問史——科舉制何以終結(jié)門閥士族

李亞彬

哲學(xué)家馮友蘭的《中國哲學(xué)史新編》以時(shí)代思潮為綱，對中國哲學(xué)史作出原創(chuàng)性研究?！缎戮帯饭财邇裕嗣癯霭嫔缬?998年將前六冊納入《哲學(xué)史家文庫》分上、中、下三卷出版。

東漢末年，中國社會出現(xiàn)了門閥士族。這是一個(gè)新興貴族集團(tuán)，以魏晉為盛，至隋唐逐漸衰亡。秦始皇統(tǒng)一中國后，把各國貴族統(tǒng)統(tǒng)夷為平民，只有皇位可繼承，貴族基本消失。中國社會何以重新出現(xiàn)貴族，又在幾百年后衰亡呢？在講玄學(xué)時(shí)，馮友蘭以門閥士族為玄學(xué)的階級根源，闡述了它的興起和發(fā)展；在講作為宋明道學(xué)階級根源的士的興起時(shí)，闡述了門閥士族的衰落。在馮友蘭看來，門閥士族之興在西漢以來的察舉征辟制，其衰則在隋唐實(shí)行的科舉制。

察舉征辟制與門閥士族的形成

漢初，劉邦選拔官吏的辦法沿襲秦朝，重“軍功”，即論功行封。高后及惠、文、景帝時(shí)期增設(shè)“任子”“貲選”。漢制規(guī)定：“吏二千石以上視事滿三年，得任同產(chǎn)若子一人為郎?！保ā稘h書·哀帝紀(jì)》注引《漢儀注》），即俸祿二千石以上官齡三年以上的官員，可送子弟一人入中央郎署為郎。郎為皇帝侍從，地方衙門的高級吏（辦事人員）多從中選任?！叭巫印睂儆诎囱売H疏分配官職的世卿世祿制。“貲選”按財(cái)產(chǎn)多少選官，低資為吏，高資為郎。

經(jīng)過漢初的休養(yǎng)生息，經(jīng)濟(jì)初步繁榮，社會相對安定。漢武帝積極進(jìn)取，鑒于已有的制度不能滿足國家對各類人才的緊迫需要，改革官吏選拔制度，推行面向平民的察舉征辟制。

察為發(fā)現(xiàn)、考察之意，舉為舉薦、推薦。察舉即發(fā)現(xiàn)、考察人才并舉薦給朝廷，朝廷考核合格后授予官職或選為郎。察舉分為孝廉、賢良、茂才（秀才）、異科等四科。一般情況下，孝廉被舉為郎，其他三科授予官職。與察舉制并行的還有征辟制。征為征召，指皇帝特征、聘召有名望者，委以政事或作顧問。辟為辟除，拜官之意，也稱“辟舉”“辟署”“辟召”，為中央部門、地方衙門長官任用“掾?qū)佟钡闹贫??！稗驅(qū)佟睘檠瞄T中的吏。漢制規(guī)定，中央部門、地方衙門長官（如三公、九卿和郡太守、縣令）由皇帝任命，衙門中的掾?qū)賱t由衙門長官自行任用。察舉和征辟共同構(gòu)成漢朝的官吏選拔制度，可稱為察舉征辟制。察舉為自下而上的推薦，征辟則是自上而下的任命。有察舉權(quán)負(fù)責(zé)考察推薦者和有辟除權(quán)負(fù)責(zé)任命者同為中央部門、地方衙門長官。他們一手握有察舉權(quán)，推薦人才；一手掌握辟除權(quán)，任命掾?qū)?。察舉和征辟，相互補(bǔ)充，互為其用。察舉既可“舉民”，也可“舉官”。吏升為官，一般還要經(jīng)過察舉。

漢武帝采納董仲舒“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”建議，儒家思想成為正統(tǒng)。隨著中央的太學(xué)和地方各級學(xué)校以及民間私學(xué)的迅速發(fā)展，士人數(shù)量大增。他們以其先天優(yōu)勢，成為察舉、征辟的主要對象以及官吏的主要來源。

