我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理研究

朱冬元 黃英財(cái) 王劍

[提要] 自科技成果鑒定辦法廢止后，探索和完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)是當(dāng)前迫切需要解決的問(wèn)題。本文基于對(duì)我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)現(xiàn)狀和發(fā)展歷史研究基礎(chǔ)上，分析當(dāng)前科技成果評(píng)價(jià)存在的主要問(wèn)題，并結(jié)合試點(diǎn)單位實(shí)踐對(duì)科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行分析，進(jìn)而提出通過(guò)健全法律體系建設(shè)、實(shí)行評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資格準(zhǔn)入制度、強(qiáng)化評(píng)估人才管理、規(guī)范評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)、加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督管理等五條實(shí)施路徑，實(shí)現(xiàn)我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)規(guī)范化運(yùn)營(yíng)及管理。

關(guān)鍵詞：科技成果評(píng)價(jià);市場(chǎng)化管理;運(yùn)營(yíng)模式

基金項(xiàng)目：湖北省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目：“湖北省科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2018ADC129）

中圖分類號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2019年12月25日

引言

科技成果評(píng)價(jià)是科技成果轉(zhuǎn)化流程中至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。客觀、公平、公正地對(duì)科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、文化價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值等多方面進(jìn)行評(píng)價(jià)有利于激發(fā)科技人員創(chuàng)造積極性、提高國(guó)家科技創(chuàng)新水平以及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。我國(guó)科技成果鑒定工作開(kāi)始于20世紀(jì)50年代，對(duì)早期科技事業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步而言功不可沒(méi)，但隨著我國(guó)科技事業(yè)的迅猛發(fā)展，科技成果鑒定模式已逐漸無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)需求，并暴露出有失客觀公正性、缺乏監(jiān)督制約機(jī)制等明顯缺陷。2016年6月科技部發(fā)布第17號(hào)令決定廢止《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等規(guī)章，規(guī)定各主管部門不得再組織實(shí)施成果鑒定工作，至此之后科技成果評(píng)價(jià)工作完全由專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)受托進(jìn)行?；谖覈?guó)科技成果評(píng)價(jià)制度起步較晚發(fā)展尚不成熟，因此對(duì)于科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式及其實(shí)施路徑的研究具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

一、我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

（一）我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)發(fā)展歷程。我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)工作自鑒定制度演變至今，其發(fā)展歷程大致經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：

1、起源階段。1955年10月31日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的“農(nóng)業(yè)科學(xué)研究工作協(xié)調(diào)委員會(huì)”，其職責(zé)之一即鑒定科研成果。這是我國(guó)科技成果鑒定制度的早期萌芽。1961年4月，隨著《新產(chǎn)品、新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》的出臺(tái)，意味著科技成果鑒定制度在我國(guó)的正式確立。1987年10月26日我國(guó)頒布了《中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》。1994年10月26日為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制和科技體制發(fā)生的重大變化，我國(guó)頒布了新的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》?？萍汲晒b定制度是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的同時(shí)，也促進(jìn)了科技成果鑒定向科技成果評(píng)價(jià)的演變。

2、探索階段。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)政府和學(xué)界也逐漸認(rèn)識(shí)到科技成果鑒定制度已無(wú)法適應(yīng)我國(guó)的新形勢(shì)，于是自20世紀(jì)80年代我國(guó)便開(kāi)始對(duì)科技成果評(píng)價(jià)進(jìn)行探索。為適應(yīng)科技形勢(shì)的變化，我國(guó)于2003年出臺(tái)了兩部相關(guān)政策法規(guī)，5月份出臺(tái)了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》指出了當(dāng)時(shí)評(píng)價(jià)工作的問(wèn)題所在并做出了相關(guān)決定;9月份頒布了《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法（試行）》指明了科技成果評(píng)價(jià)原則、目的等內(nèi)容。但辦法頒布后，由于相關(guān)政策法規(guī)缺失、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)建設(shè)落后等原因，科技成果鑒定仍處于主導(dǎo)地位。

