公路工程項目質(zhì)量與安全信用評價

齊錫晶，王俊楠，康偉鑫

(東北大學 資源與土木工程學院，遼寧 沈陽 110819)

公路建設是經(jīng)濟發(fā)展的必要途徑和重要基礎(chǔ)設施。為滿足經(jīng)濟發(fā)展的需求，自改革開放以來，我國公路工程發(fā)展迅速，公路里程從1978年的89.02萬 km增至2017年年底的477.35萬 km。我國在大量公路工程建設的同時，伴隨而來的是頻發(fā)的質(zhì)量和安全事故[1]。在此背景下，評價公路工程項目信用，進行公路工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，可有效提高公路工程信用等級，完善公路工程的建設環(huán)境。

1 公路工程建設及信用管理的現(xiàn)狀分析

1.1 公路工程建設現(xiàn)狀分析

我國公路工程在成本上具有投資大、造價高的特點；在范圍上具有點多、線廣、面長的特點；在環(huán)境上具有戶外作業(yè)環(huán)境復雜，溫差大、冬季寒冷漫長，施工養(yǎng)護要求高，不可控因素多等特點。我國公路工程近年建設情況見表1。

表1 2014～2017年全國公路工程運輸線路長度 萬 km

我國公路工程建設數(shù)量保持穩(wěn)定增長的態(tài)勢，公路技術(shù)等級和路面等級不斷提高，公路密度也進一步提高。高速公路建設數(shù)量近年無明顯增長，公路建設和干線公路改造建設步伐加快，各級公路建設和各項公路設施進一步得到完善，公路的覆蓋面已輻射到全國，其中，農(nóng)村公路覆蓋率明顯提升。

1.2 公路工程信用管理進展

信用是市場經(jīng)濟的基石，信用評價體系是招標投標以及工程項目管理的必要手段。近年來，隨著社會對企業(yè)信用評價意識的不斷增強，對公路施工企業(yè)的信用評價被逐漸納入到了工程招標投標的考核之中，成為反映企業(yè)綜合實力的一個重要因素——企業(yè)的“第二資質(zhì)”?，F(xiàn)階段，交通部通過建立信用信息平臺，根據(jù)評價對象的履約能力和狀況進行信用評價，得出評價結(jié)果，為工程招標投標以及工程項目管理提供參考依據(jù)[2]。

隨著建設與管理模式不斷創(chuàng)新，經(jīng)濟社會發(fā)展對質(zhì)量安全要求的不斷提高，我國現(xiàn)有的工程項目質(zhì)量與安全生產(chǎn)信用評價體系存在諸多問題。主要體現(xiàn)在信用評價市場過于開放，缺少法律法規(guī)支撐，信用評價的應用不足，信用評價標準和結(jié)果不一致，信用評價與金融信用混淆不清，教育和宣導不足，信用評價從業(yè)人才缺乏等方面[3]。

本文著手于公路工程項目，從施工企業(yè)角度出發(fā)，旨在建立一套以工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)為核心的信用評價體系。為推進公路工程項目招標投標、完善建設領(lǐng)域信用體系奠定理論基礎(chǔ)并提供制度支撐。

1.3 工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的區(qū)別與聯(lián)系

(1)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的內(nèi)涵

工程質(zhì)量是指基于國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準、設計和合同文件，在工程的安全性、適用性、經(jīng)濟性的基礎(chǔ)上，兼顧外觀設計和環(huán)境保護提出的綜合性要求；安全生產(chǎn)是指為避免從業(yè)人員在生產(chǎn)經(jīng)營活動中受到身體傷害和財產(chǎn)損失，而預先采取的事故預防、控制措施[4]。

(2)工程質(zhì)量事故和安全生產(chǎn)事故的區(qū)別

在對象上，安全生產(chǎn)事故主要指人身健康損傷，工程質(zhì)量事故主要指工程質(zhì)量的不合格；在原因上，安全生產(chǎn)事故主要是安全教育、監(jiān)管不到位，在施工過程中未嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，工程質(zhì)量事故則涉及到設計、施工、使用等諸多方面；在持續(xù)時間上，安全生產(chǎn)事故是暫時的具有突發(fā)性，工程質(zhì)量事故有持續(xù)性，甚至影響工程的使用壽命。

