企業(yè)雙元學(xué)習(xí)的風(fēng)險研究綜述

徐澤琨

（寧波大學(xué)商學(xué)院，浙江寧波 315211）

一、引言

國際企業(yè)管理研究領(lǐng)域最著名的學(xué)者之一陸亞東教授曾經(jīng)在中國管理學(xué)國際研究學(xué)會第三屆年會上發(fā)表觀點，認(rèn)為中國宏觀環(huán)境的市場結(jié)構(gòu)和制度在不斷地變化，同時中國市場和政府在不斷地變強(qiáng)，這些使得雙元觀在中國很重要。因此，我國的企業(yè)要想贏得成功不被打敗，就需要進(jìn)行利用式學(xué)習(xí)來確?，F(xiàn)在的客戶和市場，同時也需要探索式學(xué)習(xí)來應(yīng)對新機(jī)會和新挑戰(zhàn)，這就是雙元觀。但是，從企業(yè)實踐來看，對于一個企業(yè)來說，其內(nèi)外部資源并不是取之不盡用之不竭的，是有限的，同時擁有探索性學(xué)習(xí)與利用性學(xué)習(xí)就會發(fā)生資源爭奪，這種現(xiàn)狀就會制約企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，甚至形成一種風(fēng)險。所以，深入研究雙元學(xué)習(xí)及其風(fēng)險對處于復(fù)雜和動蕩環(huán)境中的企業(yè)具有重要的現(xiàn)實意義。

我國是一個素來崇尚陰陽互動與和諧平衡的國家[1]。陰陽思維起源于我國道家的哲學(xué)思想，《易經(jīng)·系辭》中提到：“一陰一陽之謂道”，可見，世界上任何兩種相互對立又相互依附的事物，都可稱之為陰陽，如地與天、冷與熱、水與火、晝與夜。雙元學(xué)習(xí)類似于陰陽，一方面企業(yè)要存活下來，就需要利用式學(xué)習(xí)，另一方面還要考慮未來的發(fā)展，就需要探索式學(xué)習(xí)。兩者之間需要維持一定的平衡，一旦失衡就容易發(fā)生矛盾，就像陰陽八卦一樣。矛盾思維源自于中國古代的陰陽說。傳統(tǒng)的矛盾問題主要是從一元角度考慮，近幾年來，學(xué)界開始采用二元視角來分析，以實現(xiàn)魚與熊掌皆可擁有的狀態(tài)[2]。

雙元性（ambidexterity）原指人的雙手同樣靈巧。雙元性理論起源于組織進(jìn)化理論。近年來，雙元學(xué)習(xí)越來越受到學(xué)界的關(guān)注，應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新、后發(fā)追趕、戰(zhàn)略管理等相關(guān)領(lǐng)域，并逐漸發(fā)展為一種主流范式。雙元學(xué)習(xí)作為組織學(xué)習(xí)的重要活動，對企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，但是也不可避免地會帶來一定的風(fēng)險。目前從已有文獻(xiàn)來看，很少有學(xué)者對雙元學(xué)習(xí)的風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)性的研究。

二、雙元學(xué)習(xí)的含義

雙元學(xué)習(xí)是指企業(yè)在從事活動時既進(jìn)行利用式學(xué)習(xí)又進(jìn)行探索式學(xué)習(xí)的一種行為[3-4]。這種行為有利于企業(yè)充分利用發(fā)展的機(jī)會來進(jìn)行持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，有利于后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新追趕[5]。March（1991）[3]認(rèn)為企業(yè)為了不被技術(shù)和市場所淘汰，既要能運用已有的資源，又要不斷探索新資源。對于探索式學(xué)習(xí)，其本質(zhì)是追求新事物，通常用創(chuàng)新、搜索、風(fēng)險、嘗試、柔性等詞語來表示的學(xué)習(xí)行為。對于利用式學(xué)習(xí)，其本質(zhì)是對已有知識的運用，通常用效率、執(zhí)行、提煉等詞語來表示的學(xué)習(xí)行為。

