高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)的影響因素分析
——基于扎根理論的研究

馮 鋒，崔曉峰，張雷勇

(1.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 合肥 230026；2.合肥興泰金融控股(集團(tuán))有限公司 博士后科研工作站，安徽 合肥 230071；3.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 博士后科研流動(dòng)站，安徽 合肥 230026)

一、引 言

新時(shí)期我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)正面臨著一場(chǎng)深刻的變革。經(jīng)過40多年的改革開放，國家創(chuàng)新體系建設(shè)的內(nèi)在邏輯已從單純地解決創(chuàng)新要素供給不足向“提供高質(zhì)量科技供給，著力支撐現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)”[1]的方向轉(zhuǎn)變。進(jìn)行科技活動(dòng)的供給側(cè)改革，就是要培育科技創(chuàng)新要素的市場(chǎng)動(dòng)能，關(guān)注科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化?！?017—2018年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》[2]顯示，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平連續(xù)處于世界高位，GDP總量穩(wěn)居世界第二；科技創(chuàng)新能力也處于較好水平，居世界第17位，但技術(shù)應(yīng)用水平卻不盡人意，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于前兩者，居世界第73位。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與科技創(chuàng)新能力和技術(shù)應(yīng)用水平之間的持續(xù)不平衡發(fā)展，其風(fēng)險(xiǎn)是不言而喻的，必然帶來科技活動(dòng)中科技視野格局狹小、科技投入效率低下、體制機(jī)制不適應(yīng)等諸多問題。

據(jù)研究，“我國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%上下，距離發(fā)達(dá)國家40%的水平有較大差距”[3]。而作為我國科技產(chǎn)出主力的“雙一流”高校，其科技成果轉(zhuǎn)化率平均在22.48%～23.87%，普通高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率平均為17%，而同時(shí)期的斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率卻穩(wěn)定在45%左右[4]。高校擁有較為豐富的科研和人才資源，是推動(dòng)我國新時(shí)期創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部門，但我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率與發(fā)達(dá)國家相比仍存在不小差距，造成此種現(xiàn)狀的原因較為復(fù)雜。

目前，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題早已受到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，其中與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素相關(guān)的研究成果頗豐。關(guān)于對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化模式的研究，Weckowska基于交易和關(guān)系為重點(diǎn)的研究，提出設(shè)立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室來推動(dòng)科技成果商業(yè)開發(fā)的模式[5]；王凱等基于創(chuàng)新系統(tǒng)視角的研究，借鑒美國高校演化出的“概念證明中心”，揭示高校內(nèi)部不僅要通過組織模式創(chuàng)新與制度設(shè)計(jì)，還要積極融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[6];肖鵬等基于多維度視角的研究，提出了高校與企業(yè)聯(lián)合研發(fā)模式的5種類型[7]。關(guān)于對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化影響因素的研究，Corsten認(rèn)為高校教授的價(jià)值觀以及科技成果的實(shí)用性、轉(zhuǎn)化收益率等因素會(huì)對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響[8]；Bonaccorsi等強(qiáng)調(diào)參與校企合作的科研資源、合作關(guān)系的穩(wěn)定性以及合作時(shí)間的時(shí)限性決定了校企合作技術(shù)轉(zhuǎn)化能否取得成功[9]；Bennett則指出市場(chǎng)需求和技術(shù)供給要素會(huì)影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)化[10]；Phan和Siegel認(rèn)為制度背景、高校組織背景和個(gè)人背景這三個(gè)方面會(huì)影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)化效率[11]。國內(nèi)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的研究起步較晚[12]，黃祥嘉認(rèn)為政策、法律法規(guī)、科研體制以及外部環(huán)境等因素會(huì)影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化[13]；肖龍階等從人才、市場(chǎng)和政府制度激勵(lì)等角度進(jìn)行了研究[14]；劉勇等提出科技成果的自身特性及校企溝通程度、中介與激勵(lì)機(jī)制會(huì)對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生重要影響[15]；何彬等通過實(shí)證研究得出地區(qū)稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率產(chǎn)生顯著影響，金融發(fā)展程度對(duì)其影響不顯著的結(jié)論[16]。

