不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

張靜曉 蒲 思 李 慧 彭夏清

一、引言

生態(tài)環(huán)境問題是阻礙全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的主要障礙。為了解決這一障礙，各國(guó)政府把工作重點(diǎn)放在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)[1]。而環(huán)境規(guī)制（ER）和綠色技術(shù)創(chuàng)新效率（GTIE）是促使產(chǎn)業(yè)由粗放式發(fā)展向集約化發(fā)展轉(zhuǎn)變的重要著力點(diǎn)[2][3]。環(huán)境規(guī)制主要通過對(duì)建筑業(yè)施加環(huán)境約束，為建筑業(yè)調(diào)整生產(chǎn)方式、提高其綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提供內(nèi)在激勵(lì)[4]。

綠色技術(shù)創(chuàng)新能以最小的成本和最少的污染獲得最大的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效益，建筑業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)要注重綠色技術(shù)創(chuàng)新效率問題[5]。但目前已有研究只涉及初始投入和最終產(chǎn)出的單階段過程測(cè)算綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，或是進(jìn)行建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)[6][7]，而沒有考慮建筑業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)過程，無(wú)法揭示創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。另外，當(dāng)前研究普遍探討某一種環(huán)境規(guī)制工具對(duì)建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)和效率的影響[8][9]，忽略了環(huán)境規(guī)制工具的多樣性，沒有考慮不同類型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的不同影響，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)政策在指導(dǎo)實(shí)踐中產(chǎn)生偏差。

為了分析不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，選取中國(guó)2000—2017年建筑業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用考慮能源消耗和非期望產(chǎn)出的網(wǎng)絡(luò)EBM模型測(cè)算建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，再通過Tobit回歸分析不同類型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，為環(huán)境規(guī)制工具與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同驅(qū)動(dòng)建筑業(yè)綠色發(fā)展提供政策依據(jù)。

二、文獻(xiàn)分析

在資源和環(huán)境的雙重約束下，提高行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率成為當(dāng)前研究的關(guān)注點(diǎn)。以往分析綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研究主要基于單階段投入產(chǎn)出視角測(cè)算綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并沒有考慮到創(chuàng)新的多階段特征以及行業(yè)內(nèi)部運(yùn)作的低效率，無(wú)法反映行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制[10]。為了解決這一問題，Roberts[11]基于價(jià)值鏈理論，認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)將知識(shí)和想法轉(zhuǎn)化為利益價(jià)值的過程，需要將創(chuàng)新過程劃分為技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段。技術(shù)研發(fā)階段主要是建筑業(yè)內(nèi)部研發(fā)以及獲取外部知識(shí)的過程，成果轉(zhuǎn)化階段則是將上一階段的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為利益的過程[12]。

綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高意味著資源的充分利用，以及污染物排放量的降低[13]。對(duì)于高能耗、高污染的建筑業(yè)而言，提高產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率是提升其核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，也是實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必由之路[14]。而環(huán)境規(guī)制工具是影響行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素。近年來(lái)，環(huán)境規(guī)制工具與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系受到廣泛關(guān)注。關(guān)于環(huán)境規(guī)制工具的類型，最常見的分類方式是將環(huán)境規(guī)制工具分為命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和自愿參與型[15]。環(huán)境規(guī)制工具與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系目前尚未有一致的結(jié)論。由于環(huán)境規(guī)制工具具有多樣性，不同類型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響存在差異。而Lraldo等[16]指出，環(huán)境規(guī)制工具的關(guān)鍵不是哪種規(guī)制工具最好，而是哪種環(huán)境規(guī)制工具的組合最能發(fā)揮作用。

當(dāng)前研究尚未涉及不同類型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。一方面，已有研究沒有考慮建筑業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)過程，用只涉及初始投入和最終產(chǎn)出的單階段過程測(cè)算綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，而沒有意識(shí)到建筑業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)包括研發(fā)和轉(zhuǎn)化兩個(gè)不同階段，無(wú)法揭示創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。另一方面，已有研究?jī)H選取某一種環(huán)境規(guī)制工具作為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)來(lái)分析其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。環(huán)境規(guī)制工具有不同類型，每種規(guī)制工具所產(chǎn)生的影響各不相同，環(huán)境規(guī)制工具的效果是所有工具共同作用的結(jié)果，單一的環(huán)境規(guī)制工具不能全面反映環(huán)境規(guī)制工具對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。

