農(nóng)戶異質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)耕地休耕決策行為的影響

劉丹，鞏前文

（1. 北京林業(yè)大學(xué)綠色發(fā)展與中國農(nóng)村土地問題研究中心，北京 100083；2. 北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083）

耕地休耕是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整新的制度安排，是中國實(shí)現(xiàn)生態(tài)治理修復(fù)和農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要戰(zhàn)略。學(xué)界主流觀點(diǎn)認(rèn)為，耕地休耕是對(duì)中國粗放的土地利用方式和傳統(tǒng)的耕作制度的重大變革[1]，不僅可以改善土壤質(zhì)量[2-3]、促進(jìn)物種保護(hù)、保障糧食安全和增加農(nóng)民收入[4-5]，也可以增強(qiáng)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力[6-7]。但是，對(duì)于農(nóng)民而言，耕地休耕將導(dǎo)致生產(chǎn)生活方式發(fā)生極大轉(zhuǎn)變，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性。正如陳展圖和楊慶媛[1]指出，中國學(xué)者對(duì)實(shí)行耕地休耕大多持樂觀態(tài)度，卻缺乏對(duì)中國國情、資源本底和耕地休耕風(fēng)險(xiǎn)的充分認(rèn)識(shí)。農(nóng)戶作為耕地休耕風(fēng)險(xiǎn)的直接感知者，其風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度直接影響耕地休耕決策行為。已有研究表明，發(fā)展中國家農(nóng)戶一般對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取規(guī)避態(tài)度[8-11]，中國農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向比一般的經(jīng)濟(jì)主體更強(qiáng)，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)做出偏離經(jīng)濟(jì)最優(yōu)的決策[12-16]。課題組在甘肅省、湖南省和河北省等省份耕地休耕試點(diǎn)獲取的683份農(nóng)戶調(diào)查問卷數(shù)據(jù)也表明，愿意主動(dòng)參與耕地休耕的農(nóng)戶僅占全部調(diào)查樣本的57.38%。因此，耕地休耕政策試點(diǎn)階段，研究農(nóng)戶異質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)耕地休耕決策行為的影響具有必要性和緊迫性，研究結(jié)果將有助于分析耕地休耕政策農(nóng)民參與度低的深層次原因，為提升農(nóng)戶耕地休耕政策參與積極性的決策提供參考。

縱觀已有研究，將農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好納入耕地休耕決策行為影響因素的研究還未展開。但是，國內(nèi)外關(guān)于農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入、土地流轉(zhuǎn)和農(nóng)業(yè)新技術(shù)采用等決策行為影響的研究成果頗豐。研究農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)決策行為的影響，關(guān)鍵點(diǎn)或難點(diǎn)在于對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行測度。學(xué)者們對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好的測度一般采用兩種方法：其一，問卷調(diào)查方法。學(xué)者們?cè)谡{(diào)查問卷中設(shè)計(jì)測量農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的問題，如“推廣農(nóng)業(yè)新技術(shù)或新產(chǎn)品時(shí)，您是否會(huì)參與”[17]，或者設(shè)計(jì)量表，讓農(nóng)戶依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度進(jìn)行打分。其二，實(shí)驗(yàn)方法。國內(nèi)學(xué)者較多采用Holt和Laury[18]設(shè)計(jì)的三階段實(shí)驗(yàn)方法，即讓農(nóng)戶在五套與自身收益相關(guān)且風(fēng)險(xiǎn)程度不同的方案中進(jìn)行選擇，根據(jù)農(nóng)戶選擇結(jié)果，計(jì)算農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指數(shù)。如仇煥廣等[19]設(shè)計(jì)三階段的抽球游戲測量農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度。也有學(xué)者采用Binswanger[9]在測量印度農(nóng)戶對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度時(shí)設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)方法，即讓被調(diào)查者在不同收益風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表中進(jìn)行選擇，以此推算農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好。如黃季焜等[12]讓農(nóng)民在不同的期望報(bào)酬與概率組合的選項(xiàng)中進(jìn)行選擇，從而測定農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好。兩種實(shí)驗(yàn)方法都將游戲結(jié)果與被調(diào)查農(nóng)戶的實(shí)際收益相結(jié)合，以期還原農(nóng)戶真實(shí)決策情境。本文采用問卷調(diào)查方法，在問卷中設(shè)計(jì)量表測量農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好，并假設(shè)農(nóng)戶是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，且農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好受個(gè)體與生俱來的性格、個(gè)人財(cái)產(chǎn)和社會(huì)資源等因素影響，具有異質(zhì)性，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避抑制農(nóng)戶耕地休耕決策。因此，本文是從一個(gè)全新的視角出發(fā)，重點(diǎn)研究風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等級(jí)差異對(duì)耕地休耕決策行為的影響，實(shí)現(xiàn)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等級(jí)的進(jìn)一步細(xì)化。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

