歐洲公益訴訟能力的理性研究

關(guān)鍵詞 公益訴訟 訴訟程序 歐洲

作者簡介：沈然冉，澳大利亞維多利亞州墨爾本蒙納士大學(xué)（Monash university）。

中圖分類號：D95 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.05.125

一、引言

盡管過去研究者在訴訟的能力與約束、公益訴訟的頻率與影響、訴訟策略的效力、社會影響訴訟的評估過程等方面都有一些重要的發(fā)現(xiàn)，但仍有許多未知之處，需要進(jìn)一步的實證研究。對此，下文主要關(guān)注于訴訟程序的復(fù)雜性，訴訟在自由社會中的作用，以及公益訴訟在中歐和東歐的影響;旨在深入了解訴訟的結(jié)構(gòu)特征、訴訟的情感影響、以權(quán)利為基礎(chǔ)的訴訟增長的現(xiàn)實以及訴訟率與經(jīng)濟(jì)活動之間的聯(lián)系。具體來說，包括現(xiàn)有研究是如何調(diào)查公益訴訟對公眾理解的價值，公益訴訟成功的基礎(chǔ)，以及通過訴訟來保護(hù)環(huán)境的需求。

二、中歐&東歐公益訴訟

歐盟和成員國在國際法律秩序中所處的位置不同，對其法律體系之外的規(guī)則的反應(yīng)也不盡相同。歐盟締結(jié)的國際協(xié)定自動成為歐盟法律的一部分，而歐盟作為全球參與者的有效性主要取決于政治現(xiàn)實 。有學(xué)者注意到基本權(quán)利在歐盟的對外關(guān)系中處于中心地位，并通過與候選國家的聯(lián)合和加入?yún)f(xié)議的過程進(jìn)行審查。

歐盟基本權(quán)利的敘述是從公民社會內(nèi)部發(fā)展起來的。歐盟各機(jī)構(gòu)尋求讓公民社會參與到對基本權(quán)利的辯論中來，以此來建立政策和政治支持。Smismans表示，歐盟的基本權(quán)利敘述是公民社會行為者參與的一個政治神話。以基本權(quán)利為神話，歐盟必須與民族國家以及其他歐洲或全球基本權(quán)利的表達(dá)方式競爭。歐盟以基本權(quán)利為神話，必須與民族國家和其他歐洲或全球基本權(quán)利的表現(xiàn)形式競爭。 神話中的矛盾和事實錯誤并不一定妨礙其成功 。曼娜斯（Manners）指出，歐洲一體化的內(nèi)在維度與歐盟的外部行動密切相關(guān)。民事權(quán)力是全球歐羅巴神話的重要組成部分，而規(guī)范性強權(quán)則認(rèn)為大小和效能是相當(dāng)重要的 。

戈爾德斯頓（Goldston）聲稱，公益訴訟是一種后共產(chǎn)主義現(xiàn)象。公益訴訟是幫助鞏固中歐和東歐社會法治的更廣泛的根本變革進(jìn)程的一個方面。在這方面，隨著歐盟（EU）的擴(kuò)張，橫跨大陸的政治過渡正式展開，公益訴訟得到了加強 。戈爾德斯頓認(rèn)為公益訴訟反映了對公平法律程序的勇氣和承諾。加入歐盟以及隨之而來的抗議和異議，以及遺留下來的問題需要外部捐助者的財政資源。未來幾年，對公益訴訟的需求大幅增長，其所依賴的法律和司法基礎(chǔ)設(shè)施明顯加深;可見，快速增長的公益訴訟沒有任何減弱的跡象。需求和供應(yīng)將推動公益訴訟向前發(fā)展。

公益訴訟是用許多不同術(shù)語描述的現(xiàn)象的一個短語：人權(quán)訴訟、戰(zhàn)略訴訟、測試案件訴訟、影響力訴訟、社會行動訴訟和社會變革訴訟都是最常見的。正如 Goldston 所說的，在中歐和東歐，公益訴訟指的是以法律為基礎(chǔ)的倡導(dǎo)，旨在確保法院裁決，澄清、擴(kuò)大或強制執(zhí)行本案所指個人以外的人的權(quán)利。重要的是，這意味著公益訴訟通過強制執(zhí)行強有力的衡平法命令取得了部分成功，但可能需要很長時間才能做出最終判決。根據(jù)Goldston，可以為違法行為提供具體的、可執(zhí)行的補救辦法，并可以通過在重大問題上產(chǎn)生司法先例來改善法律狀況;公益訴訟可以用來追求更廣泛的目標(biāo)，不一定需要在法庭上的勝利，或者作為由一類受害者采取共同行動來改善他們的狀況。闡明對法院訴訟的法律要求的過程本身可能需要對這一問題進(jìn)行改革，使之成為涉及法律權(quán)利和補救辦法的問題，而不僅僅包括歷史原因、社會態(tài)度或政治障礙。

