貿(mào)易開放、外商直接投資與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力

劉向麗

[摘 要]在當(dāng)前中國轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵期，對外開放能否推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展值得關(guān)注。利用全國30個省級層面面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，用貿(mào)易開放和外商直接投資衡量對外開放，研究開放對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。由于新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和貿(mào)易開放可能存在逆向因果關(guān)系，貿(mào)易開放具有內(nèi)生性，因此實(shí)證分析中引入了工具變量。結(jié)論認(rèn)為貿(mào)易開放對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力具有制約作用，而外商直接投資對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的推動作用并且戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力越高，這種提升作用越顯著。擴(kuò)大實(shí)際利用外資水平能夠提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。

[關(guān)鍵詞]對外開放;戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新能力;貿(mào)易;外商直接投資

[中圖分類號] F74 ? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A ? ? ? ?[文章編號] 2095-3283（2020）07-0022-09

Trade Openness， Foreign Direct Investment and Innovation Ability of Strategic Emerging Industries

Liu Xiangli

（Jiangsu Strategic Development Research Center， NanjingJiangsu 210013）

Abstract： In the critical period of China's transformation and upgrading， whether opening to the outside world can promote the innovation capability of strategic emerging industries and achieve sustainable economic development deserves our attention. This paper attempts to use the panel data of 30 provincial levels in China to make an empirical analysis， using trade openness and foreign direct investment to measure the openness， and to study the impact of openness on the innovation ability of China's strategic emerging industries. As there may be a reverse causal relationship between innovation ability of emerging industries and trade openness， trade openness is endogenous， so the instrumental variable is introduced in the empirical analysis. The conclusion is that trade openness has a restrictive effect on the innovation ability of strategic emerging industries， while FDI has a significant promoting effect on the innovation ability of strategic emerging industries， and the higher the innovation ability of strategic emerging industries， the more significant the promotion effect. Expanding the level of actual utilization of foreign capital can enhance the innovation ability of strategic emerging industries.

Key Words： Opening to the Outside World; Strategic Emerging Industries; Innovation Capability; Trade Openness and Foreign Direct Investment

1978年改革開放以來，中國積極融入全球經(jīng)濟(jì)體系，經(jīng)濟(jì)開放度不斷提高。根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，改革開放之初，中國商品貿(mào)易額僅為206.4億美元，但到2013年就實(shí)現(xiàn)了超4萬億美元的貿(mào)易額。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議統(tǒng)計(jì)，中國外商直接投資FDI流量1980年到2014年間增長超過2253倍，達(dá)到1285億美元;中國對外直接投資額也從1982年的0.44億美元迅速增長，2013年已經(jīng)突破千億美元，2014年中國首次成為全球最大的FDI流入國，2017年，中國實(shí)際利用外資8775.6億元人民幣，規(guī)模創(chuàng)歷史新高?？傮w來看，中國貿(mào)易和投資規(guī)?？焖贁U(kuò)張，經(jīng)濟(jì)開放度不斷提升。十八大以來，習(xí)近平總書記針對我國擴(kuò)大對外開放發(fā)表了多次重要論述，并在十九大中作為習(xí)近平對外開放新思想系統(tǒng)闡述，成為習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分。中國將繼續(xù)推出擴(kuò)大開放的新舉措，國家發(fā)改委已經(jīng)于2018年年初宣布新的外商投資負(fù)面清單將重點(diǎn)放在開放制造業(yè)上，2018年將首先取消對專用車和新能源汽車的外資股比限制。在當(dāng)前中國轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵期，對外開放能否推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展值得關(guān)注。本文嘗試?yán)檬〖墝用鏀?shù)據(jù)，研究對外開放對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

一、對外開放對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制

對外開放的本質(zhì)是外部創(chuàng)新資源的獲取和利用，通過內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合和利用，減少技術(shù)和市場的不確定性，提高創(chuàng)新績效。Keller（2011）認(rèn)為對外開放的經(jīng)濟(jì)條件下，一國的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新不僅僅取決于國內(nèi)研發(fā)支出、高科技人才等創(chuàng)新資源，其他國家的知識創(chuàng)新活動也會通過各種渠道以知識溢出的形式直接或間接作用于該國技術(shù)進(jìn)步。其中，國際貿(mào)易和外商直接投資FDI是兩個主要的知識擴(kuò)散和溢出渠道。中國與發(fā)達(dá)國家之間目前仍然存在明顯技術(shù)差距，隨著貿(mào)易開放和FDI推進(jìn)，可以通過學(xué)習(xí)、模仿國外產(chǎn)品先進(jìn)的技術(shù)、生產(chǎn)方式和營銷方式，快速提升自身技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，當(dāng)然，貿(mào)易開放和FDI也可能存在對創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。

