論“工人階級”“產(chǎn)業(yè)工人”“職工”概念的歷史演變

閆永飛

（中國工運研究所，北京 100086）

對“工人階級”“產(chǎn)業(yè)工人”和“職工”的概念進行追本溯源的系統(tǒng)研究，對于厘清認識上的很多誤區(qū)具有重要意義。因為歷史原因，“工人階級”概念具有很強的政治性，但隨著時代條件的變化，這一概念在外延擴大化的過程中，其內(nèi)涵和邊界也變得日益模糊，加之“階級話語”的式微，“工人階級”已成為專有名詞。另外，在實踐中，“產(chǎn)業(yè)工人”和“職工”的概念界定直接關乎工會工作的對象問題以及勞動者組建和加入工會的權(quán)利問題，因而需要用更加精細和準確的理論工具劃定它的邊界，為工會組織創(chuàng)新提供理論依據(jù)。

一、“工人階級”概念的歷史演變

“工人”原本是一個職業(yè)概念，中國古代就有所謂的“士農(nóng)工商”四民之分。而把工人看作一個階級，或者說看作一個具有相同特征和利益訴求的集合，是近代啟蒙以后才逐漸形成的共識?！半A級”作為一個經(jīng)濟學意義上的概念，是用于確定處于社會生產(chǎn)關系中勞動者的財產(chǎn)占有狀況。自從市民社會興起后，在工業(yè)化過程中，行會里的手工業(yè)工人逐漸失去對生產(chǎn)資料的所有權(quán)，淪落到類似于古羅馬時期的無產(chǎn)者地位，或者說在市民社會中開始出現(xiàn)有產(chǎn)者和無產(chǎn)者的分裂。①什么是“無產(chǎn)者”呢？ 恩格斯在《共產(chǎn)主義原理》中說無產(chǎn)者不是一向就有的?！盁o產(chǎn)者”這個詞的原意，最早在古羅馬是指奴隸以外的貧民。近代的含義是指“十九世紀的勞動階級”，即歐洲資本主義產(chǎn)業(yè)革命之后，不占有資本、生產(chǎn)資料而出賣勞動力給資本家的雇傭工人。在馬克思主義看來，現(xiàn)代工人作為一個群體，其特點不僅在于以出賣勞動力為生，更在于不占有生產(chǎn)資料；不僅在于不占用生產(chǎn)資料，更在于能夠為資本帶來利潤（剩余價值）。正如馬克思所說：“‘無產(chǎn)者’在經(jīng)濟學上只能理解為生產(chǎn)和增殖‘資本’的雇傭工人”。②馬克思：《資本論》第1卷，北京：人民出版社2004年版，第709頁。所以，相較于“工人階級”，在更多情況下，馬克思主義經(jīng)典作家用的是“無產(chǎn)階級”。而“無產(chǎn)階級”這個詞來源于法語，③即法文里prolétariat（普羅大眾）和bourgeoisie（布爾喬亞）。是與“資產(chǎn)階級”相對應的概念。1936年，社會主義在蘇聯(lián)一國建成后，無產(chǎn)階級以國家的名義占有全部工業(yè)生產(chǎn)資料（集體農(nóng)莊占有部分農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料）且作為剝削階級的資產(chǎn)階級已被消滅，這時便用“工人階級”來指代以前的“無產(chǎn)階級”。同樣的歷史進程也在中國發(fā)生，在民主革命時期，中國共產(chǎn)黨主要使用“無產(chǎn)階級”這一概念，如毛澤東在《中國社會各階級的分析》中用的就是“無產(chǎn)階級”。自新中國成立后，特別是社會主義改造后，一般則改用“工人階級”。但是，改革開放后，“階級”話語逐漸消退，因此“工人階級”除了在一些政治性較強的文獻中出現(xiàn)外，逐漸被“勞工階層”“打工群體”或“進城務工人員”等政治意味較淡的日常用語所替代。

