摩擦性貿(mào)易壁壘對貿(mào)易政策制定和福利的影響
——基于標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型的理論分析

王 芊 佟家棟

內(nèi)容提要：本文構(gòu)造一個標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易模型，并將摩擦性貿(mào)易壁壘作為外生隨機變量納入模型，分析摩擦性壁壘對最優(yōu)貿(mào)易政策決定和社會福利的影響。分析結(jié)果表明，在決策者的目標(biāo)是社會福利最大化時，最優(yōu)關(guān)稅水平隨摩擦性貿(mào)易壁壘反向變化，貿(mào)易政策不確定性隨摩擦性壁壘不確定性的增大而增大。且摩擦性貿(mào)易壁壘的均值和不確定性均獨立地影響社會福利，均值和不確定性降低都使社會福利提升。當(dāng)決策者有保護國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)的目標(biāo)時，保護程度的大小將影響摩擦性貿(mào)易壁壘的作用方向。

一、問題提出

在國際貿(mào)易理論研究當(dāng)中，貿(mào)易成本是一個非常重要的因素。對貿(mào)易成本的理論研究大致可以分為兩類，一類是單純的經(jīng)濟學(xué)研究，另一類是政治經(jīng)濟學(xué)研究。對貿(mào)易成本的經(jīng)濟學(xué)研究的理論成果集中體現(xiàn)在對貿(mào)易引力方程的發(fā)展和應(yīng)用上。貿(mào)易引力方程在剛被提出時僅是一個經(jīng)驗方程，經(jīng)過不斷的改進和完善，目前已經(jīng)具有了堅實的微觀基礎(chǔ)，并且形成了一套成熟的實證研究方法，被廣泛應(yīng)用于貿(mào)易成本水平的估計[1-3]。在這一類研究中，貿(mào)易成本通常是一個整體性的概念，它涵蓋了運輸成本、合同成本、關(guān)稅和各種非關(guān)稅壁壘以及很多其他因素。例如，唐納森(Donaldson，2018)就利用印度的數(shù)據(jù)證明，一個國家內(nèi)部的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平會顯著影響貿(mào)易成本，進而影響貿(mào)易量[4]。當(dāng)然，廣義的貿(mào)易成本還包括各種摩擦性因素。對貿(mào)易成本的政治經(jīng)濟學(xué)研究則主要關(guān)注關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘同貿(mào)易政策是密切相關(guān)的，因此這一類研究的主題主要包括最優(yōu)貿(mào)易政策的決定，決策者制定貿(mào)易政策的理性動機，關(guān)稅和各種非關(guān)稅貿(mào)易政策，如出口補貼、配額和反傾銷政策對福利的影響等。

在非關(guān)稅貿(mào)易壁壘中，有一種重要而不很容易測度的成分，也就是貿(mào)易壁壘中的摩擦性成分。這種成分在既有文獻中并沒有統(tǒng)一的名稱。一部分研究將其納入“貿(mào)易便利化”的范疇當(dāng)中[5-9]。在本文中，將其稱為“摩擦性貿(mào)易壁壘”。

摩擦性貿(mào)易壁壘主要包括以下幾類：其一，和時間相關(guān)的因素，這也是最為常見的形式。包括通關(guān)時間的延遲，獲得許可證或產(chǎn)品認(rèn)證過程的耗時過長，以及不給外國出口企業(yè)提供足夠的準(zhǔn)備文件材料的時間。其二，出口企業(yè)為了應(yīng)對目的地政府限制性條件所付出的管理成本，例如需要提供大量文件材料。其三，信息的不透明導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘，比如政府不對進口所需要的許可或認(rèn)證程序披露足夠的信息。最后，海關(guān)在處理進口事務(wù)時的隨機性也是摩擦性壁壘的來源之一。

