基于三階段DEA模型的湖南省生態(tài)環(huán)境監(jiān)管績效評價研究

摘要：為進(jìn)一步完善區(qū)城生態(tài)環(huán)境監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，建立基于三階段DEA模型的生態(tài)環(huán)境監(jiān)管績效評價指標(biāo)體系，對湖南省各區(qū)城生態(tài)環(huán)境監(jiān)管情況進(jìn)行了比較分析。結(jié)果表明：湖南省生態(tài)環(huán)境監(jiān)管效率排名靠前的市州是張家界市、湘潭市、婁底市、郴州市、長沙市。不同市州可結(jié)合當(dāng)?shù)貐^(qū)域?qū)嶋H情況從監(jiān)管投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行調(diào)整從而提高生態(tài)環(huán)境監(jiān)管效率。

關(guān)鍵詞：生態(tài)環(huán)境監(jiān)管;三階段DEA;湖南省

中圖分類號：X321 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-9944（2020）04-0030-02

1 引言

湖南省地形地貌結(jié)構(gòu)復(fù)雜，自然資源豐富，為湖南省經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展提供了有利條件，也因發(fā)展付出了巨大的環(huán)境代價。近年來省內(nèi)開展了大量環(huán)境整治及監(jiān)管工作，但成效與預(yù)期存在落差，需客觀評價不同地區(qū)生態(tài)環(huán)境監(jiān)管的差異，研究影響區(qū)域生態(tài)環(huán)境變化的主要因素，為提高監(jiān)管效率，完善區(qū)域生態(tài)環(huán)境監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)提供依據(jù)。

生態(tài)環(huán)境監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)中監(jiān)管主體職能的發(fā)揮和監(jiān)管技術(shù)水平的發(fā)展很大程度上決定生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的成效。盡管得益于技術(shù)上的發(fā)展，將地理信息系統(tǒng)（GIS），全球定位系統(tǒng)（GPS）和遙感（RS）技術(shù)等技術(shù)應(yīng)用于生態(tài)環(huán)境監(jiān)管[1]，但現(xiàn)行的生態(tài)環(huán)境監(jiān)管仍普遍存在下列問題：缺乏問責(zé)制、數(shù)據(jù)質(zhì)量低、數(shù)據(jù)管理不善，以及對民間社會組織和公眾參與的嚴(yán)重限制[2]。我國環(huán)境治理屬于環(huán)境權(quán)威主義治理方式，環(huán)境監(jiān)管是改善環(huán)境質(zhì)量的關(guān)鍵措施，只有采用強(qiáng)制性環(huán)境監(jiān)管才能實(shí)現(xiàn)污染的有效治理[3，4]。通過梳理我國生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體制改革進(jìn)程指出生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體制處于動態(tài)變化中，生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體制由單一逐步向立體多元發(fā)展[5]。由此，生態(tài)環(huán)境監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)中元素的多樣化，使如何進(jìn)行生態(tài)環(huán)境監(jiān)管績效評價成為生態(tài)防控中一個值得研究的問題。在績效評價中DEA較其他估計方法應(yīng)用更為廣泛，但其結(jié)果受樣本的限制較大，若在樣本出現(xiàn)極端值或者其他隨機(jī)因素的干擾的情況下，DEA的結(jié)果將不穩(wěn)定，且對于DEA估計結(jié)果無法進(jìn)行檢驗(yàn)，模型擬合的效果無法評價，參數(shù)估計也無法檢驗(yàn)。為解決該問題，進(jìn)行SFA回歸剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素影響，對投入進(jìn)行調(diào)整后，再對其進(jìn)行DEA模擬。在生態(tài)領(lǐng)域，該方法一般應(yīng)用于研究區(qū)域生態(tài)效率和區(qū)域環(huán)境治理效率的研究，暫未檢索到有將三階段DEA模型用于生態(tài)環(huán)境監(jiān)管績效評價的文獻(xiàn)。

本文主要運(yùn)用三階段DEA模型測度湖南省不同區(qū)域的生態(tài)環(huán)境監(jiān)管情況，對不同區(qū)域的生態(tài)環(huán)境監(jiān)管績效進(jìn)行比較，考察各指標(biāo)對生態(tài)環(huán)境監(jiān)管績效的影響，以期為完善省級區(qū)域生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體系提供參考。

2 生態(tài)環(huán)境監(jiān)管效率測算模型構(gòu)建

2.1 DEA模型思路

（1）第一階段：傳統(tǒng)DEA模型分析初始效率。DEA模型分投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型2種。由于投入的數(shù)量是決策的基本變量，與產(chǎn)出量相比，投入量更容易控制，因此，本文采用投入導(dǎo)向型規(guī)模效益可變的BCC模型進(jìn)行分析。BCC模型計算出來的效率值為：

綜合技術(shù)效率（TE）=規(guī)模效率（SE）×純技術(shù)效率（PTE）（1）

（2）第二階段：SFA回歸剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素影響。由于決策單元績效受管理無效率、環(huán)境因素、統(tǒng)計噪聲影響，因此需進(jìn)行隨機(jī)前沿分析，根據(jù)SFA模型的回歸結(jié)果對各個決策單元的投入變量進(jìn)行調(diào)整，使得每個決策單元都調(diào)整至具備相同的外部環(huán)境特征，從而將投入產(chǎn)出松弛變量可能受到的來自外部環(huán)境因素、隨機(jī)誤差以及內(nèi)部管理因素的影響剔除。