可以發(fā)現(xiàn)，首先，國內(nèi)外學(xué)者從不同角度對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式提出了不同見解，且現(xiàn)有研究多關(guān)注體制機(jī)制和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響與對(duì)策[17]，并未進(jìn)行模型建構(gòu)，尤其是現(xiàn)實(shí)情境下產(chǎn)生影響的因素可能未被完全考慮進(jìn)去，對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程的剖析尚欠深入。其次，科技成果轉(zhuǎn)化與“創(chuàng)業(yè)活動(dòng)”存在共性，創(chuàng)業(yè)成功的前提是發(fā)現(xiàn)和管理創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)[18]，科技成果轉(zhuǎn)化成功的前提亦是識(shí)別并把握住轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)，鮮有學(xué)者提出過科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)這個(gè)概念以及機(jī)會(huì)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響。如何精準(zhǔn)識(shí)別并把握住科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中存在的機(jī)會(huì)，降低轉(zhuǎn)化過程中的不確定性，暢通高?？萍汲晒D(zhuǎn)化通道是目前亟待探索的關(guān)鍵問題。由此，本文將機(jī)會(huì)視角引入高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究，通過扎根分析，梳理出轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)的影響因素并建構(gòu)出理論框架，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供對(duì)策建議。

二、研究方法與研究設(shè)計(jì)

本文擬采用扎根理論研究方法，貫徹其所倡導(dǎo)的從現(xiàn)有資料及數(shù)據(jù)入手來建構(gòu)理論的核心思想[19]，對(duì)已有的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行研究，分析高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)的影響因素，建構(gòu)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)影響因素的理論框架。

(一)研究方法

扎根理論由學(xué)者Glaser和Strauss在《扎根理論的發(fā)現(xiàn)》[20]中提出，其宗旨是在經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上建立實(shí)質(zhì)理論。學(xué)者Strauss和Corbin指出，扎根理論的核心是用質(zhì)化研究的方法建構(gòu)理論，對(duì)調(diào)查獲得的資料進(jìn)行概括，總結(jié)出新的概念并抽象出它們之間的關(guān)系，構(gòu)建新的理論框架來解決某一問題[21]169。

扎根理論的研究流程包括：從原始資料中形成概述性范疇并對(duì)其進(jìn)行逐級(jí)編碼；比較原始資料和概述性范疇，系統(tǒng)地詢問與概述性范疇相關(guān)的理論問題；將概述性范疇進(jìn)行總結(jié)并建立相互之間的關(guān)聯(lián)；對(duì)資料進(jìn)行系統(tǒng)編碼；建構(gòu)理論，以獲得理論概念高度的整合性[22]。

(二)資料收集與整理

為了更全面、準(zhǔn)確地識(shí)別出高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)的影響因素，本文遴選了《中國軟科學(xué)》《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》《科研管理》等國內(nèi)較多關(guān)注高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的頂尖期刊。筆者于2019年4月6日在CNKI網(wǎng)站中同時(shí)以“高?！薄翱萍汲晒D(zhuǎn)化”“影響因素”等為主題詞進(jìn)行搜索，共搜集到1 375篇相關(guān)文獻(xiàn)，根據(jù)摘要內(nèi)容剔除部分與高校科技成果轉(zhuǎn)化無關(guān)或者相關(guān)度較低的文章，最終剩下509篇。為了進(jìn)行后續(xù)理論飽和度的檢驗(yàn)，本文采用Filename Randomizer軟件，將上述文獻(xiàn)進(jìn)行打亂處理，隨機(jī)挑出109篇留作驗(yàn)證，對(duì)其余400篇進(jìn)行開放式編碼及理論框架的構(gòu)建。表1為開放式編碼文本資料的描述性統(tǒng)計(jì)表。

表1 論文資料描述性統(tǒng)計(jì)表

(三)資料分析

通過扎根理論，可以基于原始材料得到質(zhì)性結(jié)論，最后將其可視化展現(xiàn)出來。但質(zhì)性研究具有資料龐雜、程序繁瑣、耗費(fèi)時(shí)力的特點(diǎn)，為了使分析過程更便捷、研究結(jié)果更可靠，本文借助ATLAS.ti 8軟件[23]來分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中影響轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)的因素，探尋這些因素的概念范疇、關(guān)聯(lián)及核心，建構(gòu)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)影響因素的理論框架，為高校合理高效地抓住機(jī)會(huì)促成科技成果轉(zhuǎn)化提供重要的理論和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。按照扎根理論規(guī)范，本文對(duì)資料進(jìn)行了逐級(jí)編碼[24]32-41，編碼過程如圖1所示。

