中國本土企業(yè)出口競爭力與創(chuàng)新關(guān)系研究的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實意義

陳蕾

摘 要：新新貿(mào)易理論以異質(zhì)企業(yè)作為國際貿(mào)易行為的研究主體，以企業(yè)的異質(zhì)性而非同質(zhì)性為假設(shè)前提，企業(yè)出口、對外投資以及國際化的生產(chǎn)組織等行為均源于企業(yè)的異質(zhì)性。在當前國際經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)展的新形勢下，需要厘清中國企業(yè)出口競爭力的現(xiàn)狀以及創(chuàng)新與企業(yè)出口競爭力的關(guān)系，從而基于對中國本土企業(yè)出口的現(xiàn)實對當前中國出口企業(yè)行為、異質(zhì)性、創(chuàng)新能力及其競爭力進行系統(tǒng)研究。因此，認清這種研究的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實意義是十分必要的。

關(guān)鍵詞：本土企業(yè);出口競爭力;創(chuàng)新關(guān)系研究

中圖分類號：F270? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）08-0107-03

改革開放四十年以來，中國的對外貿(mào)易取得了令世人矚目的輝煌成就。中國對外貿(mào)易的開展從傳統(tǒng)的貨物向高附加值的高端制造業(yè)及服務行業(yè)進行過渡和延伸，對外貿(mào)易規(guī)模日益擴大，貿(mào)易商品和服務的質(zhì)量不斷提升，在全球價值鏈的上、中、下游都扮演著重要角色。同時，中國的對外貿(mào)易也面臨著復雜的國際環(huán)境，2008年金融危機以來，各國和經(jīng)濟體經(jīng)濟增長乏力，2018年以來全球的多邊貿(mào)易體系也遇到了前所未有的挑戰(zhàn)，中美貿(mào)易摩a擦遲遲沒有解決，針對我國高端制造業(yè)、高科技行業(yè)的進出口貿(mào)易存在諸多的不確定性，為了更好的應對國內(nèi)為經(jīng)濟貿(mào)易環(huán)境變化，有必要研究中國本土出口企業(yè)的異質(zhì)性，正確評價中國本土出口企業(yè)的競爭力以及培育以創(chuàng)新為驅(qū)動的核心競爭優(yōu)勢。

一、中國企業(yè)出口競爭力與創(chuàng)新關(guān)系研究的理論基礎(chǔ)

Bernard和Jensen（1995）對新新貿(mào)易理論進行了有著開創(chuàng)性意義的研究，以此為開端，更多的研究者開始將單個異質(zhì)企業(yè)作為國際貿(mào)易行為的研究主體，提出了企業(yè)并非同質(zhì)而是存在著異質(zhì)性的假設(shè)，這種異質(zhì)性是對企業(yè)出口、對外投資以及國際化的生產(chǎn)組織等行為起著重要決定作用的內(nèi)部原因，進而發(fā)展并形成了新新貿(mào)易理論（New-New Trade Theory）。新新貿(mào)易理論更多地研究了企業(yè)異質(zhì)性對企業(yè)是否進行出口貿(mào)易的影響，從而進一步探究企業(yè)的異質(zhì)性如何通過國際貿(mào)易對企業(yè)的生產(chǎn)率增長、行業(yè)的生產(chǎn)率增長和社會總體福祉的變化產(chǎn)生影響（Bernard等，2007）。目前，新新貿(mào)易理論的經(jīng)典模型主要是指Melitz（2003）和Bernard，Eaton，Jensenand Kortum（2003）所提出的模型。

在諸多研究中，Helpman、Melitz和Yeaple（2004）通過對美國出口企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，美國的出口企業(yè)有著比非出口企業(yè)更高的勞動生產(chǎn)率，二者之間的差距高達39%;Eaton、Kortum和Kramarz（2004）則通過實證檢驗證實了，20世紀80年代中期，僅有17.4%的法國的制造企業(yè)參與了出口，而且出口比重較低，出口數(shù)量僅占相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)總量的21.6%。Melitz（2003）的研究建立在Hopenhayn（1992）提出的一般均衡條件下產(chǎn)業(yè)的動態(tài)壟斷競爭模型基礎(chǔ)上，引入了企業(yè)在生產(chǎn)率上的差異，并將Krugman（1980）貿(mào)易模型進一步擴展。Bernard等（2003）則將企業(yè)的異質(zhì)性、不完全競爭、國家的要素稟賦和產(chǎn)業(yè)的要素密集度等要素引入了非壟斷的市場模型，在存在可變貿(mào)易成本的假設(shè)的前提下，得出了只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才出口的結(jié)論，重點考察了生產(chǎn)率異質(zhì)性對企業(yè)出口行為的影響。除此之外，學者們進一步關(guān)注了企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性與出口貿(mào)易的因果關(guān)系、企業(yè)除生產(chǎn)率之外的其他異質(zhì)性（如技術(shù)創(chuàng)新差異等）對出口行為的影響以及企業(yè)異質(zhì)性與企業(yè)競爭力及在產(chǎn)業(yè)和國家層面相關(guān)因素的關(guān)系等。新新貿(mào)易理論對研究中國本土企業(yè)的出口行為、異質(zhì)性、創(chuàng)新能力及競爭力進行系統(tǒng)研究提供了有力的基礎(chǔ)。