（一）國際貿(mào)易對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制

貿(mào)易開放可以通過知識溢出、知識擴(kuò)散效應(yīng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、競爭效應(yīng)、資源配置效應(yīng)、技術(shù)及創(chuàng)新思想的擴(kuò)散傳播等途徑促進(jìn)創(chuàng)新。

國際貿(mào)易具有顯著的知識溢出和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，這一效應(yīng)是國際貿(mào)易影響技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑。國際貿(mào)易使國內(nèi)企業(yè)更加接近國際先進(jìn)的技術(shù)和知識，有形商品的貿(mào)易可以促進(jìn)知識溢出和技術(shù)擴(kuò)散。出口技術(shù)溢出的實(shí)現(xiàn)方式包括示范、模仿、上下游聯(lián)系等。出口企業(yè)在研發(fā)和生產(chǎn)高新技術(shù)商品過程中所產(chǎn)生的“示范效應(yīng)”，能夠吸引創(chuàng)新要素向該產(chǎn)業(yè)集聚，帶動整個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升;出口企業(yè)也可以借由定牌生產(chǎn)、加工貿(mào)易等方式模仿創(chuàng)新，提升出口國家的技術(shù)水平。出口中通過上下游企業(yè)間的前后向聯(lián)系也可以獲得或產(chǎn)生知識溢出，從而對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用。在進(jìn)口貿(mào)易中，東道國通過從技術(shù)發(fā)達(dá)國家（高收入國家）進(jìn)口高質(zhì)量的中間產(chǎn)品，不僅可以獲得國外先進(jìn)技術(shù)的溢出，提高進(jìn)口國生產(chǎn)活動的技術(shù)含量、研發(fā)強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新水平，還可以促使中間品提高質(zhì)量，而產(chǎn)品質(zhì)量提高也是技術(shù)創(chuàng)新成果在實(shí)際中的重要表現(xiàn)。從進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)來看，中國進(jìn)口貿(mào)易中資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品比例更高，蘊(yùn)含的技術(shù)復(fù)雜度也更高，通過技術(shù)擴(kuò)散和溢出對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用也更大。貿(mào)易是以有形商品的貿(mào)易為渠道，通過技術(shù)水平較低國家和地區(qū)對國外產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)或信息的學(xué)習(xí)和模仿，推動技術(shù)水平較低的國家和地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。相對于貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易具有更加明顯的技術(shù)特征和知識特征，其內(nèi)嵌的技術(shù)和知識含量更高，技術(shù)溢出效應(yīng)相對也更加強(qiáng)烈。服務(wù)貿(mào)易可以通過種類效應(yīng)、數(shù)量效應(yīng)、價格效應(yīng)和資源再配置效應(yīng)等提升制造業(yè)生產(chǎn)率。國際貿(mào)易為技術(shù)落后國家和區(qū)域提供了技術(shù)模仿可能性，即Arrow提出的“干中學(xué)”技術(shù)進(jìn)步過程，從而推動了技術(shù)落后國家和區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新進(jìn)程。

國際貿(mào)易規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和競爭效應(yīng)明顯。作為彌補(bǔ)內(nèi)需市場不足的重要途徑，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)通過出口能夠擴(kuò)大外部市場空間、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而降低生產(chǎn)經(jīng)營成本，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新留出更多資金。同時，出口貿(mào)易讓國內(nèi)企業(yè)面對更為激烈的國際競爭市場、更強(qiáng)大的國際競爭對手及要求更高的國際買家，由此產(chǎn)生的顯著競爭效應(yīng)將激發(fā)國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新動力，加快產(chǎn)業(yè)升級步伐，從而提升企業(yè)和產(chǎn)品的國際競爭力。但同時，市場主體增多帶來的競爭效應(yīng)也可能降低市場利潤，影響創(chuàng)新動力。進(jìn)口中，其他國家產(chǎn)品的進(jìn)口，會增加本國相關(guān)產(chǎn)品國內(nèi)市場競爭的激烈程度，為了保持市場份額，獲取利潤，國內(nèi)企業(yè)也會加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新投入，提升技術(shù)創(chuàng)新能力以贏得競爭。同時，發(fā)達(dá)國家也會受競爭效應(yīng)影響開展新一輪技術(shù)創(chuàng)新，以贏得競爭優(yōu)勢，從而客觀上導(dǎo)致更高程度的技術(shù)溢出。當(dāng)然，高水平產(chǎn)品的進(jìn)口也可能會通過競爭效應(yīng)減少國內(nèi)競爭企業(yè)利潤，從而對國內(nèi)競爭企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。

