淺析我國企業(yè)法律風(fēng)險管理與體系構(gòu)建

漢井文

摘要：在依法治國的視閾下，企業(yè)結(jié)合自身情況構(gòu)建完善的法律風(fēng)險管理體系，并落實(shí)體系內(nèi)容于實(shí)踐，是促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。為此，本文分析我國企業(yè)法律風(fēng)險的具體表現(xiàn)，并結(jié)合現(xiàn)階段我國企業(yè)法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀和存在的主要問題，提出我國企業(yè)法律風(fēng)險管理與體系的構(gòu)建策略，以期為廣大管理工作人員提供理論的參考與借鑒。

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風(fēng)險 風(fēng)險管理 管理體系

引言：市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，使我國企業(yè)所處環(huán)境日趨復(fù)雜，企業(yè)在經(jīng)營生產(chǎn)中所面臨的風(fēng)險類型也逐漸增多。這就要求企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展實(shí)際情況，分析和識別企業(yè)所出現(xiàn)的法律風(fēng)險，并加強(qiáng)對風(fēng)險的管理和防控，為企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展?fàn)I造良好的內(nèi)部環(huán)境?；诖?，本文自企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展角度，通過法律風(fēng)險表現(xiàn)和問題分析，為企業(yè)構(gòu)建完善的法律風(fēng)險管理體系，實(shí)現(xiàn)科學(xué)有效地風(fēng)險防控，提出幾點(diǎn)有效建議。

一、我國企業(yè)法律風(fēng)險的具體表現(xiàn)

（一）違規(guī)違約風(fēng)險

遵守和履行法律規(guī)定是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的重要基礎(chǔ)，不按照規(guī)章制度和約定開展經(jīng)營活動，就會造成法律責(zé)任的真實(shí)發(fā)生，嚴(yán)重者還需要企業(yè)法人承擔(dān)法律的嚴(yán)重后果，對企業(yè)正常運(yùn)行造成不同程度的影響。在遵守法律法規(guī)方面，由于企業(yè)處在不同的發(fā)展?fàn)顟B(tài)中，所面臨的情況有所不同。例如企業(yè)在建立之初，就會因?yàn)榱私庀嚓P(guān)經(jīng)營制度不準(zhǔn)確，而造成經(jīng)營不規(guī)范的問題，為企業(yè)帶來違規(guī)的風(fēng)險。而在發(fā)展中期，企業(yè)不斷擴(kuò)大經(jīng)營的規(guī)模，在擴(kuò)張過程中由于涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容較多，相關(guān)法律約束也隨之增多，在程序操控上會因?yàn)橹饔^意識的偏差而出現(xiàn)違規(guī)風(fēng)險。在企業(yè)發(fā)展成熟階段，企業(yè)用工的風(fēng)險也較為常見。企業(yè)依照相關(guān)規(guī)定與勞務(wù)人員簽訂用工合同，容易在合同擬定中出現(xiàn)不合規(guī)范的問題，為違規(guī)風(fēng)險的發(fā)生創(chuàng)造可能性。在履行約定方面，企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展中為獲得更多的經(jīng)濟(jì)收益，而加強(qiáng)與其他企業(yè)合作和交流的程度，在共同完成工程建設(shè)時會依照相關(guān)條例簽訂合同。而在合同發(fā)生法律效用后，企業(yè)由于受到自身生產(chǎn)條件的限制，會出現(xiàn)難以依照合同履行約定的狀況，增加企業(yè)違約的風(fēng)險，不但影響企業(yè)品牌和形象的建設(shè)，還會降低企業(yè)的經(jīng)營收益，阻礙企業(yè)在全新市場環(huán)境中的現(xiàn)代化發(fā)展。

