基于DEA模型中部六省生態(tài)文明建設(shè)效率評價研究

●郭 榮 關(guān)海玲

一、文獻回顧

中部六省包括河南省、山西省、湖北省、安徽省、湖南省、江西省。它們屬于中國大陸的中部腹地，并且作為我國重要的糧食產(chǎn)地、人口聚集區(qū)和經(jīng)濟腹地，其中以10.7%的土地，生產(chǎn)了30.4%的糧食，承載了26.5%的人口，創(chuàng)造了22.4%的GDP。①在推動中部地區(qū)崛起工作座談會上，習近平總書記指出，中部地區(qū)崛起必須是綠色崛起，對保護修復(fù)生態(tài)，強化環(huán)境建設(shè)，推動資源集約，建設(shè)綠色的美麗中部。目前，它們普遍存在能源消耗大、利用率低、消費結(jié)構(gòu)不合理、以及各種污染廢棄物排放增加的問題，因此，加強中部六省的生態(tài)文明建設(shè)是必要的，提高資源的利用率。②

國外及國內(nèi)學者對其研究如下，美國作家羅伊·莫里森（Roy Morrison），呼吁“生態(tài)文明”取代“工業(yè)文明”。③就區(qū)域經(jīng)濟的生態(tài)文明建設(shè)，索貴彬，田木易④基于SBM-Tobit模型，以非期望產(chǎn)出研究京津冀的生態(tài)文明建設(shè)，結(jié)果是京津冀總體上升，為適應(yīng)每個區(qū)域的發(fā)展，對中部六省不同的區(qū)域?qū)嵤┎町惢墓芾碚?。李嘉琪、黃鳳蓮、劉挺、陳星霏、萬大娟⑤利用驅(qū)動因子探測長江經(jīng)濟帶城市生態(tài)效率，其結(jié)果顯示2006—2016年處于較高狀態(tài)，集聚特征不明顯，在上、中、下游地區(qū)有明顯的地域性和差異性。

關(guān)于中部六省生態(tài)文明的探究，吳旭曉⑥以DEA視角分析河南省2009—2017生態(tài)文明建設(shè)效率及影響因素，發(fā)現(xiàn)在2013年前后呈現(xiàn)兩段下滑趨勢;創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及人口素質(zhì)影響生態(tài)文明建設(shè)。甘小文、毛小明⑦比較中部六省生態(tài)文明建設(shè)狀況利用信息熵和灰色關(guān)聯(lián)度比較，包含四個一級指標，經(jīng)濟、技術(shù)、資源及環(huán)境，與此相關(guān)的32個二級指標分析，提出需要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，構(gòu)筑保障體系等建議，最終提高生態(tài)文明建設(shè)效率。黃和平，王智鵬⑧科學分析江西農(nóng)用地生態(tài)效率，協(xié)調(diào)發(fā)展農(nóng)用地與資源環(huán)境，得出要加強農(nóng)業(yè)創(chuàng)新科技、健全土地流轉(zhuǎn)制度、舍棄粗放式發(fā)展模式等建議。

上述學者的研究結(jié)果為我們的研究提供了參考價值，但是依然不完整，結(jié)合當前的國內(nèi)形勢，以生態(tài)文明建設(shè)為指導理念，對中部六省2008-2018的生態(tài)文明建設(shè)效率測算，找出各省優(yōu)勢以及不足之處，并提出相關(guān)建議，使得中部六省低投入、高質(zhì)量的建設(shè)生態(tài)文明。

二、指標體系

在本文選擇投入導向型的BBC模型進行生態(tài)文明效率的評價，盡可能保證投入水平不變最大化地增加產(chǎn)量以提高生態(tài)文明建設(shè)效率，并且使用DEAP對Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)進行計算。

