主要國家區(qū)塊鏈政策動(dòng)向及啟示

陳奕彤　宋微　李彩霞

[提要] 為了尋找適合中國區(qū)塊鏈發(fā)展的制度和政策，促進(jìn)區(qū)塊鏈發(fā)揮積極作用，為中國的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展帶來創(chuàng)新性的改變，本文通過比較分析方法，對(duì)世界主要國家的區(qū)塊鏈政策進(jìn)行整合和闡釋。希望通過各國的成功經(jīng)驗(yàn)為中國的區(qū)塊鏈發(fā)展提供借鑒，以促進(jìn)中國區(qū)塊鏈技術(shù)良性發(fā)展。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;各國政策;啟示

中圖分類號(hào)：F820 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年2月12日

一、引言

區(qū)塊鏈作為一種新興技術(shù)正在以方興未艾之勢席卷全球，預(yù)計(jì)世界區(qū)塊鏈?zhǔn)袌鼋窈笪迥陼?huì)增長10倍以上。根據(jù)2016年世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）調(diào)查顯示，到2025年區(qū)塊鏈技術(shù)會(huì)占全球總生產(chǎn)的10%。根據(jù)2017年高德納調(diào)查顯示，到2025年區(qū)塊鏈相關(guān)市場會(huì)達(dá)到1，760億美元的規(guī)模，到2030年會(huì)達(dá)到31，600億美元的規(guī)模。世界各國都認(rèn)識(shí)到區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展?jié)摿Γ娂妵L試將其與金融、物流、醫(yī)療等多個(gè)領(lǐng)域?qū)?，積極促進(jìn)技術(shù)開發(fā)。美國從2016年開始擴(kuò)大區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)方面的投資。根據(jù)2018年韓國專利廳調(diào)查顯示，美國申請(qǐng)區(qū)塊鏈專利497個(gè)，中國申請(qǐng)472個(gè)，韓國申請(qǐng)99個(gè)，日本申請(qǐng)36個(gè)。

各國積極進(jìn)行區(qū)塊鏈探索，是因?yàn)閰^(qū)塊鏈技術(shù)不僅能簡化程序、節(jié)約費(fèi)用、創(chuàng)新工作方式，還能提高社會(huì)便利度，是一種具有發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)。它能夠減少交易費(fèi)用、防止數(shù)據(jù)偽造，同時(shí)能與多個(gè)產(chǎn)業(yè)相結(jié)合提高效率，創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。（表1）

二、主要國家區(qū)塊鏈政策動(dòng)向

世界各國政府對(duì)區(qū)塊鏈在公共和政府系統(tǒng)上的應(yīng)用很感興趣。許多國家為了促進(jìn)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)構(gòu)建國家系統(tǒng)，正在積極制定中長期的計(jì)劃和法律法規(guī)。

根據(jù)IBM價(jià)值研究所的問卷調(diào)查，世界各國政府機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員中有90%的人對(duì)區(qū)塊鏈在金融、財(cái)產(chǎn)管理、合同、規(guī)定貫徹方面的應(yīng)用具有明顯的投資意愿。70%的應(yīng)答者認(rèn)為區(qū)塊鏈在減少行政時(shí)間、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)等方面具有良好的效果。同時(shí)，應(yīng)答者也肯定了區(qū)塊鏈在提高信息準(zhǔn)確度和工作效率等方面的作用。區(qū)塊鏈能夠清除官僚主義的弊端，為環(huán)境凈化帶來可視化的效果。但是，現(xiàn)在的實(shí)際技術(shù)水平與各國政府對(duì)于區(qū)塊鏈的預(yù)期還有相當(dāng)大的差距。各國政府為了在政府服務(wù)中應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，都在制定或修訂法律。但是不可否認(rèn)的是，這個(gè)過程還是存在一定困難的。

（一）美國的區(qū)塊鏈政策。美國為了在政府服務(wù)上應(yīng)用區(qū)塊鏈，積極促進(jìn)聯(lián)邦政府和州政府制定相關(guān)法律。政府部門對(duì)區(qū)塊鏈的關(guān)注度也在逐漸上升。聯(lián)邦政府為了建設(shè)開放型政府，將區(qū)塊鏈納入到國家戰(zhàn)略中，并構(gòu)建相關(guān)系統(tǒng)。佛蒙特州（2016.6）、亞利桑那州（2017.3）、內(nèi)華達(dá)州（2017.6）承認(rèn)在區(qū)塊鏈中記錄和署名的法律效力，并對(duì)區(qū)塊鏈交易給予稅收優(yōu)惠。特拉華州（2017.7）允許在股票交易中使用區(qū)塊鏈。美國總務(wù)署也在自己的行政系統(tǒng)里面示范性地使用區(qū)塊鏈，并把區(qū)塊鏈添加到“美國新興公民技術(shù)庫”（ECTA）中。