三、數(shù)據(jù)和變量描述

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文使用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2018）[17]《中國(guó)建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2018）[18]《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2018）[19]《中國(guó)環(huán)境年鑒》（2001—2018）[20]《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2018）[21]，以及通過網(wǎng)址（http://data.stats.gov.cn/）獲取的相關(guān)年份數(shù)據(jù)。

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)選取

根據(jù)價(jià)值鏈理論進(jìn)一步揭示建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的具體過程，細(xì)化建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新各階段和整體效率[22]。Roberts基于價(jià)值鏈理論，認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)將知識(shí)和想法轉(zhuǎn)化為利益價(jià)值的過程，需要將創(chuàng)新過程劃分為兩階段，技術(shù)研發(fā)階段主要是建筑業(yè)內(nèi)部研發(fā)以及獲取外部知識(shí)的過程，成果轉(zhuǎn)化階段則是將上一階段的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為利益的過程。因此，為了更清晰地分析創(chuàng)新過程，更具體地測(cè)算建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，本研究基于價(jià)值鏈理論，將建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新過程細(xì)化為技術(shù)研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段（圖1）。第一階段為建筑業(yè)技術(shù)研發(fā)階段，主要指建筑業(yè)科學(xué)技術(shù)的研究和發(fā)展，投入人力、財(cái)力和機(jī)械設(shè)備，通過研究、開發(fā)及測(cè)試，獲得包括專利及科技成果等中間產(chǎn)出。第二階段為建筑業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段，主要指建筑業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，投入上階段所獲得的中間產(chǎn)出，并基于綠色發(fā)展理念增加能源消耗作為該階段投入，最終獲得包括建筑業(yè)增加值和利潤(rùn)的期望產(chǎn)出，以及對(duì)環(huán)境造成影響的非期望產(chǎn)出。本研究所選取的指標(biāo)如表1所示。

圖1 建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新兩階段生產(chǎn)過程

表1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)選取

1.技術(shù)研發(fā)階段投入指標(biāo)。①研發(fā)人員。通常使用R&D人員來(lái)衡量某一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)人員投入[23]，但由于分行業(yè)R&D人員數(shù)據(jù)僅在2009年全國(guó)第二次資源清查時(shí)統(tǒng)計(jì)過，缺乏其他年份相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此本文選用公有經(jīng)濟(jì)企事業(yè)單位建筑業(yè)專業(yè)技術(shù)人員作為研發(fā)人員投入指標(biāo)。②研發(fā)資本。通常采用永續(xù)盤存法計(jì)算R&D資本存量來(lái)表示研發(fā)資本投入，或是用R&D經(jīng)費(fèi)支出來(lái)表示[24]。但由于分行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)也僅在2009年全國(guó)第二次資源清查時(shí)統(tǒng)計(jì)過，缺乏其他年份相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而2009年建筑業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的2.33%，故本文采用該比例與全國(guó)各年份R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出之積來(lái)計(jì)算各年份建筑業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出，以此衡量建筑業(yè)創(chuàng)新過程中的研發(fā)資本投入。③機(jī)械設(shè)備。結(jié)合建筑業(yè)的實(shí)際情況，本文選用各年份建筑業(yè)技術(shù)裝備率作為機(jī)械設(shè)備投入指標(biāo)[25]。

2.中間產(chǎn)出指標(biāo)。以前的研究將新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)、重大科技成果數(shù)等創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出作為中間產(chǎn)出指標(biāo)[26]。鑒于建筑業(yè)產(chǎn)品的特殊性，本文選用按國(guó)際專利標(biāo)準(zhǔn)分類的固定建筑物專利授權(quán)數(shù)，以及建筑業(yè)重大科技成果作為中間產(chǎn)出指標(biāo)[27]。將專利作為中間產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)選用授權(quán)量而非專利申請(qǐng)量，是由于專利申請(qǐng)并不一定都能獲得授權(quán)，專利申請(qǐng)量會(huì)夸大創(chuàng)新產(chǎn)出。

3.成果轉(zhuǎn)化階段投入指標(biāo)。①中間產(chǎn)出投入。作為中間產(chǎn)出指標(biāo)的固定建筑物專利授權(quán)數(shù)和建筑業(yè)重大科技成果繼續(xù)作為成果轉(zhuǎn)化階段的研發(fā)投入。②能源投入。在資源有限性的約束下，當(dāng)前研究通常采用能源消費(fèi)總量衡量能源投入[28]。本文選用建筑業(yè)終端能源消費(fèi)量作為能源投入指標(biāo)。