第一步，整理第一階段投入指標(biāo)松弛變量和環(huán)境變量數(shù)據(jù)，運(yùn)用Frontier4.1軟件，得到各投入變量的SFA回歸結(jié)果。隨后運(yùn)用Excel軟件分離管理無效率項(xiàng)μ。

式（2）中，β₀，β₁，β₂，β₃分別為SFA估計的系數(shù)，Z₁，Z₂，Z₃分別是3個環(huán)境變量。

每個決策單元的混合誤差項(xiàng)ε_i（ε_i=u_i+v_i），計算公式為：

分離管理無效率項(xiàng)μ，分離公式[6，7]如下：

第三步，計算隨機(jī)干擾項(xiàng)v，公式如下：

（3）第三階段：調(diào)整投入變量后的DEA-BCC模型。

2.2 變量選擇

2.2.1 指標(biāo)選取

以掌握生態(tài)環(huán)境治理情況為基礎(chǔ)，將影響生態(tài)環(huán)境監(jiān)管的因素包含在內(nèi)，指標(biāo)選取如下。①投入指標(biāo)：環(huán)境保護(hù)財政支出;生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)機(jī)構(gòu)人員;②產(chǎn)出指標(biāo)：城市生活垃圾無害化處理率;人均綠地面積;③環(huán)境變量：排污單位自行監(jiān)測登記數(shù);自然保護(hù)區(qū)面積;地區(qū)生產(chǎn)總值。

2.2.2 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)均來自湖南省統(tǒng)計年鑒、湖南省排污單位自行監(jiān)測信息公開平臺以及全國自然保護(hù)區(qū)名錄。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

（1）第一階段DEA實(shí)證結(jié)果。該階段不考慮外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響，直接將投入產(chǎn)出變量代人DEA-BCC模型，利用DEAP2.1軟件對2017年湖南省14個市（州）進(jìn)行生態(tài)環(huán)境監(jiān)管績效進(jìn)行計算，計算結(jié)果如表1所示。

（2）第二階段SFA回歸結(jié)果。將第一階段得出的各決策單元投入變量的松弛量作為因變量，上文選取的環(huán)境變量作為自變量，運(yùn)用SFA模型拆解出環(huán)境變量、隨機(jī)誤差及內(nèi)部管理無效率的影響程度，再將這些外部影響因素剔除即得到新的投入變量?；貧w分析結(jié)果如表2所示。

（3）第三階段調(diào)整投入后DEA實(shí)證結(jié)果。將調(diào)整后的投入變量和原始產(chǎn)出變量再次帶人DEA-BCC模型，得到湖南省14個市（州）剔除了外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差后的進(jìn)行生態(tài)環(huán)境監(jiān)管績效結(jié)果，結(jié)果如表1所示。

綜上，在不考慮環(huán)境變量影響時，平均綜合技術(shù)效率為0.579，從各市州來看，張家界市處于環(huán)境監(jiān)管效率的前沿?？紤]環(huán)境變量和隨機(jī)擾動后的效率值較調(diào)整投入前發(fā)生了變化。平均綜合技術(shù)效率為0.632，從各市州綜合效率值來看，張家界市和湘潭市位于效率前沿;對比調(diào)整前岳陽市和湘西州綜合技術(shù)效率值降低，說明較其他市州來說，這2個區(qū)域雖然環(huán)境情況較好，但監(jiān)管能力較低。

4 結(jié)論及建議

運(yùn)用三階段DEA對湖南省各市州的生態(tài)環(huán)境監(jiān)管情況進(jìn)行對比，結(jié)果表明：①湘西州自身生態(tài)環(huán)境條件好，但監(jiān)管水平較低，長沙市情況則剛好相反。②各市州監(jiān)管效率排名靠前的是張家界市、湘潭市、婁底市、郴州市、長沙市。結(jié)合環(huán)境排名結(jié)果懷化市、永州市、岳陽市需要進(jìn)一步提高生態(tài)環(huán)境監(jiān)管效率。

結(jié)合不同市州的情況提出以下建議：①在生態(tài)環(huán)境本身?xiàng)l件占優(yōu)勢的區(qū)域，可維持該區(qū)域第三產(chǎn)業(yè)的比重，著重發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。②在生態(tài)環(huán)境目前已經(jīng)處于低水平狀態(tài)的區(qū)域，應(yīng)調(diào)整該區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大生態(tài)環(huán)境方面財政的投入。③在生態(tài)環(huán)境監(jiān)管空間大且復(fù)雜的區(qū)域，監(jiān)管不能僅依靠人員的投入，應(yīng)加強(qiáng)對該地區(qū)科技的發(fā)展。④臨近區(qū)域間應(yīng)該進(jìn)行生態(tài)環(huán)境監(jiān)管方面的交流和合作，增加改進(jìn)效率。

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收稿日期：2020-01-06

作者簡介：陳思瑤（1994-），女，碩士研究生，研究方向?yàn)樯鷳B(tài)管理。