在馬克思主義看來，工人階級不僅僅是遭受階級剝削和壓迫的消極客體，同時還是能夠消滅階級剝削和階級壓迫的積極主體，而之所以能夠成為這樣的主體就在于它是處在一定經(jīng)濟關系中的生產(chǎn)主體?！敖?jīng)濟條件首先把大批的居民變成勞動者，資本的統(tǒng)治為這批人創(chuàng)造了同等的地位和共同的利害關系，所以，這批人對資本說來已經(jīng)形成一個階級，但還不是自為的階級。在斗爭（我們僅僅談到它的某些階段）中，這批人聯(lián)合起來，形成一個自為的階級。他們所維護的利益變成階級的利益。而階級同階級的斗爭就是政治斗爭?！雹堋恶R克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社2009年版，第654頁。由于物質(zhì)資料的生產(chǎn)在整個社會中起基礎和決定作用，因此這個生產(chǎn)主體只要打碎那個強加在它身上的雇傭勞動制度，就能把人類勞動從“資本”價值增殖的狹隘形式下解放出來?！肮と穗A級在日益增長著的財富中仍然是無產(chǎn)者，在日益豪華奢侈的世界中仍然是窮光蛋。物質(zhì)的貧困不論在精神上或體力上都摧殘著工人。工人不可能指望別人的援助。因此，在他們面前就產(chǎn)生了把自己的事業(yè)掌握在自己手中的絕對必要性。工人應該改變他們與資本家、土地所有者之間的現(xiàn)存關系。這就是說，他們應該改造社會?！雹荨恶R克思恩格斯全集》第44卷，北京：人民出版社1982年版，第691頁。這樣，以往歷史上的那種無產(chǎn)和有產(chǎn)的靜態(tài)對立，在它發(fā)展為勞動和資本之間的對立運動時便具有了歷史能動性。因為“無產(chǎn)和有產(chǎn)的對立，只要還沒有把它理解為勞動和資本的對立，它還是一種無關緊要的對立，一種沒有從它的能動關系上、它的內(nèi)在關系上來理解的對立，還沒有作為矛盾來理解的對立?！雹佟恶R克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社2009年版，第182頁。正是認為工人階級有自在和自為兩種狀態(tài)，馬克思主義給自己確定的目標，就是要通過共產(chǎn)主義理論啟發(fā)工人覺悟，通過共產(chǎn)主義政黨領導工人運動，促進和加快工人階級從“自在階級”到“自為階級”的轉(zhuǎn)變。恩格斯也給共產(chǎn)主義下了一個經(jīng)典定義：“共產(chǎn)主義作為理論，是無產(chǎn)階級立場在這種斗爭中的理論表現(xiàn)，是無產(chǎn)階級解放的條件的理論概括?！雹凇恶R克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社2009年版，第672頁。毛澤東在領導中國革命時堅持了馬克思主義對“工人階級”的這種兩分法，他明確指出：工人階級“在其實踐的初期——破壞機器和自發(fā)斗爭時期，他們還只在感性認識的階段，只認識資本主義各個現(xiàn)象的片面及其外部的聯(lián)系。這時，他們還是一個所謂‘自在的階級’。但是到了他們實踐的第二個時期——有意識有組織的經(jīng)濟斗爭和政治斗爭的時期，由于實踐，由于長期斗爭的經(jīng)驗，經(jīng)過馬克思、恩格斯用科學的方法把這種種經(jīng)驗總結(jié)起來，產(chǎn)生了馬克思主義的理論，用以教育無產(chǎn)階級，這樣就使無產(chǎn)階級理解了資本主義社會的本質(zhì)，理解了社會階級的剝削關系，理解了無產(chǎn)階級的歷史任務，這時他們就變成了一個‘自為的階級’?！雹邸睹珴蓶|選集》第1卷，北京：人民出版社1991年版，第288-299頁。毛澤東始終強調(diào)處于自為狀態(tài)的工人階級在中國革命中的領導地位?！懊珴蓶|在此含蓄地指出了一個根本性問題，這就是領導階級革命進行政權(quán)建設的工人階級，不是自在自發(fā)的工人階級，而是自覺自為的工人階級，并且工人階級形成為自覺自為的階級是在共產(chǎn)黨的干預下實現(xiàn)的。”④汪仕凱：《階級與公民之間的政治》，上海：上海人民出版社2013年版，第380頁。

