肖邦《第二敘事曲》的曲式分析

[摘"要]肖邦對于鋼琴體裁的曲式擴(kuò)展是浪漫主義時(shí)期曲式學(xué)上的重要轉(zhuǎn)折。本文通過對肖邦《第二敘事曲》的曲式學(xué)分析，反映作曲家在音樂創(chuàng)作中的結(jié)構(gòu)思維，揭示了肖邦在傳統(tǒng)曲式學(xué)的基礎(chǔ)上突破曲式結(jié)構(gòu)以服務(wù)音樂形象內(nèi)容的意向性表達(dá)手法?？隙诵ぐ顚τ阡撉賳螛氛聦懽鞯慕Y(jié)構(gòu)推動，也為更多研究肖邦敘事曲系列的學(xué)者提供新的視角和參考。

[關(guān)鍵詞]肖邦;《第二敘事曲》;曲式;自由曲式

[中圖分類號]J6143"[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A"[文章編號]"1007-2233（2020）12-0101-04

肖邦是19世紀(jì)浪漫主義時(shí)期最具代表性的作曲家之一，也是一位特殊的“鋼琴作曲家”。肖邦的鋼琴作品，尤其是大量的單樂章鋼琴曲是浪漫主義時(shí)期單樂章鋼琴曲創(chuàng)作從小型結(jié)構(gòu)向大型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要樞紐，很多大型鋼琴作品（敘事曲、諧謔曲、幻想曲、幻想波洛涅茲等）使用大型、混合甚至較為自由的復(fù)雜曲式結(jié)構(gòu)，又成為曲式學(xué)中有關(guān)此類現(xiàn)象的重要研究對象。

肖邦一生創(chuàng)作了4部敘事曲，它們都在曲式結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)出大型化和復(fù)雜化的特征。如《g小調(diào)第一敘事曲》和《降A(chǔ)大調(diào)第三敘事曲》都采用了非傳統(tǒng)的拱形結(jié)構(gòu)，《第四敘事曲》采用奏鳴曲式為基礎(chǔ)，糅合了變奏原則與回旋性等。這些作品反映出肖邦在大型樂曲創(chuàng)作中特有的曲式思維，也能為浪漫主義中晚期大型曲式研究提供一些有益的樣本。

《F大調(diào)第二敘事曲》（Op38）是肖邦敘事曲中結(jié)構(gòu)最特殊、卻甚少被人關(guān)注的一首。它的戲劇性矛盾沖突、意外的插部主題、再現(xiàn)中的縮減處理以及首尾調(diào)性的安排都使得這首作品在曲式上與眾不同。本文以這首作品為研究對象，從曲式學(xué)角度進(jìn)行分析，其結(jié)果不僅對于理解這首作品的形式處理、更可能對于肖邦大型鋼琴曲甚至浪漫主義中晚期大型單樂章作品的曲式結(jié)構(gòu)研究起到一定的參考作用。

一、關(guān)于作品的描述性分析

這首樂曲是雙主題呈示的結(jié)構(gòu)，引子在F大調(diào)上，屬音開始。使用了6/8拍，搖籃曲式的小行板速度，共204小節(jié)。按照主題、速度、調(diào)性的關(guān)系，作品大致可以分成三個(gè)部分。以一慢一快的兩個(gè)主題為基礎(chǔ)。在主題和速度兩方面，都體現(xiàn)出二元性交替的特征，再參考速度、調(diào)性的關(guān)系，可將作品分成三個(gè)階段，見表1。

（一）關(guān)于第一階段

第一階段共82小節(jié)，引子在F大調(diào)上，屬音開始。第一主題（3-46小節(jié)）以同音反復(fù)材料為動機(jī)起，從高到低向下進(jìn)行。整個(gè)旋律的音區(qū)一直保持在小字一組、二組附近，旋律起伏較小。穩(wěn)定的6/8拍音型呈現(xiàn)出一種如搖籃曲一般的安詳、寧靜，見譜例1。[HJ2.4mm]