1.1.1 農(nóng)戶異質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)偏好測量方法 本文基于行為結(jié)構(gòu)和心理測度理論設(shè)計(jì)量表，測量農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好程度。采用量表測量農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好，主要是因?yàn)樵摲椒ㄒ驯粚?shí)證研究證實(shí)，是一種簡單且有效的方法[13]，而實(shí)驗(yàn)方法即使將真實(shí)的收益引入到實(shí)驗(yàn)中，這種測度風(fēng)險(xiǎn)的方法也是人為的，會(huì)誤導(dǎo)被調(diào)查者在正常經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的行為[20]。量表測量方法被較多學(xué)者用來研究農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)決策行為的影響，如陳新建和楊重玉[21]設(shè)計(jì)了10個(gè)5分量表問題，以量表打分的均值對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度進(jìn)行賦值，量表打分越高，代表農(nóng)戶越偏好風(fēng)險(xiǎn)；仇童偉等[14]設(shè)計(jì)5個(gè)觀點(diǎn)問題，讓農(nóng)戶進(jìn)行1～10的級(jí)別評(píng)價(jià)，以農(nóng)戶評(píng)價(jià)等級(jí)數(shù)的平均值作為農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好系數(shù)。本文采取等級(jí)打分的方法測量農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好（圖1）。

圖1 農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好測量方法Fig. 1 Research framework of measuring farmers’ risk preferences

圖1表明，農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好測量分三步進(jìn)行：首先，讓農(nóng)戶對(duì)4個(gè)觀點(diǎn)性陳述問題進(jìn)行1～10級(jí)的評(píng)價(jià)，1代表完全不同意，10代表完全同意，1～10同意程度逐漸增強(qiáng)。由于第1個(gè)問題“我從來不會(huì)在村里第一個(gè)種植一個(gè)新品種，因?yàn)檫@樣干的風(fēng)險(xiǎn)太大了”為逆向指標(biāo)，用11減去農(nóng)戶的評(píng)價(jià)值則可轉(zhuǎn)為正向指標(biāo)。其次，對(duì)農(nóng)戶的評(píng)價(jià)值進(jìn)行賦分，每一個(gè)問題的分值為1～10分。對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好測量的打分值求平均值即為農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)越高代表農(nóng)戶越偏好風(fēng)險(xiǎn)。為確保農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好測量的精準(zhǔn)性，問卷特設(shè)計(jì)一道獨(dú)立的考察農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好的問題，對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行檢驗(yàn)。最后，根據(jù)量表所調(diào)查的農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好值和農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好檢驗(yàn)問題回答情況，對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行分類。將調(diào)查問題選擇“A”且農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)在5分及以下的農(nóng)戶歸類為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶，將調(diào)查問題選擇“B”且農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)在5分以上的農(nóng)戶歸類為風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶。這種風(fēng)險(xiǎn)測量方法有助于研究風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶或風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶在各自歸類中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)差異對(duì)耕地休耕決策行為的影響。

1.1.2 模型選擇 農(nóng)戶耕地休耕決策是建立在農(nóng)戶對(duì)耕地休耕風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)之上，受到農(nóng)戶自身風(fēng)險(xiǎn)偏好、個(gè)人及家庭特征和耕地休耕政策認(rèn)知等多方面因素的影響。農(nóng)戶耕地休耕決策可以是愿意或者不愿意。因此，本文選擇構(gòu)建二元Logistic回歸模型，對(duì)農(nóng)戶耕地休耕決策行為影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，將“愿意耕地休耕”和“不愿意耕地休耕”分別定義為Y=1和Y=0。Y的概率分布函數(shù)為：