首先以DEAP測算中部六省2008—2018生態(tài)文明建設(shè)效率；其次，對河南省、山西省、湖北省、安徽省、湖南省、江西省進行比較分析，得出各個省生態(tài)文明建設(shè)進展結(jié)論。本文的數(shù)據(jù)客觀、真實和科學，在官方統(tǒng)計年鑒中查找，主要有國家數(shù)據(jù)網(wǎng)、《統(tǒng)計年鑒》及《國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計公報》。

本文選取2008—2018年生態(tài)文明發(fā)展的效率，本文以資源消耗和環(huán)境消耗為投入指標，期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出為產(chǎn)出指標，具體見表1。

表1 生態(tài)文明效率指標體系

全社會固定資產(chǎn)投資是整個社會的固定資產(chǎn)是貨幣形式的固定資產(chǎn)建設(shè)和購買的工作量，它可以綜合性的比較固定資產(chǎn)的投資規(guī)模、速度、比例以及使用方向，是社會再生產(chǎn)的重要途徑，能直接推動經(jīng)濟的發(fā)展。

勞動力指有工作能力的人，即當?shù)氐木蜆I(yè)人數(shù)，屬于勞動要素，同樣也屬于生產(chǎn)要素。

能源主要分析了煤和水資源，煤是用來衡量地區(qū)能源消費構(gòu)成以及增長率等方面的總量指標，以單位地區(qū)生產(chǎn)總值能源消耗(等價值)情況為代表；水是指整個地區(qū)的用水量，包括輸水損失在內(nèi)的毛用水總量，主要包括用于林木漁畜、農(nóng)田灌溉、工業(yè)、城鎮(zhèn)公共、居民生活和生態(tài)環(huán)境等用水。

環(huán)境投入以人均公共綠地面積表示，反映城市居民生活環(huán)境和生活質(zhì)量的重要指標，即城市中公共綠地面積按居民數(shù)均等分配后的占有面積，這部分是向公眾開放的市、區(qū)、動物園、植物園、特種公園以及街道廣場綠地、居住區(qū)級公園、小游園等。

期望產(chǎn)出是地區(qū)經(jīng)濟總量，將不同行業(yè)的生產(chǎn)活動成果疊加后即可求出該地區(qū)的生產(chǎn)總值。

非期望產(chǎn)出是指對于輸入而言不受決策者偏好的，在經(jīng)濟發(fā)展過程中破壞式發(fā)展不可取，本文以二氧化硫的排放量為例去研究。

三、生態(tài)文明靜態(tài)效率的DEA評價

（一）中部六省總體靜態(tài)效率評價

根據(jù)建立的指標體系，運用DEAP2.1的方法，在規(guī)模報酬可變的情況下，投入不變看產(chǎn)出，運用BBC模型，對中部六省2008—2018年生態(tài)文明建設(shè)的效率，結(jié)果見表2所示。

表2 2008—2018年中部六省生態(tài)文明建設(shè)效率評價結(jié)果

生態(tài)文明建設(shè)效率綜合衡量與評價了決策單元的資源配置能力及使用效率。當生態(tài)文明建設(shè)效率達到1時表明決策單元的投入產(chǎn)出綜合有效，即達到技術(shù)有效和規(guī)模有效。縱向來看，在2008—2018年中，觀測到生態(tài)文明建設(shè)效率達到1的數(shù)量，山西省以及湖南省最多有9次，河南省和江西省是8次，安徽省和湖北省最少為7次。橫向來看，在2008年、2011-2012年、2014年、2018年中部六省份均達到綜合有效；2009年只有山西效率為1，而在2010年山西是唯一未達有效的省份；2013年湖北及安徽未達有效；2015年除湖南省外均配置合理；并且在2016-2017年湖南省連續(xù)兩年脫穎而出，為提高綜合效率而努力。