3、試點(diǎn)階段。為加快政府職能的轉(zhuǎn)變、促進(jìn)社會(huì)第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，科技部于2009年10月頒布《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》和《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》并啟動(dòng)首期科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作。首期試點(diǎn)共涉及9家試點(diǎn)單位和12個(gè)評(píng)估機(jī)構(gòu)。試點(diǎn)工作取得了良好的進(jìn)展，9家試點(diǎn)單位均制定了具體的試點(diǎn)工作方案，確定了本單位的試點(diǎn)范圍以及范圍內(nèi)參加試點(diǎn)的機(jī)構(gòu)，初步搭建完成了不同領(lǐng)域科技成果的評(píng)價(jià)體系。隨著首期試點(diǎn)工作的推進(jìn)，社會(huì)開(kāi)始認(rèn)識(shí)到由獨(dú)立第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)承攬科技成果評(píng)價(jià)工作的優(yōu)勢(shì)和科學(xué)性。

科技部于2014年啟動(dòng)二期科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作。本次試點(diǎn)工作在一期的基礎(chǔ)上擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，共涉及15家試點(diǎn)單位和32個(gè)試點(diǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。各試點(diǎn)單位不再開(kāi)展鑒定工作，全面推行科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。在試點(diǎn)期間，試點(diǎn)單位嚴(yán)格按照二期試點(diǎn)實(shí)施方案以及所制定的試點(diǎn)工作制度、流程等進(jìn)行。經(jīng)過(guò)多年的試點(diǎn)探索，個(gè)別試點(diǎn)單位所在地區(qū)的科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式已發(fā)展較為成熟。

與此同時(shí)，在非試點(diǎn)地區(qū)，存在科技成果鑒定和評(píng)價(jià)兩種模式并存的局面，政府在推動(dòng)第三方科技成果評(píng)價(jià)的同時(shí)仍組織開(kāi)展科技成果鑒定工作，而由政府出具的科技成果鑒定證書在科技管理活動(dòng)中依然發(fā)揮著關(guān)鍵作用。加之第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)展滯后、評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)缺乏專業(yè)性，在非試點(diǎn)單位所在范圍內(nèi)的科技人員依舊傾向于申請(qǐng)科技成果鑒定，更加相信由政府所出具的科技成果鑒定證書。因此，在非試點(diǎn)地區(qū)對(duì)科技成果的價(jià)值確定仍以鑒定模式為主。

4、發(fā)展階段。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，市場(chǎng)化評(píng)價(jià)制度可完全替代鑒定制度，同時(shí)鑒定制度易于助長(zhǎng)學(xué)術(shù)腐敗，其弊端也逐漸暴露出來(lái)，因此取消科技成果鑒定制度，以更為有效的制度去代替它已經(jīng)是大勢(shì)所趨?？萍汲晒u(píng)價(jià)市場(chǎng)化模式在國(guó)外已被證實(shí)為一種高效的方法，經(jīng)過(guò)兩期試點(diǎn)工作的探索和總結(jié)，科技部于2016年6月對(duì)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等規(guī)章予以廢止，在全國(guó)范圍內(nèi)終止科技成果鑒定工作，科技成果的評(píng)價(jià)工作將完全實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化管理和運(yùn)營(yíng)。自2017年開(kāi)始，各省及省以下的地、州、市都開(kāi)展了科技成果第三方評(píng)價(jià)工作，自此我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)制度進(jìn)入全面發(fā)展階段。

（二）我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)現(xiàn)狀

1、我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)需求?？茖W(xué)技術(shù)是提高一國(guó)綜合國(guó)力的重要驅(qū)動(dòng)力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已成為世界各國(guó)科技政策關(guān)注的焦點(diǎn)。在科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，我國(guó)大力發(fā)展科技事業(yè)，對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的投入力度巨大，根據(jù)2018中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示，2017年我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出為1.76萬(wàn)億元，同比增加12.31%。巨大的資金投入帶來(lái)了數(shù)以萬(wàn)計(jì)科技成果的產(chǎn)出，近五年來(lái)我國(guó)科技成果登記數(shù)量顯著增長(zhǎng)，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2017年全國(guó)共登記科技成果59，792項(xiàng)，同比上年增長(zhǎng)1.72%。

