淺析我國企業(yè)法律風險管理與體系構建

漢井文

摘要：在依法治國的視閾下，企業(yè)結合自身情況構建完善的法律風險管理體系，并落實體系內容于實踐，是促進企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的關鍵。為此，本文分析我國企業(yè)法律風險的具體表現(xiàn)，并結合現(xiàn)階段我國企業(yè)法律風險管理現(xiàn)狀和存在的主要問題，提出我國企業(yè)法律風險管理與體系的構建策略，以期為廣大管理工作人員提供理論的參考與借鑒。

關鍵詞：企業(yè)法律風險 風險管理 管理體系

引言：市場經濟的快速發(fā)展，使我國企業(yè)所處環(huán)境日趨復雜，企業(yè)在經營生產中所面臨的風險類型也逐漸增多。這就要求企業(yè)結合自身發(fā)展實際情況，分析和識別企業(yè)所出現(xiàn)的法律風險，并加強對風險的管理和防控，為企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展營造良好的內部環(huán)境?；诖耍疚淖云髽I(yè)長遠發(fā)展角度，通過法律風險表現(xiàn)和問題分析，為企業(yè)構建完善的法律風險管理體系，實現(xiàn)科學有效地風險防控，提出幾點有效建議。

一、我國企業(yè)法律風險的具體表現(xiàn)

（一）違規(guī)違約風險

遵守和履行法律規(guī)定是企業(yè)在生產經營過程中的重要基礎，不按照規(guī)章制度和約定開展經營活動，就會造成法律責任的真實發(fā)生，嚴重者還需要企業(yè)法人承擔法律的嚴重后果，對企業(yè)正常運行造成不同程度的影響。在遵守法律法規(guī)方面，由于企業(yè)處在不同的發(fā)展狀態(tài)中，所面臨的情況有所不同。例如企業(yè)在建立之初，就會因為了解相關經營制度不準確，而造成經營不規(guī)范的問題，為企業(yè)帶來違規(guī)的風險。而在發(fā)展中期，企業(yè)不斷擴大經營的規(guī)模，在擴張過程中由于涉及的業(yè)務內容較多，相關法律約束也隨之增多，在程序操控上會因為主觀意識的偏差而出現(xiàn)違規(guī)風險。在企業(yè)發(fā)展成熟階段，企業(yè)用工的風險也較為常見。企業(yè)依照相關規(guī)定與勞務人員簽訂用工合同，容易在合同擬定中出現(xiàn)不合規(guī)范的問題，為違規(guī)風險的發(fā)生創(chuàng)造可能性。在履行約定方面，企業(yè)在經營發(fā)展中為獲得更多的經濟收益，而加強與其他企業(yè)合作和交流的程度，在共同完成工程建設時會依照相關條例簽訂合同。而在合同發(fā)生法律效用后，企業(yè)由于受到自身生產條件的限制，會出現(xiàn)難以依照合同履行約定的狀況，增加企業(yè)違約的風險，不但影響企業(yè)品牌和形象的建設，還會降低企業(yè)的經營收益，阻礙企業(yè)在全新市場環(huán)境中的現(xiàn)代化發(fā)展。

（二）侵犯合法權益風險

企業(yè)處在復雜的市場環(huán)境中，會因為經營管理方式的不合理和不到位，而產生企業(yè)侵犯合法權益的問題。一方面，由于企業(yè)大部分管理者缺少對法律規(guī)定和條例的正確認知，法律意識還較為淡薄。在經營發(fā)展和運行操作中容易出現(xiàn)保護自身利益而侵權的現(xiàn)象，不利于企業(yè)生產技術和管理模式的創(chuàng)新發(fā)展。另一方面，企業(yè)為在激烈的市場競爭獲得較大的優(yōu)勢，而采用利益為主導的經營管理方法。由于企業(yè)法律風險存在于企業(yè)各項生產經營活動的各個環(huán)節(jié)，在經營過程中為維護短期的經濟效益，容易出現(xiàn)違規(guī)操作、經營決策、內部管理等因素引發(fā)的法律風險問題，對企業(yè)經營管理帶來威脅，嚴重者還會為企業(yè)造成經濟的損失，阻礙企業(yè)建設和發(fā)展的進程。