47-54小節(jié)是急板的第二主題（47-62小節(jié)），a小調(diào)。這個(gè)“來勢洶洶”的主題采用ff的力度和疾速的十六分音符與第一主題在速度、力度、色彩上都形成了強(qiáng)烈的對比。“我們可以說兩者的對比是田園風(fēng)光與狂風(fēng)暴雨的對比，也可以說是和平景象和戰(zhàn)爭場面的對比”。[1]

（二）關(guān)于第二階段

第二階段兩個(gè)主題再次出現(xiàn)。第一主題（83-140小節(jié)）仍在F大調(diào)上，但其省略性的表達(dá)，原本寧靜的音樂情緒變得“欲言又止”。這里的終止式被打斷，調(diào)性突然轉(zhuǎn)向降D調(diào)上。主題這個(gè)同音反復(fù)的動機(jī)在不同聲部發(fā)展，以卡農(nóng)式的模仿織體出現(xiàn)。

第二主題（141-155小節(jié)）在d小調(diào)上的出現(xiàn)，作為a小調(diào)的從屬調(diào)上，直到149小節(jié)主題才真正在a小調(diào)上再現(xiàn)。第二主題保持了標(biāo)志性的十六分音符節(jié)奏和下行音型旋律，強(qiáng)調(diào)了這一主題在音樂中與第一主題的對比。

（三）關(guān)于第三階段

第三階段從一個(gè)帶有插部性質(zhì)的主題開始。這個(gè)新的主題（169-188小節(jié)），a小調(diào)，其標(biāo)志性的同音反復(fù)，和十六分音符的動機(jī)形態(tài)，具有一定的華彩性，結(jié)合了第一和第二主題的特征。低聲部以大跨度的音程，在f的力度上將音樂推向更高潮。

再現(xiàn)部分，第二主題（141-148小節(jié)）是d小調(diào)上的假再現(xiàn)，149小節(jié)在a小調(diào)上，主題的守調(diào)再現(xiàn)，隨后在這個(gè)強(qiáng)力的音型籠罩下，第一主題以片段的形式簡化再現(xiàn)，統(tǒng)一于a小調(diào)。

尾聲分為兩個(gè)階段，第一階段從一個(gè)華彩性的新材料開始，第二階段則是兩個(gè)主題的簡短回顧（B-A）。此時(shí)的第一主題在a調(diào)的主音上“回光返照式的再現(xiàn)”顯得極為羸弱和無奈。

《第二敘事曲》仍然采用雙主題對比呈示的處理，整體上也使用了與《第一敘事曲》類似的倒裝再現(xiàn)。但不同的是：首先，兩個(gè)主題之間不存在連接，而是直接并置而成;其次，在第一次主題發(fā)展后插入了一次第一主題的單獨(dú)（守調(diào)）再現(xiàn)，后再次回到第一主題的單獨(dú)發(fā)展;再次，再現(xiàn)是兩個(gè)主題統(tǒng)一于a小調(diào)（這似乎帶有奏鳴曲式的意味），但第一主題大幅萎縮，相應(yīng)地突出了第二主題。最后值得注意的是，作品在F大調(diào)開始，結(jié)束于a小調(diào)，首尾調(diào)性不一致。因此，《第二敘事曲》中隨表現(xiàn)出雙主題對比呈示、首尾主題再現(xiàn)、中間展開等曲式原則，但在段落順序、調(diào)性布局上與傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)秩序存在很大差異。

二、關(guān)于作品的曲式結(jié)構(gòu)討論

由于該作品印象強(qiáng)烈深刻的雙主題，戲劇性的創(chuàng)作手法，表現(xiàn)在結(jié)構(gòu)形式上則更趨自由，因此，關(guān)于該作品的說法不一而同：“奏鳴曲式主題對比原則和回旋曲式原則相結(jié)合”錢仁康《肖邦敘事曲解讀》、[2]“ABAB型雙重復(fù)二部曲式”論錢仁康先生對肖邦音樂研究的貢獻(xiàn)。