總之，在馬克思主義看來，無產(chǎn)者和工人、無產(chǎn)階級和工人階級是同一個概念的不同表述。恩格斯明確講過：“我也總是把工人（working men）和無產(chǎn)者，把工人階級、沒有財產(chǎn)的階級和無產(chǎn)階級當作同義語來使用?！雹荨恶R克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社2009年版，第387頁。列寧則更直接地說：“工廠工人階級，即城市無產(chǎn)階級?！雹蕖读袑庍x集》第1卷，北京：人民出版社1995年版，第57頁。同時，無產(chǎn)階級具有普遍性，不是某個民族某個地區(qū)所特有的，是世界歷史意義上的存在者?！盁o產(chǎn)階級只有在世界歷史意義上才能存在，就像共產(chǎn)主義——它的事業(yè)——只有作為‘世界歷史性的’存在才有可能實現(xiàn)一樣。”⑦《馬克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社2009年版，第539頁。馬克思主義關于“工人階級”學說的核心，在于不是把工人階級看作是“事物的集合體”，而是把它看作是“過程的集合體”，即不是把“工人階級”看作是一成不變的、在歷史上難有作為的資本增殖工具，而是動態(tài)地把它看作是不斷地從“自在階級”向“自為階級”轉(zhuǎn)變過程中的積極主體。

在理論上把“工人階級”分為“自在階級”和“自為階級”兩種狀態(tài)，它的現(xiàn)實意義就是為正確處理黨和工會的關系奠定了基礎。在馬克思主義理論和共產(chǎn)主義政黨創(chuàng)立之前，處于自在狀態(tài)中的工人階級，其組織形式局限于工會，即便是偶然組織為政黨，其黨與工會的界限也往往是不清晰的。政治上相對右傾的往往以工聯(lián)主義者自居而追隨資產(chǎn)階級自由派或改良派，而相對左傾的則站在小資產(chǎn)階級無政府主義的一邊，在政治上表現(xiàn)為無政府工團主義。也是在這種意義上，一般說這時的工人階級還沒有獨立地登上歷史舞臺。實際上，工聯(lián)主義和無政府工團主義看似站在了對立的兩極，但從本質(zhì)上都是由于模糊了黨和工會的邊界引起的，只不過前者是把黨降低為工會，滿足于充當工人運動尾巴的角色；后者卻是把工會提高到黨，幻想僅通過工會斗爭就能實現(xiàn)階級解放。換言之，兩者都是把工人階級的先進組織和群眾組織混為一談，把工人階級為爭取自身眼前經(jīng)濟利益的自發(fā)運動和爭取推翻資產(chǎn)階級統(tǒng)治和消滅私有制的自覺運動看成一體。因而，明確工人階級的概念，把工人階級看作是不斷從自在狀態(tài)向自為狀態(tài)轉(zhuǎn)變的動態(tài)發(fā)展過程，對于確定黨和工會的職能分工、正確處理黨和工會的關系具有很強的現(xiàn)實意義。

二、“產(chǎn)業(yè)工人”和“職工”的概念演變

在工業(yè)化時代之前，“工人”主要是指手工業(yè)者。隨著機器大生產(chǎn)時代的到來，為了與那些在作坊和工場里的手工業(yè)者相區(qū)別，開始形成“工廠工人”或“產(chǎn)業(yè)工人”的概念。正如恩格斯所指出的那樣，“就像棉紡業(yè)大王與鞋匠或裁縫這些小業(yè)主之間有很大的差別一樣，繁華的現(xiàn)代工業(yè)中心的十分覺悟的工廠工人也根本不同于小城市里的溫順的裁縫幫工或木匠幫工，后者的生活環(huán)境和工作方法，與500年前很少差別?！雹佟恶R克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社1995年版，第488頁?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)工人是現(xiàn)代社會化大生產(chǎn)的產(chǎn)物，更確切地說是伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的確立而獨立于以往的手工業(yè)者群體的新興階級。馬克思在《資本論》中還從政治經(jīng)濟學的意義上分析了這兩者之間存在的巨大差別，“在工場手工業(yè)和手工業(yè)中，是工人利用工具，在工廠中，是工人服侍機器。在前一種場合，勞動資料的運動從工人出發(fā)，在后一種場合，則是工人跟隨勞動資料的運動。在工場手工業(yè)中，工人是一個活機構(gòu)的肢體。在工廠中，死機構(gòu)獨立于工人而存在，工人被當作活的附屬物并入死機構(gòu)?！雹凇恶R克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第486頁。而馬克思主義之所以如此重視工廠工人和產(chǎn)業(yè)工人，是因為“構(gòu)成工人運動的核心是工廠工人”。③《馬克思恩格斯全集》第2卷，北京：人民出版社1957年版，第529頁。