二、中國企業(yè)出口競爭力與創(chuàng)新關(guān)系研究的背景

改革開放四十多年來，我國已經(jīng)成長為世界最大的發(fā)展中國家、世界第二大經(jīng)濟體和第二大對外投資國。伴隨著生產(chǎn)力水平的不斷提高和經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，我國進出口貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很大的變化，以信息和通信技術(shù)行業(yè)（即ICT行業(yè)）為核心的高新技術(shù)產(chǎn)品的進出口增長迅速，占比達到我國出口總值的三分之一。研究表明，近年來我國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量有了很大的提高，外貿(mào)出口的增長不僅對經(jīng)濟增長起到直接的推動作用，同時通過對消費、投資、政府支出、進口等的影響間接刺激經(jīng)濟增長。

隨著科技進步的日新月異，國際產(chǎn)業(yè)分工與轉(zhuǎn)移進入到了全球化的新階段。世界上各個發(fā)達經(jīng)濟體都在不斷加大對科技創(chuàng)新的投入和加快對新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，從而培育新的、可持續(xù)的經(jīng)濟增長點，以搶占新一輪經(jīng)濟增長的先機。我國于2015年提出了《中國制造2025》計劃，是我國在當今世界發(fā)展趨勢下實施制造強國的戰(zhàn)略和行動綱領(lǐng)，并特別指出將重點發(fā)展新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、先進軌道交通裝備、節(jié)能與新能源汽車、新材料、生物醫(yī)藥等十個重點領(lǐng)域。自2001年底中國加入WTO以來，中國出口產(chǎn)品不斷受到反傾銷、反補貼等貿(mào)易保護措施的影響。2008年金融危機以來，世界經(jīng)濟增速放緩，復蘇乏力，各國為保護本國產(chǎn)業(yè)出臺的貿(mào)易管理及限制措施不斷增多。我國制造業(yè)持續(xù)快速發(fā)展，建成了門類齊全、獨立完整的產(chǎn)業(yè)體系，有力推動工業(yè)化和現(xiàn)代化進程，顯著增強綜合國力，支撐世界大國地位。然而，與世界先進水平相比，中國制造業(yè)仍然大而不強，在自主創(chuàng)新能力、資源利用效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、信息化程度、質(zhì)量效益等方面差距明顯，轉(zhuǎn)型升級和跨越發(fā)展的任務緊迫而艱巨。因此，我國亟需擺脫依靠低成本、低價格的傳統(tǒng)競爭模式，努力提升出口企業(yè)在國際分工和全球產(chǎn)業(yè)價值鏈中的地位，提高產(chǎn)品附加值，增強中國出口產(chǎn)品在全球價值鏈中的前向聯(lián)系，實現(xiàn)從依靠低附加值產(chǎn)品和服務出口貿(mào)易大國向創(chuàng)新驅(qū)動、質(zhì)量驅(qū)動的貿(mào)易強國跨越。