上述不同說法都有一定根據(jù)。分析該作品的主題、調(diào)性、速度，比照傳統(tǒng)曲式學(xué)中的各類原則。在此討論中將具體分析。

從作品中主題的調(diào)性看，第一主題雖然重現(xiàn)了兩次，但第一次沒有守調(diào)，所以并不具有回旋性;反觀第二主題，它的呈示和兩次再現(xiàn)都處在a小調(diào)上（第二次再現(xiàn)是作為a小調(diào)的屬延長）則一定程度上體現(xiàn)出回旋性原則。但由于169小節(jié)開始的C主題處在第二階段終止之后其本身是孤立存在的，加之最后的ab材料以簡化的方式作為樂曲終止式，這便使得第三部分更接近尾聲的性質(zhì)，因此又推翻了樂曲具有回旋性的說法。

在錢仁康老師的分析中，該作品帶有奏鳴曲式主題對比原則特征。

樂曲中的兩個(gè)主題分別在F大調(diào)和a小調(diào)呈示，又在a小調(diào)上重復(fù)再現(xiàn)。按照奏鳴曲式的原則：兩個(gè)主題，無論調(diào)性、速度、材料性對比十分明顯，這確實(shí)是可以肯定的。第二主題處在第一主題的三級調(diào)性上，類似古典曲式學(xué)中小調(diào)奏鳴曲式的主副題調(diào)關(guān)系。

兩個(gè)主題在第二階段中，第一主題換調(diào)再現(xiàn)，第二主題守調(diào)再現(xiàn)，且達(dá)成統(tǒng)一，故而表現(xiàn)出奏鳴曲式的調(diào)性布局意義。但作品沒有中間部，且未采用奏鳴曲式的連接部、結(jié)束部等特征性結(jié)構(gòu)，其三部性框架和結(jié)構(gòu)的典型性較弱。

《第二敘事曲》中兩個(gè)主題之間相互交替，順次發(fā)展。在這一過程中，對比程度逐漸縮小，結(jié)構(gòu)規(guī)模逐減縮，在音樂結(jié)尾時(shí)音樂以倒裝再現(xiàn)方式前后呼應(yīng)。但主體結(jié)構(gòu)缺乏中間段。沒有了中間段，也沒有了再現(xiàn)的意義，因此整個(gè)樂曲僅僅有重復(fù)。但因?yàn)檎{(diào)性上的變化，仍保有奏鳴曲式的再現(xiàn)意義，這不僅違背了規(guī)范曲式的變體結(jié)構(gòu)，也不屬于邊緣曲式結(jié)構(gòu)，因此或可以認(rèn)為作品更靠近自由曲式結(jié)構(gòu)。

根據(jù)上述，該作品缺乏回旋性原則的成立條件，且奏鳴性原則體現(xiàn)較弱。但這樣的結(jié)果，對于解讀這首作品的創(chuàng)作結(jié)構(gòu)上的構(gòu)思顯示是無法令人滿意的，因此在下一部分中，將嘗試提出理解該作品結(jié)構(gòu)思維的看法。

（一）二元性結(jié)構(gòu)思維

二元性指人對事物認(rèn)識的多個(gè)方面，它既是對立又是統(tǒng)一的。作品將兩個(gè)對比跨度甚遠(yuǎn)的主題材料作為對象。兩個(gè)主題在形態(tài)上，材料上：第一主題，在小行板速度上，舞曲式的節(jié)奏和平緩的旋律幅度營造了安詳寧靜的形象，力度上“sotto"voce”是把聲音壓住、低聲的，旋律形態(tài)以同音反復(fù)和下行進(jìn)行為主，在平緩的節(jié)奏中穿插附點(diǎn)節(jié)拍，給完整音樂敘述增添動力。這個(gè)主題采用了起承轉(zhuǎn)合的形式，每一句的合尾都是來自于民間。而整個(gè)樂段的功能在結(jié)構(gòu)是擴(kuò)大了，本以2小節(jié)為單位擴(kuò)大到了4小節(jié)，整個(gè)樂部升級的單二部的結(jié)構(gòu)，變成復(fù)二部級別。而其中，調(diào)性上：“起”和“承”在主調(diào)上，“轉(zhuǎn)”在關(guān)系調(diào)上，而“合”則是前三段的綜合。

