FDI影響我國出口競爭力的路徑探析

邱立成　劉文棟

摘要：FDI是影響中國出口的主要因素之一，傳統(tǒng)的研究主要針對FDI對我國出口的數(shù)量的影響，但出口數(shù)量并不等同于出口競爭力，文章從FDI通過資本形成、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級以及技術(shù)進步路徑對我國出口競爭力的影響進行了分析。

關(guān)鍵詞：FDI；出口；出口競爭力

一、 FDI影響出口競爭力的資本形成路徑

理論上，資本形成對出口競爭力的影響可以通過以下兩個途徑：（1）FDI通過增加東道國的固定資產(chǎn)投資擴大了企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，新增廠房、設備與生產(chǎn)線能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)能力，在企業(yè)出口比例不變的情況下，生產(chǎn)規(guī)模的擴張必定帶來企業(yè)出口的增長。從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的角度看，F(xiàn)DI也能夠通過上下游的產(chǎn)業(yè)鏈來帶動產(chǎn)業(yè)的投資，上游產(chǎn)業(yè)的FDI促進了上游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，這等于增加了下游產(chǎn)業(yè)的中間產(chǎn)品的投入供給，比如會帶動下游產(chǎn)業(yè)的投資，而類似的，F(xiàn)DI進入下游產(chǎn)業(yè)比如帶動上游產(chǎn)業(yè)對中間產(chǎn)品的供給，從而帶動上游產(chǎn)業(yè)的投資。（2）FDI作為資本要素的流入，本身就具備了緩解企業(yè)融資壓力的能力，而企業(yè)融資壓力的的緩解對企業(yè)的出口競爭力的影響是不言而喻的，這不僅使得企業(yè)有了擴張生產(chǎn)的資金，也使得企業(yè)能夠在更大的風險收益比例下進行項目選擇，而這些新納入選擇范圍的項目不乏一些具有更高收益潛力，但是企業(yè)在融資約束下無法進行的項目。這些新的項目能夠產(chǎn)生新的產(chǎn)品，或者是在原產(chǎn)品的基礎上的改進，都能夠進一步的促進企業(yè)獲得新的國際市場份額。

從FDI通過資本形成路徑對我國出口競爭力的作用看，F(xiàn)DI的進入直接促進了我國資本形成的擴張，也促進了我國生產(chǎn)規(guī)模的擴張，這對我國出口的絕對數(shù)量是有直接促進作用的。但與此同時，F(xiàn)DI也在一定程度上擠出了國內(nèi)的投資，因此，由FDI進入所帶來的生產(chǎn)規(guī)模的擴張，其中要扣除對國內(nèi)投資擠出的那部分，因此，F(xiàn)DI對我國生產(chǎn)規(guī)模擴張的真實作用要弱于現(xiàn)實中能夠觀察到的作用?？偟膩碚fFDI能夠促進我國的出口絕對數(shù)量，這對我國出口競爭力提升是有積極作用。