(3)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的聯(lián)系

工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)是相輔相成的。作業(yè)人員在施工過程中進行安全生產(chǎn)，嚴守作業(yè)規(guī)范，是對工程質(zhì)量的一種保障。加強工程質(zhì)量的保證，落實工程質(zhì)量，細化到人，亦是對安全生產(chǎn)的一種保障。只有在同時兼顧工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的前提下，才可確保建設工程項目信用，有效提升建設工程效益，營造良好的建設環(huán)境。

2 公路工程質(zhì)量與安全信用評價體系設計

本文以遼寧省建興高速為例，開展公路工程項目質(zhì)量與安全信用評價研究。建興高速全長90.03 km，2010年開工建設，2014年正式通車，標準雙向車道，采用BT(Build-Transfer)模式建設。項目質(zhì)量管理體系健全，重視安全生產(chǎn)管理，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)，獲得了中國建設工程魯班獎。在之后的魯班獎復查中，有關(guān)專家對其外觀、質(zhì)量、適用等給予了高度評價。

2.1 指標體系設計的目標

本文依托現(xiàn)行法規(guī)、順應發(fā)展趨勢，研究公路工程項目的質(zhì)量控制、進度控制、造價控制、安全控制以及職業(yè)健康安全與環(huán)境管理等內(nèi)容，旨在實現(xiàn)全面項目信用管理。同時，從施工企業(yè)角度出發(fā)分別建立工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)評價指標體系。最后，把質(zhì)量評價體系和安全評價體系融合，建立公路工程信用評價體系，為企業(yè)資質(zhì)管理和工程招標投標提供參考。

2.2 指標初選

基于公路工程建設領(lǐng)域的有關(guān)基礎(chǔ)理論，參考大量國內(nèi)外工程項目信用評價指標體系研究成果，形成了公路工程項目質(zhì)量與安全信用評價指標體系[5～7]，見表2。

表2 質(zhì)量和安全信用評價指標

2.3 指標優(yōu)化

本文以遼寧省建興高速第二標段為例，利用粗糙集方法[8]，邀請行業(yè)內(nèi)的10位專家，根據(jù)示例項目情況，針對27個三級指標進行打分并篩選。根據(jù)粗糙集約簡原理，剔除某一指標后，用信息量是否變化決定指標是否被約束。信息量變化為0說明該指標對評價體系無意義，非0說明有意義，則保留。

定義S=(U,A,V,f)為一個信息系統(tǒng)，U={x1,x2,…,xn}是由有限個對象組成的論域，A為屬性集，V為屬性值的集合，f為U×A→V的信息函數(shù)。a?A,U/ind(R)={X1,X2,…Xn}，則知識R的信息量為：

(1)

式中：|Xi|是X的基數(shù)，即集合中包含元素的個數(shù)。

如果I(A)=I(A-{a})，說明a是A的不必要屬性，反之則是。利用原始完整屬性集的信息量與刪除該屬性的信息量的差值來反映該屬性的重要程度，以此來篩選指標[9]：

SigA-{a}(A)=I(A)-I(A-{a})

(2)

因利用粗糙集篩選指標時，需要用離散化的指標數(shù)據(jù)，所以需要對評價后的指標賦予分值，將其離散化。由高到低依次賦值為5,4,3,2,1。

根據(jù)粗糙集約簡原理及式(1)(2)計算出指標的重要程度，保留相關(guān)評價指標，最終建立建興高速第二標段質(zhì)量和安全信用評價體系，見圖1。

3 公路工程質(zhì)量與安全信用評價模型與應用

本文結(jié)合公路工程以及信用評價特點，基于中心點三角白化權(quán)函數(shù)的灰色聚類評估模型[10]，以粗糙集屬性約簡后離散指標為樣本，構(gòu)建信用評價各指標白化權(quán)函數(shù)，確定各指標白化函數(shù)值。其次，采用聚類權(quán)法確定信用評價各指標聚類權(quán)重。最終，確定聚類系數(shù)，進而確定信用評價等級。

3.1 中心點三角白化權(quán)函數(shù)灰色評價模型

(1)建立樣本矩陣

將聚類對象視為樣本。在評價中，設i=1,2,…,m為聚類樣本，每個樣本各有j個評價指標，每個評價指標有k個灰類，聚類樣本矩陣為D為：

(3)

式中：xij(i=1,2,…,m;j=1,2,…n)為第i個樣本第j個指標的白化值。

(2)構(gòu)建中心點三角白化權(quán)函數(shù)