三、公益訴訟于公眾理解價值

納迪（Nardi）分析了巴基斯坦環(huán)境公益訴訟的制度和法律問題：巴基斯坦鼓勵公益訴訟，并指出訴訟應(yīng)該作為執(zhí)行現(xiàn)有法律的一種策略。公益訴訟的成敗取決于個別法官。司法機(jī)構(gòu)應(yīng)該將基于法規(guī)的公益訴訟案件移交給環(huán)境法庭。公益訴訟在巴基斯坦造成嚴(yán)重的制度和法律問題，可能妨礙國家對環(huán)境挑戰(zhàn)作出有效反應(yīng) 。沙爾（Schall）在人權(quán)法庭上處理公益訴訟，保護(hù)環(huán)境的訴訟是以公共利益為基礎(chǔ)的，而一致的權(quán)利為這一制度提供了適應(yīng)公益訴訟的空間。國際人權(quán)法院的訴訟對國家內(nèi)部行政框架沒有直接影響，歐洲、美洲和非洲的人權(quán)機(jī)構(gòu)只能部分地執(zhí)行公益訴訟 。

威爾舍（Wilsher）認(rèn)為，法院和監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以選擇給予私人競爭訴訟當(dāng)事人何種程度的援助，有效利用法律資源將有助于增強競爭法的威懾作用?！肮膭钏饺嗽V訟的最佳辦法是向私人原告提供明確界定但有限的援助，只要這符合公共執(zhí)法機(jī)構(gòu)公布的競爭政策目標(biāo) ?！?正如塔納斯（Ta馻se）所說，短期經(jīng)濟(jì)周期與訴諸訴訟之間可能存在直接關(guān)聯(lián)。合同關(guān)系的破裂通常會導(dǎo)致消費者和雙方的訴訟。訴訟與經(jīng)濟(jì)變化之間的關(guān)系是由信貸供應(yīng)案件驅(qū)動的，而較長期的經(jīng)濟(jì)增長可能是訴訟率偏高的原因。塔納斯認(rèn)為，訴訟反映了時代的普遍情緒。一般城市化對一般侵權(quán)訴訟具有分散效應(yīng)，訴訟率和權(quán)利主張的上升與經(jīng)濟(jì)的繁榮相吻合 。Kiser認(rèn)為，訴訟實踐提供了一個廣泛的領(lǐng)域來分散不利結(jié)果的責(zé)任;這是由于責(zé)任分散，準(zhǔn)確的反饋難以被獲取。

訴訟實踐已經(jīng)從審判轉(zhuǎn)向和解，而陪審團(tuán)和法官很少決定案件的是非曲折性和價值（評估通常是特殊的）。對于厭惡風(fēng)險的客戶來說，曠日持久的訴訟帶來的不確定性，可能會讓通過長時間談判達(dá)成的和解，或經(jīng)過多年廣泛而具有破壞性的發(fā)現(xiàn)后做出的有利判決所帶來的經(jīng)濟(jì)效益黯然失色。因此，訴訟成功往往更多地取決于客戶的風(fēng)險偏好，而不是案件的法律依據(jù) 。

四、訴訟程序手續(xù)復(fù)雜性

卡布里洛（Cabrillo）和菲茨帕特里克（Fitzpatrick）認(rèn)為，民事訴訟效率的責(zé)任越來越多地落在了法院的手中。對此，訴訟經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了關(guān)于訴訟水平是否過高的見解。訴訟規(guī)制的原理與政府監(jiān)管的原理相似。決定如何進(jìn)行訴訟的程序規(guī)則因管轄區(qū)的不同而有所不同。簡單來說，訴訟需求呈下降趨勢：隨著訴訟費用的減少，訴訟需求的增加。