一是占有知識，適應(yīng)文治的需要。如，師丹“治詩，事匡衡。舉孝廉為郎”。（《漢書·何武王嘉師丹傳》）孟喜治《易》“舉孝廉為郎”（《漢書·儒林傳》），師丹、孟喜等憑借治《詩》、治《易》得以舉孝廉為朗。

二是善于制造名聲。時(shí)人認(rèn)為，名聲代表品行。秦漢實(shí)行編戶政策，百姓不得隨便遷移。因而，一個(gè)人的品行如何，鄉(xiāng)黨最有發(fā)言權(quán)。馮友蘭說，“有征辟之權(quán)的人，在征辟的時(shí)候，所用的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？在原則上說，主要是‘鄉(xiāng)評。就是說要看被征辟者的家鄉(xiāng)對他的議論，也就是他在家鄉(xiāng)的聲名。一個(gè)人的聲名越大，他被征辟的機(jī)會越多，他被征辟去所擔(dān)任的職務(wù)就越高?！保ā吨袊軐W(xué)史新編》三卷本中卷，人民出版社1998年12月版，P372，下引該書只注卷次和頁碼）這里的征辟應(yīng)包含察舉。許多學(xué)者將漢朝的官吏選拔制度稱為察舉制或征辟制。名聲的大小依據(jù)“鄉(xiāng)評”。其實(shí)，“鄉(xiāng)評”并非普通鄉(xiāng)黨的意見，而是少數(shù)鄉(xiāng)紳的看法。

在中國社會，“士”與“農(nóng)”“工”“商”構(gòu)成“四民”。馮友蘭說，“在中國封建社會里‘士是四民之首，由于在政治上和文化上有較大的活動能力，‘士在鄉(xiāng)里之中比較容易有聲名，也善于為自己制造聲名?！保ㄖ芯?，P374）一些士人千方百計(jì)為自己制造名聲，甚至不惜靠作假欺世盜名。如，東漢桓帝時(shí)，趙宣在父母死后不封閉墓道，身居其中守喪二十余年，鄉(xiāng)里皆贊其孝，屢次被舉薦。后來，人們發(fā)現(xiàn)他的五個(gè)兒子皆為守喪期間所生。

隨著察舉征辟制的實(shí)行，士人大規(guī)模出仕，一方面，改變了政權(quán)結(jié)構(gòu)，開士人政治之先河，越來越多的官吏由讀書出身的士人充任。

另一方面，改變了社會結(jié)構(gòu)，士人的地位空前提高，進(jìn)而形成士族。正是看到士人入仕的優(yōu)勢和趨勢，各個(gè)家族、宗族紛紛培養(yǎng)子弟讀書，為他們被察舉征辟創(chuàng)造條件。士人靠著家族、宗族的支持出仕后，自然利用政權(quán)的力量幫助家族、宗族擴(kuò)充勢力。“被征辟的人又成為有征辟之權(quán)的人，他們在行使他們權(quán)力的時(shí)候，不免要照顧他們的宗族和同類。這樣世代相傳下去，這一類人就成為貴族了。他們就成為門閥。這種門閥是以‘士為主體的，所以稱為士族?！保ㄖ芯?，P374）例如，《后漢書·循吏列傳·許荊傳》記載，循吏許荊的祖父武，被舉為孝廉。他的兩個(gè)弟弟宴、普沒有什么名聲，許荊想讓他們出名，分家時(shí)“共割財(cái)產(chǎn)以為三分，武自取肥田廣宅奴婢強(qiáng)者，二弟所得并悉劣少。鄉(xiāng)人皆稱弟克讓而鄙武貪婪，晏等以此并得選舉”。衙門長官掌握察舉征辟大權(quán)，同時(shí)又是某個(gè)家族、宗族的代表。他們除舉薦兄弟子侄等族人外，還招攬門生故吏。門生故吏視長官為“恩主”，生為之報(bào)效，死為之服喪。如，太尉黃瓊死后歸葬江夏，“四方名豪會帳下者六七千人”（《后漢書·周黃徐姜申屠列傳·申屠蟠》）。門生故吏日后當(dāng)上衙門長官，為了報(bào)恩，自然要舉薦、辟除故主的子弟。于是，便形成一個(gè)一個(gè)大大小小的以家族、宗族為單位的利益集團(tuán)。當(dāng)官吏的選拔完全為幾個(gè)強(qiáng)宗大族掌控時(shí)，門閥士族就形成了?！斑@種新興的地主階級貴族，為什么稱為門閥，道理是顯然的，因?yàn)樗强块T第以維持它的社會地位。稱它為世族，道理也是顯然的，因?yàn)樗纳鐣匚皇鞘酪u的?！保ㄖ芯恚琍372）。東漢汝南袁氏、弘農(nóng)楊氏分別為“四世五公”“四世三公”，這些世代讀書、做官的“累世公卿”壟斷了士人入仕途徑。