學(xué)者對這兩種學(xué)習(xí)方式有自己不同的看法。一些學(xué)者從知識角度出發(fā)，提出了相關(guān)觀點，如Levinthal 和March（1993）[6]提出探索式學(xué)習(xí)是對新知識的搜索，利用式學(xué)習(xí)是對已有的知識資源的利用。Rosenkopf 和Nerkar（2001）[7]認(rèn)為探索式學(xué)習(xí)是與創(chuàng)新和學(xué)習(xí)有關(guān)系的行為，利用式學(xué)習(xí)是應(yīng)用已有知識的行為。于海波等（2008）[8]與Rosenkopf 和Nerkar（2001）[7]的觀點相似，認(rèn)為探索式學(xué)習(xí)是探索新的知識，而利用式學(xué)習(xí)則是利用已有的知識。還有學(xué)者從創(chuàng)新角度表明自己的觀點，如He 和Wong（2004）[9]認(rèn)為探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)都是科技創(chuàng)新活動，探索式學(xué)習(xí)是進(jìn)入一種新產(chǎn)品的市場，而利用式學(xué)習(xí)是鞏固已有的舊產(chǎn)品市場。Jansen 等（2009）[10]認(rèn)為探索式學(xué)習(xí)是擺脫已有的知識，追求創(chuàng)新開發(fā)新市場與新顧客，利用式學(xué)習(xí)是對已有知識進(jìn)行微小的創(chuàng)新，來滿足之前已有的市場與顧客。另外還有學(xué)者從獨特的視角——聯(lián)盟視角出發(fā)，Lin 等（2007）[11]認(rèn)為探索式學(xué)習(xí)是通過探索式聯(lián)盟來和新的聯(lián)盟伙伴建立合作關(guān)系，利用式學(xué)習(xí)是通過利用式聯(lián)盟和已有的聯(lián)盟伙伴建立合作關(guān)系。另外，張玉利和李乾文（2006）[12]提出了雙元型組織的管理學(xué)本質(zhì)是對組織悖論進(jìn)行管理。從三個視角（組織理論、技術(shù)創(chuàng)新和戰(zhàn)略管理）研究了組織悖論管理。凌鴻等（2010）[1]提出了雙元性的結(jié)構(gòu)視角、行為視角、矛盾思維視角、能力視角和組織間關(guān)系視角。這些都屬于靜態(tài)的視角。不同的是，彭新敏等（2017）[5]從雙元性的動態(tài)視角出發(fā)，打破了以往研究只關(guān)注靜態(tài)視角的慣例，為雙元性的研究指明了方向。這些學(xué)者的觀點相互交融使得如今的雙元性研究更加豐富，具有深度。

表1 雙元學(xué)習(xí)的含義

三、平衡和失衡視角下的雙元學(xué)習(xí)風(fēng)險

探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的平衡包括在探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)上都比較高的平衡和都比較低的平衡，而探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的不平衡包括兩者差異比較大的情況。根據(jù)已有學(xué)者的觀點，本文從平衡和失衡兩個視角出發(fā)，對雙元學(xué)習(xí)的風(fēng)險進(jìn)行如下分析。

（一）平衡視角

對于大型企業(yè)來說，常常進(jìn)行高強(qiáng)度的探索式學(xué)習(xí)和高強(qiáng)度的利用式學(xué)習(xí)。雖然這兩種學(xué)習(xí)行為保持了一種平衡的狀態(tài)，但是長期發(fā)展下去，資源的成本就會很大，企業(yè)需要付出較多的成本來應(yīng)對這種成本風(fēng)險。而對于一些資源匱乏的小企業(yè)來說，常常對利用式學(xué)習(xí)和探索式學(xué)習(xí)的投入較少，盡管在低水平上維持了平衡，但卻影響了企業(yè)的績效[12]。

