社會(huì)資本促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接之作用

許黎莉 朱雅雯 陳東平

內(nèi)容提要：本文構(gòu)建了社會(huì)資本理論“強(qiáng)化、社會(huì)信用、信息、影響”四要素邏輯框架，基于2017年江蘇、山東兩省535戶農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社社員的調(diào)查數(shù)據(jù)和中介效應(yīng)模型，對(duì)社會(huì)資本是否以及如何通過(guò)資源獲取能力影響小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明：（1）基于強(qiáng)化、社會(huì)信用、信息屬性，社會(huì)資本可以實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接，資源獲取能力在其中發(fā)揮了完全中介效應(yīng)，非正式社會(huì)資本對(duì)提高小農(nóng)戶資源獲取能力的作用強(qiáng)于正式社會(huì)資本。（2）考慮成員異質(zhì)性情況下，在有機(jī)銜接過(guò)程中，正式社會(huì)資本對(duì)核心社員的作用大于普通社員，非正式社會(huì)資本對(duì)普通社員的作用大于核心社員。（3）基于影響屬性，非正式社會(huì)資本可以部分克服“精英俘獲”導(dǎo)致的普通社員去組織化問(wèn)題。上述結(jié)論為如何通過(guò)社會(huì)資本提高小農(nóng)戶的組織化程度，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)、完善相關(guān)政策，使農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社成為實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的理想載體提供了新的思路和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本;合作社;小農(nóng)戶;現(xiàn)代農(nóng)業(yè);資源獲取能力

中圖分類(lèi)號(hào)：F32?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?文章編號(hào)：1001-148X（2020）02-0145-08

收稿日期：2019-09-02

作者簡(jiǎn)介：許黎莉（1982-），女，呼和浩特人，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)金融學(xué)院博士研究生，內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，研究方向：農(nóng)村財(cái)政金融;朱雅雯（1998-），女，內(nèi)蒙古阿拉善右旗人，內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院學(xué)生，研究方向：農(nóng)村金融;陳東平（1957-），本文通訊作者，男，江蘇南通人，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：農(nóng)村財(cái)政金融。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：71963026，71673138;內(nèi)蒙古自然科學(xué)基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2019MS07009;內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社科研究重點(diǎn)課題，項(xiàng)目編號(hào)：2018ZD5;內(nèi)蒙古自治區(qū)高等學(xué)?？茖W(xué)研究項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：NJZC17077。

小農(nóng)戶是我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基本單位，由于受到規(guī)模、資金、信息等限制，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)難以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。為克服小農(nóng)生產(chǎn)的局限性，黨的十九大提出，要實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的有機(jī)銜接。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是處于最新發(fā)展階段的高效、優(yōu)質(zhì)、安全的農(nóng)業(yè)，要實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接，必須通過(guò)組織化路徑，提供現(xiàn)代農(nóng)業(yè)服務(wù)。農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“合作社”）作為農(nóng)民自我聯(lián)合的組織，通過(guò)生產(chǎn)要素的聚集和規(guī)模擴(kuò)大，克服了小農(nóng)戶的弱質(zhì)性，是小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的關(guān)鍵載體[1]。然而，現(xiàn)實(shí)中合作社的發(fā)展并不盡如人意，出現(xiàn)諸如成員分層、精英俘獲、合作關(guān)系松散[2]等“異化”現(xiàn)象，部分學(xué)者對(duì)合作社能否真正提高小農(nóng)戶組織化程度、成為小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的載體提出了質(zhì)疑。