三國時(shí)期，魏文帝曹丕采納吏部尚書陳群的建議，實(shí)行“九品中正制”，將人才標(biāo)準(zhǔn)劃分為“上上、上中、上下，中上、中中、中下，下上、下中、下下”三等九級，稱為“九品”。州、郡設(shè)大、小中正官，通過查訪將轄區(qū)內(nèi)的人才按照“九品”評定，上報(bào)朝廷，由吏部授予官職?！熬牌分姓啤睂?shí)際上是察舉征辟制的延續(xù)。這個(gè)制度實(shí)行初期，尚能評定、選拔一些有用之才。后來，世家大族把持了“大中正官”，他們“唯能知其閥閱，非復(fù)辨其賢愚”，結(jié)果依然是“上品無寒門，下品無士族”（見《晉書·劉毅傳》）。東晉時(shí)，王、謝、庾、桓等世家大族輪流當(dāng)政，以至于將皇帝架空。

科舉制與門閥士族的終結(jié)

馮友蘭寫道：

在中國封建社會的歷史中，每一個(gè)朝代都是一個(gè)掌握武力的人所創(chuàng)立的。由這個(gè)意義說，他們都是軍閥。他們掌握武力，又善于使用武力，戰(zhàn)勝了反對他們的人。在這個(gè)基礎(chǔ)上，他們自立為皇帝，創(chuàng)立了他們的朝代。在魏晉至梁陳時(shí)期則是這些軍閥聯(lián)合門閥士族進(jìn)行統(tǒng)治。在這種聯(lián)合統(tǒng)治中，作為皇帝的軍閥的政治地位是最高的，可是在魏晉南北朝時(shí)期，他們的社會地位反而沒有門閥士族高。（下卷，P5-6）

幾百年來，朝代更迭頻繁，無論哪個(gè)皇帝，要穩(wěn)定政權(quán)，離開門閥士族的支持都是不可能的。

“隋朝統(tǒng)一了中國，打算改變這種情況，打擊門閥士族的社會地位，其主要措施是實(shí)行科舉取士制度。他們知道，門閥士族之所以成為門閥，是由于從漢以來，實(shí)行征辟制度。于是，不用征辟，改用考試，這就是所謂科舉?！保ㄏ戮?，P9）隋文帝楊堅(jiān)深諳受制于門閥士族之弊，廢除“九品中正制”，實(shí)行分科取士，在地方設(shè)立州、縣學(xué)，對生徒進(jìn)行考試，州也可把人才舉送中央?yún)⒓涌荚囦浻?。隋煬帝楊廣設(shè)立進(jìn)士科，學(xué)校的生徒可直接報(bào)考，不在學(xué)的向州、縣報(bào)考，合格后由州、縣送中央?yún)⒓涌荚?。唐代科舉因循隋朝，考試規(guī)模有所擴(kuò)大，應(yīng)試舉子“多則兩千人，少不減千人”（《文獻(xiàn)通考·選舉考二》）。科舉制作為隋唐年間形成的官吏選拔制度，有以下特點(diǎn)：