科技成果唯有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而對(duì)科技成果進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)是實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)化的前提條件。但就已有數(shù)據(jù)來(lái)看，目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不足10%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與發(fā)達(dá)國(guó)家40%的轉(zhuǎn)化率相比，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率明顯過(guò)低。但與此同時(shí)，根據(jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》中披露的數(shù)據(jù)，2017年全國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化合同總金額達(dá)121億元，同比增長(zhǎng)66%;合同項(xiàng)數(shù)為9，907項(xiàng)，同比增長(zhǎng)34%。雖然當(dāng)前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，但數(shù)據(jù)顯示我國(guó)當(dāng)前每年科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化合同數(shù)都呈現(xiàn)激增趨勢(shì)，由此勢(shì)必會(huì)帶來(lái)龐大的科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)需求。

另一方面，近年來(lái)我國(guó)專利創(chuàng)造迅猛發(fā)展。2017年我國(guó)專利申請(qǐng)量和授權(quán)量居世界第一，分別為3，697，845件和1，836，434件，相較2014年分別增長(zhǎng)56.61%和40.97%。

根據(jù)《2018年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2018年我國(guó)有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為32.3%。除專利權(quán)人自行實(shí)施外，對(duì)專利進(jìn)行許可實(shí)施、轉(zhuǎn)讓實(shí)施抑或是作價(jià)入股，均需要對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)。因此，隨著專利授權(quán)量的逐年增長(zhǎng)，專利產(chǎn)業(yè)化也將為科技成果評(píng)價(jià)帶來(lái)強(qiáng)勁的市場(chǎng)需求。

2、我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)發(fā)展現(xiàn)狀。經(jīng)過(guò)兩期的科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作，部分地區(qū)已初步建立起科技成果評(píng)價(jià)體系、評(píng)價(jià)規(guī)章制度和流程、咨詢專家隊(duì)伍等。

例如，中國(guó)農(nóng)學(xué)會(huì)作為我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)首期試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，根據(jù)科技部和農(nóng)業(yè)部所制定的試點(diǎn)實(shí)施方案積極起草并制定了農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)價(jià)制度、流程和規(guī)范等文件，建立了涵蓋農(nóng)業(yè)行業(yè)所有學(xué)科領(lǐng)域的6，000多人的評(píng)價(jià)專家?guī)?，并建立了社?huì)公益類、技術(shù)開(kāi)發(fā)類、軟科學(xué)類和科普類等四類成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。將不同評(píng)價(jià)指標(biāo)體系運(yùn)用于不同類別的農(nóng)業(yè)科技成果并結(jié)合市場(chǎng)情況以及行業(yè)專家意見(jiàn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，有效促進(jìn)了農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化。

成都市科技評(píng)估中心作為評(píng)價(jià)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在試點(diǎn)工作中制定了《成都市科技評(píng)估手冊(cè)》等規(guī)范性文件以及各分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為科學(xué)客觀的評(píng)價(jià)提供制度基礎(chǔ)。同時(shí)，該中心在信息化建設(shè)方面搭建一套科技評(píng)價(jià)管理信息系統(tǒng)，通過(guò)隨機(jī)篩選評(píng)價(jià)專家和評(píng)價(jià)項(xiàng)目，盡可能保證評(píng)價(jià)過(guò)程的科學(xué)、客觀、公正，極大程度地杜絕徇私舞弊等不公正的情況發(fā)生。

蘇州市科技局作為兩期的試點(diǎn)單位，在試點(diǎn)期間全面暫停了科技成果鑒定工作，根據(jù)科技部政策要求制定了《蘇州市科技成果評(píng)價(jià)暫行辦法》并依此進(jìn)行科技成果評(píng)價(jià)。為規(guī)范評(píng)價(jià)工作，開(kāi)發(fā)了科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)平臺(tái)，利用該平臺(tái)科學(xué)規(guī)范評(píng)估流程，并通過(guò)平臺(tái)對(duì)評(píng)價(jià)專家的隨機(jī)抽取以提高科技成果評(píng)價(jià)的公正性。蘇州市科技局還構(gòu)建專家智庫(kù)，截至2016年11月共整合了近9，300名專家。同時(shí)，在對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)同社會(huì)情報(bào)咨詢機(jī)構(gòu)合作，為評(píng)價(jià)工作提供市場(chǎng)行情信息支撐，使得評(píng)價(jià)結(jié)果更加公正合理更加符合市場(chǎng)行情。