社會(huì)資本作為一種期望得到回報(bào)的社會(huì)關(guān)系投資，通過(guò)在工具性和表達(dá)性行動(dòng)中發(fā)揮作用，使嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源增強(qiáng)了行動(dòng)的效果[3]。合作社就是嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，依賴(lài)交易者特殊的社會(huì)規(guī)范和共同信念來(lái)維持交易的正常進(jìn)行[4]。研究表明，社會(huì)資本可以有效降低合作社成員之間的交易成本、提高社員福利水平[5]。那么，合作社中，不同類(lèi)型的社會(huì)資本在促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接過(guò)程中的作用機(jī)理是什么？具有什么特征的小農(nóng)戶①更容易獲取資源，實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接？何種社會(huì)資本可以通過(guò)自身優(yōu)勢(shì)克服合作社因“精英俘獲”導(dǎo)致的去組織化弊端，使合作社真正成為理想的銜接載體？以上問(wèn)題的回答不僅能在理論上形成對(duì)已有宏觀、中觀層面研究的有益補(bǔ)充，在實(shí)踐中，也可以為如何利用不同類(lèi)型社會(huì)資本有效組織小農(nóng)戶，提高其內(nèi)生性組織化程度，以及為合作社實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的價(jià)值回歸、功能重塑提供指導(dǎo)。

基于此，本文構(gòu)建了社會(huì)資本“強(qiáng)化、社會(huì)信用、信息、影響”四要素的邏輯分析框架，采用2017年江蘇、山東兩省合作社社員調(diào)查數(shù)據(jù)，以資源獲取能力作為中間路徑，檢驗(yàn)、比較正式、非正式社會(huì)資本對(duì)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的影響、作用機(jī)制及其差異。

本文主要做了如下工作：第一，分別不同類(lèi)型社會(huì)資本的考察，不僅完善了社會(huì)資本對(duì)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接影響機(jī)制的分析路徑，還修正了籠統(tǒng)將社會(huì)資本作為整體分析的研究偏差。第二，構(gòu)建了社會(huì)資本“強(qiáng)化、社會(huì)信用、信息、影響”的理論框架，充實(shí)了小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的理論基礎(chǔ)。第三，進(jìn)一步討論了在銜接過(guò)程中，正式、非正式社會(huì)資本對(duì)異質(zhì)性社員的作用差異，并檢驗(yàn)了在排除 “精英俘獲”后，何種社會(huì)資本在有機(jī)銜接中更能發(fā)揮作用。最后，基于中介效應(yīng)模型，用大數(shù)據(jù)進(jìn)行了因果檢驗(yàn)，結(jié)論更加具有普適性。

一、文獻(xiàn)評(píng)述

相關(guān)文獻(xiàn)首先探討了小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的路徑，包括家庭農(nóng)場(chǎng)、合作社和農(nóng)業(yè)企業(yè)等。雖然銜接過(guò)程中具有一定相容性，但更多的是小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的互斥性，不平等、不穩(wěn)定潛藏于各種銜接形態(tài)中[6-7]。又進(jìn)一步研究了銜接障礙，包括土地資源難以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，利益聯(lián)結(jié)機(jī)制不完善導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)脫節(jié)，信息滯后導(dǎo)致的科技成果轉(zhuǎn)化緩慢等，而這些問(wèn)題的根源在于小農(nóng)戶的去組織化[8]。合作社由于在提供現(xiàn)代農(nóng)業(yè)服務(wù)、提高組織化程度中具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，是一種非常適用且合意的載體。然而，受成員異質(zhì)性的影響，合作社普遍存在“精英俘獲”、“大農(nóng)吃小農(nóng)”等背離初衷的“異化”現(xiàn)象，使其難以承擔(dān)實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的重任[9]。

有研究認(rèn)為社會(huì)資本可以在提高合作社績(jī)效[10]、獲得成長(zhǎng)性[11]、緩解信貸約束[12-13]等方面發(fā)揮積極作用：社會(huì)資本通過(guò)嵌入外部的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，使合作社與其他網(wǎng)絡(luò)主體建立起親密的強(qiáng)關(guān)系，獲得更多知識(shí)和信息交流機(jī)會(huì)，以提高資源獲取效率。社會(huì)資本發(fā)揮了信號(hào)傳遞、監(jiān)督、引導(dǎo)、減少組織間交易成本、“抵押物”替代、降低風(fēng)險(xiǎn)的作用，通過(guò)削弱個(gè)體間的不信任程度，提高集體凝聚力，促進(jìn)合作。