二、現(xiàn)階段我國企業(yè)法律風險管理的現(xiàn)狀分析

（一）缺少對法律風險管理的正確認知

由于我國現(xiàn)行的企業(yè)法律內容眾多，在企業(yè)實施法律風險管理時，涉及的范圍較廣，要求企業(yè)管理者應具備良好的法律意識，應用有效的風險管理手段，完成對各項經營風險的有效防范和控制。然而受到我國傳統(tǒng)管理理念的影響，企業(yè)在落實法律風險管理體系時還存在諸多問題，其中最為突出的是管理人員缺少對法律風險管理的正確認知，以至于各項管理和保障工作的落實不到位，影響法律風險防控的實質效果。另外，企業(yè)管理者缺少風險防控的主動性，也是造成企業(yè)法律風險頻發(fā)的重要原因?，F(xiàn)階段，我國大部分企業(yè)所設立的風險防控制度都主要針對事后管理，將重心放置到解決風險和降低風險對企業(yè)經濟損害程度方面，忽視對風險發(fā)生之前的預防。導致企業(yè)很難在經營過程中及時的發(fā)現(xiàn)風險問題，管理的效果也很難達到預期的成效。

（二）法律風險管理的機制不完善

企業(yè)法律風險管理機制作為管理者實施各項管理操作的依據(jù)，影響企業(yè)法律風險防控的效果。當前我國大部分企業(yè)都缺少管控法律風險的主動性，所建立的管控機制還存在內容不完善的問題，很難發(fā)揮管理制度約束風險的作用。在經營發(fā)展進程中，企業(yè)管理人員過于依賴企業(yè)高層管理經驗對風險的判斷，不能在工作中通過檢查和監(jiān)督及時發(fā)現(xiàn)風險，很難實現(xiàn)企業(yè)法律風險管理的標準化和規(guī)范化的建設。另外，企業(yè)所分配的法律風險管理職責尚未明確，還不能結合自身實際發(fā)展狀況實現(xiàn)管理部門、審計部門、法律事務部門三者之間相互配合協(xié)調的工作機制，在法律風險真實發(fā)生時，企業(yè)各管理部門容易因責任不清而出現(xiàn)相互推諉的狀況，導致企業(yè)很難找到風險的發(fā)生根源，進而錯失風險防控的最佳時機，加大風險對企業(yè)的損害，為企業(yè)帶來經營發(fā)展的負擔。

（三）缺乏對法律風險管理工作的投入

企業(yè)法律風險管理體系的構建，需要企業(yè)加強對這項工作的投入，為法律風險管理工作內容的順利實施提供技術與人才的保障。而結合實際情況來看，由于企業(yè)領導缺少法律風險管理工作的正確認知，忽視管理工作的作用和價值，致使企業(yè)在法律風險管理方面的投入不足，法律風險管理的最終效果不佳。首先，在法律風險制度建立和流程規(guī)劃方面，企業(yè)缺少聯(lián)合其他部門進行風險分析的操作，具體設定的管理流程不完善，部分工作內容的重疊，使管理制度的實施效率較低，很難發(fā)揮法律風險管理制度的作用。其次，在法律風險管理人才培養(yǎng)和機構設置方面，還不能建立完善的培養(yǎng)制度，以及針對各項風險內容的組織機構，使企業(yè)很難形成內外的管理合力，完成對風險的控制和處理，降低企業(yè)法律風險管理和防控的工作質量和水平。