但就我國(guó)目前整體而言，科技成果評(píng)價(jià)尚處于起步階段，行業(yè)的發(fā)展仍存在諸多困境，其法律規(guī)范、行業(yè)建設(shè)等方面仍存在諸多不足，各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)都在積極探索一種高效的市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式。為促進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化發(fā)展，2019年3月30日由科技部指導(dǎo)，中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì)牽頭成立了中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì)科技成果評(píng)價(jià)工作委員會(huì)。評(píng)價(jià)工作委員會(huì)的成立將建立第三方的評(píng)價(jià)體系，并加強(qiáng)行業(yè)的自律管理。由于評(píng)價(jià)工作委員會(huì)才成立不久，各項(xiàng)制度建設(shè)尚處于籌劃當(dāng)中。對(duì)于第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化的全面實(shí)施既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。

二、我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題

（一）法律規(guī)范缺失。嚴(yán)謹(jǐn)完善的科技成果評(píng)價(jià)法律體系是保證評(píng)價(jià)工作科學(xué)規(guī)范進(jìn)行的基礎(chǔ)和保障。我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)法律規(guī)范供給嚴(yán)重不足，這已成為制約行業(yè)發(fā)展的重要因素。況且《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》僅僅提及了科技成果評(píng)價(jià)，并無(wú)細(xì)致的規(guī)定，更沒(méi)有賦予第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的法律地位。當(dāng)前我國(guó)的科技成果評(píng)價(jià)工作主要依據(jù)《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》和《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》。但目前所有的法律規(guī)范對(duì)于科技成果評(píng)價(jià)的強(qiáng)制執(zhí)行、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立地位以及評(píng)價(jià)活動(dòng)參與主體的權(quán)責(zé)都沒(méi)有做出明確規(guī)定，這不僅嚴(yán)重制約了科技成果評(píng)價(jià)制度的發(fā)展，甚至可能導(dǎo)致其被架空。

（二）第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)不明。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是科技成果評(píng)價(jià)的重要執(zhí)行主體，明確的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是保證其專業(yè)性的基礎(chǔ)。但目前《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》和《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》均未對(duì)第三方評(píng)價(jià)資質(zhì)做出明確界定，根據(jù)《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》其中規(guī)定，有資格成為第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的包括各類企業(yè)、科技團(tuán)體、高等院校及科研院所等主體，但對(duì)上述主體需滿足的具體資質(zhì)條件并未做出規(guī)定。資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的模糊會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專業(yè)性缺失、執(zhí)業(yè)素養(yǎng)良莠不齊從而影響評(píng)價(jià)結(jié)果的質(zhì)量。

（三）評(píng)估人員專業(yè)性不足。科技成果評(píng)價(jià)工作人員的知識(shí)積累程度和專業(yè)素養(yǎng)高低會(huì)對(duì)評(píng)價(jià)質(zhì)量產(chǎn)生直接影響。目前，科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)普遍存在評(píng)估人員專業(yè)性不足的問(wèn)題，由于法律規(guī)范的缺失，我國(guó)目前尚未對(duì)科技成果評(píng)價(jià)從業(yè)人員設(shè)置從業(yè)資格考試，由此直接導(dǎo)致相關(guān)評(píng)估人員整體素質(zhì)良莠不齊，致使外界降低對(duì)其評(píng)價(jià)結(jié)果的信任度，這也是全國(guó)科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)普遍所面臨的一個(gè)發(fā)展障礙。

（四）評(píng)價(jià)程序亟待完善。嚴(yán)明的評(píng)價(jià)流程能在很大程度上規(guī)范評(píng)估工作，盡可能保證評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。目前，我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)實(shí)務(wù)操作中普遍存在評(píng)價(jià)流程不規(guī)范和評(píng)價(jià)過(guò)程隨意性強(qiáng)等現(xiàn)象，現(xiàn)存法規(guī)體系里對(duì)評(píng)價(jià)流程和標(biāo)準(zhǔn)均未做出規(guī)定，或雖有但不明確，缺乏法律規(guī)范的約束使得評(píng)價(jià)過(guò)程在評(píng)價(jià)主體的主觀意愿下隨意開(kāi)展，影響評(píng)價(jià)的公正公開(kāi)和可信度。