式中：Y=1的概率為p，Y=0的概率為(1-p)，p的取值范圍為0～1。對(duì)p做Logistic轉(zhuǎn)換，記為Logit(p)，Logit(p)回歸方程為：

對(duì)公式（2）進(jìn)行變換，可得二元Logit回歸模型為：

公式中：β0為常數(shù)項(xiàng)，Xi為影響農(nóng)戶耕地休耕意愿的因素（i=1，2，…，m）；βi是Xi對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)。

1.2 變量選擇

本文在理論分析和前人研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)研區(qū)域?qū)嶋H情況，選擇農(nóng)戶個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好、農(nóng)戶個(gè)人及家庭特征、農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策認(rèn)知、農(nóng)戶耕地基本情況等作為影響農(nóng)戶耕地休耕決策行為的四類因素。其中，農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好是主要分析因素。風(fēng)險(xiǎn)偏好是個(gè)體面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的基本態(tài)度，是個(gè)體感知決策情景和制定決策的重要前導(dǎo)因素。由于農(nóng)戶自身稟賦差異和所處決策環(huán)境不同，農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好也表現(xiàn)出異質(zhì)性。就耕地休耕而言，農(nóng)戶所認(rèn)為的風(fēng)險(xiǎn)主要有三個(gè)方面：一是耕地休耕后耕地養(yǎng)護(hù)不到位導(dǎo)致耕地質(zhì)量下降；二是耕地休耕合同年限到期后，耕地可能會(huì)重新分配；三是耕地休耕補(bǔ)貼發(fā)放不及時(shí)或不到位。按照“道義小農(nóng)理論”，滿足生計(jì)需求是農(nóng)戶的首要目標(biāo)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率等其他因素并非農(nóng)戶考慮的主要因素，這也是傳統(tǒng)農(nóng)戶“非理性行為”的重要表現(xiàn)。同理，農(nóng)戶在耕地休耕決策時(shí)，主要權(quán)衡耕地休耕與繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)哪一個(gè)能更好的滿足生計(jì)需求。同時(shí)，個(gè)體在決策時(shí)往往對(duì)損失比對(duì)收益更為敏感[22]，耕地休耕可能帶來短期收益的減少，農(nóng)戶決策時(shí)極可能忽視耕地質(zhì)量提升后長遠(yuǎn)收益的問題。

因此，風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶對(duì)耕地休耕帶來的生態(tài)修復(fù)和長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益增加報(bào)有較樂觀態(tài)度，風(fēng)險(xiǎn)偏好程度越高，耕地休耕意愿越強(qiáng)烈；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶較風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶而言耕地休耕意愿較低，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等級(jí)越高，耕地休耕意愿越不強(qiáng)烈。此外，不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的個(gè)體在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中扮演著某種社會(huì)角色，這種社會(huì)角色通過一系列社會(huì)特征表現(xiàn)出來，比如受教育水平和職業(yè)等，這些特征會(huì)影響個(gè)體某種行為決策[16]。已有研究表明，農(nóng)戶的受教育程度、耕地休耕前家庭收入和家庭勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)耕地休耕決策有正向影響，耕地質(zhì)量和耕地灌溉條件對(duì)農(nóng)戶耕地休耕決策有負(fù)向影響[23]，耕地休耕政策認(rèn)知對(duì)農(nóng)戶耕地休耕意愿有正向影響[24]。具體變量說明見表1。