已有研究為本文奠定了研究基礎(chǔ)，但也存在需要探討的方面：首先，多數(shù)研究是基于宏觀視角分析小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的路徑、障礙與對(duì)策，鮮有文獻(xiàn)從微觀層面探討某一銜接模式組織化程度低的本質(zhì)原因，也未對(duì)如何促進(jìn)其更好地實(shí)現(xiàn)銜接做進(jìn)一步探討，這不利于全面、正確評(píng)價(jià)有機(jī)銜接的政策效果。其次，考察了社會(huì)資本在提高合作社績(jī)效、成長(zhǎng)能力、緩解資金約束等方面的重要作用，但缺少社會(huì)資本是否能夠促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接方面的相關(guān)研究，更加缺少不同類(lèi)型社會(huì)資本在銜接過(guò)程中作用機(jī)理以及中間路徑的探討，同時(shí)缺少大樣本因果分析，而這一議題對(duì)如何利用社會(huì)資本提高合作社中小農(nóng)戶的組織化程度，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的嵌入、融合，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。再次，分析框架上，對(duì)于社會(huì)資本的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、作用機(jī)制分析較為片面、零散，未將其納入到整體的邏輯框架內(nèi)探討不同類(lèi)型社會(huì)資本的作用差異以及同一類(lèi)型社會(huì)資本對(duì)不同小農(nóng)戶的作用差異，這不利于社會(huì)資本理論的延伸與發(fā)展。因此，本文從微觀視角出發(fā)，構(gòu)建了社會(huì)資本“強(qiáng)化、社會(huì)信用、信息、影響”的邏輯分析框架，以資源獲取能力為中間路徑，剖析不同類(lèi)型社會(huì)資本對(duì)不同類(lèi)型小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的作用機(jī)理，并進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，旨在加深對(duì)合作社背景下小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)和理解，探索利用社會(huì)資本提高小農(nóng)戶組織化程度的路徑，以期提高合作社這一銜接模式的適用性以及合意性。

二、理論分析與研究假說(shuō)

（一）社會(huì)資本的內(nèi)涵、作用動(dòng)因以及分類(lèi)

社會(huì)資本是在目的性行動(dòng)中被獲取的潛入在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源，其可以運(yùn)作主要緣于投資的社會(huì)關(guān)系可以強(qiáng)化身份或認(rèn)同感、被代理人作為個(gè)人社會(huì)信用的證明、促進(jìn)信息的流動(dòng)以及對(duì)代理人施加影響以抑制機(jī)會(huì)主義行為[3]。因此，本文將基于社會(huì)資本理論的四要素“強(qiáng)化、社會(huì)信用、信息、影響”邏輯框架，解釋社會(huì)資本如何在合作社這一小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的載體中發(fā)揮作用。目前學(xué)術(shù)界對(duì)社會(huì)資本的分類(lèi)沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，本文基于小農(nóng)戶獨(dú)立性強(qiáng)、個(gè)體特征突出的特點(diǎn)，借鑒李慶海等（2017）[14]的分類(lèi)方法，將小農(nóng)戶的社會(huì)資本劃分為其家庭成員政治身份的正式社會(huì)資本和親友關(guān)系的非正式社會(huì)資本。

（二）強(qiáng)化屬性使社會(huì)資本通過(guò)聲譽(yù)機(jī)制實(shí)現(xiàn)有機(jī)銜接

長(zhǎng)期重復(fù)交易的“熟人信任”，能夠強(qiáng)化小農(nóng)戶的身份和認(rèn)同感，促使聲譽(yù)產(chǎn)生，聲譽(yù)通過(guò)路徑依賴(lài)與資本效應(yīng)促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接?！笆煜ぁ笔俏覈?guó)鄉(xiāng)土社會(huì)的重要特征，是一種非制度性的信任關(guān)系。合作社就是利用熟人信任把小農(nóng)戶凝聚起來(lái)，在合作社中小農(nóng)戶確信自己不僅是一個(gè)有價(jià)值的個(gè)體，還是一個(gè)共享相似利益和資源的社會(huì)群體成員。在這種強(qiáng)化背景下，小農(nóng)戶都會(huì)自發(fā)的建立“好聲譽(yù)”，獲取“聲譽(yù)租金”，以增加正式、非正式社會(huì)資本。而聲譽(yù)投資具有一定的路徑依賴(lài)性，投資越多，小農(nóng)戶就會(huì)更愿意為其維持和擴(kuò)大作進(jìn)一步投資;但是這種投資屬于沉沒(méi)成本，越高則意味著喪失的機(jī)會(huì)成本越高，造成的損失越大。因此，聲譽(yù)還可以抑制小農(nóng)戶的機(jī)會(huì)主義行為，降低交易中的不確定性與交易成本，使小農(nóng)戶在重復(fù)博弈過(guò)程中獲取超額收益，實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接。由于聲譽(yù)機(jī)制會(huì)激發(fā)小農(nóng)戶積累較高正式、非正式社會(huì)資本的內(nèi)生動(dòng)力，正式、非正式社會(huì)資本的作用在促進(jìn)有機(jī)銜接的過(guò)程中不會(huì)顯示太大差異。由此提出：

