強(qiáng)企業(yè)間信任機(jī)制建設(shè)等手段，優(yōu)化嵌入過(guò)程，提升嵌入效果，從而加速其成長(zhǎng)進(jìn)程。

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