4.最終產(chǎn)出指標(biāo)。①期望產(chǎn)出。建筑業(yè)常用的表示期望產(chǎn)出的指標(biāo)有建筑業(yè)總產(chǎn)值、建筑業(yè)增加值、建筑業(yè)利潤(rùn)總額、竣工面積等[29]。本文從增加值能力和利潤(rùn)創(chuàng)造能力兩個(gè)角度，選用建筑業(yè)增加值和建筑業(yè)利潤(rùn)總額作為期望產(chǎn)出指標(biāo)。②非期望產(chǎn)出。本文從環(huán)境污染的角度選用建筑業(yè)二氧化碳排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，但由于二氧化碳排放量數(shù)據(jù)的不可獲得性，采用聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化委員會(huì)（IPCC）提供的二氧化碳排放量核算方法，根據(jù)建筑業(yè)的各種能源消費(fèi)量，以及它們各自的碳排放系數(shù)、碳氧化因子和熱值進(jìn)行估算。

（三）Tobit回歸變量選取

為了比較三種類型的環(huán)境規(guī)制工具共同作用時(shí)對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率造成的不同結(jié)果，選取命令控制型（CER）、市場(chǎng)激勵(lì)型（MER）和自愿參與型（VER）三種環(huán)境規(guī)制變量進(jìn)行考察。

目前對(duì)命令控制型的衡量主要采用環(huán)境行政處罰案件數(shù)、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”項(xiàng)目環(huán)保投資額[30]等。選用環(huán)境行政處罰案件數(shù)作為衡量命令控制型的指標(biāo)，更能反映環(huán)境規(guī)制工具的強(qiáng)制性。

中國(guó)常見的市場(chǎng)激勵(lì)型手段主要包括排污費(fèi)、環(huán)保稅以及可交易的排污許可證等[31]。我國(guó)排污收費(fèi)制度自2003年起就在全國(guó)范圍內(nèi)普遍執(zhí)行，而環(huán)保稅、可交易的排污許可證等制度的執(zhí)行從時(shí)間和范圍來(lái)看還不夠成熟，因此，選用各地區(qū)排污費(fèi)作為衡量市場(chǎng)激勵(lì)型的指標(biāo)。

自愿參與型以公眾的環(huán)保意識(shí)為主要表現(xiàn)形式，通常采用環(huán)境信訪次數(shù)[32]、環(huán)保系統(tǒng)實(shí)有人數(shù)等來(lái)衡量。綜合考慮數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可獲得性，選用環(huán)境保護(hù)部信訪辦書面來(lái)信數(shù)量作為衡量自愿參與型的指標(biāo)。

同時(shí)，選取如下控制變量來(lái)確?；貧w結(jié)果的正確性：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）用地區(qū)生產(chǎn)總值來(lái)表示；②產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)程度（IDP）用建筑業(yè)總產(chǎn)值占GDP比例表示；③科技創(chuàng)新水平（STI）用技術(shù)市場(chǎng)成交額表示。

四、研究方法

（一）網(wǎng)絡(luò)EBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型是用于衡量決策單元相對(duì)效率的非參數(shù)技術(shù)效率分析方法。Tone和Tsutsui[33]提出的EBM模型結(jié)合了徑向模型和非徑向模型的優(yōu)點(diǎn)，但忽視了生產(chǎn)系統(tǒng)內(nèi)部的構(gòu)造及其內(nèi)在真實(shí)生產(chǎn)效率。而Tavana等[34]提出的網(wǎng)絡(luò)EBM模型放寬了要素同比例增加或減少的假設(shè)，且盡可能地保留了前沿投影值的原始比例信息，使得最終的測(cè)算結(jié)果更接近真實(shí)值。因此，采用網(wǎng)絡(luò)EBM模型進(jìn)行建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算。

根據(jù)Tavana等提出的網(wǎng)絡(luò)EBM模型，假設(shè)有n個(gè)待評(píng)價(jià)決策單元，每個(gè)決策單元DMUj（j=1，…，n）包含K個(gè)節(jié)點(diǎn)。和分別代表DMUj第h個(gè)節(jié)點(diǎn)的第i個(gè)投入（i=1，…，mh）和第r個(gè)產(chǎn)出（r=1，…，sh），mh和sh分別代表第h個(gè)節(jié)點(diǎn)的投入、產(chǎn)出。將第k到第h個(gè)節(jié)點(diǎn)的鏈接定義為（k，h），所有鏈接構(gòu)成集合L，［j=1，…，n；（h，h'）∈L］代表第h到第h'個(gè)節(jié)點(diǎn)的中間產(chǎn)出，其綜合效率可以由公式(1)求得。