H1a：正式社會(huì)資本能夠促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接。

H1b：非正式社會(huì)資本能夠促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接。

（三）社會(huì)信用屬性使嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的小農(nóng)戶具備資源獲取能力

社會(huì)信用源于小農(nóng)戶與利益相關(guān)者的互動(dòng)與情感，通過(guò)嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)使小農(nóng)戶擁有獲取資源的能力。合作社具有封閉性與嵌入性兼存的特征[15]，這種間雜的組織形態(tài)意味著合作社必然會(huì)分化出不同的交易網(wǎng)絡(luò)對(duì)象，小農(nóng)戶被嵌入到自身等級(jí)結(jié)構(gòu)和其他網(wǎng)絡(luò)的龐雜社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中;由于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的不同部分有不同的利益連接節(jié)點(diǎn)，這些節(jié)點(diǎn)直接和間接地提供了接近其他節(jié)點(diǎn)的機(jī)會(huì)。因此，小農(nóng)戶在自身所處的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)上不僅擁有個(gè)人資源，還可以獲取其他節(jié)點(diǎn)的資源。然而，小農(nóng)戶獲取資源的前提是進(jìn)行社會(huì)關(guān)系投資產(chǎn)生的社會(huì)信用，這來(lái)源于小農(nóng)戶與其他利益主體的互動(dòng)與情感。

同質(zhì)性互動(dòng)的門(mén)檻低于異質(zhì)性互動(dòng)，使小農(nóng)戶利用非正式社會(huì)資本獲取資源的能力強(qiáng)于正式社會(huì)資本。由于合作社成員分化明顯，正式、非正式社會(huì)資本在成員間分配不均，雖然正式社會(huì)資本在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的嵌入結(jié)構(gòu)、異質(zhì)性互動(dòng)②、控制并獲取資源等方面具有明顯優(yōu)勢(shì)，但是由于大部分合作社還是小農(nóng)戶之間的聯(lián)合，正式社會(huì)資本的數(shù)量少、質(zhì)量低，且通過(guò)正式社會(huì)資本尋找、獲得額外有價(jià)值的資源需要行動(dòng)者付出更多的努力，同時(shí)意識(shí)到不同參與者資源交換意愿、控制資源的異質(zhì)性，還要保證給資源提供者分配更多的資源。因此，利用正式社會(huì)資本獲取資源的門(mén)檻較高，在合作社中較少發(fā)生。相比較而言，非正式社會(huì)資本形成的同質(zhì)性互動(dòng)由于具備共享的情感以及擁有相似的資源，小農(nóng)戶之間更容易互相吸引并交換、獲取不同種類(lèi)的資源。因此，利用非正式社會(huì)資本獲取資源的門(mén)檻較正式社會(huì)資本要低，在合作社中較容易發(fā)生。由此提出：

H2a：正式社會(huì)資本能夠提高小農(nóng)戶的資源獲取能力。

H2b：非正式社會(huì)資本能夠提高小農(nóng)戶的資源獲取能力，且作用大于正式社會(huì)資本。

（四）信息屬性使資源獲取能力在社會(huì)資本促進(jìn)有機(jī)銜接中發(fā)揮中介效應(yīng)