在我國，隨著手工業(yè)社會主義改造的勝利結(jié)束，個體手工業(yè)工人大多數(shù)已被納入到集體企業(yè)中，成為產(chǎn)業(yè)工人的一部分。產(chǎn)業(yè)工人逐漸失去了自己的概念針對性，成為了工人階級的同義語。但是，改革開放后，我國的所有制結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化：一方面，私營和外資經(jīng)濟的興起，吸納了大量的社會就業(yè)，這些就業(yè)于非公有制企業(yè)的打工者已成為產(chǎn)業(yè)工人的重要組成部分；另一方面，個體經(jīng)濟的興起意味著個體戶也可以通過自己的勞動收入為生。因而，為了與這些自雇型個體勞動者相區(qū)別，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)工人便可歸結(jié)為從事集體勞動和以工資收入為生活來源的工人。全總黨組書記、副主席、書記處第一書記李玉賦就學習貫徹《新時期產(chǎn)業(yè)工人隊伍建設改革方案》答記者問時給產(chǎn)業(yè)工人下了一個定義：“產(chǎn)業(yè)工人是指在現(xiàn)代工廠、礦山、交通運輸?shù)绕髽I(yè)中從事集體生產(chǎn)勞動，以工資收入為生活來源的工人?！雹倮钣褓x：《新的使命和擔當——〈新時期產(chǎn)業(yè)工人隊伍建設改革方案〉解讀》，北京：中國工人出版社2017年版，第155頁。

《現(xiàn)代漢語詞典》把職工解釋為職員和工人。其中職員指的是，機關、企業(yè)、學校、團體里擔任行政或業(yè)務工作的人員。這一解釋與1950年的《工會法》基本吻合，當時使用的主要是工人和職員，而沒有使用職工一詞。②如1950年《工會法》第十三條規(guī)定，“凡工廠、礦場、商店、農(nóng)場、機關、學校等生產(chǎn)單位或行政單位有工人、職員二十五人以上者，得建立工會基層委員會(如工廠委員會、礦場委員會、機關委員會等)?！钡谥袊伯a(chǎn)黨的早期活動中，“職工”一詞就已開始經(jīng)常出現(xiàn)，比如鄧中夏就著有《中國職工運動簡史》、中國共產(chǎn)黨第六次全國代表大會形成了《職工運動決議案》等等。在法律文件上，1992年的《工會法》開始大量使用“職工”一詞。③如1992年《工會法》第二條規(guī)定，“中華全國總工會及其各工會組織代表職工的利益，依法維護職工的合法權(quán)益?！币簿褪钦f，雖然職工是職員和工人的合稱，但在更多情況下，它與工人、勞工等詞義相近、相似或相同。

自新中國成立后，也就是勞動人民成為國家的主人后，“職工”二字便開始含有“國家職工”之意，④參見百度百科對職工的定義：指機關、企事業(yè)、其他經(jīng)濟組織中的行政或業(yè)務工作人員，職工更有社會主義國家主人翁的意思，在計劃經(jīng)濟時期，工人階級是職工的主流?！肮と恕币簿统蔀槟莻€時代特有的成分界定符號，即根據(jù)個人在一定時間內(nèi)主要生活來源的性質(zhì)劃定其階級歸屬。如1948年在解放區(qū)召開的第六次勞動大會上通過的《中華全國總工會章程》第四條對會員資格規(guī)定為“凡在各種企業(yè)及機關學校中工作，以勞動收入為主要生活來源并依法取得職工成分之體力勞動者與腦力勞動者?！雹荨吨袊鲁毯喪罚ǖ?版）》，北京：中國工人出版社2018年版，第184頁。1950年的《工會法》和1953年的《工會章程》對會員資格不再強調(diào)職工成分，但把“以勞動收入為主要生活來源”改為“以工資收入為主要生活來源”。⑥如1950年《工會法》第一條規(guī)定，“凡在中國境內(nèi)一切企業(yè)、機關和學校中以工資收入為其生活資料之全部或主要來源之體力與腦力的雇傭勞動者及無固定雇主的雇傭勞動者，均有組織工會之權(quán)?！?953年《工會章程》第一條規(guī)定，“凡以工資收入為自己生活資料之全部或主要來源的體力勞動者與腦力勞動者，承認本章程，均得加入工會為會員。”