關(guān)于摩擦性貿(mào)易壁壘的影響，特別是其對貿(mào)易的特征方面的影響，確實存在一些經(jīng)驗研究。丹尼斯和謝潑德( Dennis & Shepherd，2011)使用官方對標(biāo)準(zhǔn)集裝箱收取的稅費作為代理變量研究了貿(mào)易便利化對出口的影響，發(fā)現(xiàn)稅費對出口種類有顯著的負(fù)向作用[5]。桑蒂科夫(Sadikov，2007)使用出口需要的政府官員的簽字?jǐn)?shù)量作為指標(biāo)，檢驗貿(mào)易便利化對出口總量的影響，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化對出口總量有顯著促進作用，對差異化產(chǎn)品的影響更大[10]。泊森(Persson，2013)以出口產(chǎn)品所需要的天數(shù)為主要解釋變量，研究了貿(mào)易便利化程度對出口廣延邊際的影響，發(fā)現(xiàn)出口所需要天數(shù)每下降1 % ，差異性產(chǎn)品和同質(zhì)性產(chǎn)品的出口種類會相應(yīng)增加0.7 % 和0.4 %[6]。汪戎和李波(2015)使用各國對美國的出口數(shù)據(jù)進行研究，同樣證實了出口所需要的天數(shù)的減少能有效增加出口產(chǎn)品種類的數(shù)目[7]。豐塔涅等(Fontagne et al.，2016)則發(fā)現(xiàn)，進口所需時間和所需材料數(shù)量每減少10%將使平均規(guī)模的企業(yè)向該市場多出口1% 的產(chǎn)品種類，使大企業(yè)向該市場多出口2.7% 的產(chǎn)品種類[11]。

需要指出的是，對于摩擦性貿(mào)易壁壘的理論研究則相對匱乏。若要將摩擦性貿(mào)易壁壘納入貿(mào)易模型從而對它進行理論分析，首先需要明確的是把它作為內(nèi)生變量還是外生變量處理。在筆者發(fā)現(xiàn)的唯一一篇關(guān)于摩擦性貿(mào)易壁壘的理論研究的論文中，麥基等(Maggi et al.，2018)將其作為內(nèi)生變量。他們認(rèn)為，摩擦性貿(mào)易壁壘是人為施加的，原因是貿(mào)易協(xié)定限制了決策者使用關(guān)稅政策的能力，所以當(dāng)決策者試圖保護國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)時，將人為制造摩擦性壁壘從而增加外國出口者的貿(mào)易成本，以達(dá)到貿(mào)易保護的目的[9]。在這種設(shè)定下，他們分析了摩擦性貿(mào)易壁壘的使用對貿(mào)易特征的影響。

本文的出發(fā)點則與之不同。觀察現(xiàn)實世界中的摩擦性貿(mào)易壁壘，可以發(fā)現(xiàn)它們大多都不是有意設(shè)置的，而是由制度原因或國家整體的發(fā)達(dá)程度決定。在典型情況下，決策者并不能主動控制摩擦性壁壘的水平，他們甚至很難準(zhǔn)確判斷本國存在的摩擦性壁壘的大小。在極端情況下，他們甚至無法確切了解摩擦性壁壘是否存在。并且，摩擦性壁壘具有很強的隨機性。另外，摩擦性貿(mào)易壁壘對于外國出口者而言也與天然的貿(mào)易成本，比如運輸成本，有很大不同。它的隨機性，再加上“隱藏”的特點，使得只有當(dāng)出口行為已經(jīng)發(fā)生時其大小才能揭示，因此外國出口企業(yè)無法在進行產(chǎn)量和出口決策時將其考慮在內(nèi)。

由于上述原因，在本文中將摩擦性貿(mào)易壁壘作為外生的隨機變量處理，通過構(gòu)造一個標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易模型，考察其對最優(yōu)關(guān)稅決定和社會福利的影響。由于摩擦性壁壘的隨機性，本文分別考察它的大小和不確定性的影響，并且在一個經(jīng)過政治經(jīng)濟因素調(diào)整的模型中，考察當(dāng)決策者存在保護國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)的動機時，摩擦性貿(mào)易壁壘的影響將會發(fā)生何種變化。