基于信息屬性，信號(hào)傳遞功能實(shí)現(xiàn)的資源整合共享與抑制機(jī)會(huì)主義機(jī)制，促使資源獲取能力在有機(jī)銜接過(guò)程中發(fā)揮中介效應(yīng)。小農(nóng)戶嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)后，通過(guò)在產(chǎn)品、金融等市場(chǎng)中的長(zhǎng)期重復(fù)交易，與利益相關(guān)者進(jìn)行信息交換，以此汲取更多外部資源，這種信息的傳遞實(shí)現(xiàn)了資源整合與共享，可以節(jié)約小農(nóng)戶的交易成本、降低生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，使原本分散、獨(dú)立的小農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)，具有更強(qiáng)的市場(chǎng)勢(shì)力，更容易與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接。另外，由于小農(nóng)戶的資源獲取能力來(lái)源于社會(huì)信用，這類(lèi)“軟信息”的傳遞可以作為政府扶持、金融機(jī)構(gòu)授信的篩選標(biāo)準(zhǔn)，具有不良“軟信息”的小農(nóng)戶會(huì)被排斥在資助、授信范圍之外，喪失獲得補(bǔ)貼、信貸等資源的機(jī)會(huì)。因此，正式、非正式社會(huì)資本的信息屬性還有抑制小農(nóng)戶機(jī)會(huì)主義行為的作用，使小農(nóng)戶有提升信用水平與資源獲取能力的內(nèi)生動(dòng)力，這會(huì)給小農(nóng)戶帶來(lái)更多的機(jī)遇，提高其生產(chǎn)能力和盈利能力，有助于實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接。因此，正式、非正式社會(huì)資本不僅直接作用于有機(jī)銜接，還通過(guò)提高資源獲取能力發(fā)揮間接影響。由此提出：

H3a：資源獲取能力在正式社會(huì)資本促進(jìn)有機(jī)銜接中起中介作用。

H3b：資源獲取能力在非正式社會(huì)資本促進(jìn)有機(jī)銜接中起中介作用。

三、數(shù)據(jù)與模型

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究的數(shù)據(jù)通過(guò)實(shí)地問(wèn)卷調(diào)查獲取，課題組于2017 年對(duì)江蘇省 8 個(gè)縣（市、區(qū)）、山東省1個(gè)市的55個(gè)合作社進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，地點(diǎn)分別位于蘇南、蘇中、蘇北③。調(diào)查采取分層抽樣的方法，首先在每個(gè)縣（市、區(qū)）按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平選取高、中、低水平的 3-6個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，然后在每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)抽取一定數(shù)量的合作社，最后由調(diào)查員對(duì)合作社成員進(jìn)行一對(duì)一的實(shí)地訪問(wèn)。調(diào)研共得到有效問(wèn)卷 535份。

（二）變量說(shuō)明

1.因變量——小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的銜接程度。合作社作為有機(jī)銜接的重要載體，其作用是提高小農(nóng)戶的組織化程度與資源整合，小農(nóng)戶與合作社之間合作關(guān)系的緊密程度，直接影響有機(jī)銜接的質(zhì)量。因此，本文利用“小農(nóng)戶與合作社之間的交易額度”衡量小農(nóng)戶與合作社關(guān)系的緊密程度，并把其作為小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接程度的替代變量。

2.核心變量——正式社會(huì)資本、非正式社會(huì)資本。正式社會(huì)資本使用小農(nóng)戶家庭成員的政治身份來(lái)測(cè)量，即家庭成員中是否有黨員、公務(wù)員、村干部等任職經(jīng)歷;非正式社會(huì)資本以小農(nóng)戶2016年全年的禮金支出總額作為測(cè)量指標(biāo)。

3.中介變量——資源獲取能力。小農(nóng)戶在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中通常會(huì)產(chǎn)生資產(chǎn)專(zhuān)用性投資，資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，專(zhuān)用性資產(chǎn)由于具有稀缺性、不易模仿和不易替代等特征，使小農(nóng)戶擁有異質(zhì)化資本，幫助其獲得難以模仿的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而可以獲取更多資源[16]。因此，本文以小農(nóng)戶2016年末專(zhuān)用性資產(chǎn)投資總額作為資源獲取能力的替代變量。