（五）社會(huì)監(jiān)督缺失。《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》規(guī)定，委托方可根據(jù)需要建立“科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)”，但該程序規(guī)定較簡(jiǎn)單，實(shí)際操作意義不強(qiáng)。另外，目前我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)尚未建立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行業(yè)自律監(jiān)督管理機(jī)制也正處于工作委員會(huì)的籌劃中。評(píng)價(jià)活動(dòng)社會(huì)監(jiān)督的缺位，將直接導(dǎo)致評(píng)估過(guò)程規(guī)范性缺乏保障、評(píng)價(jià)結(jié)果公正性缺乏公信力。

三、科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式分析

（一）科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式構(gòu)建?？萍汲晒u(píng)價(jià)市場(chǎng)化即由第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)待評(píng)價(jià)成果采用統(tǒng)一的方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行市場(chǎng)化的價(jià)值評(píng)價(jià)。評(píng)估機(jī)構(gòu)在相關(guān)法律規(guī)范的約束和行業(yè)組織的監(jiān)督下實(shí)行自律管理?？偟膩?lái)說(shuō)，可概括為按照“政府部門制定規(guī)則，行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督管理，中介機(jī)構(gòu)規(guī)范服務(wù)，評(píng)估人員專業(yè)評(píng)價(jià)”為總體思路的運(yùn)營(yíng)模式。

1、政府部門制定規(guī)則。政府部門制定評(píng)價(jià)法律規(guī)范，從法律層面對(duì)科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)范，同時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果賦予法律效力，為科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)提供法律引導(dǎo)和保護(hù);制定針對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的法律責(zé)任文件以及違規(guī)懲罰辦法，嚴(yán)格約束評(píng)價(jià)主體的行為。

2、行業(yè)組織監(jiān)督管理?？萍汲晒u(píng)價(jià)工作委員會(huì)作為行業(yè)組織對(duì)行業(yè)內(nèi)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)估從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。委員會(huì)通過(guò)搭建行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范以促進(jìn)全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化。同時(shí)，評(píng)價(jià)工作委員會(huì)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律規(guī)范制定相應(yīng)的自律管理規(guī)定并據(jù)此行使資格授權(quán)和懲戒的權(quán)利。

3、中介機(jī)構(gòu)規(guī)范服務(wù)。社會(huì)機(jī)構(gòu)從事科技成果評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)需通過(guò)嚴(yán)格的資格審定并取得相應(yīng)行業(yè)準(zhǔn)入許可。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依據(jù)行業(yè)相關(guān)法律、規(guī)章、規(guī)定提供專業(yè)化評(píng)價(jià)、社會(huì)化服務(wù)，受托開(kāi)展評(píng)價(jià)并對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程及結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任。

4、評(píng)估人員專業(yè)評(píng)價(jià)?？萍汲晒u(píng)價(jià)從業(yè)人員需通過(guò)相應(yīng)資格考試，持證上崗，由評(píng)價(jià)工作委員會(huì)備案管理。評(píng)價(jià)人員按法律規(guī)定及行業(yè)規(guī)范運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能從事科技成果評(píng)價(jià)，并對(duì)出具的科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告終身負(fù)責(zé)。

（二）科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)分析?？萍汲晒谌皆u(píng)價(jià)運(yùn)用既定的方法和途徑對(duì)科技成果從某些方面進(jìn)行綜合客觀評(píng)價(jià)。2009年我國(guó)頒布并實(shí)施《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》，通過(guò)技術(shù)成熟度、技術(shù)增加值等諸多度量指標(biāo)對(duì)待評(píng)成果進(jìn)行評(píng)估，并出具標(biāo)準(zhǔn)格式的評(píng)估報(bào)告。對(duì)科技成果的市場(chǎng)化評(píng)價(jià)，應(yīng)從以下幾點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析：