模型中γ*代表最優(yōu)效率值，滿足條件0≤γ*≤1；Wh代表第h個(gè)節(jié)點(diǎn)的重要性；θh和為徑向部分的規(guī)劃參數(shù)；代表第h個(gè)節(jié)點(diǎn)第i個(gè)投入的權(quán)重，且滿足代表第h個(gè)節(jié)點(diǎn)第i個(gè)投入的松弛量；λ代表參考決策單元的相對(duì)重要程度。根據(jù)Tavana等的研究，各階段效率可以通過公式(2)求得。

（二）Tobit模型

為了分析在不同類型環(huán)境規(guī)制工具組合共同作用下，三種類型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率造成的不同影響，使用Tobit回歸模型驗(yàn)證二者之間的關(guān)系。由于本研究在第一階段通過網(wǎng)絡(luò)EBM模型測(cè)算的建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率值大于0，用普通最小二乘法會(huì)由于忽略非線性項(xiàng)而忽略隨機(jī)誤差項(xiàng)的異方差性，從而導(dǎo)致不一致估計(jì)[35]，因此，采用由Tobin[36]提出的適用于受限變量估計(jì)的Tobit回歸模型。

使用2000—2017年的全國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，利用Tobit回歸建立四種模型，驗(yàn)證不同類型環(huán)境規(guī)制組合共同發(fā)揮作用時(shí)與建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系。同時(shí)，對(duì)模型中除了產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)程度以外的其他變量取對(duì)數(shù)以減弱數(shù)據(jù)的異方差性。首先建立模型1來(lái)研究三種類型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率之間的線性關(guān)系。

其中，α0為常數(shù)項(xiàng)；GTIET表示綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，t代表年份，其具體數(shù)值已通過網(wǎng)絡(luò)EBM模型計(jì)算得到；ERi表示不同類型環(huán)境規(guī)制工具，當(dāng)i=1,2,3時(shí)分別表示命令控制型（CER）、市場(chǎng)激勵(lì)型（MER）和自愿參與型（VER）環(huán)境規(guī)制工具；GDP、IDP和STI分別表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、所有權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)程度和科技創(chuàng)新水平；εt為擾動(dòng)項(xiàng)。

與此同時(shí)，在模型(1)的基礎(chǔ)上增加環(huán)境規(guī)制變量的二次項(xiàng)，建立模型(2)，以研究三種類型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的非線性關(guān)系。以上兩個(gè)模型都是研究當(dāng)期環(huán)境規(guī)制工具對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。然而考慮到環(huán)境規(guī)制工具對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響可能需要一段時(shí)間才能有效，會(huì)有一定的滯后性，因此，同時(shí)建立自變量滯后一期的線性和非線性模型見模型(3)、模型(4)，并且將控制變量也滯后一年，以避免與生產(chǎn)率的雙向因果關(guān)系[37]。

五、結(jié)果和討論

（一）建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)EBM模型，運(yùn)用MaxDEA7.0軟件測(cè)算得到建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分階段及整體效率，測(cè)算結(jié)果如表2所示，各年份建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率變化情況如圖2所示。

表2 2000—2017年建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率

圖2 2000—2017年建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率變化

從整體上看，2000—2017年建筑業(yè)GTIE的均值為0.863，表明建筑業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率整體處于中高水準(zhǔn)，資源利用效率較高。整體效率在2002年下跌為0.674，技術(shù)研發(fā)效率與成果轉(zhuǎn)化效率均下降。2003年起，整體效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，2005年達(dá)到0.869。2006年開始下降，并在2007年出現(xiàn)拐點(diǎn)，呈M型變化。在后十年的發(fā)展中，整體效率緩慢回升，并從2015年開始達(dá)到1。

技術(shù)研發(fā)階段效率均值為0.813，低于整體效率和成果轉(zhuǎn)化階段效率，經(jīng)歷了從高到低再?gòu)牡偷礁叩倪^程，表明期間建筑業(yè)技術(shù)研發(fā)投入的資源利用率較低，造成投入資源的浪費(fèi)。反映出綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)主要受限于技術(shù)研發(fā)階段，大量的科研投入沒有帶來(lái)相應(yīng)的回報(bào)，存在著資源投入過度冗余的現(xiàn)象。