1.3 數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)來源于課題組在生態(tài)嚴(yán)重退化區(qū)甘肅省、重金屬污染區(qū)湖南省和地下水漏斗區(qū)河北省3省進(jìn)行的農(nóng)戶問卷調(diào)查。其中，甘肅省調(diào)研村莊為白銀市會(huì)寧縣中川鎮(zhèn)大墩村、丁溝鄉(xiāng)線川村、漢家岔鎮(zhèn)趙岔村；湖南省調(diào)研村莊為長沙市望城區(qū)盤龍嶺村、藍(lán)塘寺村、湛水村和株洲市茶陵縣東山村；河北省調(diào)研村莊為衡水市深州市桃城區(qū)鄧莊鎮(zhèn)留仲村、榆科鎮(zhèn)下博村、護(hù)駕遲鎮(zhèn)董家莊村和南張村。調(diào)研地點(diǎn)選擇力求突出耕地問題區(qū)域特性，如河北省衡水市位于華北平原黑龍港地下水漏斗區(qū)，是華北平原地下水超采最嚴(yán)重也是最典型區(qū)域，人均水資源量148 m3，遠(yuǎn)低于國際公認(rèn)的人均500 m3的“極度缺水標(biāo)準(zhǔn)”[25]；湖南省株洲市茶陵縣土壤重金屬污染嚴(yán)重，2017年重金屬污染耕地休耕規(guī)模占湖南省的12.61%；甘肅省會(huì)寧縣地處黃土高原和青藏高原交接地帶，土地構(gòu)造復(fù)雜，溝壑縱橫，耕地過度開墾和常年缺水的氣候條件導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重。課題組在3省8鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）11個(gè)村共發(fā)放調(diào)研問卷683份，獲得有效問卷683份。

表1 變量定義描述性統(tǒng)計(jì)Table 1 Variable definitions and descriptive statistics

2 結(jié)果與分析

2.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

2.1.1 農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好情況 本文根據(jù)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)分布情況和風(fēng)險(xiǎn)偏好檢驗(yàn)問題，將農(nóng)戶劃分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型和風(fēng)險(xiǎn)偏好型。農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好情況如表2所示，風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶明顯少于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶。各調(diào)研省份中，風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)在5及以下的農(nóng)戶占比均高于77%，其中，風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)在3～5的農(nóng)戶占比均高于66%。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指數(shù)在兩類農(nóng)戶中不均勻的分布，反映了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型或風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶內(nèi)部存在著規(guī)避或偏好程度的差異。同屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指數(shù)差異影響耕地休耕決策行為?？傮w而言，風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶耕地休耕意愿強(qiáng)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶。風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶一般耕地休耕前收入相對(duì)較多，有較強(qiáng)的抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。調(diào)查樣本中，風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)在8～10且收入在5萬元以上的農(nóng)戶達(dá)到了59.38%，而風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶中收入在1萬元以下的農(nóng)戶仍有13.77%。值得注意的是，風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)在1～2的農(nóng)戶，愿意休耕的比例均高于不愿意休耕的比例。這主要是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)也存在風(fēng)險(xiǎn)，耕地休耕某種程度上是部分不愿意承擔(dān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)者的較好選擇。分省份來看，河北省被調(diào)查農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)普遍偏低，風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)在1～2的農(nóng)戶占比達(dá)到了20.62%，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意識(shí)顯著高于甘肅省和湖南省被調(diào)查農(nóng)戶。相對(duì)而言，湖南省被調(diào)查農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好程度較高，23.61%屬于風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶，而河北省風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶僅有7.22%。

表2 農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好情況（%）Table 2 Risk preferences of farmers (%)

2.1.2 農(nóng)戶個(gè)體及家庭特征 農(nóng)戶個(gè)體和家庭特征存在較大差異（表3）。從表3可以看出，一是被調(diào)查農(nóng)戶個(gè)體特征表現(xiàn)為男性占比較大、年齡普遍偏高和受教育程度普遍偏低。具體來看：1）被調(diào)查農(nóng)戶中，有62.23%為男性，主要因?yàn)槟行赞r(nóng)戶對(duì)其家庭耕地情況較為了解，且男性農(nóng)戶多為家中主要決策者；2）由于農(nóng)村大量青壯年勞動(dòng)力外出務(wù)工，被調(diào)查農(nóng)戶年齡普遍偏高，年齡在46～72歲之間的被調(diào)查農(nóng)戶占比達(dá)到了78.22%；3）留在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶受教育程度普遍偏低，有52.92%的被調(diào)查農(nóng)戶受教育程度為小學(xué)及以下，同時(shí)，各調(diào)研省份被調(diào)查農(nóng)戶受教育程度為文盲的占比均超過了10%，甘肅省被調(diào)查農(nóng)戶文盲的占比達(dá)到了25.84%。

