初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)問題及對策探究

周瑾 余思源

摘要：目前，科技型中小企業(yè)給我國的科技創(chuàng)新和經濟發(fā)展帶來了活力，但是科技型中小企業(yè)本身又具有較高的風險性，容易在進入市場后不久夭折。所以本文主要關注科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期的發(fā)展，結合企業(yè)生命周期理論，從其內部入手尋找企業(yè)立足市場、可持續(xù)發(fā)展的道路。目標是使科技型中小企業(yè)更順利地進行市場開拓和技術轉化，防止其在孕育期或初創(chuàng)期就被市場淘汰，以保證我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體系的完善，更好地實現我國產業(yè)結構的升級。

關鍵詞：初創(chuàng)期;科技;中小企業(yè)

中圖分類號：F275??文獻識別碼：A??文章編號：

2096-3157（2020）08-0129-03

一、研究背景和意義

1研究背景

在人類發(fā)展的歷史長河中，科技始終是推動生產力發(fā)展的重要手段，而人類對于科技開發(fā)的熱衷也長盛不衰?？萍夹推髽I(yè)，尤其是數量眾多、分布廣泛、積極靈活的中小型科技企業(yè)為國家和地區(qū)經濟發(fā)展帶來了巨大的創(chuàng)新活力，為科技的普及以及百姓的生活都帶來了便利。在國家“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”政策的支持下，中小型科技企業(yè)數量急劇增加。

但是，這樣的中小型企業(yè)在發(fā)展過程中同樣出現了一些問題。首要問題就是它們的死亡率特別高，調查顯示，科技型中小企業(yè)的平均壽命才29年。據統(tǒng)計，大約有93%的企業(yè)在市場中存活不到5年，98%的企業(yè)在市場中不超過10年。結合企業(yè)生命周期的理論，我們發(fā)現很多科技型中小企業(yè)在其初創(chuàng)期就顯示出了問題的苗頭，所以可以把重點放在探討這些企業(yè)在其初創(chuàng)期的發(fā)展及問題，試圖找出解決的對策。

2研究意義

研究科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期的普遍問題，可以盡量使其避免再犯，并健康地、可持續(xù)地發(fā)展下去。如果能有效延長其企業(yè)生命，順應市場的要求，不僅對企業(yè)有所幫助，更有助于形成大型科技領軍企業(yè)為主體、眾多中小型企業(yè)共同發(fā)展的完整的國家創(chuàng)新體系有機整體，使其各方面、各環(huán)節(jié)相互配合發(fā)展，有效發(fā)揮創(chuàng)新引領作用。而且，科技型中小企業(yè)數量眾多、創(chuàng)建快速、能夠深入國民經濟各行業(yè)各領域，它們不僅可以提升經濟發(fā)展的質量水平，還能有效創(chuàng)造社會就業(yè)機會，提升廣大人民的生活質量和水平。

二、企業(yè)生命周期理論下科技型中小企業(yè)的特點

1科技型中小企業(yè)的內涵和特點

（1）科技型中小企業(yè)的概念

根據我國2017年科技部、財政部、國家稅務總局頒布的《科技型中小企業(yè)評價辦法》，科技型中小企業(yè)就是“指依托一定數量的科技人員從事科學技術研究開發(fā)活動，取得自主知識產權并將其轉化為高新技術產品或服務，從而實現可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)”。

百度百科對科技型中小企業(yè)含義的介紹更為具體，強調了科技型中小企業(yè)的主要任務是創(chuàng)新，創(chuàng)新對其意義重大。

（2）科技型中小企業(yè)的特點

這類企業(yè)最大的特點就是具有較快地成長性與較強的回報性。科技型中小企業(yè)通常擁有先進的技術和創(chuàng)新的優(yōu)勢，投入市場形成產品后，必然與傳統(tǒng)的產品差異較大，容易引起市場的追捧。這就是創(chuàng)新帶來的產品的高附加值，這比傳統(tǒng)企業(yè)能獲得更多的利潤。而且隨著技術的不斷延展與開發(fā)，企業(yè)也容易快速成長。這就是科技型中小企業(yè)的高成長性與高回報性。

與此同時，科技型中小企業(yè)也具有較大的風險和資金的需求，即高風險、高投入。在研發(fā)、進入市場、后續(xù)階段，企業(yè)都有較大的資金需求。而且經營中會出現各種問題，如果資金鏈中斷、市場需求把握錯誤、技術更迭、專利過期等出現，這就會成為科技型中小企業(yè)的噩夢。當前有機構統(tǒng)計，三分之一的中小企業(yè)會在兩年內消失，而六成左右的企業(yè)會在四年內退出市場，這就是這類企業(yè)的高風險性，包括技術風險、市場風險、資金風險及管理風險等。