（二）中國的區(qū)塊鏈政策。中國禁止虛擬貨幣的發(fā)行（ICO），并于2017年9月關(guān)閉了虛擬貨幣交易所;另一方面，中國也在積極地制定中長期的計(jì)劃。比如，在杭州和貴安等地建立產(chǎn)業(yè)園區(qū)，促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。入駐杭州區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園的企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠和人才支持等政策;位于貴州省的尖端產(chǎn)業(yè)特區(qū)—貴安新區(qū)通過與BitSE8的合作，建立了區(qū)塊鏈小鎮(zhèn)。在禁止虛擬貨幣發(fā)行的兩周后，中國政府在信息通信研究院內(nèi)設(shè)立了區(qū)塊鏈實(shí)驗(yàn)室，由此可以看出中國政府對(duì)區(qū)塊鏈的明確態(tài)度。中國工業(yè)和信息化部于2016年10月發(fā)布了《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》，明確了區(qū)塊鏈核心技術(shù)開發(fā)和示范項(xiàng)目以及平臺(tái)構(gòu)建計(jì)劃等。

同年12月，國務(wù)院在《“十三五”國家信息化規(guī)劃》中指出，將區(qū)塊鏈與量子通信、人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)、無人駕駛汽車等作為核心技術(shù)進(jìn)行戰(zhàn)略性開發(fā)。中國人民銀行也以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)開發(fā)了數(shù)字人民幣，并于2016年末完成了實(shí)驗(yàn)。2019年1月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室出臺(tái)了《區(qū)塊連信息服務(wù)管理規(guī)定》，為區(qū)塊鏈的發(fā)展保駕護(hù)航。

（三）日本的區(qū)塊鏈政策。2014年，日本政府在Mt.Gox交易所（曾是世界最大的比特幣交易商，位于東京）破產(chǎn)后，對(duì)虛擬貨幣交易所啟用核準(zhǔn)制，以促進(jìn)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。2017年4月，日本政府制定《虛擬貨幣法》，就交易所的核準(zhǔn)制和虛擬貨幣的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)制定了指南。日本區(qū)塊鏈促進(jìn)協(xié)會(huì)開發(fā)了虛擬貨幣—Zen，它可以和日元進(jìn)行1∶1的交換。2016年4月，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省對(duì)使用區(qū)塊鏈的服務(wù)進(jìn)行了國內(nèi)外調(diào)查;2017年3月，日本發(fā)布了關(guān)于使用區(qū)塊鏈技術(shù)的系統(tǒng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查。

從2017年4月開始，總務(wù)省在中央和地方政府的行政系統(tǒng)中引入了區(qū)塊鏈，以進(jìn)行示范性實(shí)驗(yàn)。在2020年東京奧運(yùn)會(huì)舉辦前夕，日本政府正在積極推進(jìn)虛擬貨幣和區(qū)塊鏈的使用，以構(gòu)建沒有現(xiàn)金的社會(huì)。希望奧運(yùn)會(huì)舉辦期間，來到東京的外國人可以用虛擬貨幣代替現(xiàn)金，增加其便利度。

（四）韓國的區(qū)塊鏈政策。韓國政府為了防止虛擬貨幣發(fā)生投機(jī)倒把的情況，正在積極地編制相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，為了促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也在積極地制定中長期計(jì)劃。2017年，韓國科學(xué)技術(shù)信息通信部在韓國互聯(lián)網(wǎng)振興院內(nèi)設(shè)立了區(qū)塊鏈推廣小組，并以信息通信企劃評(píng)價(jià)院為中心制定區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)的中長期計(jì)劃。為了培育區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)，科學(xué)技術(shù)信息通信部在2018年6月發(fā)布了《區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略》。

韓國公眾目前還沒有對(duì)區(qū)塊鏈產(chǎn)生社會(huì)共識(shí)，另一方面韓國政府正在準(zhǔn)備虛擬貨幣投資相關(guān)的政策以及區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)培育政策等。由于區(qū)塊鏈會(huì)改變現(xiàn)有的商務(wù)方式，所以將其編入現(xiàn)有的法律中就顯得較為困難。這需要在政民兩個(gè)領(lǐng)域共同確定制度。

三、主要國家的區(qū)塊鏈政策及啟示

技術(shù)創(chuàng)新可以給經(jīng)濟(jì)帶來良性循環(huán)，同時(shí)能夠打破現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)模式，為其發(fā)展帶來活力和新鮮血液。區(qū)塊鏈就是一種能夠帶來創(chuàng)新性破壞的新興技術(shù)，它具有很高的生產(chǎn)性，同時(shí)給經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來新動(dòng)源。在多個(gè)領(lǐng)域?qū)⒅醒爰谢南到y(tǒng)分散開，減少時(shí)間和費(fèi)用，給工作方式和工作流程都帶來顛覆性的改變。由此可見，區(qū)塊鏈對(duì)未來經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等都會(huì)產(chǎn)生重要的影響。所以，在區(qū)塊鏈的發(fā)展過程中，我們一定要對(duì)其發(fā)展進(jìn)行設(shè)計(jì)和規(guī)劃。充分發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)的正面作用，規(guī)避它的負(fù)面影響，為我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展注入新的活力。