二是被調(diào)查農(nóng)戶的家庭特征，家庭勞動(dòng)力為3個(gè)及以下和耕地休耕前家庭收入為5萬到8萬元的占比較高。具體來看：1）被調(diào)查農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力為3個(gè)及以下的占比高達(dá)77.06%。但是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較落后的甘肅省被調(diào)查農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力在4個(gè)及以上的占比達(dá)到了25.83%，高出了樣本農(nóng)戶平均水平。2）有21.78%的被調(diào)查農(nóng)戶耕地休耕前家庭收入為5萬到8萬元。湖南省被調(diào)查農(nóng)戶兼業(yè)化程度較高，耕地休耕前家庭收入明顯高于甘肅省和河北省被調(diào)查農(nóng)戶，收入在10萬元及以上的被調(diào)查農(nóng)戶有近23.61%，遠(yuǎn)超過17.33%的平均水平。

表3 農(nóng)戶基本特征（%）Table 3 Basic characteristics of farmers (%)

2.1.3 農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策的認(rèn)知 耕地休耕政策認(rèn)知反映了農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策的了解度及滿意度情況。被調(diào)查農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策認(rèn)知的情況見表4，可以看出，被調(diào)查農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策執(zhí)行方式較為贊同，但對(duì)耕地休耕政策了解度和利益補(bǔ)償規(guī)定滿意度較低。

首先，82.43%的被調(diào)查農(nóng)戶贊同（基本贊同、完全贊同）耕地休耕面積確定方法。然而，被調(diào)查農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策執(zhí)行的贊同并不直接影響其耕地休耕意愿。以河北省被調(diào)查農(nóng)戶為例，有86.08%的被調(diào)查農(nóng)戶贊同（基本贊同、完全贊同）耕地休耕面積確定方法，但僅有59.28%的被調(diào)查農(nóng)戶愿意參與耕地休耕政策。

其次，不了解（完全不了解、不太了解）耕地休耕政策的被調(diào)查農(nóng)戶占比高達(dá)45.66%，完全了解耕地休耕政策的被調(diào)查農(nóng)戶僅為7.49%，可見，耕地休耕試點(diǎn)政策宣傳工作明顯缺位。最后，耕地休耕補(bǔ)償與農(nóng)戶利益直接相關(guān)，補(bǔ)償?shù)暮侠砼c否直接影響農(nóng)戶耕地休耕決策。調(diào)研省份中，湖南省被調(diào)查農(nóng)戶認(rèn)為補(bǔ)償政策不合理（完全不合理、不太合理）的占比高達(dá)65.29%。相對(duì)湖南省被調(diào)查農(nóng)戶而言，甘肅省和河北省被調(diào)查農(nóng)戶對(duì)耕地休耕補(bǔ)償政策較為滿意。但是，調(diào)研了解到，甘肅省和河北省耕地休耕試點(diǎn)耕地休耕補(bǔ)償金額發(fā)放時(shí)間滯后，激發(fā)了農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策的不滿。

本文為準(zhǔn)確測量農(nóng)戶耕地休耕補(bǔ)償?shù)钠谕a(bǔ)貼與實(shí)際補(bǔ)貼的差距，將試點(diǎn)實(shí)際補(bǔ)貼與期望補(bǔ)貼相減的差值確定為補(bǔ)償期望偏差。補(bǔ)償期望偏差為正則證明現(xiàn)有補(bǔ)貼已滿足農(nóng)戶需求，為負(fù)則證明補(bǔ)貼低于農(nóng)戶需求。其中，甘肅省被調(diào)查農(nóng)戶均認(rèn)為現(xiàn)有補(bǔ)貼低于其期望補(bǔ)貼，應(yīng)重新調(diào)整補(bǔ)貼金額，而湖南省和河北省分別有42.36%和10.82%的被調(diào)查農(nóng)戶認(rèn)為現(xiàn)有補(bǔ)貼已高于其期望補(bǔ)貼。