第二主題，急板，快速地下行之后又火箭式的上沖，“presto"con"fuoco”越來越快的急板提示了這里暴躁的音樂主題形象，ff的強(qiáng)力度下，三度的下行和織體材料的結(jié)合在十六分音符的節(jié)拍下使音樂情緒高漲。這個(gè)主題采用的重復(fù)并列的兩句式方正樂段。由此可見，該主題的結(jié)構(gòu)和材料和第一主題的差異性之大。

但在旋律的進(jìn)行上，兩個(gè)主題都采用了三度的下行進(jìn)行。相較而言第一主題更慢，三度作為旋律的骨架點(diǎn)綴環(huán)繞的音型旋律;而第二主題因?yàn)榭焖伲鹊南滦懈吆吐曅?。在速度和結(jié)構(gòu)上：第一主題的慢和第二主題的快，在不同階段結(jié)構(gòu)上顯示不同對比。第一階段：慢快;第二階段：慢快;第三階段：快慢。[3]

兩個(gè)主題的調(diào)性也體現(xiàn)出構(gòu)思的二元性的。不僅AB主題在不同調(diào)式上，樂曲的開頭結(jié)尾也不在同一調(diào)性上。A主題在第一主題作為全曲開頭在F大調(diào)上，第二主題B在a小調(diào)上，與開頭相反的結(jié)尾部分引用第一主題材料卻以a小調(diào)結(jié)束，這種調(diào)性布局本來會產(chǎn)生一種開放性結(jié)構(gòu)。而且兩個(gè)主題，在F大調(diào)上是主和弦和III級和弦的關(guān)系，在a調(diào)上也可以理解為VI級和I級的關(guān)系。

在舒曼的敘述中，肖邦刻意改寫了F大調(diào)的結(jié)束而選擇以a小調(diào)結(jié)尾。所以我們可以理解為作曲家在創(chuàng)作最初，agitato本來是在F大調(diào)上的完全再現(xiàn)，后來因?yàn)閯?chuàng)作構(gòu)思的要求（悲劇性的結(jié)尾）從而變成現(xiàn)在戲劇化的結(jié)束，甚至在調(diào)性上也沒有保持，僅僅是第一主題的簡短重現(xiàn)。

三度調(diào)性關(guān)系布局也暗示了整個(gè)作品的調(diào)性布局。主題和主題之間的三度關(guān)系和音樂不同材料發(fā)展中的三度調(diào)性關(guān)系是無法忽視的。肖邦在前作《降b小調(diào)諧謔曲》也運(yùn)用了交替調(diào)式，但僅僅是較常見關(guān)系大小調(diào)，但本曲中所構(gòu)思的交替大小調(diào)既非同調(diào)號也不是同主音的兩調(diào)。在主題A的呈示中，在最后“合”句中轉(zhuǎn)向了a小調(diào)，又通過模進(jìn)回到了F上。這個(gè)轉(zhuǎn)調(diào)預(yù)示了全曲調(diào)性發(fā)展的方向。第二次出現(xiàn)的A主題，在重復(fù)的“合”句中的材料中通向第二個(gè)展開部bD調(diào)上。