通過“以工資收入為主要生活來源”來界定職工，是為了與農(nóng)民等小生產(chǎn)者區(qū)分開來。在當時的社會結(jié)構(gòu)中，即便是經(jīng)過合作化運動后的農(nóng)民，其獲取主要生活來源的途徑并不是以“工資”形式取得的。以勞動關系或者說以市場契約來界定職工概念，是改革開放后的產(chǎn)物，與國家逐漸把用工自主權(quán)下放給企業(yè)等用人單位密切相關。⑦1979年，國務院發(fā)布《關于擴大國營工業(yè)企業(yè)經(jīng)營管理自主權(quán)的若干規(guī)定》，提出企業(yè)有權(quán)按國家勞動計劃指標擇優(yōu)錄用職工。1981年，中央要求國營企業(yè)實行合同工、臨時工、固定工等多種形式的用工制度。1983年，勞動人事部下發(fā)《關于積極試行勞動合同制的通知》，從1984年起國營企業(yè)開始招收合同制工人。1986年國務院發(fā)布《國營企業(yè)實行勞動合同制度暫行規(guī)定》《國營企業(yè)招用工人暫行規(guī)定》《國營企業(yè)辭退違紀職工暫行規(guī)定》和《國營企業(yè)職工待業(yè)保險暫行規(guī)定》等改革勞動用工制度的4個規(guī)定，同時又廢除了國營企業(yè)子女頂替和內(nèi)部招工辦法，要求從1986年10月1日起，國營企業(yè)新招收工人中，普遍實行勞動合同制。1992年，國務院批轉(zhuǎn)國家體改委《關于一九九二年經(jīng)濟體制改革要點》的通知，要求認真貫徹《企業(yè)法》，全面落實企業(yè)自主權(quán)，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制。1993年，黨中央和國務院正式提出改革高等學校畢業(yè)生統(tǒng)包統(tǒng)分和“包當干部”的就業(yè)制度，實行少數(shù)畢業(yè)生由國家安排就業(yè)，多數(shù)畢業(yè)生“自主擇業(yè)”的就業(yè)制度，同時進一步擴大國營企業(yè)的用工自主權(quán)，在工資總額宏觀調(diào)控下企業(yè)可以自行決定招工，不必再到勞動部門審批招工計劃。1994年7月《勞動法》頒布，同年勞動部又發(fā)布《關于全面實行勞動合同制的通知》，這些為企業(yè)全面推行合同制用工提供了法理依據(jù)。隨著國營企業(yè)勞動合同制的普遍實施，各類組織勞動關系市場契約化發(fā)展趨向明顯，勞動關系逐漸由國家對勞動者的行政隸屬命令、服從型向契約化、社會化的市場雇傭關系轉(zhuǎn)變。①參見吳宏洛：《轉(zhuǎn)型期的和諧勞動關系》，北京：社會科學出版社2007年版，第6-12頁。

從勞動用工制度的角度看，過去工人作為國家職工，就業(yè)由國家統(tǒng)一安排，如1955年，全國第二次勞動局長會議規(guī)定：企業(yè)招用工人和工人技術(shù)學校招收學生，必須通過勞動部門進行。②李寶元：《中國勞動關系簡史》，北京：企業(yè)管理出版社2016年版，第151頁。而現(xiàn)在工人則主要是在市場上自主擇業(yè)。“我國勞動制度的改革改變了計劃經(jīng)濟體制下以行政手段配置勞動力資源、一次就業(yè)定終身的體制弊端，淡化了勞動關系中的政治因素，打破了身份制，實行了契約制，其中形成了勞動力供給和需求雙方相互自由選擇的市場配置機制?！雹蹌⒔鹣椋骸痘诙袡?quán)架構(gòu)的企業(yè)勞資關系研究》，北京：中國勞動社會保障出版社2008年版，第105頁。就業(yè)渠道也不再限于國營（國有）企業(yè)，逐漸主要集中在私營和外資企業(yè)。因而所謂“職工”是指通過在勞動力市場上與用人單位簽訂勞動合同以建立契約型勞動關系④依據(jù)常凱的看法，勞動關系實質(zhì)上是勞動力所有者和使用者就勞動力使用權(quán)轉(zhuǎn)讓問題形成的經(jīng)濟利益關系。這種經(jīng)濟利益關系在形式上就表現(xiàn)為一種契約關系。參見常凱：《勞動關系·勞動者·勞權(quán)》，北京：中國勞動出版社1995年版，第399-400頁。（事業(yè)單位因其特殊性與勞動者建立的是聘用關系）的體力勞動者和腦力勞動者，即是說“職工”二字意味著勞動者的個人歸屬從身份（成分）逐漸走向契約（合同）⑤參見劉金祥：《基于二元所有權(quán)架構(gòu)的企業(yè)勞資關系研究》，北京：中國勞動社會保障出版社2008年版，第104-107頁。。工人與作為用人單位的企業(yè)簽訂勞動合同，意為明確職工和企業(yè)之間建立的是市場契約關系，勞動者不再作為國家職工而只是企業(yè)職工，其勞動付出是為企業(yè)服務而不是為國家工作?！霸趩挝恢破髽I(yè)中，企業(yè)是基層國家政權(quán)，工人則是國家職工，國家為職工提供終身就業(yè)保障和廣泛的社會經(jīng)濟權(quán)利，于是工人階級與國家直接地結(jié)合在一起?！雹尥羰藙P：《階級與公民之間的政治》，上海：上海人民出版社2013年版，第384頁。因此，“職工”二字的政治意味逐漸減弱，越來越靠近“雇員”的意思，逐漸成了與企業(yè)負責人也即“雇主”相對應的概念?！爸袊漠a(chǎn)權(quán)制度改革，使得勞動者由計劃經(jīng)濟的‘主人翁’轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟的‘雇傭勞動者’，而按生產(chǎn)要素分配更使得勞動者在社會財富分配中處于社會底部?！雹邊呛曷澹骸秳谫Y關系新論》，北京：社會科學文獻出版社2011年版，第189頁。