二、 FDI影響出口競爭力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級路徑

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對一國出口競爭力的作用主要有一下幾方面：（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是促進出口商品結(jié)構(gòu)升級的保證。一國的出口競爭力同該國的出口結(jié)構(gòu)是緊密聯(lián)系的，商品的出口結(jié)構(gòu)越高端，該國在國際市場中的話語權(quán)也越大。根據(jù)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，發(fā)達國家的比價優(yōu)勢在資本與技術(shù)，而發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢在于勞動力。發(fā)展中國家出口勞動力密集型的產(chǎn)品，而發(fā)達國家出口資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品。這種國際分工會使發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的出口競爭力差距不斷拉大，因此，發(fā)展中國家必須調(diào)整出口商品的結(jié)構(gòu)，而非單純的依靠勞動力密集型的產(chǎn)品出口。而要提升出口商品的結(jié)構(gòu)，首先要對國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行升級。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進企業(yè)核心競爭力的發(fā)展。一國產(chǎn)品的出口競爭力同該國企業(yè)的核心競爭力的密不可分的。企業(yè)強則國家的經(jīng)濟強，而經(jīng)濟強的表現(xiàn)之一則是出口競爭力強。不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的企業(yè)，對核心競爭力的要求是不同的，勞動力密集型產(chǎn)業(yè)的核心競爭力主要表現(xiàn)為勞動力成本優(yōu)勢上，通過低成本的勞動力投入來保持一定的利潤率，但是由于勞動力市場受到經(jīng)濟發(fā)展的影響較大，經(jīng)濟發(fā)展水平提升的過程，比如也是勞動力成本優(yōu)勢喪失的過程。而資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的核心競爭力主要體現(xiàn)在核心的技術(shù)上，這種核心技術(shù)受宏觀經(jīng)濟環(huán)境波動的影響不大，企業(yè)能夠保證持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。同時，勞動力密集型產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品，在國際市場上的競爭力主要依賴價格因素，而一旦勞動力成本上升，該類產(chǎn)品的出口競爭力也將大幅下降，而資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的出口競爭力力主要依靠核心技術(shù)，企業(yè)能夠以核心技術(shù)生產(chǎn)出其他企業(yè)無法生產(chǎn)的產(chǎn)品，這保證了企業(yè)出口產(chǎn)品的競爭力。

FDI對東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用主要體現(xiàn)在以下方面：（1）FDI對東道國新型產(chǎn)業(yè)建立的帶動作用。FDI進入東道國的行業(yè)選擇，并不一定建立在東道國以后的產(chǎn)業(yè)基礎上，F(xiàn)DI也可能帶來東道國處于空白期的產(chǎn)業(yè)，F(xiàn)DI的進入不僅幫助東道國建立了該產(chǎn)業(yè)，同時也通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)（回顧效應、前瞻效應、旁側(cè)效應）帶動了上下游產(chǎn)業(yè)的形成，從而促進了東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級。（2）FDI選擇了東道國已有的產(chǎn)業(yè)，但是提升了原有產(chǎn)業(yè)的價值鏈。相比東道國的本土企業(yè)，F(xiàn)DI企業(yè)在技術(shù)上更有優(yōu)勢，在產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)上也更為高端，而這種更高附加值的產(chǎn)品生產(chǎn)線的引入，必然也會帶動東道國產(chǎn)業(yè)鏈價值的提升。（3）FDI能夠促進東道國主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與升級。主導產(chǎn)業(yè)是一國或一個區(qū)域中具有較強帶動作用的產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)占整體產(chǎn)業(yè)的比重較大，同時產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度也較高，能夠以較小的變動帶動其他產(chǎn)業(yè)與整體國民經(jīng)濟的發(fā)展。而FDI進入東道國的主導產(chǎn)業(yè)后，能通過先進的技術(shù)促進東道國主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而促進東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

從我國的情況看， 改革開放后，我國經(jīng)濟取得了舉世矚目的發(fā)展，但是我國經(jīng)濟增長的方式確是粗放式的，我國雖然經(jīng)濟增長上取得了較大的進展，但是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上卻長期依賴這些低端的制造業(yè)，出口的產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)也得不到優(yōu)化。從FDI的產(chǎn)業(yè)選擇看，制造業(yè)和服務業(yè)是中國吸收外商直接投資最多的產(chǎn)業(yè)，1997我國制造業(yè)吸收的外商直接投資總額為281 198 3萬美元，占全部FDI的65.11%；2010年我國制造業(yè)吸收的外商直接投資總額為495 905 8萬美元，占全部FDI的47.87%；2010年中國的外商對中國服務業(yè)的直接投資為499 629 2萬美元，首次超過了外商對中國制造業(yè)的直接投資。但是對FDI對我國的服務業(yè)產(chǎn)業(yè)選擇進行細分后發(fā)現(xiàn)（如圖2），F(xiàn)DI對我國服務業(yè)的產(chǎn)業(yè)選擇主要是房地產(chǎn)業(yè)，而房地產(chǎn)業(yè)明顯已經(jīng)是我國投資相對過剩的產(chǎn)業(yè)。因此，總的來說，我國利用的外資依舊以制造業(yè)為主，從FDI對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的的作用看，雖然FDI能夠以自身更為先進的技術(shù)水平來推動我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的升級，但局限于制造業(yè)本身的勞動力密集型特性，過多的FDI投入制造業(yè)不僅無法提升我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，還會造成我國制造業(yè)的投資過度與產(chǎn)能過剩。因此，F(xiàn)DI通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級路徑對我國出口競爭力的促進作用是有限的，甚至會因為抑制了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級而阻礙我國出口競爭力的提升。從FDI通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)路徑對我國出口競爭力的作用看，由于FDI對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用有限，因此，F(xiàn)DI通過這條路徑對我國出口競爭力的正向作用也較小，甚至會因為阻礙了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級而使得我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同國際市場的差距拉大，從而相對的減弱了我國出口競爭力。