中部六省的平均生態(tài)文明建設(shè)效率安徽省最低，湖南省最高，河南省及江西省持平，并列第二，緊隨其后的是山西省以及湖北省。結(jié)合上述發(fā)現(xiàn)，湖南在生態(tài)文明建設(shè)方面居于首位。近年來，湖南省的文化產(chǎn)業(yè)蓬勃興起，比如基于中華傳統(tǒng)文化—道教，實現(xiàn)道教與生態(tài)的融合，形成道教生態(tài)觀，傳承“湖南精神”，打造成文明城市⑨。在生態(tài)環(huán)保方面開辟一條新的治理道路，首先是出臺多套法律措施，制定各種治理方案接著落實責任，治理好污染的河道及其他區(qū)域。河南省和江西省是我國重要的農(nóng)業(yè)大省，在為全國人民提供糧食同時犧牲了生態(tài)經(jīng)濟，使得工業(yè)化的發(fā)展遇到困難，最終形成經(jīng)濟環(huán)境資源發(fā)展的不均衡。自十八大以來，提出要加強生態(tài)文明建設(shè)，兩地不斷突破瓶頸，提高建設(shè)效率。河南省引進外資吸引人才，為生態(tài)理論發(fā)展奠定基礎(chǔ)，提高人口素質(zhì)提高群眾意識。江西省利用自己的優(yōu)勢將農(nóng)業(yè)集約化、高效化，改善農(nóng)業(yè)資源環(huán)境，提高農(nóng)戶素質(zhì)，加強生態(tài)文明建設(shè)。山西省將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一到多元化，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，避免煤等產(chǎn)業(yè)對環(huán)境的污染，而且完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，充分利用清潔能源。建設(shè)水平呈持續(xù)下降的態(tài)勢。湖北省在六省中的資源稟賦較好，然而在發(fā)展經(jīng)濟的同時以消耗資源環(huán)境為代價，導致生態(tài)環(huán)境的持續(xù)惡化。安徽省雖然趕不上其他五省，比較落后，但是安徽省本身不差，自然資源種類多樣、環(huán)境怡人。落后的原因是由于治理的方式不符合省情，在能源開發(fā)、治理、排放等方面不嚴格。

（二）Malmquist指數(shù)動態(tài)效率評價

上面介紹了中部六省的生態(tài)文明發(fā)展效率情況，在2008-2018年對中部六省的生態(tài)文明發(fā)展效率展開進行縱向以及橫向的對比，本節(jié)將使用Malmquist指數(shù)逐年分析中部六省生態(tài)文明發(fā)展效率的動態(tài)變化，詳細地掌握中部六省生態(tài)文明發(fā)展效率的變化情況。

結(jié)合理論闡述，本文選用DEAP2.1軟件。以CRS從產(chǎn)出角度出發(fā)，算出山西省2008年至2018年生態(tài)文明發(fā)展的全要素生產(chǎn)率指數(shù)情況，如表3所示。

表3 中部六省平均Malmquist結(jié)果

上述可以看出，中部六省的平均生態(tài)文明發(fā)展的技術(shù)效率值為1，純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1，技術(shù)進步值等于全要素生產(chǎn)率均低于1。生態(tài)文明技術(shù)效率值為1，說明技術(shù)進步會引起全要素生產(chǎn)率的變動，說明技術(shù)方面逐年減少，說明還需要投入相關(guān)的科技設(shè)施、創(chuàng)新機制等。對六省比較來說安徽省最高，湖南省最低。從上面可知安徽省生態(tài)文明效率最低，但一直在做出改變，借以科技手段提升生態(tài)文明建設(shè)效率，相反湖南省的投入力度遠不及安徽省。從表中可以看出，技術(shù)效率均為1，而規(guī)模效率小于1，說明沒有投入要減少、沒有產(chǎn)出要增加，綜合效率沒有達到有效是投入產(chǎn)出的規(guī)模不匹配，要想提高建設(shè)效率就要更好地發(fā)揮其規(guī)模效益,提高生態(tài)建設(shè)水平及提高利用率。

四、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型對2008—2018年中部六省生態(tài)文明做實證研究，結(jié)果表明：