4.控制變量。本文選取了小農(nóng)戶的家庭特征：戶主性別、年齡、受教育年限、勞動(dòng)力比重;經(jīng)濟(jì)特征：農(nóng)資賒購(gòu)規(guī)模、農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入;參與合作社特征：是否在合作社入股、是否參與監(jiān)督、是否參與資金互助，作為本文的控制變量，具體含義見(jiàn)表1。

四、計(jì)量模型與實(shí)證結(jié)果

（一）中介效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>

為了檢驗(yàn)正式、非正式社會(huì)資本對(duì)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的影響，以及資源獲取能力的中介效應(yīng)，本文依據(jù)溫忠麟等人（2004）[17]中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法，構(gòu)建模型如下：

第一步：社會(huì)資本對(duì)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接作用機(jī)理的檢驗(yàn)方程。

（二）估計(jì)結(jié)果

表2列示了模型的估計(jì)結(jié)果。（1）是對(duì)計(jì)量模型第一步的估計(jì)，結(jié)果顯示，正式、非正式社會(huì)資本均對(duì)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接產(chǎn)生正向影響，經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后二者的系數(shù)分別是0.0999、0.0977，分別在1%和5%的水平上顯著，說(shuō)明正式、非正式社會(huì)資本越多，對(duì)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的作用越大，且正式、非正式社會(huì)資本在此過(guò)程中的作用無(wú)顯著差別，驗(yàn)證了H1a和H1b。（2）是對(duì)第二步的估計(jì)，結(jié)果表明，正式、非正式社會(huì)資本對(duì)資源獲取能力有正向影響，經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后兩者的系數(shù)分別是0.0844、0.1296，且分別在5%和1%的水平上顯著，表明小農(nóng)戶擁有的正式、非正式社會(huì)資本越多，資源獲取能力越強(qiáng)，非正式社會(huì)資本對(duì)資源獲取能力的作用強(qiáng)于正式社會(huì)資本，驗(yàn)證了H2a、 H2b。（3）是第三步的估計(jì)結(jié)果：資源獲取能力在正式、非正式社會(huì)資本促進(jìn)有機(jī)銜接的過(guò)程中均在1%的水平上正向顯著，且正式、非正式社會(huì)資本均不顯著，符合完全中介效應(yīng)的特征，即資源獲取能力在正式、非正式社會(huì)資本促進(jìn)有機(jī)銜接過(guò)程中發(fā)揮了完全中介效應(yīng)，驗(yàn)證了H3a、H3b。

我們還發(fā)現(xiàn)，戶主的受教育年限、農(nóng)資賒購(gòu)規(guī)模、農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入、參與合作社的監(jiān)督對(duì)社會(huì)資本促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的影響均為正向顯著，勞動(dòng)力比重的影響為負(fù)向顯著。其原因可能是小農(nóng)戶受教育水平越高，越容易接受新事物，其與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接的意愿更強(qiáng);農(nóng)資賒購(gòu)規(guī)模越大、農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入越高、對(duì)合作社監(jiān)督越強(qiáng)，代表小農(nóng)戶生活越依賴(lài)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，在農(nóng)業(yè)方面的投入更大，期望得到的回報(bào)也更多，因此也更愿意與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)對(duì)接。勞動(dòng)力人口占比越小，農(nóng)戶家庭人均收入越低，為增加農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入，小農(nóng)戶會(huì)更愿意與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)——排除極端值影響

為排除極端值對(duì)模型結(jié)果的影響，本文剔除樣本中農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入前1%和后1%的小農(nóng)戶，結(jié)果如表3。與表2相比，正式、非正式社會(huì)資本對(duì)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接估計(jì)結(jié)果的方向和顯著性變化不大;第二步中正式社會(huì)資本的顯著性水平由5%提高到1%，這表明，當(dāng)剔除極端值后，小農(nóng)戶的正式社會(huì)資本相對(duì)集中，此時(shí)小農(nóng)戶利用政治、權(quán)貴、地位等因素獲取資源的作用更加突顯;資源獲取能力仍發(fā)揮完全中介作用，這進(jìn)一步證實(shí)了本文估計(jì)結(jié)果的可靠性。