這有力地說明，申訴往往是由心懷不滿的訴訟當(dāng)事人提出的。根據(jù)卡布里洛和菲茨帕特里克的解讀，法院訴訟一般是解決沖突的最后選擇，而與產(chǎn)品責(zé)任相關(guān)的訴訟成本通常相當(dāng)高。在歐洲法域下，其成功幾率的適度增加可能導(dǎo)致訴訟行為的產(chǎn)生。在其規(guī)章下，提起訴訟的各方將被鼓勵增加支出，因為他們沒有將自己產(chǎn)生的成本內(nèi)在化，而是有機(jī)會將成本轉(zhuǎn)嫁給敗訴方。例如，原告增加一歐元的支出，如果敗訴，他實際上只需要支付這一歐元 ?？ú祭锫搴头拼呐撂乩锟藞猿终J(rèn)為，如果原告有充分的理由，歐洲規(guī)則將提高訴訟請求的級別。律師和訴訟當(dāng)事人可能對潛在的審判結(jié)果持樂觀態(tài)度。通過法庭費用提高訴訟成本可能會對責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生不利影響。集體訴訟提高了訴訟水平，通過實現(xiàn)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)，潛在地降低了訴訟水平。在任何法律制度下，訴訟都是具有競爭性的，因為訴訟結(jié)果的利益對立。在訴訟中，當(dāng)事人不能訂立強制協(xié)議。訴訟產(chǎn)生大量的外部利益，即正外部性。在當(dāng)事人及其律師的戰(zhàn)略行為影響訴訟效率的環(huán)境中，授權(quán)并主動要求法院更積極地管理民事訴訟是一個相當(dāng)重要的因素 。

Gloppen研究了訴訟模式及其動態(tài)過程，將訴訟作為一種促進(jìn)貧困和邊緣化群體的社會權(quán)利的戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)查，并制定了一個框架來了解各個階段所涉及的動態(tài)變化及挑戰(zhàn)。社會權(quán)利準(zhǔn)則可以成為訴訟的明確依據(jù)。訴訟過程可能會間接影響公共話語和政策。Gloppen認(rèn)為，圍繞索賠進(jìn)行動員的能力會影響從訴訟過程中獲得法律效果的機(jī)會;訴訟程序可以通過激發(fā)圍繞社會權(quán)利問題的社會動員來影響社會政策的形成。在大多數(shù)情況下，訴訟是影響社會政策的邊緣策略 。

有學(xué)者認(rèn)為公益訴訟涉及利用一個國家的法律制度來影響公眾的目的。公益訴訟不同于私人利益訴訟，法律專業(yè)人士一直是公益訴訟背后的主要力量，而公益訴訟的興起則是法治完善的結(jié)果。公益訴訟是更廣泛的維權(quán)行動的一個特殊分支 。在卡明斯（Cummings）和羅德（Rhode）看來，公益訴訟是一種雖不完美但不可或缺的社會變革策略。訴訟不能獨立于其他工作而有效地發(fā)揮作用，它是維護(hù)下級群體權(quán)利和擴(kuò)大其權(quán)力的一項關(guān)鍵戰(zhàn)略。公益訴訟的成功威脅到其結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。對訴訟的評估需要考慮替代方案的風(fēng)險和可行性。在任何特定情況下，訴訟的有效性取決于一系列復(fù)雜的背景因素（訴訟的有效利用需要對影響其訴訟結(jié)果的力量進(jìn)行戰(zhàn)略分析）。

根據(jù)這一討論，訴訟促進(jìn)了工人權(quán)利方面的集體行動，并可能廢除將求職行為定為犯罪的法律。律師事務(wù)所承保訴訟，以補充關(guān)鍵領(lǐng)域的法律服務(wù)?？魉购土_德指出，私人公益公司的訴訟議程是由利潤和原則之間的平衡所驅(qū)動的。其使命和結(jié)構(gòu)給社會影響訴訟帶來了挑戰(zhàn);對此，律師參與訴訟的影響力在推進(jìn)公共價值觀方面發(fā)揮了核心作用。 “訴訟可以提高公眾意識，幫助將問題定為不公正，并加強集體認(rèn)同感，所有這些都可以為改革奠定法律基礎(chǔ)?！?h3>五、結(jié)論

以上調(diào)查結(jié)果強調(diào)了審查公益訴訟的限度、公益訴訟的法律影響，以及訴訟的動力、訴訟的潛力和限制的重要性。

本研究結(jié)果與先前在訴訟管理、訴訟的性質(zhì)和水平程度、訴訟的社會成本 、訴訟過程的手續(xù)和復(fù)雜性等方面的研究相一致。

注釋：

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