成果轉(zhuǎn)化階段效率均值為0.939，高于整體效率和技術(shù)研發(fā)階段效率，表明建筑業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段資源利用率較高，考慮了能源消耗和環(huán)境影響的成果轉(zhuǎn)化取得了良好的效果。整體效率變化趨勢(shì)趨同于成果轉(zhuǎn)化階段效率，證明技術(shù)創(chuàng)新成果對(duì)建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出有重大作用，技術(shù)創(chuàng)新的確是促進(jìn)建筑業(yè)綠色發(fā)展的良性發(fā)展路徑。

建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率兩階段和整體效率測(cè)算結(jié)果表明，2000—2017年建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率整體效率較高，技術(shù)研發(fā)階段效率有很大的進(jìn)步空間，成果轉(zhuǎn)化階段效率良好。綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的波動(dòng)證明建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不斷調(diào)整優(yōu)化。自2005年起，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式逐漸轉(zhuǎn)向以保護(hù)環(huán)境為主的可持續(xù)發(fā)展，原本能源利用率低下的建筑業(yè)開始注重綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。建筑業(yè)要提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，首先要提高建筑業(yè)技術(shù)研發(fā)階段效率，控制投入規(guī)模，減少資源的冗余，提高產(chǎn)出質(zhì)量，使技術(shù)創(chuàng)新資源向技術(shù)效率高的人員、部門及區(qū)域聚集[38]。同時(shí)要注意繼續(xù)提高成果轉(zhuǎn)化階段效率，在促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的同時(shí)考慮建筑業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)對(duì)生態(tài)和環(huán)境的影響，加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)更高的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，促進(jìn)綠色發(fā)展。

表3 回歸結(jié)果

（二）環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響

以各年份建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率作為因變量，以三種不同類型環(huán)境規(guī)制工具作為自變量，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)程度、科技創(chuàng)新水平作為控制變量，運(yùn)用Tobit模型對(duì)2000—2017年三種類型環(huán)境規(guī)制共同作用時(shí)其與建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系進(jìn)行回歸估計(jì)，實(shí)證分析其當(dāng)期和滯后一期的線性及非線性關(guān)系。本文所使用的統(tǒng)計(jì)分析軟件為Stata15.1，單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果表明數(shù)據(jù)具有良好的平穩(wěn)性，各變量存在顯著的協(xié)整關(guān)系，回歸結(jié)果如表3所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，各模型的LRχ2值均在99%的置信度下顯著，表明模型滿足整體顯著性檢驗(yàn)。

從當(dāng)期的回歸模型可以看出，當(dāng)期的MER與建筑業(yè)GTIE的線性關(guān)系是正向的，且在90%的置信度下顯著，非線性關(guān)系一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，均在95%的置信度下顯著，表明當(dāng)期的MER與建筑業(yè)GTIE存在U型關(guān)系；當(dāng)期的VER與建筑業(yè)GTIE的線性關(guān)系是負(fù)向的，且在95%的置信度下顯著，表明當(dāng)期的VER與建筑業(yè)GTIE存在線性關(guān)系。從滯后一期的回歸模型可以看出，滯后一期的CER與建筑業(yè)GTIE的非線性關(guān)系一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，且在95%的置信度下顯著，表明滯后一期的CER與建筑業(yè)GTIE存在U型關(guān)系；滯后一期的MER與建筑業(yè)GTIE的非線性關(guān)系一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)，且在99%的置信度下顯著，表明滯后一期的MER與建筑業(yè)GTIE存在倒U型關(guān)系。

滯后一期的CER與建筑業(yè)GTIE呈現(xiàn)顯著的U型關(guān)系。CER表現(xiàn)出明顯的滯后性，這是由于政府行政權(quán)力的強(qiáng)制實(shí)施需要一定的時(shí)間才有效果。隨著CER強(qiáng)度的逐步加大，使得建筑業(yè)GTIE呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢(shì)，表明當(dāng)CER達(dá)到一定強(qiáng)度時(shí)才能對(duì)建筑業(yè)GTIE產(chǎn)生促進(jìn)作用。因此，政府應(yīng)繼續(xù)加大命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的實(shí)施，出臺(tái)更多有效的地方性環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，加大環(huán)境行政處罰力度，促進(jìn)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