圖1 平衡視角下的雙元學(xué)習(xí)風(fēng)險框架圖

（二）失衡視角

1.低探索高利用風(fēng)險。對于一個組織來說，如果對探索式學(xué)習(xí)的投入少于利用式學(xué)習(xí)，就會產(chǎn)生低探索高利用風(fēng)險。組織的這種學(xué)習(xí)行為不僅會帶來核心剛性[6]，還會產(chǎn)生成功陷阱。其中核心剛性是指企業(yè)的知識和集合約束了企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新，企業(yè)的核心能力發(fā)生了失調(diào)所導(dǎo)致的；成功陷阱包括熟悉陷阱、成熟陷阱和相似性（接近性）陷阱。熟悉陷阱是指企業(yè)過度利用已有的知識和資源，難以獲取新的知識。成熟陷阱是指組織對某一領(lǐng)域的研究已經(jīng)足夠深入，過于成熟化。相似性（接近性）陷阱是指組織只是利用其已有的知識獲得相似性的資源，而不會發(fā)生突破式創(chuàng)新。這種成功陷阱會使企業(yè)只進(jìn)行漸進(jìn)式創(chuàng)新，長期下來會使企業(yè)績效下降甚至面臨破產(chǎn)[13]。March（1991）[3]也曾認(rèn)同這種觀點，指出這樣會使企業(yè)發(fā)生技術(shù)惰性，陷入一種次優(yōu)的穩(wěn)定狀態(tài)之中，最終會陷入僵化的狀態(tài)。Levinthal 和March（1993）[6]也提到有關(guān)技術(shù)的轉(zhuǎn)變問題，認(rèn)為企業(yè)學(xué)習(xí)已有的知識會產(chǎn)生經(jīng)驗，并且在短時間可以提高企業(yè)績效，但是會阻礙企業(yè)非本土經(jīng)驗的學(xué)習(xí)，進(jìn)而影響企業(yè)技術(shù)范式的進(jìn)步。同時，這種學(xué)習(xí)方式會導(dǎo)致企業(yè)自我封閉，產(chǎn)生“路徑依賴”。企業(yè)員工會滿足于現(xiàn)有的狀況，缺乏對未來的規(guī)劃。企業(yè)沉浸在原有的技術(shù)范式中，落后于整個行業(yè)，從而形成技術(shù)惰性，阻礙企業(yè)的技術(shù)范式進(jìn)步，相應(yīng)地也會使該行業(yè)整體的技術(shù)范式得不到轉(zhuǎn)變，無法走在創(chuàng)新的前沿。在社會網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)中心度會逐漸偏離，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越來越小，聯(lián)結(jié)強(qiáng)度逐漸變?nèi)酢?/p>

綜上所述，低探索高利用風(fēng)險是指企業(yè)過度利用已有的知識和資源，難以改變技術(shù)范式，進(jìn)而難以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，會形成一種“燒焦模式”[12]，這樣下去企業(yè)的能力就會維持原來的水平甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他企業(yè)，從而會降低企業(yè)績效甚至被淘汰。對處于產(chǎn)品大批量生產(chǎn)階段的企業(yè)比較適用低探索高利用這種學(xué)習(xí)方式。

2.低利用高探索風(fēng)險。對于一個組織來說，如果對利用式學(xué)習(xí)的投入少于探索式學(xué)習(xí)，就會產(chǎn)生低利用高探索風(fēng)險。這種學(xué)習(xí)方式與低探索高利用學(xué)習(xí)方式一樣，也會產(chǎn)生陷阱，但是種類不同，是“創(chuàng)新陷阱”，會使企業(yè)進(jìn)入“創(chuàng)新——失敗——無回報”的惡性循環(huán)之中[6]，企業(yè)難以具有獨特的競爭力。這不僅浪費了企業(yè)的資源和知識，而且浪費了企業(yè)的時間成本和試驗成本[3]。使企業(yè)員工在心理上產(chǎn)生恐懼，擔(dān)心企業(yè)的未來發(fā)展，甚至還會形成一種負(fù)擔(dān)。最后，行業(yè)市場環(huán)境得不到進(jìn)步甚至惡化，從而使企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)逐漸縮小，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模變小，網(wǎng)絡(luò)中心度越來越偏離中心，這就不可避免地造成企業(yè)間信息不對稱，影響企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，企業(yè)績效越來越低。