圖1 扎根理論編碼流程圖

1.開放式編碼

本文將需要進(jìn)行開放式編碼的400篇文獻(xiàn)導(dǎo)入ATLAS.ti 8軟件，認(rèn)真閱讀分析，標(biāo)注反映作者主要觀點(diǎn)及結(jié)論的語句，從中發(fā)掘出新的概述性范疇。由于文獻(xiàn)數(shù)量龐雜，且開放式編碼有較大程度的交叉重復(fù)，因此將編碼進(jìn)一步提煉并剔除出現(xiàn)頻率低于3次的編碼，經(jīng)過歸納整理后，得到如表2開放式編碼范疇表。

表2 開放式編碼范疇表

續(xù)上表

除表2中所列范疇外，還得到高?？蒲性u(píng)價(jià)機(jī)制、科技成果的特性、財(cái)稅政策影響等43個(gè)概述性范疇，詳見表3。

表3 主軸編碼得到的主范疇及其對(duì)應(yīng)范疇

2.主軸編碼

主軸編碼是在開放式編碼完成后，找到各概述性范疇之間的潛在邏輯關(guān)系，將各項(xiàng)范疇聯(lián)結(jié)起來的過程。通過分析，本文對(duì)43個(gè)范疇進(jìn)行歸類，共形成11個(gè)更高層次的主范疇。主范疇及其對(duì)應(yīng)范疇如表3所示。

3.選擇性編碼

選擇性編碼須從主范疇中挖掘出核心范疇，并以“故事線”方式聯(lián)結(jié)相關(guān)主范疇，從而構(gòu)建出精簡的理論框架[25]。選擇性編碼分析結(jié)果如表4所示。

表4 選擇性編碼分析結(jié)果

4. 理論飽和度檢驗(yàn)

本文將其余109篇文獻(xiàn)用于理論飽和度檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，理論框架內(nèi)的范疇歸納得比較豐富，除框架內(nèi)提到的11個(gè)主范疇外未發(fā)現(xiàn)新的重要主范疇，11個(gè)主范疇內(nèi)部也未發(fā)現(xiàn)其他概述性范疇，由此認(rèn)為本文的扎根結(jié)果在理論上是飽和的。

三、模型構(gòu)建及研究發(fā)現(xiàn)

(一)模型構(gòu)建

基于以上扎根理論分析，圍繞核心范疇的“故事線”概括為：高校科技成果轉(zhuǎn)化階段性因素分為四個(gè)階段，其中成果屬性因素主要在研究與開發(fā)階段影響科技成果的轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)；各主體投入及關(guān)系因素影響

圖2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)影響因素的理論框架

了整個(gè)階段的轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)；中介因素主要影響開發(fā)與中試階段之間及中試與產(chǎn)業(yè)化階段之間的轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)；風(fēng)險(xiǎn)因素影響各階段之間的轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)；環(huán)境因素從外部對(duì)整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)發(fā)生作用。借鑒日本科學(xué)家為轉(zhuǎn)化鏈條各階段之間命名的“魔鬼之河-死亡之谷-達(dá)爾文?！崩碚?，筆者將其完善到模型中。對(duì)此，本研究構(gòu)建出全新的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)研究的理論框架，稱之為“高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)影響因素的理論框架”，如圖2所示。

(二)模型機(jī)理闡釋

階段性因素包含成果轉(zhuǎn)化的階段性主范疇(成果轉(zhuǎn)化周期、中試環(huán)節(jié)、轉(zhuǎn)化開放性、成果轉(zhuǎn)化體系的復(fù)雜性)。研究過程中發(fā)現(xiàn)，該范疇中的影響因子對(duì)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)都有明顯影響。首先，時(shí)間周期過長的成果轉(zhuǎn)化，高投入和高風(fēng)險(xiǎn)并存將會(huì)大大減少成功轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)；其次，高校科研人員缺乏商業(yè)化經(jīng)驗(yàn)和資金，企業(yè)畏懼技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，難以對(duì)科研成果進(jìn)行中試，造成成熟度低的成果很難得到被成功轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)；最后，科技成果的成功轉(zhuǎn)化是多學(xué)科、多主體、多種投入相互交織的結(jié)果，復(fù)雜的轉(zhuǎn)化體系影響了高?？萍汲晒怀晒D(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)。