三、 FDI影響出口競爭力的技術(shù)溢出路徑

影響產(chǎn)品出口競爭力的主要因素包括價格與非價格因素，而技術(shù)對于一國出口競爭力的影響也主要表現(xiàn)在這兩個方面。首先，從價格因素看，在競爭市場上，當企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品時，企業(yè)之間的競爭主要表現(xiàn)在價格的競爭上，因為對消費者來說，在產(chǎn)品質(zhì)量沒有差異的時候，購買哪家企業(yè)的產(chǎn)品則根據(jù)價格的高低來決定。這時企業(yè)的競爭則體現(xiàn)在各自對生產(chǎn)產(chǎn)品的成本控制上，技術(shù)水平、水平高的企業(yè)自然能夠依靠這些優(yōu)勢以相對更低的價格來生產(chǎn)產(chǎn)品，從而能夠在賣出的價格上低于競爭對手，獲得市場份額。其次，從非價格因素看，雖然企業(yè)生產(chǎn)的是同類型的產(chǎn)品，但是在產(chǎn)品的質(zhì)量、功能、特性上具有一定的區(qū)別，這時消費者會根據(jù)自身的需要來選擇最優(yōu)、最能滿足其需求的產(chǎn)品，因此，企業(yè)間的競爭體現(xiàn)在產(chǎn)品的質(zhì)量和特性上，而產(chǎn)品的質(zhì)量與特性又取決于企業(yè)特有的專利技術(shù)，技術(shù)水平高、擁有的專利技術(shù)多的企業(yè)自然能夠生產(chǎn)出質(zhì)量更高、更能滿足消費者需求的產(chǎn)品，自然也能夠占有更多的市場份額。

