淺談歐盟兩用產(chǎn)品出口管制新改革

曹天奇

摘要：目前歐盟兩用物品的出口管制以《第428/2009號歐盟理事會規(guī)章》為基礎(chǔ)，面對不斷發(fā)展的全球形勢，歐盟持續(xù)對該制度進(jìn)行改革。出于自身利益安全的最大化考慮，也為了更好地適應(yīng)國際競爭環(huán)境，歐盟提出要建立一種新的出口管制模式，可以兼顧安全與效益，并且可以適應(yīng)新的國際風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。我國作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，在國際貿(mào)易的進(jìn)出口問題上占據(jù)著舉足輕重的地位。歐盟作為重要的兩用物品進(jìn)出口地區(qū)，其政策的調(diào)整與發(fā)展是我國需要參考學(xué)習(xí)的。目前我國在軍民兩用產(chǎn)品的出口管制制度上存在一定不足，使得其產(chǎn)品出口的市場開放風(fēng)險(xiǎn)、管理和后續(xù)的發(fā)展持續(xù)性都存在一定問題。我們可以借鑒歐盟出口管制制度，彌補(bǔ)現(xiàn)有制度的不足，完善相關(guān)制度，促使我國相關(guān)制度更好推動軍民兩用產(chǎn)品出口，促進(jìn)軍民深度融合經(jīng)濟(jì)大發(fā)展。

關(guān)鍵詞：軍民兩用產(chǎn)品出口制度 歐盟出口管制制度 軍民融合

中圖分類號：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-5349（2018）06-0054-02

一、背景介紹

兩用物品，貿(mào)易商品、軟件和技術(shù)，可用于民用和軍事應(yīng)用，或有助于擴(kuò)散大規(guī)模殺傷性武器（WMD），受到控制以防止這些東西可能對國際安全構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)?？刂苼碜試H義務(wù)（特別是聯(lián)合國安理會1540號決議），《禁止化學(xué)武器公約》《禁止生物武器公約》）和符合承諾約定多邊出口控制機(jī)制的關(guān)系。

出口管制，作為一個(gè)與安全相關(guān)的貿(mào)易手段依然存在，需要適應(yīng)進(jìn)化的安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅。包括各種形式的恐怖主義、一些州和非國家行為者，努力獲得大規(guī)模殺傷性武器和相應(yīng)的載波技術(shù)和武器。出口管制不是一成不變的，也需要適應(yīng)日新月異的技術(shù)、科學(xué)的發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系的轉(zhuǎn)換。

目前歐盟兩用物品的出口管制以《第428/2009號歐盟理事會規(guī)章》為基礎(chǔ)，目的在于促進(jìn)合法貿(mào)易，使得權(quán)威職能部門可以對兩用物項(xiàng)的出口、轉(zhuǎn)運(yùn)，包括一些中間商的過境行為進(jìn)行統(tǒng)一和集中調(diào)配管理。之后，歐盟委員會2013年10月通過了全面歐洲議會和理事會的報(bào)告，正式開始實(shí)現(xiàn)監(jiān)管。這份報(bào)告的結(jié)論是，歐盟出口控制系統(tǒng)需要保證堅(jiān)實(shí)的法律和制度基礎(chǔ)，但不能保持靜態(tài)，必須升級以面臨新的挑戰(zhàn)。響應(yīng)此號召，2014年4月，歐盟委員會通過了一項(xiàng)新的調(diào)整方案，用于溝通制定具體政策和審查歐盟的出口控制機(jī)制，使其可以適應(yīng)迅速變化的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境。