成果屬性因素包含科技成果屬性主范疇(科技成果的特性、科研項(xiàng)目立項(xiàng)驗(yàn)收機(jī)制、跨學(xué)科合作研究、高質(zhì)量科技成果數(shù)量)。目前，從高校實(shí)驗(yàn)室得到的科研成果，一部分因?yàn)槊撾x了市場(chǎng)沒有進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的可行性，一部分則由于科技成果復(fù)雜性的特征，加之高校缺乏單方面轉(zhuǎn)化資金，企業(yè)迫于技術(shù)壓力與風(fēng)險(xiǎn)，科技成果被成功轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)明顯較低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前我國科技成果產(chǎn)出的總量位居世界前列，但能夠有機(jī)會(huì)進(jìn)入轉(zhuǎn)化鏈條的高質(zhì)量科技成果卻少之又少。

中介因素包含中介聯(lián)盟機(jī)制(科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、優(yōu)勢(shì)資源共享)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)主范疇(創(chuàng)新知識(shí)吸收能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利管理、科技成果價(jià)值評(píng)估體系)。當(dāng)前，高校缺少與專業(yè)型中介服務(wù)機(jī)構(gòu)之間必要的合作，市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)服務(wù)不到位且專業(yè)化程度不高，推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)化成效不明顯，加之高校專利評(píng)估管理不規(guī)范、對(duì)科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不足，都將大大減少高校科技成果被成功轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)。

風(fēng)險(xiǎn)因素包含風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制主范疇(轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)、交易成本、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制)?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個(gè)投入與風(fēng)險(xiǎn)“雙高”的活動(dòng)，從最初的研究階段到最后的轉(zhuǎn)化階段，不僅存在著大量的運(yùn)行成本，還存在著研發(fā)失敗，市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)威脅等風(fēng)險(xiǎn)。為了降低成本、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，高校以及擁有成果的科研人員往往會(huì)選擇放棄轉(zhuǎn)化[26]79。

各主體投入及關(guān)系因素包含高校投入視角、科研人員視角、產(chǎn)學(xué)研關(guān)系、利益分配與權(quán)責(zé)機(jī)制四個(gè)主范疇。首先，大多數(shù)高校并沒有專業(yè)的轉(zhuǎn)化部門及專業(yè)工作人員，在成果轉(zhuǎn)化各個(gè)階段能夠提供的資金支持也比較有限，而且高校科研評(píng)價(jià)仍以基礎(chǔ)研究為導(dǎo)向，忽視應(yīng)用研究，這都將極大降低科研人員的轉(zhuǎn)化意愿，進(jìn)一步減少高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。其次，在與企業(yè)合作方面，高校與企業(yè)信息溝通不順暢[27]，高校的科技成果往往不符合企業(yè)需求，符合需求的科技成果由于企業(yè)技術(shù)能力不足也得不到很好的轉(zhuǎn)化。最后，不健全的成果轉(zhuǎn)化收益分配制度與權(quán)責(zé)機(jī)制也會(huì)抑制科研人員的轉(zhuǎn)化積極性。

環(huán)境因素包含政策影響機(jī)制(政府政策與法律法規(guī)、高校科技政策導(dǎo)向、財(cái)稅政策影響、科技獎(jiǎng)勵(lì)政策)和外部環(huán)境影響機(jī)制主范疇(社會(huì)文化環(huán)境、資源分布、硬件設(shè)施支撐)。政府在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著重要作用，現(xiàn)行政策和法規(guī)雖在一定程度對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行規(guī)范和促進(jìn)，但整體設(shè)計(jì)尚未形成體系，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定不清晰、標(biāo)準(zhǔn)模糊，極易引起產(chǎn)權(quán)糾紛，增加轉(zhuǎn)化的各方面成本[28]。而且，長期以來我國高校的科技成果多以論文及專著為主要形式，被學(xué)術(shù)界認(rèn)可的高水平論文及專著多強(qiáng)調(diào)理論性[29]。

四、研究結(jié)果及討論

(一)研究結(jié)論及貢獻(xiàn)