（一）推動(dòng)技術(shù)開發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。為了確保區(qū)塊鏈技術(shù)的全球競爭力以及在多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的穩(wěn)定應(yīng)用，原創(chuàng)技術(shù)開發(fā)的作用最為顯要。如，安全有效的密碼技術(shù)、合理的運(yùn)算方式等。此外，對(duì)于信息泄露導(dǎo)致的侵犯隱私等區(qū)塊鏈產(chǎn)生的副作用，也要開發(fā)相關(guān)的完善技術(shù)。區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N能夠用于多個(gè)產(chǎn)業(yè)的通用技術(shù)，應(yīng)用在具體產(chǎn)業(yè)時(shí)也要研究定制型的技術(shù)。

但是，像平臺(tái)技術(shù)等底層技術(shù)有可能會(huì)被特定的企業(yè)壟斷，這就需要構(gòu)建可以自由使用的、以開放源代碼為基礎(chǔ)的綜合平臺(tái)。為了在制定國際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)提升國家話語權(quán)，要積極在ISO、ITU等國際標(biāo)準(zhǔn)化組織中發(fā)揮作用。同時(shí)，也要加強(qiáng)民間企業(yè)的研發(fā)人員和相關(guān)工作者的教育和培訓(xùn)。

（二）制定法律法規(guī)。應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)時(shí)有可能會(huì)和現(xiàn)有法律體系產(chǎn)生沖突。有必要在應(yīng)用區(qū)塊鏈服務(wù)之前發(fā)掘與法律和規(guī)定出現(xiàn)沖突的部分，并預(yù)先制定法律和規(guī)定，以便于區(qū)塊鏈技術(shù)能夠順利推廣。比如，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用在合同、交易、信息儲(chǔ)存等領(lǐng)域時(shí)，確定法律依據(jù)可以避免社會(huì)混亂。同時(shí)，對(duì)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化也會(huì)帶來積極影響。

在應(yīng)用新技術(shù)時(shí)，要明確法律法規(guī)在減少?zèng)_突時(shí)的作用，并使其能夠發(fā)揮應(yīng)有的效果。這對(duì)于較低的違法成本和責(zé)任規(guī)避等也能起到一定的緩解。對(duì)于產(chǎn)業(yè)低迷和國內(nèi)人才、資金的流失等，也要制定完善措施。在問題或沖突發(fā)生時(shí)，加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。在合理的制度出臺(tái)時(shí)，能夠產(chǎn)生社會(huì)共識(shí)，這樣才能夠?qū)⒑玫恼咔袑?shí)地落實(shí)下去。

（三）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。目前，區(qū)塊鏈還停留在驗(yàn)證技術(shù)是否可行的階段，尚未向市場大規(guī)模推廣。為了促進(jìn)區(qū)塊鏈的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，需要在公共領(lǐng)域進(jìn)行示范性應(yīng)用。在應(yīng)用的同時(shí)，也要預(yù)先掌握在技術(shù)和社會(huì)上可能出現(xiàn)的問題和矛盾。制定解決方案，將負(fù)面影響降到最小。這樣才能保證在應(yīng)用技術(shù)和推廣時(shí)達(dá)到最佳效果。

培育區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的生態(tài)也尤為重要。開發(fā)以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)的新商務(wù)模式，搶占國內(nèi)外市場。所謂產(chǎn)業(yè)生態(tài)就是為了在產(chǎn)業(yè)中共存并發(fā)展，公共部門、企業(yè)、個(gè)人相互依存、相互作用的關(guān)系。而區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)生態(tài)就是區(qū)塊鏈專家和商務(wù)項(xiàng)目開發(fā)者、資金支持網(wǎng)等有機(jī)聯(lián)系、分工合作的環(huán)境。這樣的環(huán)境對(duì)于區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)的創(chuàng)業(yè)可以起到助推的作用。此外，像區(qū)塊鏈云服務(wù)這樣以開放源代碼為基礎(chǔ)的平臺(tái)構(gòu)建也很重要。像5G、公共wifi等公共基礎(chǔ)設(shè)施一樣，也應(yīng)該提供區(qū)塊鏈的公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。早期階段，創(chuàng)業(yè)企業(yè)和中小企業(yè)能夠在這樣的環(huán)境中發(fā)展可以說是如魚得水了。

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