一是報(bào)考環(huán)節(jié)的開放、公平。考試公開報(bào)名，不分年齡、貧富、門第，均可“投牒自進(jìn)”，即考生拿著證明自己身份的材料到戶籍所在的州、縣衙門報(bào)名，按科參加考試，無需推薦。無論士人還是普通百姓，經(jīng)過寒窗苦讀，都有可能實(shí)現(xiàn)“朝為田舍郎，暮登天子堂”的夢想。

二是選拔標(biāo)準(zhǔn)剛性、公正。與察舉征辟制不同，科舉制下，“一切以程文為去留”（陸游《老學(xué)庵筆記》卷五）?！俺涛摹睘樵嚲恚浫∨c否要以卷面成績?yōu)闇?zhǔn)，一視同仁。

鄭樵說，隋唐以前“官之選舉必由于簿狀”，隋唐以后“取士不問家世”（見（《通志·氏族略》），科舉制的實(shí)行是中國歷史上官吏選拔制度的一次革命，打破了官吏選拔為世家大族把持的局面。馮友蘭認(rèn)為，“從隋唐以后，士就不是地主階級貴族，而只是‘四民之首了。”（下卷，P12）也就是說，科舉制的實(shí)行使門閥士族徹底消失，中國社會只有“士”而沒有“士族”了。

歷史的啟示

大而言之，中國歷史上先后出現(xiàn)過世卿世祿制、察舉征辟制（九品中正制）、科舉制等官吏選拔制度。察舉征辟制代替世卿世祿制，使得政權(quán)向平民開放。本意是將政權(quán)向平民開放，何以背離初衷，導(dǎo)致門閥士族形成呢？原因有二。

一是察舉征辟制實(shí)行過程中，實(shí)際的舉薦權(quán)和辟除權(quán)集中在衙門長官手里。被舉薦的民、吏人選報(bào)送朝廷考核合格后由朝廷授官或?yàn)槔?。一個(gè)人是否人才，該不該、能不能舉薦，幾乎完全由他們說了算。也就是說，“提名推薦權(quán)”掌握在他們手里，朝廷任用的人，一般很難超出他們提供的人選之外。加之皇帝親征的人才數(shù)量有限，大部分官吏的選拔任用都要經(jīng)過他們之手。對于衙門長官來說，能否舉薦提拔真正的人才，取決于兩個(gè)條件，一是是否具備識才的公心，二是是否具備識才的能力。這要看他們的利益傾向以及道德水準(zhǔn)和知識、見識甚至興趣愛好。這樣看來，表面上是朝廷授官、選郎，實(shí)則決定權(quán)掌握在衙門長官手里。

二是人才的標(biāo)準(zhǔn)十分模糊，彈性很大，為衙門長官徇私舞弊提供了操作空間。關(guān)于作為察舉征辟標(biāo)準(zhǔn)的“鄉(xiāng)評”，馮友蘭認(rèn)為，“這是一個(gè)很不容易掌握的標(biāo)準(zhǔn)，在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的掩飾之下，有征辟之權(quán)的人，實(shí)際上可以憑著他們自己的主觀判斷，征辟同他有一定關(guān)系的人。這些人不一定是有才能的人?！保ㄖ芯?，P372-373）孝廉本是一個(gè)道德標(biāo)準(zhǔn)，可實(shí)際上不道德的人卻能夠以道德的名義得到察舉，前文提到的趙宣即是如此。這不能不說是一個(gè)諷刺。

有人說，察舉征辟制也有考試，與科舉制沒有什么不同。并非如此。選賢良中的策問，實(shí)際上也是一種考試，相當(dāng)于現(xiàn)在的面試；東漢前期的“陽嘉新制”，采納尚書令左雄的建議，令郡國舉孝廉，“諸生試家法，文吏課牋奏”（《后漢書·左周黃列傳·左雄》），即儒生出身的孝廉要考經(jīng)學(xué)，掾?qū)俪錾淼囊脊?。同是考試，察舉征辟制是舉薦在先、考試在后，考試只是區(qū)分人才高下、授官大小的參考以及針對人才名不副實(shí)問題的補(bǔ)救措施，起決定作用的是長官的舉薦?？婆e制是考試在先，起決定作用的是考試成績，有沒有人舉薦無關(guān)緊要?？婆e制和察舉征辟制的區(qū)別不在于有沒有考試，而在于考試是否起決定作用。