三、我國企業(yè)法律風險管理與體系構建的對策

（一）構建企業(yè)法律風險管理的組織和制度體系

在法律風險管理組織體系構建方面，企業(yè)可在董事會建立風險防控領導小組，負責企業(yè)整體風險管理工作的分析和管理戰(zhàn)略的規(guī)劃。在風險防控中，領導小組應充分發(fā)揮自身的帶頭作用，做好各項管理決策的法律把關，并協(xié)調各部門管理工作的順利實施，完成對風險管理工作的總體調控。在領導小組之下，企業(yè)可在總部設立法律咨詢的組織機構，為各項管理制度的制定提供法律建議，保障管理制度內容的有效性。在企業(yè)各分、子公司建立法務部門，在企業(yè)落實重大事項時，應交由法務部門進行統(tǒng)一的管理，從而更好地規(guī)避法律的風險。在法律風險管理制度體系構建方面，應在風險管理領導小組的幫扶下，制定與各項工作內容相結合的法律風險防控體系，在體系中明確管理內容、管理部門人員職責、防范監(jiān)督考核流程等，并樹立事前防控的理念，為各項工作內容的落實提供基礎的保障。在管理小組領導下和制度的約束下，為進一步發(fā)揮企業(yè)法律風險防控工作的價值，還要明確各管理部門的工作職責，以及風險防控的重點，協(xié)調各部門人員形成內外合作管理的形態(tài)，在企業(yè)營造風險管理的良好環(huán)境，為各項工作的實施提供動態(tài)維護機制，保障風險防控的效果。

（二）落實法律風險管理工作到經營生產的全過程

一是為企業(yè)法律風險防控管理工作的有序進行提供數(shù)據(jù)信息的支撐，企業(yè)相關財務部門和管理部門，應統(tǒng)一收集和整理與企業(yè)內外部環(huán)境相關的信息，并通過整理形成可供管理人員參考的數(shù)據(jù)庫，全面保障風險管理工作實施的針對性和有效性。在具體實踐中，企業(yè)可將信息內容分為內部環(huán)境信息和外部環(huán)境信息，其中內部信息主要是指企業(yè)各部門業(yè)務內容、工作流程、職責分工、合同糾紛等。外部信息是指與企業(yè)相關的文化、經濟、政治、執(zhí)法等內容，并結合企業(yè)在市場競爭中的情況，完成企業(yè)的價值定位。二是根據(jù)風險管理工作前期排查的重點，以及所發(fā)現(xiàn)的關鍵性問題，進行企業(yè)在招標、并購、勞動用工方面出現(xiàn)法律風險的梳理，構建管理部門與其他業(yè)務部門之間的配合關系，確保能夠準確且及時的識別各項法律風險，降低風險真實發(fā)生的概率。第三，針對不同類型的法律風險，培養(yǎng)制定發(fā)展方向的風險管理人才。并將管理人才分布到各個部門，協(xié)助管理人員完成風險識別和防控，促進高技能人才在管理工作中的參與程度，并通過各部門和人員之間的配合，進一步增強法律風險防控的實效性。

（三）增加對法律風險管理工作的投入

企業(yè)要想建立完善的法律風險管理體系，就要以增強管理人員法律意識和風險管理能力為主導，以人才為帶動力，促進各項管理工作的真正落實。在具體經營發(fā)展中，企業(yè)可針對法律顧問和管理人員能力發(fā)展現(xiàn)狀，利用工作之余開展有效培訓活動和教育課程，為企業(yè)法律風險管理人員傳授最新的法律知識，并提升其實踐的能力，在人員相互配合下完成各項管理工作。還應建立一支善于管理的法律顧問團隊，充分調動企業(yè)內部的各項資源，為法律顧問開展各項工作提供基礎保障，并分配不同工作任務，保障法務人員能夠各有專長，并通過與管理人員的協(xié)作，完成對生產經營中出現(xiàn)法律風險進行識別和判斷，為企業(yè)提供更加專業(yè)化的法律服務。

結語：總而言之，在依法治國整體方針的帶領下，我國企業(yè)依照國家對企業(yè)的建設要求，積極開展法律風險管理和防控工作。但受到生產經營各項制約因素的影響，企業(yè)法律風險防控和管理工作還處在摸索階段，還未形成與企業(yè)經營積極狀況相契合的管理體系。在這種情況下，企業(yè)要想更有效地規(guī)避法律風險，降低法律風險對企業(yè)生產經營活動的破壞，就要采取有效措施，切合實際的建立法律風險管理體系，為各項管理工作開展提供參考依據(jù)，最終實現(xiàn)企業(yè)穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

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