面對不斷發(fā)展的全球形勢，歐盟持續(xù)對該制度進(jìn)行改革。保證歐盟相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)既可對兩用物品實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的合理把控，又不會因?yàn)楣芸囟鴨适Щ盍?，對產(chǎn)品的國際化競爭和經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生影響。出于自身利益安全的最大化考慮，也為了更好地適應(yīng)國際競爭環(huán)境，歐盟提出要建立一種新的出口管制模式，可以兼顧安全與效益，并且可以適應(yīng)新的國際風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。這種新的模式下，對于原有的安全政策，比如成員國出于自身國家的特殊不安定因素而采取的相關(guān)措施，可以繼續(xù)保留。對于整個(gè)歐盟來說，這種新的模式應(yīng)確保實(shí)現(xiàn)四個(gè)目標(biāo)：公平對待出口企業(yè)，改善商業(yè)環(huán)境，加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)物項(xiàng)的管制，擴(kuò)大歐盟出口。[1]

二、歐盟新出口管制的改革進(jìn)展與趨勢

2015年，歐盟委員會進(jìn)行了一次會議溝通，對一些有爭議的監(jiān)管行動進(jìn)行討論，促使這些有利于歐盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舉措生效。同時(shí)，歐盟委員會2016年9月28日通過了一項(xiàng)措施，建議歐盟出口控制體系的現(xiàn)代化升級。歐盟委員會將把2017年理事會和歐洲議會過程中提出的合理建議，作為立法修訂參考的一部分。在現(xiàn)有出口管制政策的規(guī)制下進(jìn)行補(bǔ)充修改，達(dá)到現(xiàn)代化、監(jiān)管簡化和減少負(fù)擔(dān)的目的。①

歐盟委員會因此定期舉行公眾磋商，與行業(yè)協(xié)會直接進(jìn)行對話，學(xué)術(shù)界和民間社會討論如何在安全之間找到合適的平衡點(diǎn)和競爭力。此外，歐盟成員國也在國家層面上與商業(yè)協(xié)會和利益相關(guān)者參與外展和對話。

歐盟此次調(diào)整出口管制政策，首要原因是為了適應(yīng)不斷變化的形勢。隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展、現(xiàn)代化和技術(shù)進(jìn)步，原先只為少數(shù)發(fā)達(dá)國家才擁有的兩用物品，其中越來越多的部分已經(jīng)可以在其他發(fā)展中國家生產(chǎn)。如果歐盟繼續(xù)對這些物項(xiàng)進(jìn)行管制，既不利于保障安全，同時(shí)還會阻礙行業(yè)競爭，并且不利于歐盟自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和合理安全的競爭環(huán)境塑造。[2]與此同時(shí)，兩用物品出口管制先進(jìn)的美國等國家，早已經(jīng)對原有政策進(jìn)行了修改，使其更好地適應(yīng)現(xiàn)在的環(huán)境和條件的變化發(fā)展。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境，借鑒美國的經(jīng)驗(yàn)，歐盟經(jīng)過議會等場合的商討，認(rèn)為有必要對現(xiàn)有出口管制進(jìn)行改革，簡化和刪減現(xiàn)有的管制內(nèi)容，對限制的產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)整，適應(yīng)如今的國際環(huán)境與歐盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀，保證歐盟兩用產(chǎn)品出口的安全和經(jīng)濟(jì)效益。

其次，是為了對成員國在其具體執(zhí)行方面進(jìn)行統(tǒng)一管理，盡可能消除不合理差異。雖然現(xiàn)有關(guān)于兩用品出口管制的法規(guī)可以為歐盟范圍內(nèi)的兩用物品出口管制提供一個(gè)總體框架，但具體的管理和執(zhí)行仍然是由具體成員國負(fù)責(zé)，而非歐盟統(tǒng)一機(jī)構(gòu)來具體負(fù)責(zé)。這樣就造成在實(shí)際實(shí)施過程中，具體的法律規(guī)定、行政法規(guī)、政策在執(zhí)行中會存在許多差異，有些國家的具體操作不能完全符合歐盟規(guī)定的預(yù)期。一些國家的具體規(guī)定會導(dǎo)致物品出口的遲滯，甚至于被禁止出口，而在另一些成員國則沒有受到限制，管理的不規(guī)范和不科學(xué)，也使出口物品管制混亂，無法更好地為歐盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供合理支持。所以，歐盟相關(guān)部門有必要對原有法案在具體操作方面，進(jìn)行相應(yīng)修改和調(diào)整。