1、技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)分析。以《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》為基本依據(jù)，根據(jù)相關(guān)證明材料，確定每個(gè)工作分解單元的成熟度等級(jí)和科技成果整體的成熟度等級(jí)。科技成果成熟度從“報(bào)告級(jí)”到“回報(bào)級(jí)”共分為13個(gè)等級(jí)并對(duì)應(yīng)相應(yīng)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

2、技術(shù)創(chuàng)新度評(píng)價(jià)分析。由第三方機(jī)構(gòu)對(duì)被評(píng)價(jià)的科技成果的創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行檢索分析，根據(jù)查找的地域范圍和應(yīng)用領(lǐng)域的不同，從而判斷該科技成果的創(chuàng)新度等級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新度共細(xì)分為四個(gè)層次，當(dāng)某科技成果創(chuàng)新點(diǎn)在國(guó)際范圍內(nèi)，在所有應(yīng)用領(lǐng)域中都檢索不到，則處于最高第四級(jí)。

3、技術(shù)先進(jìn)度評(píng)價(jià)分析。確定被評(píng)價(jià)成果所在領(lǐng)域的核心指標(biāo)，并將被評(píng)成果的核心指標(biāo)與該應(yīng)用領(lǐng)域中其他類似技術(shù)的相同指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，根據(jù)被評(píng)成果證明材料和對(duì)照物證明材料的水平確定技術(shù)先進(jìn)度等級(jí)。根據(jù)科技成果的核心指標(biāo)達(dá)標(biāo)程度，技術(shù)先進(jìn)度共分為7級(jí)。

4、效益分析。通過(guò)公司對(duì)某項(xiàng)科技成果的運(yùn)用或處置的創(chuàng)收情況，分析被評(píng)價(jià)成果的前期投入情況、經(jīng)濟(jì)效益情況和社會(huì)效益情況。

四、我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式實(shí)施路徑

目前，我國(guó)大力發(fā)展科技，凝心聚力貫徹科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。各行業(yè)各領(lǐng)域的科技成果每年數(shù)以萬(wàn)計(jì)地涌現(xiàn)，科技成果評(píng)價(jià)工作完全由社會(huì)獨(dú)立第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)承接后，由此產(chǎn)生的巨大市場(chǎng)需求對(duì)于科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)來(lái)說(shuō)亟待構(gòu)建高效可行的市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式。本文通過(guò)文獻(xiàn)研究以及對(duì)試點(diǎn)單位實(shí)證分析總結(jié)，為探索我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式的實(shí)施路徑提出以下建議：

（一）健全科技成果評(píng)價(jià)法律體系。我國(guó)應(yīng)加快相關(guān)法律規(guī)范的出臺(tái)，賦予第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)獨(dú)立地位以及其所出具報(bào)告的法律效力。本文研究總結(jié)出的可行路徑為先整合現(xiàn)存的政策法規(guī)，再由全國(guó)人大授權(quán)國(guó)務(wù)院出臺(tái)《科技成果第三方評(píng)價(jià)暫行條例》為當(dāng)前評(píng)價(jià)活動(dòng)提供直接依據(jù)。待積攢足夠經(jīng)驗(yàn)之后由全國(guó)人大編制出臺(tái)《科技評(píng)價(jià)法》并對(duì)《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修正，補(bǔ)充相關(guān)科技成果評(píng)價(jià)內(nèi)容。由此以健全科技成果評(píng)價(jià)法律體系，為科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)提供法律依據(jù)和保障。

（二）實(shí)行評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資格準(zhǔn)入制度。構(gòu)建科技成果第三方評(píng)價(jià)制度，必須首先明確哪些社會(huì)主體可以承擔(dān)科技成果評(píng)價(jià)工作，明確的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)能夠確保第三方機(jī)構(gòu)的專業(yè)性。從國(guó)外實(shí)踐來(lái)看，科技評(píng)價(jià)開(kāi)展較成功的國(guó)家都形成多元化的第三方評(píng)價(jià)主體。依據(jù)目前相關(guān)法規(guī)，有資格成為第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的大致包括企業(yè)、科技社團(tuán)、大學(xué)、科研院所等社會(huì)主體。科技社團(tuán)作為其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)權(quán)威，具有其他機(jī)構(gòu)無(wú)法比擬的知識(shí)優(yōu)勢(shì)和人才優(yōu)勢(shì)，因此現(xiàn)階段我國(guó)應(yīng)首先積極鼓勵(lì)各行業(yè)領(lǐng)域的科技社團(tuán)作為獨(dú)立第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果評(píng)價(jià)工作，并在相關(guān)政策法規(guī)的支持下逐漸推動(dòng)第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制發(fā)展和改革，帶動(dòng)其他社會(huì)主體參與科技成果評(píng)價(jià)工作。政府部門和科技成果評(píng)價(jià)工作委員會(huì)應(yīng)盡快出臺(tái)第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把控評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)和專業(yè)性，保障科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化的高效運(yùn)營(yíng)。