二、基準(zhǔn)模型

本文使用一個標(biāo)準(zhǔn)的完全競爭一般均衡貿(mào)易模型作為分析框架，這個分析框架被廣泛應(yīng)用于國際貿(mào)易政策和相關(guān)的政治經(jīng)濟學(xué)研究[9，12-14]。

貿(mào)易發(fā)生在兩國之間，稱之為本國和外國。本國是大國，其貿(mào)易政策可以影響世界價格(外部價格)；外國是小國，或者是“政策被動國”，它不會通過貿(mào)易政策影響外部價格。在下文中，外國的變量a用以星號為上標(biāo)的a*表示，本國的變量不加上標(biāo)。

在需求側(cè)，兩國的代表性消費者擁有相同的擬線性偏好。由于外國在貿(mào)易政策上的被動性，只需要定義本國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，這樣也可以避免符號上的混亂。偏好用效用函數(shù)c0+U(c)表示。c0表示代表性消費者對計價物的消費，c是其對非計價物的消費向量。假定函數(shù)U(·) 是嚴(yán)格增且嚴(yán)格凹的。 代表性消費者面臨的預(yù)算約束是c0+p·c≤I，I是本國的總收入，p為價格。

令d(p)≡c，表示代表性消費者對非計價物的最優(yōu)消費向量，由于擬線性偏好的性質(zhì)，對非計價物的消費同收入無關(guān)。消費者將剩余的收入全部用于對計價物的消費，所以，c0=I-p·d(p)。在此種需求結(jié)構(gòu)下，可以用間接效用函數(shù)表示社會福利，即社會福利函數(shù)可寫作：

W(p,I)≡I-p·d(p)+U[d(p)]

(1)

容易證明，上式的后兩項是代表性消費者在非計價物上獲得的消費者剩余，即s(p)≡U[d(p)]-p·d(p)，由包絡(luò)定理，s(p)=-d(p)。

接下來定義貿(mào)易結(jié)構(gòu)。由于本文的目的是研究摩擦性貿(mào)易壁壘如何影響貿(mào)易政策，所以為了簡化分析，可以假定只存在一種非計價物，本國是此非計價物的天然進口國和計價物的天然出口國，外國反之(2)這種結(jié)構(gòu)等價于假定本國只對一種它進口的非計價物施加關(guān)稅，其他商品以世界價格自由貿(mào)易。，貿(mào)易平衡通過計價物進出口的調(diào)整實現(xiàn)。在這種簡化之后，p、d(p)、y(p) 均是標(biāo)量。在兩國設(shè)定下，本國進口品的世界價格恒等于它的外國價格p*。本國對進口品施加大小為τ的從量關(guān)稅，除此之外，進口品還面臨一個摩擦性貿(mào)易壁壘，它是個隨機變量，以μ表示。內(nèi)部價格和世界價格的關(guān)系是：

p(τ,μ)=p*(τ)+τ+μ

(2)

此式表示，本國的貿(mào)易政策可以影響外部價格，因此，p*是關(guān)稅τ的函數(shù)；但是，外國出口者不會對摩擦性貿(mào)易壁壘做出策略性的反應(yīng)。本文對此的解釋是，摩擦性貿(mào)易壁壘是個隨機變量，只有當(dāng)商品到達(dá)本國時，其大小才能揭示，因此外國出口者無法在做出生產(chǎn)決策時就將其考慮在內(nèi)(3)這相當(dāng)于假定外國出口者并不了解摩擦性貿(mào)易壁壘的存在，由于本文所分析的關(guān)稅本質(zhì)上是“單邊最優(yōu)關(guān)稅”，所以這種設(shè)定對于所研究的主要問題來說是合理的。。這種設(shè)定的含義是，摩擦性貿(mào)易壁壘具有“完全傳遞性”，它會被完全反映在內(nèi)部價格(本國價格)上。并且，摩擦性貿(mào)易壁壘是耗散性的，它不會產(chǎn)生收入。本國的關(guān)稅收入是τm(p) ，m(p)≡d(p)-y(p)，表示本國的進口需求。本文對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的定義相當(dāng)于假定外國出口者的供給函數(shù)x*(p*)曲線是“彎折的”，即在本國價格(內(nèi)部價格)和外國價格(外部價格)之差為τ之前的部分，外國對于其出口的商品是無彈性供給的。本國進口商品的市場均衡可用圖1表示。