本文研究表明：高?？萍汲晒D(zhuǎn)化本質(zhì)上是一個(gè)“機(jī)會(huì)事件”，成果轉(zhuǎn)化的成功與否是基于復(fù)雜條件下的機(jī)會(huì)型概率事件，受到多種因素及其耦合作用的影響；階段性因素、成果屬性因素、中介因素、風(fēng)險(xiǎn)因素、各主體投入及關(guān)系因素以及環(huán)境因素六大因素會(huì)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)產(chǎn)生顯著影響，通過對(duì)影響因素進(jìn)行管理有益于提高成果轉(zhuǎn)化可能性；高校科技成果轉(zhuǎn)化與“創(chuàng)業(yè)活動(dòng)”存在共性，借鑒識(shí)別創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)是創(chuàng)業(yè)成功的前提，識(shí)別并把握轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)對(duì)促進(jìn)高校科技成果的轉(zhuǎn)化具有重要意義。

本文的研究貢獻(xiàn)與創(chuàng)新主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：

第一，研究視角方面。本文提出高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與“創(chuàng)業(yè)活動(dòng)”存在共性，進(jìn)一步將科技成果轉(zhuǎn)化界定為是由“機(jī)會(huì)事件”引發(fā)和決定的過程，并把機(jī)會(huì)因素作為影響高?？萍汲晒芊癯晒D(zhuǎn)化的重要前提，這在研究視角和思路上拓展了未來科技成果轉(zhuǎn)化的研究空間。

第二，研究方法與研究內(nèi)容方面。目前國內(nèi)外對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素的研究呈現(xiàn)出“碎片化”的狀態(tài)[30]，本文運(yùn)用扎根理論，通過逐級(jí)編碼、充分挖掘、范疇歸納、關(guān)系梳理等手段，創(chuàng)新性地構(gòu)建出由階段性、成果屬性、中介、風(fēng)險(xiǎn)、各主體投入及關(guān)系以及環(huán)境等主要因素構(gòu)成的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)影響因素理論框架，較為清晰地展示了轉(zhuǎn)化鏈條中影響轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)的諸多因素，較大豐富了在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域內(nèi)的理論模型，對(duì)厘清維度劃分有著一定的價(jià)值。

第三，實(shí)踐指導(dǎo)方面。通過質(zhì)性分析過程梳理出影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)因素，有利于指導(dǎo)高校準(zhǔn)確識(shí)別并把握轉(zhuǎn)化鏈條中的機(jī)會(huì)，提高我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成功概率；有利于為國家制定培育科技成果轉(zhuǎn)化新模式的宏觀科技政策確定新的方向，推動(dòng)國家新時(shí)期創(chuàng)新體系的建設(shè)。

(二)實(shí)踐啟示

第一，鼓勵(lì)進(jìn)行應(yīng)用型研究并與市場(chǎng)需求接軌，增加高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。科技成果具有新穎性、先進(jìn)性、實(shí)用性等特征[31]。從高校角度來看：高校應(yīng)盡可能多地提供具有創(chuàng)新性、可行性并滿足社會(huì)需求的高質(zhì)量科技成果，評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)也不應(yīng)只是重視成果數(shù)量，更要重視質(zhì)量；此外，高校還應(yīng)鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)之間進(jìn)行跨學(xué)科的合作研究，支持多個(gè)研究方向與領(lǐng)域的交叉融合。從國家角度來看：在科研項(xiàng)目的立項(xiàng)與結(jié)題上，資助經(jīng)費(fèi)支持的重心也要更加偏向與市場(chǎng)需求相銜接、產(chǎn)出的核心成果轉(zhuǎn)化價(jià)值大的項(xiàng)目。從高?？蒲腥藛T的角度來看：一方面，高校科研人員要積極與企業(yè)聯(lián)系，利用高校提供的機(jī)會(huì)與平臺(tái)，走出實(shí)驗(yàn)室、進(jìn)入企業(yè)，了解市場(chǎng)之所急與所需，幫助引導(dǎo)自身科研立項(xiàng)，使產(chǎn)出的成果能夠減少被市場(chǎng)接納的阻力；另一方面，高?？蒲腥藛T要培養(yǎng)市場(chǎng)意識(shí)，將研究的興奮點(diǎn)從成果產(chǎn)出轉(zhuǎn)移到成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，對(duì)于無時(shí)間或精力進(jìn)行轉(zhuǎn)化的成果，可以通過盡量縮短轉(zhuǎn)化周期或者尋求由高校設(shè)立專業(yè)的轉(zhuǎn)化部門并引進(jìn)多專業(yè)背景人才參與轉(zhuǎn)化體系等方法來增加轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。