第一，總體來看，湖南省生態(tài)文明建設(shè)效率最高，安徽省生態(tài)文明效率最低；第二，觀測malmquist指數(shù)，安徽省最高，湖南省最低，中部六省的結(jié)果均小于1；第三，在這11年間，到達綜合有效的次數(shù)最多的是山西省和湖南省9次，最少的是安徽省和湖北省7次；第四，2010年山西作為唯一的有效省份，2016-2017年湖南省作為唯一的有效省份，說明這段時期兩省對生態(tài)文明建設(shè)的舉措起到促進作用；第五，2008年、2011-2012年、2014年、2018年整體有效，達到資源的最優(yōu)配置；第六，中部六省間生態(tài)文明建設(shè)的差異主要是由于投入產(chǎn)出的使用效率，規(guī)模效益的不同。

（二）政策建議

1.因地制宜，規(guī)模效益最大化。中部六省之間既有相同點，也有差異性，應(yīng)結(jié)合自身實際制定生態(tài)計劃，不可盲目跟隨鄰省的步伐，對各省的生態(tài)文明建設(shè)狀況進行具體分析的基礎(chǔ)上采取差異化的方案，科學優(yōu)化資源配置，及投入最少的資源、環(huán)境，獲取最大化規(guī)模收益。

2.對外開放，生態(tài)建設(shè)共享化。各省應(yīng)該積極開放市場，學習成功的經(jīng)驗，引進新的先進生產(chǎn)技術(shù)，取其精華，去其糟粕。對于成功的治理經(jīng)驗，定期展開論壇交流心得，有情況類似的可以實地指導經(jīng)驗，以此融合資金、技術(shù)、信息等生態(tài)文明建設(shè)效率較高的生產(chǎn)要素到自身的發(fā)展中，實現(xiàn)省間聯(lián)合發(fā)展，達成合作發(fā)展的意向，突破行政規(guī)劃的限制，實現(xiàn)經(jīng)濟總體發(fā)展。

3.互幫互助，生態(tài)環(huán)境一體化。建設(shè)社會主義生態(tài)文明，需要的不僅是經(jīng)濟的發(fā)展和科學技術(shù)的支持，還需要省與省之間的互幫互助。強者幫扶弱者，快者帶動慢者，也可一起實現(xiàn)生態(tài)建設(shè)，對于省間的交界處采取互關(guān)模式，可作為一片公共地共同治理，一方面降低成本，另一方面形成生態(tài)環(huán)境一體化。

注釋：

①劉倫，尤喆，馮銀，李雪婷.中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)綜合評價—基于動態(tài)因子分析法[J].中國國土資源經(jīng)濟,2015:56—60

②王彥彭.中部六省生態(tài)文明建設(shè)的測度與比較[J].生態(tài)經(jīng)濟，2015：92—101

③陳洪波，潘家華.我國生態(tài)文明建設(shè)的理論與實踐[J].決策論壇，2013(10):8-10

④索貴彬，田木易.基于SBM-Tobit模型的京津冀城市生態(tài)文明建設(shè)效率研究[J].資源環(huán)境經(jīng)濟.2020:103-106

⑤李嘉琪，黃鳳蓮，劉挺，陳星霏，萬大娟.長江經(jīng)濟帶城市生態(tài)效率時空格局及驅(qū)動因子探測[J].人民長江.2020(5):1—6、16

⑥吳曉旭.河南省生態(tài)文明建設(shè)效率時空分異及其成因溯源[J].生態(tài)經(jīng)濟2020(2):214-222

⑦甘小文，毛小明.基于信息墑和灰色關(guān)聯(lián)度下中部六省生態(tài)文明建設(shè)狀況比較[J].企業(yè)經(jīng)濟，2018:27-33

⑧黃和平，王智鵬.江西省農(nóng)用地生態(tài)效率時空差異及影響因素分析—基于面源污染、碳排放雙重視角[J].長江流域資源與環(huán)境，2020(2):412-423

⑨康杰，許燁.道教生態(tài)觀的湖南實踐[J].山東農(nóng)業(yè)工程學院學報，2019:91-95