國際貿(mào)易有利于國際分工深化和制度質(zhì)量提升，有助于改善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)資源配置效率，提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。對外貿(mào)易使企業(yè)可以更充分地利用國內(nèi)國際兩個市場的資源，跨地區(qū)、跨行業(yè)的配置資源，從而改善資源配置效率，并通過影響科研成本激勵技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，國際貿(mào)易可以提升貿(mào)易各國勞動生產(chǎn)率、改善研發(fā)活動效率并減少重復(fù)勞動，通過影響國際要素市場間接影響技術(shù)創(chuàng)新，提升貿(mào)易各國技術(shù)創(chuàng)新水平。貿(mào)易開放和FDI推進(jìn)過程中，國內(nèi)企業(yè)不可避免地會與國外企業(yè)產(chǎn)生競爭與合作關(guān)系，在競爭與合作中更多的適用國際慣例和準(zhǔn)則，客觀上要求向國際慣例和準(zhǔn)則靠攏和看齊。同時，貿(mào)易開放也會使本國企業(yè)更容易面臨貿(mào)易條件惡化等外部市場沖擊，這也要求政府部門提升制度質(zhì)量，深化體制改革，減少阻礙企業(yè)發(fā)展的障礙。提高和改善創(chuàng)新環(huán)境，包括更為高效的資源配置和更加完善的市場機(jī)制，降低創(chuàng)新成本，提升創(chuàng)新活躍度。

國際貿(mào)易有利于技術(shù)及創(chuàng)新思想的擴(kuò)散傳播，通過推動創(chuàng)業(yè)促進(jìn)新產(chǎn)品和新技術(shù)的產(chǎn)生。出口貿(mào)易帶來關(guān)稅降低和運(yùn)輸成本下降，使得向海外市場擴(kuò)展外部需求變得有利，從而對企業(yè)進(jìn)入海外市場產(chǎn)生激勵作用，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)行為產(chǎn)生。進(jìn)口貿(mào)易會降低國內(nèi)原材料和中間產(chǎn)品價格，從而降低個體創(chuàng)業(yè)和新企業(yè)進(jìn)入市場的成本，鼓勵新企業(yè)進(jìn)入并提升個體參與創(chuàng)業(yè)意愿。進(jìn)口貿(mào)易對創(chuàng)業(yè)的影響比出口貿(mào)易更大。開放中的文化碰撞與交流會推動企業(yè)及個體思維方式的多元化，一方面引起國內(nèi)居民消費(fèi)習(xí)慣、消費(fèi)方式和消費(fèi)內(nèi)容的變化，為企業(yè)發(fā)展帶來更大的市場，另一方面美國等發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)文化會激發(fā)國內(nèi)個體的創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)業(yè)活動。創(chuàng)業(yè)會進(jìn)一步促進(jìn)新產(chǎn)品和新技術(shù)的產(chǎn)生。

貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新并不都是促進(jìn)，受一些制約因素影響也會產(chǎn)生負(fù)面作用：一是過度競爭。出于政績晉升的考慮，地方政府往往盲目擴(kuò)大出口規(guī)模，導(dǎo)致行業(yè)無序競爭、產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，破壞了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。二是全球價值鏈（GVC）低端俘獲。發(fā)達(dá)國家對GVC治理結(jié)構(gòu)和貿(mào)易分配格局具有掌控權(quán)，導(dǎo)致發(fā)展中國家企業(yè)被鎖定于GVC低端。并且由于受到制度障礙等內(nèi)生原因的約束，價值鏈低端鎖定將趨于固化，導(dǎo)致內(nèi)生創(chuàng)新動力缺失。三是對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。對外貿(mào)易多集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)水平不高，因此，對外貿(mào)易的擴(kuò)大會使技術(shù)水平提升受到抑制，進(jìn)而阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。而隨著對外貿(mào)易逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對外貿(mào)易的擴(kuò)大會刺激整體技術(shù)水平的提升，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級優(yōu)化。