第二，在加大經(jīng)費(fèi)投入的基礎(chǔ)上更加注重效率，增加高校科技成果的轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。大多數(shù)科技成果要想交付市場(chǎng)使用，就需要經(jīng)歷從研發(fā)到中試階段再到產(chǎn)業(yè)化這么一個(gè)復(fù)雜且漫長的過程。在這個(gè)過程中，一方面，當(dāng)基礎(chǔ)研發(fā)工作完成后，科研人員將難以獲得持續(xù)的經(jīng)費(fèi)資助，造成科研人員在后續(xù)階段處于心有余而力不足的尷尬境地，也就逐漸失去了成果轉(zhuǎn)化的興趣；另一方面，高校產(chǎn)出的成果大多數(shù)技術(shù)成熟度較低，轉(zhuǎn)移到企業(yè)的成果往往也需要高校科研人員繼續(xù)提供技術(shù)支持，但是在此過程中科研人員幾乎得不到高校提供的任何經(jīng)費(fèi)支持，導(dǎo)致科研人員轉(zhuǎn)化意愿降低，甚至造成企業(yè)的重復(fù)研究與資源浪費(fèi)。因此，政府須出臺(tái)相關(guān)鼓勵(lì)多渠道、多元化技術(shù)市場(chǎng)科技投入的政策, 加強(qiáng)技術(shù)市場(chǎng)科技投入機(jī)制建設(shè)和公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè), 形成“經(jīng)費(fèi)投入—科技研發(fā)—轉(zhuǎn)化生產(chǎn)—產(chǎn)業(yè)化—技術(shù)升級(jí)—再投入”的閉環(huán)良性循環(huán)機(jī)制[32]；高校也要在后續(xù)階段投入比早期研發(fā)階段更多的資金，同時(shí)兼顧投入效率，增加對(duì)后續(xù)轉(zhuǎn)化階段的支持，為高校科技成果橫渡“達(dá)爾文?！?、跨越“死亡之谷”、抓住轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)提供強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)保障。

第三，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中的評(píng)價(jià)激勵(lì)與利益分配機(jī)制，增加高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。一方面，高校應(yīng)建立健全的評(píng)價(jià)激勵(lì)制度，并對(duì)傳統(tǒng)的重理論、輕轉(zhuǎn)化的科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向與職稱晉升機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，將高?？蒲腥藛T的成果轉(zhuǎn)化成績列入晉升考核；另一方面，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中的利益分配機(jī)制是提高高?？蒲腥藛T進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化積極性的重要舉措。政府可以針對(duì)科研人員的偏好靶向施策[33]，例如逐步降低科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的稅負(fù)，使其能夠得到更多成果轉(zhuǎn)化帶來的實(shí)惠；高?？梢圆扇〗o予科研人員更多股權(quán)收益激勵(lì)等措施，這將會(huì)在一定程度上增加高校科技成果的轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。

第四，引入風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制減少不確定性因素，增加高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。政府要引導(dǎo)多方機(jī)構(gòu)積極參與高校的科研活動(dòng)，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作并提供政策保障，以分擔(dān)高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。高校應(yīng)完善成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，幫助科研人員分擔(dān)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)與交易成本，減少成果轉(zhuǎn)化過程中的不確定性因素，對(duì)于可能出現(xiàn)的轉(zhuǎn)化失敗狀況，制訂相對(duì)清晰、完善的解決方案，讓企業(yè)敢于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資, 為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供多元化的資金來源，以增加高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。

第五，協(xié)調(diào)統(tǒng)一產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，增加高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。首先，政府要鼓勵(lì)高校積極與R&D數(shù)量較多的企業(yè)進(jìn)行合作, 促進(jìn)高校的科研成果直接向企業(yè)轉(zhuǎn)移；對(duì)于成果轉(zhuǎn)化率較低的中西部地區(qū)高校，鼓勵(lì)其在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)打破地域限制, 開展廣范圍的區(qū)域合作, 將目光投入創(chuàng)新能力足的區(qū)域,并且尋求與東部地區(qū)的高校、企業(yè)、科研院所建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系[34]。其次，企業(yè)應(yīng)加大與高校的合作力度，完善信息溝通渠道，提高研發(fā)成果的承接力，發(fā)揮好企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的主體地位。最后，高校應(yīng)加強(qiáng)同專業(yè)型科技中介機(jī)構(gòu)及企業(yè)的合作，搭建產(chǎn)學(xué)研融合的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和組織模式，發(fā)揮各方在技術(shù)、市場(chǎng)和信息等方面的優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建科研成果協(xié)同轉(zhuǎn)化體系[35]；高校也可以和政府、科研院所、企業(yè)按照市場(chǎng)管理模式建立科技產(chǎn)業(yè)園，對(duì)實(shí)驗(yàn)室成果進(jìn)行初步孵化, 創(chuàng)新管理體制與合作模式, 搭建政產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái), 發(fā)揮各方轉(zhuǎn)化優(yōu)勢(shì)。