再次，調(diào)整和修改可以為出口企業(yè)營造更加公平合理的競爭環(huán)境。由于歐盟兩用品管制體系不夠統(tǒng)一，較為分散，也無統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定。與其他歐盟貿(mào)易政策相比，兩用物品出口管制不夠科學(xué)合理，歐盟希望兩用品管制政策可以及時(shí)進(jìn)行修改，彌補(bǔ)原先不足，為出口企業(yè)提供一個(gè)更加公平的競爭環(huán)境，也有利于歐盟經(jīng)濟(jì)的合理持續(xù)發(fā)展。

三、對我國的影響

我國作為經(jīng)濟(jì)全球化越來越重要的一部分，在國際貿(mào)易的進(jìn)出口問題上占據(jù)著舉足輕重的地位。隨著我國軍民兩用物品的出口發(fā)展，歐盟作為重要的兩用物品進(jìn)出口地區(qū)，其政策的調(diào)整與發(fā)展是我國必須密切關(guān)注與關(guān)心的內(nèi)容。歐盟也是目前中國的最大貿(mào)易伙伴和技術(shù)進(jìn)口來源地，如果歐盟出口管制政策可以按照預(yù)期的簡化、減少限制物品清單的方向發(fā)展，那么將非常有利于進(jìn)一步構(gòu)建中歐友好合作關(guān)系以及我國經(jīng)濟(jì)科技的快速發(fā)展[3]，亦有利于進(jìn)一步促進(jìn)我國軍民融合深度發(fā)展。

同時(shí)，歐盟作為軍民融合發(fā)展、軍民兩用物品管制最先進(jìn)的地區(qū)之一，也是我國在兩用物品管制上的重要借鑒地?？梢哉f，歐盟相關(guān)法律的改革引領(lǐng)著兩用物品的出口方向。我國相關(guān)政策的修改完善，離不開對歐盟法規(guī)的借鑒。

我國為促進(jìn)軍民兩用技術(shù)的發(fā)展，亦需要法律制度的支撐。在軍民兩用物品與技術(shù)的出口問題上，我國有《對外貿(mào)易法》《國防法》《中華人民共和國軍品管理出口條例》等法律規(guī)定，商務(wù)部《禁止進(jìn)出口商品清單》的禁止性清單羅列，對軍民兩用技術(shù)產(chǎn)品出口進(jìn)行限制管理。但是，在此法律上仍有不足，主要原因在于我國對于軍用、民用技術(shù)產(chǎn)品的規(guī)定都非常明確，而對于軍民兩用、軍轉(zhuǎn)民、民轉(zhuǎn)軍的標(biāo)準(zhǔn)、具體內(nèi)容的規(guī)定卻不夠明確和清晰。導(dǎo)致在部分技術(shù)產(chǎn)品的認(rèn)定上存在著不確定性和模糊性，從而在出口法律的適用、認(rèn)定上出現(xiàn)分歧，影響了我國軍民兩用技術(shù)的出口，不利于我國經(jīng)濟(jì)和軍民融合技術(shù)的發(fā)展。

我國目前在軍民兩用產(chǎn)品的出口管制制度上存在一定不足，使得其產(chǎn)品出口的市場開放風(fēng)險(xiǎn)、管理和后續(xù)的發(fā)展持續(xù)性都存在一定問題。我們可以借鑒歐盟出口管制制度，使我國軍民兩用產(chǎn)品出口的管制制度得到完善，彌補(bǔ)現(xiàn)有制度的不足，促使我國相關(guān)制度更好地推動軍民兩用產(chǎn)品出口，從而促進(jìn)軍民深度融合經(jīng)濟(jì)大發(fā)展。

注釋：

①本部分來源于歐盟官網(wǎng)。

參考文獻(xiàn)：

[1][3]李瑞華.如何看待歐盟出口管制改革[J].國際商報(bào)，2012.

[2]程慧.英國出口管制進(jìn)展與中英高新貿(mào)易[J].經(jīng)濟(jì)，2012.

責(zé)任編輯：楊國棟