2企業(yè)生命周期理論

科技型中小企業(yè)像一個個企業(yè)生命體，也符合企業(yè)生命周期理論。百度百科給出的企業(yè)生命周期理論的含義是指企業(yè)的發(fā)展與成長的動態(tài)軌跡，包括發(fā)展、成長、成熟、衰退幾個階段。該理論的研究就是幫助企業(yè)了解自身特點和時期，力求在不同階段找到最佳發(fā)展模式。

最先對企業(yè)生命周期理論進行探討的是馬森·海爾瑞（Mason Haire）（1959年），他借鑒了生物學學科中的“生命周期”一詞，用在了企業(yè)發(fā)展上，認為企業(yè)同樣擁有生命和生命周期。在研究該理論的眾多學者中，最具有代表性的則是管理學家伊查克·愛迪斯（Ichak Adizes.）。他形象地把企業(yè)看成是擁有生命體的主體，像人或者其他生物一樣。他認為企業(yè)生命周期包含了孕育期、嬰兒期、學步期等10個時期。他揭示了企業(yè)發(fā)展規(guī)律，并幫助企業(yè)家在不同時期保持企業(yè)競爭力的方法。在我國的企業(yè)管理研究領域，很多學者同樣對企業(yè)生命周期有所研究，也曾提出了不同的時期劃分意見。

結合各種觀點，在本文中我們概括總結出五個階段：誕生階段、嬰兒階段、成長階段、成熟階段和衰退階段。大多數企業(yè)會像生物體一樣擁有類似的生命周期，但是也有不少企業(yè)可能就在其中的某一階段就直接轟然倒地了。所以不管是什么類型的企業(yè)，都可以利用生命周期理論去分析，這是具有很強現實意義的。

3科技型中小企業(yè)的生命周期特點

科技型中小企業(yè)的生命周期可以劃分為創(chuàng)意期—初創(chuàng)期—成長期—成熟期—衰退（蛻變）期，強調了部分企業(yè)在衰退時通過變革進行蛻變轉型的情況?？萍夹椭行∑髽I(yè)在各個不同的時期也體現了不同的發(fā)展特點，詳見表1。

三、科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期普遍存在的問題

隨著國家及各地區(qū)政府對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的關注，以及各種有利政策的出臺，科技型中小企業(yè)發(fā)展如火如荼，目前我國的科技型中小企業(yè)數量超過40萬家。雖然它們發(fā)展很快，但發(fā)展的道路并不是風平浪靜的。結合調研總結，科技型中小企業(yè)的主要問題包括：

1缺乏戰(zhàn)略目標和規(guī)劃，創(chuàng)業(yè)隨意性較強

在創(chuàng)意期獲得一定技術發(fā)明或專利的科技型中小企業(yè)，擁有較強的創(chuàng)業(yè)熱情，很快就能付出實踐進行企業(yè)的創(chuàng)辦，但是創(chuàng)業(yè)的隨機性較強。因為大部分企業(yè)并沒有事先做好有效的市場調查與預測，也沒有規(guī)劃好企業(yè)的戰(zhàn)略、戰(zhàn)術以及生產和經營計劃。在這樣的情況下，企業(yè)的經營效果不好，成本較高。缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃的科技型中小企業(yè)很難形成自己的核心競爭力，難以建立穩(wěn)健的經營模式，所以就很難可持續(xù)發(fā)展。

2籌資困難，難以維持市場

對于誕生不久，剛剛開始“學走路”的科技型中小企業(yè)而言，它們最大的問題是資金不足。在初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)大多處于把技術轉化為產品的階段，需要大量資金來建設廠房、生產線等。除此之外，產品的生產、投入市場、持續(xù)的研發(fā)、人力的需求等都需要資金。資金需求量大，籌措卻不容易。除了一些市場前景和技術水平占據較強優(yōu)勢的項目，容易獲得市場投資，其他企業(yè)只能靠自籌、從銀行貸款或者政府方面獲得資金，而這幾個途徑都有一定的難度。

3企業(yè)管理較混亂，缺乏制度和規(guī)范

處于初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)在企業(yè)管理方面幾乎沒有任何經驗。不少創(chuàng)業(yè)者屬于技術人員，他們懂技術，但是不懂管理。創(chuàng)業(yè)者有自己的文化背景和固有的思維模式，導致其處理企業(yè)事務的時候往往是憑自己感覺或是以往經驗，而忽視科學的管理以及企業(yè)制度或規(guī)范的建立。缺乏管理制度的企業(yè)還會帶來一個嚴重的后果，就是財務制度的無效，無形中增加了很多不必要的成本。

4企業(yè)缺乏高級人才，難以開拓市場

在科技型中小企業(yè)中，專業(yè)技術人員復雜，但是技術走向市場還需要其他人才，如企業(yè)管理人員、專業(yè)的營銷人員、財務人員、人力資源管理人員等。在初創(chuàng)期的中小企業(yè)由于資金有限，較難實現各種人力資源的高水平配置，所以一旦人員不能滿足，后續(xù)市場的開發(fā)也不容易。

綜合以上內容可以總結出，科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期的主要問題來源于內部，主要是企業(yè)管理層面的。所以它們必須在初創(chuàng)期發(fā)現自身問題，盡快找到解決辦法，才能實現持續(xù)發(fā)展。