第一步：將評價對象等級和指標j(j=1,2,…,n)的取值范圍劃分為p個灰類。假設λ1,λ2,…,λs為k(k=1,2,…,p)灰類最大可能性的點，同時作為k灰類的中心點。因此指標j隸屬于k灰類的取值范圍為[λk-1,λk+1]。

圖1 建興高速第二標段信用評價體系

第二步：延伸第1個灰類的左端點和第p灰類的右端點，得到新的中心點序列λ0,λ1,…,λs,λs+1。

圖2 中心點三角白化權(quán)函數(shù)示意

對應白化函數(shù)示意圖的表達式為：

(4)

(3)確定信用評價指標聚類

本文采用聚類權(quán)法分析權(quán)重，在聚類對象進行權(quán)重分析時，為避免因同一指標下的數(shù)據(jù)差距較大造成的影響，首先將樣本值進行無量綱處理，同時為了保證樣本值與標準值對應，灰類標準值也需要進行無量綱處理[13]。無量綱處理公式為：

(5)

(6)

(7)

(4)計算灰色聚類系數(shù)

(8)

(5)確定信用評價等級

3.2 中心點三角白化權(quán)函數(shù)灰色評價模型的應用

(1)建立樣本矩陣

根據(jù)10位專家對示例項目的實際情況打分構(gòu)建樣本矩陣D。本文將樣本分為5類，好、較好、一般、較差、差，標準值分別為5,4,3,2,1。

D=

(2)計算各指標對應白化權(quán)函數(shù)值

本文根據(jù)《公路建設市場信用信息管理辦法》有關(guān)規(guī)定和公路工程信用評價實際情況，將遼寧公路工程項目質(zhì)量與安全生產(chǎn)信用，劃分為5個等級，各等級白化函數(shù)值的取值范圍見表3。

表3 評價指標灰類等級取值范圍

分別延伸灰類的兩個端點后可得到各指標關(guān)于各灰類的三角白化權(quán)函數(shù)，見圖3。

圖3 各指標中心點三角白化權(quán)函數(shù)示意

根據(jù)樣本矩陣把xi1代入到第一個指標的白化權(quán)函數(shù)，可以求得第一個指標在好、較好、一般、較差和差灰類等級下的白化權(quán)函數(shù)值[14]。同理，可求得其他指標在5個灰類等級下的白化權(quán)函數(shù)值，具體計算結(jié)果見表4。

表4 各指標對應灰類等級下白化權(quán)函數(shù)值

(3)確定各信用評價指標聚類

表5 各指標聚類權(quán)值計算結(jié)果

(4)計算灰色聚類系數(shù)

表6 中心點三角白化權(quán)函數(shù)灰色聚類系數(shù)

(5)確定信用評價等級

4 提高質(zhì)量與安全信用評價等級的建議

綜上，本文從施工單位出發(fā)，選取質(zhì)量和安全指標并利用評價模型將其融合，建立切實可行的信用評價體系，選取示例項目進行試算得到評價結(jié)果為“好”，評價結(jié)果與建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理和工程招標投標有關(guān)標準相符，為企業(yè)資質(zhì)管理和工程招標投標提供制度支撐和評選參考。

為全面實現(xiàn)公路工程項目信用管理，提高公路工程建設信用等級，本文從政府管控、企業(yè)自身和公眾參與三個方面提出以下對策建議[15～17]：

(1)政府管控

政府主管部門應制定本行政區(qū)域內(nèi)公路工程建設質(zhì)量與安全信用管理實施細則并組織實施，同時可建立以政府為主導，第三方機構(gòu)協(xié)助的管理模式，加強對本行政區(qū)域內(nèi)公路工程建設的監(jiān)督檢查，并根據(jù)結(jié)果進行差異化管理和聯(lián)合懲戒；

(2)企業(yè)自身

公路工程的參建單位應提高質(zhì)量和安全責任意識，積極配合有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，把工程質(zhì)量和安全從事后檢查轉(zhuǎn)向事前預防控制，嚴格把關(guān)，防患于未然；

(3)公眾參與

鼓勵公眾在法律制度體系積極參與，從業(yè)主的角度進行監(jiān)督，可根據(jù)自身體驗向有關(guān)政府部門或施工企業(yè)提出切實可行的改進建議，以不斷完善公路工程的質(zhì)量和安全信用等級。