（二）侵犯合法權(quán)益風(fēng)險

企業(yè)處在復(fù)雜的市場環(huán)境中，會因?yàn)榻?jīng)營管理方式的不合理和不到位，而產(chǎn)生企業(yè)侵犯合法權(quán)益的問題。一方面，由于企業(yè)大部分管理者缺少對法律規(guī)定和條例的正確認(rèn)知，法律意識還較為淡薄。在經(jīng)營發(fā)展和運(yùn)行操作中容易出現(xiàn)保護(hù)自身利益而侵權(quán)的現(xiàn)象，不利于企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和管理模式的創(chuàng)新發(fā)展。另一方面，企業(yè)為在激烈的市場競爭獲得較大的優(yōu)勢，而采用利益為主導(dǎo)的經(jīng)營管理方法。由于企業(yè)法律風(fēng)險存在于企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)，在經(jīng)營過程中為維護(hù)短期的經(jīng)濟(jì)效益，容易出現(xiàn)違規(guī)操作、經(jīng)營決策、內(nèi)部管理等因素引發(fā)的法律風(fēng)險問題，對企業(yè)經(jīng)營管理帶來威脅，嚴(yán)重者還會為企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)的損失，阻礙企業(yè)建設(shè)和發(fā)展的進(jìn)程。

二、現(xiàn)階段我國企業(yè)法律風(fēng)險管理的現(xiàn)狀分析

（一）缺少對法律風(fēng)險管理的正確認(rèn)知

由于我國現(xiàn)行的企業(yè)法律內(nèi)容眾多，在企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險管理時，涉及的范圍較廣，要求企業(yè)管理者應(yīng)具備良好的法律意識，應(yīng)用有效的風(fēng)險管理手段，完成對各項(xiàng)經(jīng)營風(fēng)險的有效防范和控制。然而受到我國傳統(tǒng)管理理念的影響，企業(yè)在落實(shí)法律風(fēng)險管理體系時還存在諸多問題，其中最為突出的是管理人員缺少對法律風(fēng)險管理的正確認(rèn)知，以至于各項(xiàng)管理和保障工作的落實(shí)不到位，影響法律風(fēng)險防控的實(shí)質(zhì)效果。另外，企業(yè)管理者缺少風(fēng)險防控的主動性，也是造成企業(yè)法律風(fēng)險頻發(fā)的重要原因?，F(xiàn)階段，我國大部分企業(yè)所設(shè)立的風(fēng)險防控制度都主要針對事后管理，將重心放置到解決風(fēng)險和降低風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)濟(jì)損害程度方面，忽視對風(fēng)險發(fā)生之前的預(yù)防。導(dǎo)致企業(yè)很難在經(jīng)營過程中及時的發(fā)現(xiàn)風(fēng)險問題，管理的效果也很難達(dá)到預(yù)期的成效。

（二）法律風(fēng)險管理的機(jī)制不完善

企業(yè)法律風(fēng)險管理機(jī)制作為管理者實(shí)施各項(xiàng)管理操作的依據(jù)，影響企業(yè)法律風(fēng)險防控的效果。當(dāng)前我國大部分企業(yè)都缺少管控法律風(fēng)險的主動性，所建立的管控機(jī)制還存在內(nèi)容不完善的問題，很難發(fā)揮管理制度約束風(fēng)險的作用。在經(jīng)營發(fā)展進(jìn)程中，企業(yè)管理人員過于依賴企業(yè)高層管理經(jīng)驗(yàn)對風(fēng)險的判斷，不能在工作中通過檢查和監(jiān)督及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，很難實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化的建設(shè)。另外，企業(yè)所分配的法律風(fēng)險管理職責(zé)尚未明確，還不能結(jié)合自身實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r實(shí)現(xiàn)管理部門、審計部門、法律事務(wù)部門三者之間相互配合協(xié)調(diào)的工作機(jī)制，在法律風(fēng)險真實(shí)發(fā)生時，企業(yè)各管理部門容易因責(zé)任不清而出現(xiàn)相互推諉的狀況，導(dǎo)致企業(yè)很難找到風(fēng)險的發(fā)生根源，進(jìn)而錯失風(fēng)險防控的最佳時機(jī)，加大風(fēng)險對企業(yè)的損害，為企業(yè)帶來經(jīng)營發(fā)展的負(fù)擔(dān)。