圖1 本國進口商品的市場均衡

綜上所述，本國的社會福利函數(shù)可以表示成：

W(τ,μ)≡W(p(τ,μ))=L+r(p)+τm(p)+s(p)

(3)

(4)

接下來考慮，當(dāng)認(rèn)為摩擦性貿(mào)易壁壘的分布是退化的時，其大小將如何影響本國貿(mào)易政策的決定。根據(jù)式(2)，pμ=1 ，pτμ=0 ，所以，社會福利函數(shù)W(τ,μ) 對τ和μ的二階交叉偏導(dǎo)數(shù)Wτμ=m’(1-pτ)+τm″pτ。

由于pτ∈(0,1) ，m’<0 ，上式右邊第一項小于0，右邊第二項與進口需求函數(shù)m(p) 凹凸性有關(guān)。當(dāng)m(p) 是凹函數(shù)，或者它是凸函數(shù)，但不是“特別凸”時，Wτμ<0。根據(jù)既有文獻[9,16]，對于大多數(shù)經(jīng)濟環(huán)境而言，這個條件都可滿足。因此，在本文的分析中，始終遵循Wτμ<0 的假定。

三、摩擦性貿(mào)易壁壘的影響

在本部分，將分析的重點集中到摩擦性貿(mào)易壁壘的影響上。在上文構(gòu)造的基本分析框架的基礎(chǔ)上，放松將摩擦性貿(mào)易壁壘的分布視為退化的這個比較苛刻的假定。容易想到，不但摩擦性貿(mào)易壁壘的大小將對最優(yōu)關(guān)稅決策和社會福利產(chǎn)生影響，其不確定性也很可能有重要影響，因此本文將對這兩個方面都進行分析。

假定摩擦性貿(mào)易壁壘μ是個隨機變量，其累積分布函數(shù)是F(μ)。本國貿(mào)易政策的目標(biāo)仍然是社會福利最大化，即：

(5)

結(jié)論2：一方面，作為隨機變量的摩擦性貿(mào)易壁壘的均值越大，根據(jù)它相機選擇的最優(yōu)關(guān)稅的均值越小。另一方面，摩擦性貿(mào)易壁壘的不確定性是貿(mào)易政策不確定性的來源之一，若摩擦性壁壘的不確定性的強度較大，依此制定的貿(mào)易政策的不確定性的強度也將較大。

接下來，更加細(xì)致地考慮摩擦性貿(mào)易壁壘對社會福利的影響。如結(jié)論2所述，摩擦性壁壘作為隨機變量，它的兩個特征，大小(以均值描述)和不確定性(以方差描述)都會影響本國的貿(mào)易政策選擇。顯然，它的這兩個特征也都會影響社會福利。本文希望“隔離”摩擦性貿(mào)易壁壘的均值和方差，從而分別分析其大小和不確定性的變動對社會福利的影響。利茂和麥基(Limao & Maggi，2015)[17]開發(fā)了一種隔離所關(guān)注的隨機變量的均值和方差(標(biāo)準(zhǔn)差)的方法，本文將使用這種方法研究摩擦性貿(mào)易壁壘對福利的影響。

首先，需要明確Wμ的符號，由Wμ=-m(p)+τm’(p)可見，等式右邊兩項都是負(fù)的，所以Wμ<0。這個結(jié)論可以很直觀地理解：由于摩擦性壁壘將完全傳遞到本國的內(nèi)部價格，而且它不能產(chǎn)生收入，所以，保持τ不變，μ變大必定會導(dǎo)致福利損失。

(6)

(7)

將以上摩擦性貿(mào)易壁壘的均值和不確定性各自對福利的偏效應(yīng)，也就是保持另一個因素不變時的效應(yīng)進行總結(jié)，得到本文的第三個主要結(jié)論。