（二）外商直接投資對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制

FDI擁有的技術(shù)往往高于內(nèi)資企業(yè)，因此，一般認(rèn)為FDI的進(jìn)入會帶來更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、制度和管理經(jīng)驗(yàn)，有助于技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

FDI是國際知識溢出和技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑之一。20世紀(jì)60年代，Macdougall（1960）首次分析了外商直接投資帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)，能夠加速世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、知識在世界范圍內(nèi)的傳遞。外商直接投資知識溢出主要渠道包括跨國公司當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對東道國產(chǎn)生的示范效應(yīng)、生產(chǎn)率外溢、技術(shù)轉(zhuǎn)移等。東道國企業(yè)可以利用地理接近的優(yōu)勢，通過模仿和學(xué)習(xí)外資企業(yè)新技術(shù)、生產(chǎn)過程、管理經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)自身技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新;跨國公司的產(chǎn)品在銷往本地區(qū)民的同時，也會通過產(chǎn)品及售后將跨國公司的創(chuàng)新理念、信息傳遞給消費(fèi)者，從而帶來技術(shù)信息外溢。學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家商品所蘊(yùn)含的先進(jìn)技術(shù)，培育一批具備先進(jìn)技術(shù)或是具備先進(jìn)管理營銷經(jīng)驗(yàn)的人員。

FDI影響技術(shù)創(chuàng)新的其他渠道還包括具有競爭效應(yīng)、資本效應(yīng)、人力資本效應(yīng)和前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。從競爭效應(yīng)來看，技術(shù)先進(jìn)國家的外商直接投資進(jìn)入帶來的競爭會增加國內(nèi)企業(yè)競爭壓力，迫使企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力以獲取利潤。當(dāng)然，競爭加劇也可能會造成利潤減少，削弱創(chuàng)新動力。從資本效應(yīng)看，F(xiàn)DI直接增加了進(jìn)入部門的資本投入，但對行業(yè)總資本投入的影響并不確定;如果FDI進(jìn)入導(dǎo)致東道國國內(nèi)競爭企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)困難，那么就會對該行業(yè)的資本投入形成擠出效應(yīng);與FDI企業(yè)具有前后向關(guān)聯(lián)的企業(yè)會因?yàn)镕DI的增加而增加，從而形成擠入效應(yīng)。從人力資本效應(yīng)看，外商直接投資會增加自身企業(yè)和配套企業(yè)勞動需求，減少東道國競爭型企業(yè)的就業(yè)。外商直接投資出于生產(chǎn)經(jīng)營的需要，對當(dāng)?shù)貑T工、管理人員以及研發(fā)人員開展培訓(xùn)。一方面，培訓(xùn)直接提升了本地知識積累以及專業(yè)技術(shù)、經(jīng)營管理人力資本。另一方面，受培訓(xùn)人員也會通過向東道國企業(yè)的人力資本流動，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。而人力資本是技術(shù)和知識的載體，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有重要意義。從前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)看，通過前向和后向聯(lián)系，外商直接投資可以帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提升東道國的技術(shù)創(chuàng)新能力。

外商直接投資有利于承接發(fā)達(dá)國家成熟技術(shù)產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，產(chǎn)品通常會經(jīng)歷創(chuàng)新、成長、成熟直至衰退的階段。由于不同國家和地區(qū)技術(shù)水平不同，不同國家在產(chǎn)品生命周期中所處的地位和階段也不同，這推動了產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的梯度轉(zhuǎn)移。目前，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體正在孕育新一輪產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)創(chuàng)新，原有成熟技術(shù)產(chǎn)業(yè)有可能面臨新一輪國際梯度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。中國與發(fā)達(dá)國家之間目前仍然存在明顯技術(shù)差距，中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尚處于中低端，外商直接投資有助于抓住產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，通過承接發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體成熟產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的中高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，帶動產(chǎn)業(yè)鏈向創(chuàng)新鏈攀升。