（三）缺乏對法律風(fēng)險管理工作的投入

企業(yè)法律風(fēng)險管理體系的構(gòu)建，需要企業(yè)加強(qiáng)對這項(xiàng)工作的投入，為法律風(fēng)險管理工作內(nèi)容的順利實(shí)施提供技術(shù)與人才的保障。而結(jié)合實(shí)際情況來看，由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)缺少法律風(fēng)險管理工作的正確認(rèn)知，忽視管理工作的作用和價值，致使企業(yè)在法律風(fēng)險管理方面的投入不足，法律風(fēng)險管理的最終效果不佳。首先，在法律風(fēng)險制度建立和流程規(guī)劃方面，企業(yè)缺少聯(lián)合其他部門進(jìn)行風(fēng)險分析的操作，具體設(shè)定的管理流程不完善，部分工作內(nèi)容的重疊，使管理制度的實(shí)施效率較低，很難發(fā)揮法律風(fēng)險管理制度的作用。其次，在法律風(fēng)險管理人才培養(yǎng)和機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，還不能建立完善的培養(yǎng)制度，以及針對各項(xiàng)風(fēng)險內(nèi)容的組織機(jī)構(gòu)，使企業(yè)很難形成內(nèi)外的管理合力，完成對風(fēng)險的控制和處理，降低企業(yè)法律風(fēng)險管理和防控的工作質(zhì)量和水平。

三、我國企業(yè)法律風(fēng)險管理與體系構(gòu)建的對策

（一）構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險管理的組織和制度體系

在法律風(fēng)險管理組織體系構(gòu)建方面，企業(yè)可在董事會建立風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)企業(yè)整體風(fēng)險管理工作的分析和管理戰(zhàn)略的規(guī)劃。在風(fēng)險防控中，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)充分發(fā)揮自身的帶頭作用，做好各項(xiàng)管理決策的法律把關(guān)，并協(xié)調(diào)各部門管理工作的順利實(shí)施，完成對風(fēng)險管理工作的總體調(diào)控。在領(lǐng)導(dǎo)小組之下，企業(yè)可在總部設(shè)立法律咨詢的組織機(jī)構(gòu)，為各項(xiàng)管理制度的制定提供法律建議，保障管理制度內(nèi)容的有效性。在企業(yè)各分、子公司建立法務(wù)部門，在企業(yè)落實(shí)重大事項(xiàng)時，應(yīng)交由法務(wù)部門進(jìn)行統(tǒng)一的管理，從而更好地規(guī)避法律的風(fēng)險。在法律風(fēng)險管理制度體系構(gòu)建方面，應(yīng)在風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組的幫扶下，制定與各項(xiàng)工作內(nèi)容相結(jié)合的法律風(fēng)險防控體系，在體系中明確管理內(nèi)容、管理部門人員職責(zé)、防范監(jiān)督考核流程等，并樹立事前防控的理念，為各項(xiàng)工作內(nèi)容的落實(shí)提供基礎(chǔ)的保障。在管理小組領(lǐng)導(dǎo)下和制度的約束下，為進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)法律風(fēng)險防控工作的價值，還要明確各管理部門的工作職責(zé)，以及風(fēng)險防控的重點(diǎn)，協(xié)調(diào)各部門人員形成內(nèi)外合作管理的形態(tài)，在企業(yè)營造風(fēng)險管理的良好環(huán)境，為各項(xiàng)工作的實(shí)施提供動態(tài)維護(hù)機(jī)制，保障風(fēng)險防控的效果。