（三）強(qiáng)化評(píng)估人才管理。在目前行業(yè)內(nèi)普遍專業(yè)性不足的情況下，應(yīng)積極引入專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，加強(qiáng)專業(yè)化科技成果評(píng)價(jià)隊(duì)伍建設(shè)。為提升評(píng)價(jià)從業(yè)人員的專業(yè)性，筆者認(rèn)為科技成果評(píng)價(jià)工作委員會(huì)應(yīng)盡快出臺(tái)關(guān)于科技評(píng)價(jià)人員的任職標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置科技成果評(píng)估師資格考試制度，持證開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)工作，并對(duì)持證從業(yè)人員進(jìn)行認(rèn)證和備案，約束并規(guī)范從業(yè)人員行為。同時(shí)，定期舉行科技成果評(píng)估人員職業(yè)培訓(xùn)，建立持證評(píng)估師對(duì)其出具的科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告終身負(fù)責(zé)制。

（四）規(guī)范評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)。不同領(lǐng)域的科技成果所屬不同的知識(shí)體系，因而很難制定統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系。為規(guī)范評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，較為合理的實(shí)施路徑應(yīng)首先總結(jié)出常規(guī)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法，同時(shí)針對(duì)不同的待評(píng)對(duì)象鼓勵(lì)評(píng)估主體選擇適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)和權(quán)重進(jìn)行有針對(duì)性的評(píng)價(jià)。此外，應(yīng)細(xì)化評(píng)價(jià)流程，評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格按照既定的流程進(jìn)行，有條件的地區(qū)可建設(shè)科技成果評(píng)價(jià)信息化服務(wù)平臺(tái)，通過(guò)線上完成評(píng)價(jià)程序。

（五）加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督管理。行業(yè)的高效需要整體的規(guī)范管理，評(píng)價(jià)工作也離不開(kāi)社會(huì)的監(jiān)督。就目前行業(yè)監(jiān)督的缺位，本文認(rèn)為加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)督的有效實(shí)施路徑為：由科技成果評(píng)價(jià)工作委員會(huì)對(duì)符合資質(zhì)條件的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和持證的評(píng)價(jià)從業(yè)人員進(jìn)行認(rèn)證和備案管理。建立申訴和舉報(bào)通道以及一個(gè)公開(kāi)透明的科技評(píng)價(jià)信息披露平臺(tái)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)該定期向協(xié)會(huì)報(bào)告其執(zhí)業(yè)情況，協(xié)會(huì)受理社會(huì)投訴、調(diào)查并處理有關(guān)違規(guī)問(wèn)題和機(jī)構(gòu)，同時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考評(píng);對(duì)于在開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)工作中徇私舞弊、違規(guī)操作的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，在行業(yè)內(nèi)予以通報(bào)，情況惡劣的吊銷其評(píng)價(jià)資質(zhì)。

五、結(jié)語(yǔ)

實(shí)行科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)是我國(guó)今后經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中一項(xiàng)重要的改革實(shí)踐。我國(guó)科技成果第三方評(píng)價(jià)尚處于起步期，所謂體制改革立法先行，由于法律規(guī)范的缺失使得當(dāng)前科技成果評(píng)價(jià)發(fā)展存在諸多困境。本文通過(guò)參考國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)國(guó)內(nèi)評(píng)價(jià)機(jī)制的研究，提出實(shí)現(xiàn)科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化管理運(yùn)營(yíng)模式的實(shí)施路徑，為今后促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展提供了有限的理論支撐。

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