第六，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利的保護(hù)意識(shí)，增加高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。近年來，一些發(fā)達(dá)國家高校相繼采取了諸多促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的措施，有效地提升了當(dāng)?shù)馗咝？萍汲晒D(zhuǎn)化率。我國教育部也明確提出高校應(yīng)充分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，并將其放在與教學(xué)、科研同等重要的地位[36]。高校應(yīng)充分重視和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利，制定并不斷完善系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)配套政策，營造良好、健康的創(chuàng)新氛圍，有效地保護(hù)高?？蒲腥藛T的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，從源頭上解除科研人員的后顧之憂。同時(shí)，高校還應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)科研人員樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利保護(hù)的意識(shí)，定期開展相關(guān)講座與培訓(xùn)，并將專利申請(qǐng)量與授權(quán)量加入對(duì)科研人員的考核，以此提高科研人員在創(chuàng)新過程中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利的重視。此外，科技中介機(jī)構(gòu)扮演著知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化橋梁的角色[37]，高校應(yīng)加強(qiáng)與專業(yè)化科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化合作咨詢等方面的信息共享與資源整合，進(jìn)一步增加高?？萍汲晒晒D(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)。

第七，營造良好的政策環(huán)境與社會(huì)文化環(huán)境，增加高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。首先，政府應(yīng)發(fā)揮出政策導(dǎo)向?qū)Ω咝？萍汲晒D(zhuǎn)化的正向影響，推出適宜科技成果轉(zhuǎn)化落地的財(cái)稅支持政策和科技獎(jiǎng)勵(lì)政策等，以提高科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化的積極性；其次，高校應(yīng)調(diào)整好科技管理政策導(dǎo)向，避免偏差較大的政策導(dǎo)向降低成果的轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)；最后，營造良好的外部設(shè)施支撐環(huán)境及學(xué)術(shù)界氛圍，也會(huì)大大增加高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。

(三)研究不足及展望

本研究運(yùn)用扎根理論探索性地提出理論框架，拓展了當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的研究體系，但仍存在一些不足。研究方法方面，由于本研究采用的質(zhì)性研究方法在學(xué)術(shù)界頗有爭(zhēng)議，其信度、效度等方面還未經(jīng)過系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，因此本文提出的研究框架仍有待后續(xù)檢驗(yàn)。另外，各主范疇對(duì)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)會(huì)的作用機(jī)制以及機(jī)會(huì)指數(shù)的測(cè)算還須在本文研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行更深入的實(shí)證檢驗(yàn)，以期取得能夠指導(dǎo)實(shí)踐的成果。研究資料方面，本研究采用的是文獻(xiàn)資料研究，得出的結(jié)論在實(shí)踐中不一定具有普適性，未來可以針對(duì)特定的研究對(duì)象進(jìn)行廣泛的實(shí)地調(diào)研與訪談研究，以期獲得更貼近實(shí)踐的第一手資料。研究內(nèi)容方面，本研究將創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)引入以得到轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)這個(gè)概念，但創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)在創(chuàng)業(yè)研究中有著比較完善的概念，未來可繼續(xù)探究轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)該如何定義以及如何建立完善的指標(biāo)測(cè)量體系。隨著本研究的逐漸深入，筆者后續(xù)將著眼于機(jī)會(huì)因素在高?？萍纪度搿晒a(chǎn)出—成果轉(zhuǎn)化鏈條中發(fā)生調(diào)節(jié)作用的實(shí)證研究，重點(diǎn)探究培育第二動(dòng)能(成果產(chǎn)出到成果轉(zhuǎn)化的過程)的現(xiàn)實(shí)舉措、第一動(dòng)能(高?？萍纪度氲匠晒a(chǎn)出的過程)與第二動(dòng)能的關(guān)系問題，以及涉及的高?？萍纪度肴绾畏峙洹ｍ?xiàng)支持轉(zhuǎn)化基金的約束等問題。