（二）落實(shí)法律風(fēng)險管理工作到經(jīng)營生產(chǎn)的全過程

一是為企業(yè)法律風(fēng)險防控管理工作的有序進(jìn)行提供數(shù)據(jù)信息的支撐，企業(yè)相關(guān)財務(wù)部門和管理部門，應(yīng)統(tǒng)一收集和整理與企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境相關(guān)的信息，并通過整理形成可供管理人員參考的數(shù)據(jù)庫，全面保障風(fēng)險管理工作實(shí)施的針對性和有效性。在具體實(shí)踐中，企業(yè)可將信息內(nèi)容分為內(nèi)部環(huán)境信息和外部環(huán)境信息，其中內(nèi)部信息主要是指企業(yè)各部門業(yè)務(wù)內(nèi)容、工作流程、職責(zé)分工、合同糾紛等。外部信息是指與企業(yè)相關(guān)的文化、經(jīng)濟(jì)、政治、執(zhí)法等內(nèi)容，并結(jié)合企業(yè)在市場競爭中的情況，完成企業(yè)的價值定位。二是根據(jù)風(fēng)險管理工作前期排查的重點(diǎn)，以及所發(fā)現(xiàn)的關(guān)鍵性問題，進(jìn)行企業(yè)在招標(biāo)、并購、勞動用工方面出現(xiàn)法律風(fēng)險的梳理，構(gòu)建管理部門與其他業(yè)務(wù)部門之間的配合關(guān)系，確保能夠準(zhǔn)確且及時的識別各項(xiàng)法律風(fēng)險，降低風(fēng)險真實(shí)發(fā)生的概率。第三，針對不同類型的法律風(fēng)險，培養(yǎng)制定發(fā)展方向的風(fēng)險管理人才。并將管理人才分布到各個部門，協(xié)助管理人員完成風(fēng)險識別和防控，促進(jìn)高技能人才在管理工作中的參與程度，并通過各部門和人員之間的配合，進(jìn)一步增強(qiáng)法律風(fēng)險防控的實(shí)效性。

（三）增加對法律風(fēng)險管理工作的投入

企業(yè)要想建立完善的法律風(fēng)險管理體系，就要以增強(qiáng)管理人員法律意識和風(fēng)險管理能力為主導(dǎo)，以人才為帶動力，促進(jìn)各項(xiàng)管理工作的真正落實(shí)。在具體經(jīng)營發(fā)展中，企業(yè)可針對法律顧問和管理人員能力發(fā)展現(xiàn)狀，利用工作之余開展有效培訓(xùn)活動和教育課程，為企業(yè)法律風(fēng)險管理人員傳授最新的法律知識，并提升其實(shí)踐的能力，在人員相互配合下完成各項(xiàng)管理工作。還應(yīng)建立一支善于管理的法律顧問團(tuán)隊，充分調(diào)動企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)資源，為法律顧問開展各項(xiàng)工作提供基礎(chǔ)保障，并分配不同工作任務(wù)，保障法務(wù)人員能夠各有專長，并通過與管理人員的協(xié)作，完成對生產(chǎn)經(jīng)營中出現(xiàn)法律風(fēng)險進(jìn)行識別和判斷，為企業(yè)提供更加專業(yè)化的法律服務(wù)。

結(jié)語：總而言之，在依法治國整體方針的帶領(lǐng)下，我國企業(yè)依照國家對企業(yè)的建設(shè)要求，積極開展法律風(fēng)險管理和防控工作。但受到生產(chǎn)經(jīng)營各項(xiàng)制約因素的影響，企業(yè)法律風(fēng)險防控和管理工作還處在摸索階段，還未形成與企業(yè)經(jīng)營積極狀況相契合的管理體系。在這種情況下，企業(yè)要想更有效地規(guī)避法律風(fēng)險，降低法律風(fēng)險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的破壞，就要采取有效措施，切合實(shí)際的建立法律風(fēng)險管理體系，為各項(xiàng)管理工作開展提供參考依據(jù)，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

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