表4 農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策的認(rèn)知（%）Table 4 Farmers’ cognition of farmland fallowing policy (%)

2.1.4 農(nóng)戶耕地基本情況 耕地基本情況是判斷耕地是否需要進(jìn)行休耕的重要依據(jù)。耕地基本情況可根據(jù)耕地等級(jí)、污染情況、離家距離和灌溉條件進(jìn)行衡量，其中，被調(diào)查農(nóng)戶對(duì)耕地等級(jí)的評(píng)價(jià)多以村集體最初分地時(shí)劃分的耕地等級(jí)為依據(jù)（表5）。調(diào)查結(jié)果顯示，第一，被調(diào)查農(nóng)戶耕地中的優(yōu)等地和中等地所占比例較高，達(dá)到了89.46%。但是，甘肅省耕地受自然環(huán)境和氣候的影響，質(zhì)量相對(duì)較低，三等地的比例接近23.59%。第二，較多被調(diào)查農(nóng)戶對(duì)耕地污染情況認(rèn)識(shí)模糊。被調(diào)查農(nóng)戶中，有71.90%的被調(diào)查農(nóng)戶認(rèn)為耕地?zé)o污染，尤其是湖南省調(diào)研區(qū)域重金屬污染問題曾被媒體多次曝光，仍有56.18%的被調(diào)查農(nóng)戶認(rèn)為耕地?zé)o污染。第三，甘肅省和河北省被調(diào)查農(nóng)戶耕地離家距離小于1 500 m的占比明顯低于湖南省。甘肅省和河北省分別有33.71%和32.48%的被調(diào)查農(nóng)戶耕地離家距離大于1 500 m，而湖南省有58.33%的被調(diào)查農(nóng)戶耕地離家距離不足500 m。第四，耕地灌溉條件區(qū)域特征明顯。甘肅省被調(diào)查農(nóng)戶所有耕地都屬于望天收，農(nóng)作物產(chǎn)量對(duì)氣候資源依賴性強(qiáng)，而湖南省和河北省被調(diào)查農(nóng)戶的耕地灌溉設(shè)施較完善，分別有81.25%和79.38%的耕地能保證灌溉。

表5 農(nóng)戶耕地基本特征（%）Table 5 Basic characteristics of farmland (%)

2.2 模型結(jié)果分析

本文建立農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)耕地休耕決策行為的影響模型（模型Ⅰ），對(duì)全部樣本農(nóng)戶數(shù)據(jù)進(jìn)行Logistic回歸，分析風(fēng)險(xiǎn)偏好是否對(duì)農(nóng)戶耕地休耕決策行為產(chǎn)生影響。在此基礎(chǔ)上，按照被調(diào)查農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)，將被調(diào)查農(nóng)戶分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型和風(fēng)險(xiǎn)偏好型，分別建立風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型（模型II）和風(fēng)險(xiǎn)偏好型（模型III）農(nóng)戶耕地休耕決策行為影響因素模型，研究風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型和風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)差異對(duì)耕地休耕決策行為的影響。利用Stata軟件，采用極大似然法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，運(yùn)用方差膨脹因子（VIF）和條件指數(shù)（CI）來檢驗(yàn)自變量共線性問題，使用懷特檢驗(yàn)矯正異方差。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，模型I、模型II和模型III自變量的VIF最大值和CI最大值分別為：1.63和25.72；1.68和29.62；1.53和16.49，表明自變量間存在弱共線性或不存在共線性。模型估計(jì)結(jié)果見表6。

表6 模型回歸結(jié)果Table 6 Regression results of the model

表6模型估計(jì)結(jié)果表明，風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響農(nóng)戶耕地休耕決策行為的重要因素。模型I和模型II中被調(diào)查農(nóng)戶的年齡、家庭勞動(dòng)力數(shù)量、耕地休耕前家庭收入、耕地休耕政策了解程度、耕地休耕補(bǔ)償合理程度、耕地休耕面積確定方法贊同程度和耕地休耕補(bǔ)償期望偏差等因素對(duì)農(nóng)戶耕地休耕決策行為影響顯著。不同風(fēng)險(xiǎn)偏好類型的被調(diào)查農(nóng)戶耕地休耕決策行為的影響因素具有差異性，風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶（模型III）耕地休耕決策行為的影響因素較為單一，主要影響因素為耕地休耕補(bǔ)償期望偏差和耕地離家距離。模型估計(jì)結(jié)果詳細(xì)分析如下：