FDI對東道國技術(shù)進步的影響主要體現(xiàn)在技術(shù)外溢效應上，技術(shù)外溢的途徑主要包括專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人才流動、企業(yè)交流、產(chǎn)品模仿等方面，這些方面包括主動外溢與被動外溢，從主動外溢看，外資企業(yè)進入我國市場，必然也需要我國一些配套企業(yè)的服務，如零配件、產(chǎn)品組裝加工等方面，而要獲得這方面合格的產(chǎn)品供應與服務，首先要通過專利轉(zhuǎn)讓、培訓等方式讓這些關(guān)聯(lián)的企業(yè)掌握一定的生產(chǎn)技術(shù)，從而才能更好的為其生產(chǎn)服務，當然隨著市場競爭性的提升，為了保持競爭力，跨國公司能夠主動轉(zhuǎn)讓的一般是非核心技術(shù)，因此通過跨國公司的主動的技術(shù)溢出效應較弱。從被動外溢看，主要是本土企業(yè)通過與外資企業(yè)的交流、人才流動等方式來“偷學”知識，從而促進技術(shù)進步。被動的溢出效應的大小，同本土企業(yè)的技術(shù)吸收能力有很大的關(guān)聯(lián)，當本土企業(yè)和外資企業(yè)的技術(shù)水平相差不大時，本土企業(yè)能夠從外資企業(yè)學的的知識相當有限，技術(shù)外溢效應也小，但當本土企業(yè)同外資企業(yè)的技術(shù)水平差距過大時，本土企業(yè)沒有吸收外資企業(yè)技術(shù)的基礎，同樣技術(shù)外溢的效應也有限，因此，技術(shù)外溢效應的最大化需要外資企業(yè)與本土企業(yè)的技術(shù)水平差距在一個適度的范圍內(nèi)，不能過大，同樣也不能過小。當然，F(xiàn)DI對東道國技術(shù)溢出水平的效果還同F(xiàn)DI本身的動機或者性質(zhì)有關(guān)，從簡單的性質(zhì)劃分看，Markusen（1995）將FDI分為垂直型（出口導向型）和水平型（市場導向型）。垂直型FDI的跨國公司其母公司同東道國子公司是縱向一體化的關(guān)系，母公司利用母國的資本、技術(shù)比較優(yōu)勢進行產(chǎn)品研發(fā)與設計，子公司則使用東道國的比較優(yōu)勢稟賦（廉價的勞動力）進行技術(shù)低下的產(chǎn)品組裝生產(chǎn)。水平型FDI則是為了獲得東道國的市場，而在東道國建立與母國公司保持水平分工關(guān)系的分公司，分公司能獨立完成生產(chǎn)與銷售，生產(chǎn)的產(chǎn)品主要在東道國銷售。從技術(shù)溢出看，由于垂直型FDI只是將生產(chǎn)的低端技術(shù)環(huán)節(jié)放到東道國，其對東道國的技術(shù)溢出有明顯的階段性特征，在東道國水平相對落后的時期，垂直型FDI所帶來的技術(shù)雖是低端但卻容易吸收，對東道國的技術(shù)吸收能力要求并不高，因此能夠很快的促進東道國技術(shù)的發(fā)展。但當東道國技術(shù)水平發(fā)展到一定階段后，垂直型FDI對東道國的技術(shù)溢出則十分有限。水平型FDI所帶來的不再是低端技術(shù)，而往往是世界領(lǐng)先的高端技術(shù)，但其對東道國的技術(shù)溢出則更加依賴東道國的技術(shù)吸收能力，同時，由于這類企業(yè)往往是外商獨資，對其技術(shù)也有保護的動機，若其采取保護措施，東道國要獲得技術(shù)溢出就必須要有更高的技術(shù)吸收能力。