兩個(gè)主題之間：1.平靜與激動的對比。2.抒情與戲劇性的對比。3.明與暗的對比。并且在樂曲發(fā)展中兩個(gè)主題沒有一直保持著本來的性格，而在內(nèi)部發(fā)展中產(chǎn)生了變化。主題A在第二次出現(xiàn)時(shí)僅僅短暫的重現(xiàn)了13個(gè)小節(jié)，就開始了戲劇性的轉(zhuǎn)變;主題B的再現(xiàn)不是從不安躁動轉(zhuǎn)向平靜，反而越來越?jīng)_動暴躁（159小節(jié)）。這種主題內(nèi)部的發(fā)展打破了傳統(tǒng)曲式中各部分平衡的布局，服從于戲劇性的發(fā)展，正是當(dāng)時(shí)浪漫主義中形式服務(wù)于內(nèi)容的體現(xiàn)。

（二）意向性的形式表達(dá)

主體結(jié)構(gòu)缺乏中間段。沒有了中間段，也沒有了再現(xiàn)的意義，因此整個(gè)樂曲僅僅有重復(fù)。但因?yàn)檎{(diào)性上的變化，仍保有奏鳴曲式的再現(xiàn)意義。

前人所認(rèn)為的尾聲里，肖邦采用的新的材料C開始，再重現(xiàn)的BA材料，在尾聲中補(bǔ)足這種缺憾，這實(shí)際上是對三部性結(jié)構(gòu)的意向性表達(dá)。而音樂中的奏鳴性，既不體現(xiàn)在整體結(jié)構(gòu)上，也沒有體現(xiàn)在細(xì)部結(jié)構(gòu)上，而是體現(xiàn)在主題和調(diào)性的關(guān)系上。因此本身對于奏鳴性原則，甚至奏鳴曲式上來說是一種很弱的表達(dá)。

由于調(diào)性的回歸與統(tǒng)一，作曲家肯定了a調(diào)的主導(dǎo)意義。a小調(diào)在本曲中時(shí)間持續(xù)最長，既是兩個(gè)主題統(tǒng)一的調(diào)，又是最后結(jié)束的調(diào)。第一主題雖然在F大調(diào)上，卻持續(xù)時(shí)間短，并且很快就轉(zhuǎn)到a調(diào)上，這更肯定了a的主導(dǎo)性。在調(diào)性上，我們可以看做整個(gè)樂曲在a調(diào)的Ⅵ級調(diào)上進(jìn)行到主調(diào)的意向。第三階段里C主題從F開始，最后結(jié)束在a，也進(jìn)一步肯定了F到a的進(jìn)行，導(dǎo)向a的必然性。因此可見，肖邦《第二鋼琴敘事曲》雖然以F調(diào)命名，但實(shí)際上a確才是真正的主調(diào)。

由此，產(chǎn)生了開放的調(diào)性結(jié)構(gòu)中主調(diào)的意向。

結(jié)"語

通過以上的分析可以肯定，肖邦的《第二敘事曲》在曲式學(xué)上與傳統(tǒng)的曲式結(jié)構(gòu)相比有了突破。因?yàn)閮蓚€(gè)主題戲劇性的沖突、缺少中間段和第三階段中對主題的縮減處理以及首尾調(diào)性的安排，使得這首作品體現(xiàn)出肖邦本人對曲式結(jié)構(gòu)的非常規(guī)的安排和把控。

舒曼在評論《第二敘事曲》中寫道：“《敘事曲》是一首最出色的作品。肖邦已經(jīng)寫過一首同一名稱的作品，那是他最狂熱和最有獨(dú)創(chuàng)性的作品之一;新的一首是不同的——藝術(shù)性遜于第一首，但幻想及情趣（geistreich）則并不多見。”由此可見，肖邦在作品的創(chuàng)作中并不是無意識，他對整個(gè)調(diào)性結(jié)構(gòu)上進(jìn)行大膽的突破，在已知的奏鳴曲式上改寫[4]，正是體現(xiàn)浪漫主義時(shí)期音樂形式服務(wù)于內(nèi)容的特征。

本文的研究不僅在曲式結(jié)構(gòu)上對肖邦敘事曲的結(jié)構(gòu)進(jìn)行剖析和闡述，也是在曲式學(xué)研究的層面上對肖邦小型與大型的鋼琴單樂章研究提供參考方向。

（責(zé)任編輯：崔曉光）