1）農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)耕地休耕決策行為具有正向影響。模型I顯示，風(fēng)險(xiǎn)偏好變量的回歸系數(shù)是0.46，且在1%的水平上顯著，這說明農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好影響耕地休耕決策行為。風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶具有較強(qiáng)的接受新事物能力和冒險(xiǎn)精神，多數(shù)會(huì)選擇接受耕地休耕試點(diǎn)政策的安排。模型III也進(jìn)一步驗(yàn)證了風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)差異對(duì)耕地休耕決策行為影響較小，農(nóng)戶耕地休耕意愿相比風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶具有較強(qiáng)一致性。

2）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶耕地休耕決策行為具有負(fù)向影響。中國絕大多數(shù)農(nóng)戶屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的政策往往采取觀望態(tài)度。但是，從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)偏好指數(shù)差異對(duì)耕地休耕決策行為影響來看，部分風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶隨著風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等級(jí)的增加，耕地休耕意愿增強(qiáng)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，這部分極端風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶占風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶的比例極小。這主要因?yàn)閷?duì)于極端風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者來說，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益具有不穩(wěn)定性，而耕地休耕補(bǔ)貼相對(duì)穩(wěn)定且與機(jī)會(huì)成本差異較小。有學(xué)者曾對(duì)河北省農(nóng)戶耕地休耕機(jī)會(huì)成本進(jìn)行測算得出，平均耕地休耕機(jī)會(huì)成本與實(shí)際耕地休耕補(bǔ)貼差異僅為270元/hm2[23]。

3）將風(fēng)險(xiǎn)偏好因素除外，模型I和模型II中影響農(nóng)戶耕地休耕決策行為的因素和影響方向具有較強(qiáng)一致性。農(nóng)戶年齡、耕地休耕前家庭收入、耕地休耕面積確定方法贊同程度和耕地休耕補(bǔ)償合理程度對(duì)農(nóng)戶耕地休耕意愿具有正向影響；農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力人數(shù)和耕地休耕補(bǔ)償期望偏差對(duì)耕地休耕決策行為具有負(fù)向影響；農(nóng)戶間家庭收入差距主要來源于非農(nóng)收入的差距。耕地休耕前家庭收入高的農(nóng)戶非農(nóng)收入較高，耕地休耕對(duì)其家庭影響相對(duì)較小，更愿意參與耕地休耕。耕地休耕政策認(rèn)同程度（耕地休耕面積確定方法和耕地休耕補(bǔ)償政策）體現(xiàn)了農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策的主觀態(tài)度，政策認(rèn)同程度越高，政策參與度越高。家庭勞動(dòng)力人數(shù)對(duì)農(nóng)戶耕地休耕決策的負(fù)向影響表明，勞動(dòng)力多的家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力強(qiáng)，農(nóng)業(yè)收入高，因此，維持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)期望高。3個(gè)模型中，耕地休耕補(bǔ)償期望偏差都在1%的水平上顯著，表明耕地休耕補(bǔ)償對(duì)農(nóng)戶耕地休耕決策影響具有穩(wěn)定性。

3 結(jié)論與政策建議

3.1 結(jié)論

本文基于甘肅省白銀市、湖南省長沙市、株洲市和河北省衡水市耕地休耕試點(diǎn)683份農(nóng)戶問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，采用Logistic模型實(shí)證分析了農(nóng)戶異質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)耕地休耕決策行為的影響，得出如下結(jié)論：

1）風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響農(nóng)戶耕地休耕決策行為的重要因素。調(diào)查農(nóng)戶中，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶占比遠(yuǎn)高于風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶。農(nóng)戶對(duì)耕地休耕風(fēng)險(xiǎn)采取規(guī)避態(tài)度會(huì)對(duì)耕地休耕決策產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