四、科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期的發(fā)展策略

1科學編制企業(yè)的戰(zhàn)略及規(guī)劃

科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期要編制好企業(yè)的長期、中期和短期規(guī)劃，以便企業(yè)有據可依地、按部就班地實施規(guī)劃，有利于企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展。編制企業(yè)戰(zhàn)略和規(guī)劃需要以下幾個步驟：內外評估—選擇方案—編制預算。評估時可以用PEST法研究企業(yè)所處的環(huán)境，如政治、經濟、社會文化和科技;也可以采用波特競爭力模型來分析影響市場競爭狀況的各個方面，還可以采用更為簡單明了的SWOT分析法，把注意力放在研究對象的內部優(yōu)勢、劣勢和外部的機會、威脅這幾方面，分析后按照矩陣形式排列出來，如表2所示。

然后我們就可以根據企業(yè)自身特點來選擇相應的戰(zhàn)略方案了。備選的戰(zhàn)略包括S、W、O、T的兩兩組合，即SO（優(yōu)勢—機會）組合、ST（優(yōu)勢—威脅）組合、WT（劣勢—威脅）組合、WO（劣勢—機會）組合。例如某科技型中小企業(yè)所擁有競爭力較強的技術，且短時間內不容易被模仿和替代，這種技術轉化形成的產品在市場上前景非常好，那么企業(yè)就應該把全部精力放在自己的技術上并充分把握市場機會。這實際上就是SO（優(yōu)勢—機會）組合。企業(yè)的情況各有不同，所以就要制定符合自己特征的戰(zhàn)略和計劃。當然還需要制定完善的財務和人力預算。

2審時度勢地選擇項目和入市時機

首先要選擇合適的項目。做好市場調研，充分了解該行業(yè)該領域的發(fā)展現狀以及未來發(fā)展趨勢，合理預期市場前景和項目的利潤水平等。要致力于使自己成為供應鏈上的某一環(huán)節(jié)，這樣更適合資金短缺的初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)，創(chuàng)業(yè)風險也會減小很多。其次，做出進入市場的可行性方案。切入市場時要找準時機，只有做好市場調研，確定產品上市并被消費者接受認可后，才能獲取利潤，才能入市。

3定位準確，合理營銷

對于科技型中小企業(yè)的初創(chuàng)期而言，市場就是一切，很多知名企業(yè)的成功都是從開拓和占領市場開始的。市場定位和營銷在企業(yè)的初創(chuàng)期就要把握準確。在市場定位時，可以結合自己的技術，主攻某一細分市場;也可以采取避強戰(zhàn)略，主攻大企業(yè)忽視的地區(qū)或業(yè)務領域;也可以發(fā)揮自身優(yōu)勢，采取差異化戰(zhàn)略;等等。選定目標市場后，要進行高效營銷。如果企業(yè)輻射范圍較小，可以利用直銷的方式促進買賣雙方信息的交流和銷售的實現;如果企業(yè)輻射范圍較大，技術和財力保障有力，則可以開展多渠道乃至全渠道銷售。

4建立有效的融資機制

科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期會出現較大的資金需求，所以如何獲取資金、如何合理使用資金也是其在初創(chuàng)期的工作重點。獲得資金的方式有很多，比如說自籌資金、從銀行貸款、發(fā)行股票或債券、民間借款、金融租賃等方面。方法眾多，但是企業(yè)需要依據自身發(fā)展特點和時期，建立起有效的融資機制。

在初創(chuàng)期，很大程度上自籌是資金的主要來源，可以從企業(yè)主以及員工內部自籌，例如集資的形式;其次，要努力獲取國家和地方各級政府對于科技型中小企業(yè)的專項創(chuàng)新基金投資;當企業(yè)自身的技術或創(chuàng)新程度較高，或有較強的市場前景，可以積極探尋市場上的風險投資或者天使投資;還可以通過互聯(lián)網金融（ITFIN）進行融資，比如說依靠股權回報的模式或者是眾籌的模式。

以上就是在初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)需要注意的一些問題，除此之外，它們在初創(chuàng)期還應該早早建立起規(guī)范的企業(yè)制度以及人事制度，不斷加強自身技術和創(chuàng)新的延展等，但最關鍵的還是市場。如果能夠有效地融入市場，順應市場需求，才能提升自身的競爭力，才能不至于在初創(chuàng)期就退市或滅亡，才能不斷發(fā)揮自己的技術優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢，為生產力的提升以及社會經濟發(fā)展做出貢獻。

參考文獻：

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[注]

項目來源：鄭州工程技術學院大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目資助，項目編號：201811068033，項目名稱：科技型中小企業(yè)初創(chuàng)期發(fā)展調查研究

作者簡介：

1

周瑾，鄭州工程技術學院專職教師，副教授;研究領域：區(qū)域經濟學。

2余思源，鄭州工程技術學院學生。