綜上所述，低利用高探索風(fēng)險是指企業(yè)過度將知識和資源用于新產(chǎn)品和新技術(shù)的開發(fā)，會形成一種“鄉(xiāng)村俱樂部”模式[12]。對處于新產(chǎn)品開發(fā)階段的企業(yè)比較適用這種低利用高探索的學(xué)習(xí)方式。

圖2 失衡視角下的雙元學(xué)習(xí)風(fēng)險框架圖

四、企業(yè)應(yīng)對雙元學(xué)習(xí)風(fēng)險的措施

資源是企業(yè)產(chǎn)生雙元學(xué)習(xí)風(fēng)險的根源。當(dāng)企業(yè)面對這種風(fēng)險時，既可以從企業(yè)內(nèi)部應(yīng)對，也可以通過企業(yè)外部來規(guī)避這種風(fēng)險。對企業(yè)內(nèi)部來說，可以通過資源拼湊或整合來實現(xiàn)資源的高效利用，比如技術(shù)資源、財務(wù)資源等。還可以通過對員工的培訓(xùn)來提高能力，挖掘優(yōu)秀的人才。對企業(yè)外部來說，可以構(gòu)建更大的社會網(wǎng)絡(luò)。Lavie 和Rosenkopf（2006）[13]主張企業(yè)能通過聯(lián)盟或者外包等外部方式來建立雙元性，使企業(yè)重新構(gòu)建知識庫。

企業(yè)要加大學(xué)習(xí)投入力度并不斷進(jìn)行調(diào)整。雙元學(xué)習(xí)的平衡是一個動態(tài)變化的過程。Benner 和Tushman（2003）[14]認(rèn)為要在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行利用活動和探索活動。要根據(jù)自身發(fā)展的現(xiàn)狀進(jìn)行合理調(diào)整，來應(yīng)對多變的競爭市場。尤其是對企業(yè)員工要加大投入力度。同時要保持持續(xù)投入[15]。豐田在這方面的成功就是一個很好的案例，豐田鼓勵所有的員工都追求探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)，連從事日常管理工作的人員也不例外，每位員工都是企業(yè)不可或缺的一部分，都對企業(yè)有一定的貢獻(xiàn)[16]。情境雙元理論是通過組織情境鼓勵員工關(guān)心企業(yè)內(nèi)部的沖突行為[17]。要求組織中的每個個體都需要追求探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)。結(jié)構(gòu)雙元理論認(rèn)為可以在企業(yè)內(nèi)部建立不同的子單元，這樣可以得到更多競爭優(yōu)勢[4]。也強(qiáng)調(diào)底層的員工要么進(jìn)行利用式學(xué)習(xí)，要么進(jìn)行探索式學(xué)習(xí)。

探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)要相互結(jié)合。探索式學(xué)習(xí)能夠促進(jìn)利用式學(xué)習(xí)，利用式學(xué)習(xí)也能促進(jìn)探索式學(xué)習(xí)。所以，兩者是互補(bǔ)的，需要相互結(jié)合才能發(fā)揮最大效用。在企業(yè)中，對新技術(shù)和知識的探索需要以已有的技術(shù)和知識為基礎(chǔ)，所以利用式學(xué)習(xí)是探索式學(xué)習(xí)的根本，另一方面，企業(yè)通過探索式學(xué)習(xí)獲得的知識和技術(shù)又可以來進(jìn)行利用，這些新知識、新技術(shù)為利用式學(xué)習(xí)提供了很好的素材[18]。