滯后一期的MER與建筑業(yè)GTIE呈現(xiàn)顯著的倒U型關(guān)系。由于市場(chǎng)的開放性和動(dòng)態(tài)性，滯后一期的MER比當(dāng)期更加顯著?？梢钥闯鯩ER是目前主導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制工具手段，對(duì)建筑業(yè)GTIE產(chǎn)生的影響最為深遠(yuǎn)。隨著MER強(qiáng)度的增加，GTIE呈現(xiàn)先增加后減少的趨勢(shì)。根據(jù)波特假說，合適的MER強(qiáng)度能夠刺激建筑業(yè)加大技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化力度，促使其以更少的污染實(shí)現(xiàn)更大的效益，促進(jìn)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”。而過高的MER強(qiáng)度使得建筑業(yè)不得不增加環(huán)境污染治理成本和資金投入，這可能擠占建筑業(yè)在其他方面的投資而給建筑業(yè)的經(jīng)營(yíng)帶來(lái)負(fù)面影響，從而產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。

當(dāng)期的VER與建筑業(yè)GTIE呈顯著的負(fù)向關(guān)系。VER通過公民自身的環(huán)境意愿監(jiān)督環(huán)境保護(hù)政策的實(shí)施，突出確保產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的非正式壓力。但VER對(duì)建筑業(yè)GTIE產(chǎn)生了負(fù)面影響，這與已有研究結(jié)論相反，表明VER對(duì)建筑業(yè)GTIE產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”，過高的VER強(qiáng)度阻礙建筑業(yè)GTIE的提升。

綜上所述，三種類型環(huán)境規(guī)制工具組合共同作用，對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生了不同的影響；其中，影響最為深遠(yuǎn)的是市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具。因此要促進(jìn)建筑業(yè)綠色發(fā)展，就要進(jìn)一步健全市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，推動(dòng)排污權(quán)交易制度更廣泛地實(shí)施，加強(qiáng)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制解決外部性問題的手段。同時(shí)，三種類型環(huán)境規(guī)制工具組合共同發(fā)揮作用才能更好地促進(jìn)建筑業(yè)綠色發(fā)展。政府應(yīng)綜合運(yùn)用命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具加強(qiáng)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)不能忽視非政府的、非市場(chǎng)的力量，以促進(jìn)建筑業(yè)綠色發(fā)展。

六、結(jié)論

本文基于網(wǎng)絡(luò)EBM模型測(cè)算了建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新分階段效率及整體效率，并運(yùn)用Tobit回歸分析了三種不同類型環(huán)境規(guī)制工具組合共同作用對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的不同影響，為促進(jìn)建筑業(yè)綠色發(fā)展提供理論依據(jù)。研究結(jié)果表明，2000—2017年中國(guó)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率較高，技術(shù)研發(fā)階段效率有很大的進(jìn)步空間，成果轉(zhuǎn)化階段效率良好。建筑業(yè)要進(jìn)一步提高綠色創(chuàng)新效率，首先要提高科研階段的研發(fā)效率，減少資源投入冗余的現(xiàn)象。建筑業(yè)還要繼續(xù)提高成果轉(zhuǎn)化階段的效率，繼續(xù)引進(jìn)吸收先進(jìn)技術(shù)，加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，不同類型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率具有不同效果，三種類型環(huán)境規(guī)制工具組合共同發(fā)揮作用才能更好地促進(jìn)建筑業(yè)綠色發(fā)展。命令控制型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)綠色創(chuàng)新效率是U型關(guān)系但滯后性明顯，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)綠色創(chuàng)新效率是倒U型關(guān)系且影響最為深遠(yuǎn)，自愿參與型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率是負(fù)向線性關(guān)系，但僅當(dāng)期有效。

利用網(wǎng)絡(luò)EBM模型分別測(cè)算建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段效率值和整體效率值，揭示建筑業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)過程的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制，并考慮三種類型的環(huán)境規(guī)制工具產(chǎn)生的不同影響，避免了單一指標(biāo)的片面性，同時(shí)考慮了時(shí)滯效應(yīng)，為我國(guó)建筑業(yè)綠色發(fā)展提供參考，具有良好的實(shí)際意義。今后的研究將收集更多國(guó)家的數(shù)據(jù)，對(duì)比發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。