無論是察舉征辟制還是科舉制，本意都是向平民開放政權(quán)。然察舉征辟制最終導(dǎo)致向平民開放的政權(quán)大門又關(guān)上了，同時(shí)在大門上專門為少數(shù)世家大族開了一個(gè)小門。科舉制的實(shí)行則堵上這個(gè)小門，把大門重新打開?？荚囀箍婆e制避免了察舉征辟制“選官”的弊端，代之以“考官”?！翱脊佟钡囊饬x不僅在于通過考試測試舉子的才學(xué)，更在于通過公開競爭，打破在小圈子中選人用人的弊病，為“不拘一格降人才”創(chuàng)造了條件。一般情況下，應(yīng)試者的成績，考官不可能事先知道，選誰不選誰，無法提前預(yù)定。這就是科舉制的公平、公正所在。

科舉制從隋唐始興到1905年廢除，延續(xù)1300多年。其間，選拔進(jìn)士十萬人以上、舉人幾百萬人，治世之能臣和杰出的思想家，多出自其中。孫中山在《五權(quán)憲法》中認(rèn)為，“英國行考試制度最早，美國行考試才不過二三十年，英國的考試制度就是學(xué)我們中國的。中國的考試制度是世界最好的制度?，F(xiàn)在各國的考試制度亦都是學(xué)英國的?！保ā秾O中山選集》下，人民出版社2011年12月版，P514）這個(gè)評價(jià)是十分中肯的。歷史證明，通過考試選拔出來的人才，是最靠得住的。

當(dāng)然，科舉制有簡單以考取人、以文取人的缺點(diǎn)，特別是明清的“八股取士”。八股文形式呆板，內(nèi)容空泛， 嚴(yán)重束縛了人們的思想、才智，使科舉制走向窮途。但這是考試內(nèi)容的問題，而不是考試制度的問題。

近代以來，西方發(fā)明了“民選官”的投票選舉制。很多人認(rèn)為，這個(gè)制度是最好的官吏選拔制度。其實(shí)不然，不論哪個(gè)層次的投票選舉，選民都有自己的利益傾向和好惡，投票的標(biāo)準(zhǔn)，主觀大于客觀、利益多于道義。因而，游說、拉票以及詆毀對手難以避免；許以好處，承諾當(dāng)選后如何回報(bào)選民，甚至直接賄選也是常有的事。關(guān)于這個(gè)制度的弊病，孫中山講過這樣一個(gè)故事：美國有兩個(gè)人爭選舉，一個(gè)是大學(xué)畢業(yè)的博士，一個(gè)是拉車的苦力。兩人演說，博士學(xué)問高深，人們聽不大懂。車夫說博士是個(gè)書呆子，靠父兄進(jìn)學(xué)校讀書，他則靠自己。選舉人都說博士的演說聽不懂，車夫的入情入理。結(jié)果，車夫勝選。孫中山認(rèn)為，博士學(xué)問比車夫好得多卻不能當(dāng)選，是只有選舉沒有考試的緣故。他說，“有了考試，那末必要有才有德的人才能當(dāng)我們的公仆”（同上書，P514）。

與察舉征辟制中討好長官類似，投票選舉制中則要討好選民，其實(shí)質(zhì)是一樣的，即能否得到選拔任用，不完全取決于個(gè)人的才學(xué)。就單個(gè)制度來說，考試制度還是最優(yōu)的，它既不同于察舉征辟制的“提名推薦”，也不同于西方投票選舉制的“票決”，可以最大限度擺脫利益關(guān)系、主觀成見的糾纏，把具備一定知識和能力的人選拔出來。當(dāng)然，世界上沒有一個(gè)十全十美的制度，總是各有優(yōu)缺點(diǎn)。綜合運(yùn)用各種辦法，揚(yáng)長避短，方為選拔人才的正途。

（作者系光明日報(bào)高級編輯。）