從FDI對我國的技術(shù)溢出效應看，F(xiàn)DI對我國的技術(shù)溢出效應也同F(xiàn)DI的性質(zhì)有關(guān)，當然進入我國FDI的性質(zhì)也同我國的國情有關(guān)。20世紀80年代初，我國戶籍改革前我國農(nóng)民是禁止到城市里工作的，而當時我國農(nóng)村人口占據(jù)了80%以上，我國城市無論是消費水平還是生產(chǎn)能力都十分有限，對國際的開放也有限制，因此，當時國際FDI無論是垂直型的還是水平型的對我國都沒有投資的興趣。從垂直型的FDI來看，我國城市勞動力數(shù)量太少，來我國投資并不能得到太多的低價勞動力，而對水平型的FDI來說，我國城市的市場規(guī)模與潛力也太小，技術(shù)水平也低下，也無法吸引水平型的FDI進入。因此戶籍制度改革前我國吸收的FDI數(shù)量是十分有限的。1982年后，國家放開了農(nóng)民進城的條件，允許農(nóng)民到城市工作，從而掀起了我國農(nóng)村進城的浪潮，大量的農(nóng)民進城務工形成了我國特色的“民工潮”，但是隨大量的農(nóng)村人口涌入城市，城市的就業(yè)壓力也越來越大，許多農(nóng)民到城市并找不到工作，使得我國城市的勞動力市場供大于求的現(xiàn)象十分嚴重，這也加大了我國城市對FDI進入的要求。而隨著我國改革開始的進行，F(xiàn)DI有了進入我國的權(quán)限，且我國對FDI的進入還設置了許多的優(yōu)惠政策，這更加大了FDI進入我國的力度。20世紀60年代和70年代，我國的香港、臺灣地區(qū)以及韓國、新加坡等亞洲新興國家以出口導向戰(zhàn)略獲得了快速發(fā)展，但這些地區(qū)的工資水平隨著經(jīng)濟發(fā)展不斷上升，勞動密集型產(chǎn)業(yè)成了這些地區(qū)的劣勢產(chǎn)業(yè)。根據(jù)邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論，這些地區(qū)有將劣勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去的動機，因這種動機形成的FDI主要以垂直型為主，而我國的雙重二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)正好為承接這些勞動密集型的產(chǎn)業(yè)提供了有利的條件（徐清，2013）。這些垂直型的FDI對我國技術(shù)溢出的作用則不是十分理想，理論上，這些FDI對我國的技術(shù)溢出的效應是遞減的，而且由于FDI對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也有一定的阻礙作用，這甚至會對我國的技術(shù)進步產(chǎn)生負向的影響。當然，隨著我國經(jīng)濟增長方式的調(diào)整，我國也認識到了，從FDI通過技術(shù)溢出路徑對我國出口競爭力的作用看，進入我國的FDI主要以垂直型為主，該類型FDI對我國技術(shù)溢出的作用是邊際遞減的，隨著我國經(jīng)濟發(fā)展與技術(shù)水平的提升，垂直型FDI對我國技術(shù)溢出的作用有限，因此，F(xiàn)DI通過這條路徑對我國出口競爭力的作用也十分微弱，且FDI企業(yè)對核心技術(shù)的保護，同我國自主創(chuàng)新，強化企業(yè)核心競爭力的發(fā)展戰(zhàn)略相矛盾，這會抑制我國企業(yè)對核心技術(shù)的研發(fā)，從而抑制了我國企業(yè)技術(shù)進步，進而抑制了我國出口的競爭力。

四、 結(jié)論

本文以上的分析表明，F(xiàn)DI能夠通過資本形成、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級以及技術(shù)溢出路徑對我國出口競爭力造成影響。其中，F(xiàn)DI通過資本形成路徑對我國出口的絕對數(shù)量增長有明顯的促進作用。但FDI通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級以及技術(shù)溢出路徑對我國出口競爭力的作用則十分有限。從出口競爭力的構(gòu)成看，當今國際市場的競爭，不僅是生產(chǎn)規(guī)模的競爭，同時也是出口商品結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品技術(shù)含量的競爭，且隨著世界人民對商品的質(zhì)量與多元化要求不斷提升，國際市場的競爭主要體現(xiàn)為商品結(jié)構(gòu)與技術(shù)水平的競爭，因此，F(xiàn)DI雖然促進了我國的生產(chǎn)規(guī)模的擴張，從而提升了我國出口的絕對規(guī)模，但是同世界經(jīng)濟的發(fā)展相比，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與技術(shù)進步都處在“不進則退”的境地，因此，F(xiàn)DI如果無法在這方面提升我國的出口競爭力，那么就等于是抑制了我國出口競爭力的提升。

參考文獻：

1. 徐清.我國雙重二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)下 FDI 的異質(zhì)性.世界經(jīng)濟研究，2013，（1）.

2. 牛一.中國生產(chǎn)性服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展研究.北京郵電大學博士論文，2009.

3.張斌盛.中國FDI技術(shù)吸收能力實證研究.華東師范大學博士論文，2006.

基金項目：教育部人文社科基地重大項目“中國企業(yè)跨國經(jīng)營戰(zhàn)略與績效研究”（項目號：13JJD790016）。

作者簡介：邱立成，天津商業(yè)大學教授，南開大學跨國研究中心研究員，博士生導師，南開大學經(jīng)濟學博士；劉文棟，南開大學經(jīng)濟學院博士生。

收稿日期：2014-03-10。