三、中國出口企業(yè)出口競爭力與創(chuàng)新研究的現(xiàn)實意義

（一）新新貿(mào)易理論中國化

新新貿(mào)易理論雖然在企業(yè)生產(chǎn)率與出口關(guān)系的研究方面取得了較大進展，但是對于其研究對象、研究框架、理論模型和研究方法等都還處于新生階段，仍有待于深入。由于西方的傳統(tǒng)研究將企業(yè)異質(zhì)性（Firm Heterogeneity）是界定在企業(yè)規(guī)模、成立時間、要素密集度、企業(yè)所有權(quán)、人力資本構(gòu)成、組織方式、技術(shù)選擇等方面特征的差異，并將這些差異幾種通過企業(yè)在生產(chǎn)率這一單一要素上的差異反映出來，這種簡化了的“企業(yè)異質(zhì)性”忽略了企業(yè)在多維度上表現(xiàn)的異質(zhì)性以及與出口行為之間相互的內(nèi)在聯(lián)系。具體地講，Melitz模型（Melitz，2003）描述的是在不存在出口補貼的情景下，假定企業(yè)出口存在一個固定成本且生產(chǎn)率差異外生，從而得出“較高生產(chǎn)率的企業(yè)出口，而較低生產(chǎn)率的企業(yè)則不進行出口”的結(jié)論。但是，如果將這個模型用來解釋中國的大多數(shù)出口企業(yè)的實際情境時，會發(fā)現(xiàn)“無出口補貼”這一假設(shè)首先不符合客觀現(xiàn)實，而相應的原模型中關(guān)于出口行為與生產(chǎn)率、技術(shù)選擇、出口學習效應等其他要素假定不變的關(guān)系都需要重新界定，因此這種“靜態(tài)”的分析對于現(xiàn)實的解釋力比較欠缺。在整合國內(nèi)外學者大量研究的基礎(chǔ)上，我們發(fā)現(xiàn)，可以通過借助大規(guī)模的微觀企業(yè)層面統(tǒng)計數(shù)據(jù)，綜合分析和歸納中國出口企業(yè)異質(zhì)性的多重性，將中國企業(yè)出口的實際情境替換成傳統(tǒng)新新貿(mào)易理論模型的前提假設(shè)條件，進而發(fā)覺影響中國本土企業(yè)出口貿(mào)易的異質(zhì)性的“生產(chǎn)率異質(zhì)性”之外的其他要素，即多重異質(zhì)性。最終，將從實際出發(fā)，探討中國本土企業(yè)出口中并非只有“生產(chǎn)率”這一單一要素異質(zhì)性的作用，同時還存在著“出口-生產(chǎn)率”悖論現(xiàn)象，而需要研究企業(yè)多重異質(zhì)性對企業(yè)出口影響的動態(tài)效應，從而使新新貿(mào)易理論更加適用于中國情境。

（二）對中國本土企業(yè)出口競爭力可持續(xù)發(fā)展的動態(tài)研究

改革開放以來，出口對中國經(jīng)濟的發(fā)展做出了巨大貢獻，由于中國的出口主要依賴于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈以及世界產(chǎn)業(yè)鏈中處于較低位置，盲目的出口規(guī)模擴張、惡性競爭、勞動力成本不斷攀升等使得中國出口的前景堪憂。中國三十余年的出口增長，基本上是勞動力卷入全球分工的過程，把要素票賦理論演繹的淋漓盡致，但是，高速增長過后，隨著世界經(jīng)濟格局的變化以及科技的快速發(fā)展，中國的要素稟賦也發(fā)生了些微變化，“劉易斯拐點”的出現(xiàn)、人口老齡化進程的加速預示著中國未來發(fā)展約束條件也必然發(fā)生變化，因此，中國出口競爭力的延續(xù)性問題是當前的一個現(xiàn)實問題。對于我國本土的出口企業(yè)而言，出口競爭力可持續(xù)性的關(guān)鍵在于是否能夠通過出口實現(xiàn)知識的獲取和內(nèi)生增長能力，特別是能否對企業(yè)的生產(chǎn)率水平和創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極影響，如果有積極影響的話，這種影響會不會進一步擴散到非出口企業(yè)?；谏鲜隹紤]，本文對中國本土出口企業(yè)的競爭力和技術(shù)變遷進行了動態(tài)評價，并在此基礎(chǔ)上著重分析了企業(yè)出口、創(chuàng)新與競爭力的關(guān)系，而且基于中國本土企業(yè)出口存在多重異質(zhì)性的現(xiàn)實，分別從單一生產(chǎn)率異質(zhì)性和多重異質(zhì)性視角對出口與創(chuàng)新之間的關(guān)系進行了實證檢驗，以期對中國本土出口企業(yè)競爭力的可持續(xù)性提供理論和現(xiàn)實依據(jù)。

（三）國際新背景和國內(nèi)新常態(tài)下的研究參考

在國際經(jīng)濟形勢不斷惡化，經(jīng)濟危機余波未平，貿(mào)易摩擦不斷升級以及國內(nèi)勞動力成本不斷攀升、國內(nèi)消費水平疲軟、地方惡性競爭嚴重等雙重背景下，中國本土出口企業(yè)的寒冬業(yè)已到來。因此，在中國背景下研究和發(fā)展新新貿(mào)易理論不能簡單地借鑒國際學術(shù)界在研究西方發(fā)達國際現(xiàn)象的基礎(chǔ)上形成的理論成果，而是需要關(guān)注在中國經(jīng)濟和貿(mào)易實踐的背景下中國本土的企業(yè)從“單一異質(zhì)性”到生產(chǎn)率異質(zhì)性悖論及多重異質(zhì)性的變遷，從而為中國本土企業(yè)出口競爭力的提升提供理論和實踐依據(jù)。

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