2）農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)耕地休耕決策行為具有正向影響，風(fēng)險(xiǎn)偏好型農(nóng)戶耕地休耕意愿明顯強(qiáng)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶。農(nóng)戶合理認(rèn)識(shí)耕地休耕風(fēng)險(xiǎn)將有助于調(diào)動(dòng)農(nóng)戶參與耕地休耕政策的積極性。

3）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)戶內(nèi)部，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等級(jí)與農(nóng)戶耕地休耕決策負(fù)相關(guān)，極度風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者耕地休耕意愿強(qiáng)烈。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，農(nóng)業(yè)自然資源匱乏區(qū)域的農(nóng)戶較多為極度風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，在此類區(qū)域推進(jìn)耕地休耕政策農(nóng)戶參與度較高。

4）農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、收入特征和農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策的認(rèn)知影響農(nóng)戶耕地休耕決策行為。非農(nóng)勞動(dòng)力和非農(nóng)收入多的家庭相對(duì)于其他家庭而言，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，耕地休耕傾向明顯；農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策內(nèi)容及執(zhí)行方法越贊同，耕地休耕意愿越強(qiáng)烈。

3.2 政策建議

1）開發(fā)政策性耕地休耕保險(xiǎn)產(chǎn)品。耕地休耕政策試點(diǎn)階段，農(nóng)戶對(duì)政策發(fā)展方向、耕地休耕年限和耕地休耕退出后農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局等都存在較多疑問，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意識(shí)強(qiáng)。因此，可以開發(fā)政策性耕地休耕保險(xiǎn)產(chǎn)品，主要用于保障參保農(nóng)戶耕地休耕后耕地質(zhì)量不下降和耕地休耕合同年限到期后可立即恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等。政策性耕地休耕保險(xiǎn)的投保金可以依據(jù)實(shí)際情況，由當(dāng)?shù)刎?cái)政出資或由負(fù)責(zé)實(shí)施耕地休耕項(xiàng)目的村集體經(jīng)濟(jì)組織、合作社出資。政策性耕地休耕保險(xiǎn)可以有效分散農(nóng)戶耕地休耕風(fēng)險(xiǎn)。

2）建立耕地休耕與農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)保障聯(lián)動(dòng)機(jī)制。許多常年從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力耕地休耕意愿低的主要原因是沒有再就業(yè)能力，無法承擔(dān)“失業(yè)”風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，一方面，要對(duì)參與耕地休耕的勞動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，促進(jìn)其在當(dāng)?shù)卦倬蜆I(yè)，或制定年休與季休相結(jié)合的耕地休耕模式，供農(nóng)戶選擇是否在一季作物生長周期從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；另一方面，要借助耕地休耕契機(jī)，鼓勵(lì)農(nóng)戶在本村創(chuàng)業(yè)。例如，耕地休耕村莊可利用耕地休耕作物的觀賞價(jià)值以及本村特色發(fā)展鄉(xiāng)村休閑旅游，鼓勵(lì)農(nóng)戶通過開辦農(nóng)家樂、民宿和售賣農(nóng)家小商品等方式增加家庭收入，轉(zhuǎn)變發(fā)展思路。

3）增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)耕地休耕風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。當(dāng)前，農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策的認(rèn)知度普遍偏低，農(nóng)戶對(duì)耕地休耕政策認(rèn)知的局限，會(huì)導(dǎo)致對(duì)耕地休耕風(fēng)險(xiǎn)的盲目夸大。深化耕地休耕政策宣傳要從三方面著手：其一，加強(qiáng)地方政策宣傳人員培訓(xùn)，充分領(lǐng)會(huì)中央政策意圖，實(shí)現(xiàn)耕地休耕政策自上而下認(rèn)識(shí)的統(tǒng)一；其二，確定耕地休耕政策宣傳內(nèi)容，宣傳內(nèi)容不僅包括耕地休耕政策文本內(nèi)容，還包括當(dāng)?shù)馗刭|(zhì)量實(shí)際情況和耕地養(yǎng)護(hù)技術(shù)知識(shí)等；其三，創(chuàng)新耕地休耕政策宣傳手段，確保耕地休耕政策宣傳到戶。