五、進(jìn)一步討論

（一）基于異質(zhì)性成員視角的正式、非正式社會(huì)資本作用機(jī)制的比較

成員異質(zhì)性一直是合作社繞不開(kāi)的話題。由于社會(huì)資本顯示出的結(jié)構(gòu)特征，使嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，根據(jù)位置、權(quán)威、規(guī)則和代理人正式化的程度來(lái)區(qū)分[4]，這將行動(dòng)者區(qū)分為擁有較多有價(jià)值資源和擁有較少有價(jià)值資源的個(gè)體，在合作社中表現(xiàn)為掌控合作社的核心社員與參與合作社的普通社員。那么在正式、非正式社會(huì)資本作用于小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的過(guò)程中，對(duì)于核心社員哪類(lèi)社會(huì)資本更為有效？而該類(lèi)社會(huì)資本是否又適合于普通社員？本文將進(jìn)一步探討。

在公式（1）-（4）中，我們分別引入小農(nóng)戶的身份變量Di（核心社員Di=0，非核心社員Di=1），以及身份變量與正式、非正式社會(huì)資本的交叉項(xiàng)DiFormal、DiInformal，重點(diǎn)關(guān)注交叉項(xiàng)的系數(shù)，以考察正式、非正式社會(huì)資本對(duì)核心社員以及普通社員在銜接程度、資源獲取能力的作用差異，回歸結(jié)果見(jiàn)表4。

我們發(fā)現(xiàn)，在正式社會(huì)資本作用于小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接以及資源獲取能力時(shí)，DiFormal的系數(shù)分別為-0.0843、-0.0557，且在5%和1%的水平上顯著，表明與普通社員相比，正式社會(huì)資本在促進(jìn)核心社員與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接以及提升其資源獲取能力時(shí)，作用更為顯著。究其原因，可能是正式社會(huì)資本是基于政治資源建立起來(lái)，為了賦予政治資源具有價(jià)值，需要具備一套與權(quán)威關(guān)系相連接的等級(jí)制結(jié)構(gòu)，而核心社員正處于該結(jié)構(gòu)的中心位置，通過(guò)對(duì)其地位授權(quán)，可以實(shí)現(xiàn)二者的互惠關(guān)系。

在非正式社會(huì)資本作用于小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接以及資源獲取能力時(shí)，DiInformal的系數(shù)分別為0.0715、0.0695，且在1%的水平上顯著，表明非正式社會(huì)資本對(duì)普通社員與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接和資源獲取能力的促進(jìn)作用強(qiáng)于核心社員。究其原因，可能是合作社是人的聯(lián)合而非資本的聯(lián)合[18]，非正式社會(huì)資本是基于互動(dòng)、情感建立起來(lái)的資源，在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，處于彼此接近位置的個(gè)體更可能發(fā)生互動(dòng)，普通社員由于有相似的生活方式和社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征，更容易發(fā)生互動(dòng)，因此也更容易在非正式社會(huì)資本中獲益。

（二）基于影響屬性，合作社是否能成為理想銜接載體的進(jìn)一步討論

由于合作社普遍存在“精英俘獲”、收益分配不均等背離成立初衷的現(xiàn)象，使學(xué)者們對(duì)合作社是否能夠成為小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的理想載體產(chǎn)生了質(zhì)疑。本文認(rèn)為，核心社員由于投入較多資本而擁有對(duì)合作社的控制權(quán)和剩余索取權(quán)，獲得的收益提升幅度和成本降低程度都大于普通社員，這一點(diǎn)無(wú)可厚非。然而，當(dāng)核心社員過(guò)分截留本應(yīng)返還給普通社員的利潤(rùn)，使成員之間利益分配嚴(yán)重不均時(shí)，基于影響屬性，普通社員會(huì)聯(lián)合起來(lái)，以其整體的社會(huì)資本對(duì)核心社員的決策施加影響，例如，整體退出合作社的威脅，此時(shí)，核心社員將對(duì)這些“具有特定分量”的影響有所忌憚，下意識(shí)減少“隧道”挖掘行為。因此，社會(huì)資本的影響屬性可以部分緩解合作社的“精英俘獲”現(xiàn)象，使合作社成為小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的合意載體?；诖?，本文通過(guò)剔除133個(gè)核心社員樣本后，利用剩余402個(gè)普通社員樣本，進(jìn)一步檢驗(yàn)何種類(lèi)型的社會(huì)資本更能促進(jìn)普通社員與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接（見(jiàn)表5）。