結(jié)論3：保持摩擦性貿(mào)易壁壘的不確定性不變，其均值的降低對本國的社會福利有正向影響；均值的一個微分減小所帶來的福利改善，大小近似等于摩擦性壁壘的均值和在均值處它對福利的邊際影響的乘積。保持摩擦性貿(mào)易壁壘的均值不變，其不確定性的降低也對本國的社會福利有正向影響；不確定性的一個微分下降所引起的福利上升，大小和初始的不確定性水平成正比。

四、包含政治經(jīng)濟目標(biāo)的模型

在基本分析框架中，假定本國決策者的目標(biāo)是社會福利最大化，其本質(zhì)是使社會總收入最大化，決策者并沒有資源分配方面的考慮。這種情形下，本國設(shè)置關(guān)稅的唯一動機是“貿(mào)易條件外部性”。因為本國具有影響世界價格的能力，所以從進口關(guān)稅到本國內(nèi)部價格的傳遞是不完全的，本國施加關(guān)稅所產(chǎn)生的成本會部分地轉(zhuǎn)嫁給外國出口者。在這種經(jīng)濟環(huán)境中，本文研究了本國的外生存在的摩擦性貿(mào)易壁壘，特別是其均值和不確定性各自對貿(mào)易政策選擇和社會福利的影響。然而，有大量的關(guān)于國際貿(mào)易的政治經(jīng)濟學(xué)研究指出，貿(mào)易條件外部性并非決策者施加關(guān)稅的唯一動機。

在這些國際貿(mào)易的政治經(jīng)濟學(xué)研究中所提出的用以解釋施加關(guān)稅的政治經(jīng)濟動機(除了改善貿(mào)易條件所驅(qū)動的單純的經(jīng)濟動機以外的動機)的模型中，比較經(jīng)典的有希爾曼(Hillman，1982)[18]提出的內(nèi)生貿(mào)易保護模型，邁耶(Mayer，1984)[19]提出的競選競爭模型，以及格羅斯曼和赫爾普曼(Grossman & Helpman，1994)[12]提出的游說團體模型。當(dāng)然，政治經(jīng)濟學(xué)模型相較其他經(jīng)濟理論模型更局限于其所設(shè)定的經(jīng)濟環(huán)境和政治環(huán)境，所以這些模型不具有很強的普適性。然而，貿(mào)易政策的制定通常具有政治經(jīng)濟動因而非只是考慮單純的經(jīng)濟因素是學(xué)者們的共識。

在本部分，對決策者的目標(biāo)函數(shù)進行調(diào)整，加入政治經(jīng)濟因素。正如前文提到的，當(dāng)對政治經(jīng)濟因素進行建模時，將面臨具體經(jīng)濟環(huán)境和政治環(huán)境的很大局限性，出于這個原因，假定一個簡約型的目標(biāo)福利函數(shù)，從而使本文的分析有更強的適用性。

假定出于某種原因，本國決策者更看重國內(nèi)生產(chǎn)者的利益?？赡艿脑蚴潜緡鴽Q策者試圖戰(zhàn)略性地保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，或者是他們受到相關(guān)利益團體的壓力，又或者是受格羅斯曼和赫爾普曼(1994)[12]刻畫的游說機制的影響。這個假定相當(dāng)于對式(3)中表示特定要素收入的項r(p) 賦予大于1的權(quán)重，假定額外的權(quán)重是γ，γ>0。因此，經(jīng)過調(diào)整的目標(biāo)函數(shù)是：

(8)

所以，最優(yōu)關(guān)稅為：

(9)

式(9)第一項表示由貿(mào)易保護動機驅(qū)動的關(guān)稅水平。這說明，在決策者有貿(mào)易保護考慮時，關(guān)稅的設(shè)置除了由貿(mào)易條件因素驅(qū)動，還由政治經(jīng)濟因素驅(qū)動。在保持其他條件不變時，最優(yōu)關(guān)稅與決策者對r(p) 附加的權(quán)重γ，也就是對國內(nèi)生產(chǎn)者的保護程度成正比。