二、對外開放對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力影響的實(shí)證模型

貿(mào)易開放和外商直接投資對于創(chuàng)新能力提升的作用并不確定，以往對對外開放的研究多集中在對經(jīng)濟(jì)增長的影響上，對創(chuàng)新尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力影響的研究相對較少。實(shí)證檢驗(yàn)兩者的關(guān)系具有實(shí)踐意義。為了科學(xué)評價開放對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響，本文考慮使用全國30個省級層面面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析（西藏?cái)?shù)據(jù)由于缺失年份較多，故不予考慮）。

（一）模型設(shè)定

貿(mào)易和外商直接投資代表的對外開放可能會影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，除此之外，人力資本、研發(fā)資金投入和研發(fā)人員投入也是重要影響因素。采用以下計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析：

其中，i和t分別代表地區(qū)和年份。lninnovit表示被解釋變量技術(shù)創(chuàng)新水平，trade（i，t）表示貿(mào)易開放，F(xiàn)DI（i，t）表示外商直接投資，edu（li，t）表示人力資本，capital（i，t）表示研發(fā)資金投入，labor（i，t）表示。樣本期長度根據(jù)所有變量情況設(shè)定為2003-2015年。

（二）指標(biāo)說明及數(shù)據(jù)來源

1.被解釋變量：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

目前對創(chuàng)新能力的衡量多從投入端和產(chǎn)出端選取衡量指標(biāo)。創(chuàng)新是一個包括研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售多個環(huán)節(jié)的序貫過程，運(yùn)用研發(fā)（R&D）支出和研發(fā)人數(shù)等創(chuàng)新投入端指標(biāo)來度量創(chuàng)新固然有其優(yōu)勢，但很難避免重復(fù)計(jì)算，以及對投入如何轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新力的具體闡釋困難。運(yùn)用專利等創(chuàng)新產(chǎn)出端指標(biāo)來度量創(chuàng)新力則非常直接，簡潔明了。目前使用較多的是專利的申請或授權(quán)數(shù)量。但是不同年齡專利的價值存在差異，單純的專利數(shù)量沒有將這一差異包含在內(nèi)，也沒有考慮到發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利對創(chuàng)新程度的不同度量。直觀上，專利需要繳納年費(fèi)才能維持有效性，而年費(fèi)呈階梯形逐漸遞增，因而更新時間越長的專利，市場價值往往越高。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院寇宗來教授公開的2001-2016年的城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫中，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)的計(jì)算考慮到了上述因素，其計(jì)算過程分為兩步：

（1）計(jì)算專利價值加權(quán)系數(shù)。由于截止2016年年底，能夠看到1987-1997年申請的所有發(fā)明專利在生命周期內(nèi)所有法律狀態(tài)更新，而之后申請專利還在動態(tài)更新中。并且由于各年申請的專利分布并不存在顯著差異，所以考慮以Pakes & Schankerman（1984）的專利更新模型為依據(jù)，選取1987-1997年申請的所有已經(jīng)到期的發(fā)明專利進(jìn)行價值估計(jì)，根據(jù)估計(jì)參數(shù)結(jié)果模擬出專利價值分布，進(jìn)一步計(jì)算出不同年齡專利的平均價值，作為相應(yīng)專利的價值加權(quán)系數(shù)。

（2）選取年終（12月31日）作為每年觀測時點(diǎn)，選擇觀測時點(diǎn)還有效的發(fā)明專利（已被授權(quán)并且還處于存續(xù)期），再加總不同城市（或產(chǎn)業(yè)）的專利價值得到其專利價值存量。然后將2001年全國專利價值總量標(biāo)準(zhǔn)化為100，計(jì)算得到2001-2016年的城市創(chuàng)新指數(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)。

該指標(biāo)庫中創(chuàng)新能力指數(shù)的構(gòu)建不僅考慮到了專利數(shù)量，也考慮到了專利價值度量的創(chuàng)新能力。數(shù)據(jù)庫提供了338個城市每個城市680個四位數(shù)行業(yè)創(chuàng)新指數(shù)。對照戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)規(guī)劃和文件，整理出90個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，將每個省、市、自治區(qū)的四位數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)匯總得到各省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)，用以衡量各省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。