結(jié)果顯示，正式社會(huì)資本對(duì)普通社員與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接以及資源獲取能力作用不顯著，資源獲取能力不發(fā)揮中介效應(yīng)。非正式社會(huì)資本對(duì)普通社員與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接以及資源獲取能力的影響，在1%的水平上正向顯著，且資源獲取能力發(fā)揮完全的中介作用。這表明對(duì)于普通社員來(lái)說(shuō)，由于資源稟賦相對(duì)較差，正式社會(huì)資本難以發(fā)揮有效作用，而依賴(lài)于親緣、地緣以及禮金積攢等非正式社會(huì)資本，在正式社會(huì)資本的作用受到限制時(shí)，其對(duì)有機(jī)銜接的促進(jìn)作用更加突顯。因此，非正式社會(huì)資本可以部分緩解“精英俘獲”現(xiàn)象，發(fā)揮對(duì)普通社員與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的促進(jìn)作用，對(duì)合作社成為理想銜接載體更有意義。

六、研究結(jié)論與建議

本文采用2017年江蘇、山東兩省合作社社員調(diào)研數(shù)據(jù)，探討正式、非正式社會(huì)資本對(duì)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的作用機(jī)理，研究發(fā)現(xiàn)：（1） 基于強(qiáng)化屬性，正式、非正式社會(huì)資本對(duì)有機(jī)銜接均有顯著正向作用。（2） 基于社會(huì)信用屬性，正式、非正式社會(huì)資本可以提高小農(nóng)戶的資源獲取能力，非正式社會(huì)資本的作用大于正式社會(huì)資本;基于信息屬性，資源獲取能力在正式、非正式社會(huì)資本促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接中起完全中介效應(yīng)。（3）在有機(jī)銜接過(guò)程中，正式社會(huì)資本對(duì)核心社員的作用大于普通社員，非正式社會(huì)資本對(duì)普通社員的作用大于核心社員。（4）基于影響屬性，非正式社會(huì)資本可以部分避免“精英俘獲”現(xiàn)象，使合作社成為實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的理想載體。

據(jù)此提出以下建議。（1）小農(nóng)戶應(yīng)注重社會(huì)資本的構(gòu)建與維持，尤其注重對(duì)非正式社會(huì)資本的投資。小農(nóng)戶通過(guò)對(duì)社會(huì)資本的投資可以獲得所需資源，以此改善生產(chǎn)環(huán)境，提高盈利水平，實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接。（2）作為銜接重要載體的合作社，應(yīng)加強(qiáng)自身制度建設(shè)，設(shè)計(jì)出科學(xué)合理的社員之間分配制度與利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，盡可能在資金、技術(shù)、信息、市場(chǎng)等多方面提供支持，以成為小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接過(guò)程中適用且合意的載體。

注釋?zhuān)?/p>

①?由于合作社屬于農(nóng)民自我聯(lián)合的組織，本文把合作社所有的成員界定為“小農(nóng)戶”，但是在這一特殊的組織中，成員又有一定程度的分化：擁有資源多的小農(nóng)戶（核心社員），擁有資源少的小農(nóng)戶（普通社員）。

②?互動(dòng)分為兩種：同質(zhì)互動(dòng)和異質(zhì)互動(dòng)。前者以擁有相似資源——財(cái)富、聲望、權(quán)力和生活方式的兩個(gè)行動(dòng)者之間的關(guān)系為特征。后者描述的是擁有不同資源的兩個(gè)行動(dòng)者之間的關(guān)系。

③?由于山東省棗莊市的合作社鄰近江蘇的蘇北，因此，我們將山東的樣本納入到蘇北地區(qū)進(jìn)行分析。

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（責(zé)任編輯：李江）