接下來考慮，在γ>0的情況下，摩擦性貿(mào)易壁壘對最優(yōu)關(guān)稅的影響同純福利最大化情形時相比是否發(fā)生變化。

綜上，得到本文的第四個主要結(jié)論。

結(jié)論4：若決策者出于某種原因希望保護本國生產(chǎn)者，保護程度將會影響摩擦性貿(mào)易壁壘對最優(yōu)關(guān)稅選擇的作用。當(dāng)保護程度較小時，最優(yōu)關(guān)稅仍然會隨摩擦性壁壘的提高而降低；而當(dāng)保護程度較大時，最優(yōu)關(guān)稅將和摩擦性壁壘同向變動。并且，在后一種情況下，較高的摩擦性貿(mào)易壁壘將導(dǎo)致較小的貿(mào)易政策調(diào)整空間。

綜上，得到本文的最后一個主要結(jié)論。

結(jié)論5：當(dāng)決策者對國內(nèi)生產(chǎn)者所設(shè)定的保護程度較小時，保持摩擦性貿(mào)易壁壘的不確定性不變，其均值的降低對決策者的目標(biāo)函數(shù)的影響是正向的；當(dāng)設(shè)定的保護程度較大時，這種影響可能會變?yōu)樨?fù)向；保持摩擦性貿(mào)易壁壘的均值不變而降低不確定性，對經(jīng)過政治經(jīng)濟因素調(diào)整的決策者目標(biāo)函數(shù)的影響不能確定，依賴于具體的模型環(huán)境和參數(shù)。

五、結(jié)論

首先，本文的分析表明，如果摩擦性貿(mào)易壁壘的大小是確定的，最優(yōu)關(guān)稅將隨它的增大而減小。這意味著，如果決策者在決策貿(mào)易政策時，沒有考慮到摩擦性壁壘的影響，將作出高于最優(yōu)水平的關(guān)稅決定，從而導(dǎo)致福利損失。

其次，當(dāng)將摩擦性貿(mào)易壁壘作為一個隨機變量對待，并且決策者的目標(biāo)是單純的社會福利最大化時，最優(yōu)關(guān)稅仍然應(yīng)該隨它的均值反向變動。并且，摩擦性壁壘的不確定性是貿(mào)易政策不確定性的重要來源之一。保持另一個特征不變，摩擦性壁壘的均值和不確定性各自獨立的變化均會對福利造成影響，均值和不確定性的降低都會使社會福利提升。

最后，當(dāng)決策者希望保護國內(nèi)生產(chǎn)者時，保護程度將會影響摩擦性貿(mào)易壁壘對最優(yōu)關(guān)稅選擇的作用。當(dāng)保護程度較小時，最優(yōu)關(guān)稅仍然會隨摩擦性壁壘的提高而降低；而當(dāng)保護程度較大時，最優(yōu)關(guān)稅將和摩擦性壁壘同向變動。并且，在后一種情況下，較高的摩擦性貿(mào)易壁壘將導(dǎo)致較小的貿(mào)易政策調(diào)整空間。在這種情形下，摩擦性壁壘的均值對決策者目標(biāo)的影響也和決策者希望的保護程度有關(guān)，當(dāng)保護程度較小時，均值下降對決策者目標(biāo)的實現(xiàn)有正向作用；保護程度較大時，這種作用的方向可能逆轉(zhuǎn)。

需要指出的是，對摩擦性貿(mào)易壁壘的理論研究還相當(dāng)缺乏，本文僅做出了初步探索。在后續(xù)的研究中，通過構(gòu)造更具體的模型，納入更多刻畫經(jīng)濟和政治環(huán)境的變量和參數(shù)，可能會得到更明確的結(jié)論。并且，本文得到的結(jié)論具有一定的可驗證性，對這些結(jié)論進行實證檢驗，也是后續(xù)研究的一個方向。