三、工會工作對象視角下“產(chǎn)業(yè)工人”身份界定

以勞方身份自居的產(chǎn)業(yè)工人，在與資方做斗爭的過程中，通過工會這一形式逐漸組織起來。從概念上看，工會（Trade Union）一詞的英文本意是指基于共同利益而自發(fā)組織的社會團體，即以工人為職業(yè)特征的社團組織。這個共同利益團體包括諸如為同一雇主工作的員工或在某一產(chǎn)業(yè)領域的個人。工會組織成立的主要意圖，是代表雇員的利益與雇主談判工資薪水、工作時限和工作條件等等。世界上最早的工會起源于職業(yè)或行業(yè)的工人組織。按照國際工會界的觀點和分類，以同一職業(yè)、技術(shù)、行業(yè)，或從事相關的技術(shù)工作的工人組成的工會，稱為職業(yè)工會；以同一產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)，不論技術(shù)、職業(yè)如何，以生產(chǎn)的產(chǎn)品為基礎組織的工會，稱為產(chǎn)業(yè)工會。從歷史上看，早期中國工會的組織方式主要是以職業(yè)認同或者說以從事的行業(yè)認同為主，并按職業(yè)聯(lián)合的原則組織為職業(yè)工會或行業(yè)工會。①根據(jù)《中國工運辭典》等介紹：職業(yè)工會是按行業(yè)實行聯(lián)合的工會組織形式，是工會發(fā)展的初級階段，這種工會是由封建的手工業(yè)者的行會組織向現(xiàn)代無產(chǎn)階級的工會組織過渡的一種組織形式，雖與封建行會有千絲萬縷的聯(lián)系，但畢竟已有了一些本質(zhì)的區(qū)別。比如，在組織原則上以自愿結(jié)合代替了宗教迷信和鄉(xiāng)土關系及家長制。作為按職業(yè)實行聯(lián)合的工會組織形式，職業(yè)工會主要是由相同或相類似的職業(yè)的技術(shù)工人或熟練工人所組成。中國的職業(yè)或行業(yè)工會萌芽于辛亥革命后，主要出現(xiàn)在商業(yè)及小手工業(yè)作坊、店鋪中，當時出現(xiàn)了“理發(fā)工會”“茶居工會”等。②中國的職業(yè)或行業(yè)工會的大量出現(xiàn)是在第一次世界大戰(zhàn)期間到五四運動前后， 當時曾出現(xiàn)過上海商務印書館的“集成同志社”、漢陽翻砂工人的“砂幫聯(lián)合會”、長沙印刷工人的“湖南印刷工會”等。除了這些自發(fā)出現(xiàn)的工人團體外，孫中山等革命黨人也積極鼓勵工人結(jié)社，早在1909年，就在香港和廣州籌建了“中國研機書塾”和“廣東機器研究公會”，這些組織“經(jīng)過幾次改組和演變，到五四運動前后，成為全國有名的香港華人機器工會和廣東機器總工會，不僅為孫中山的革命事業(yè)做出貢獻，也為職業(yè)工會的出現(xiàn)開辟了先河”。參見中國工運研究所：《新編中國工人運動史》，北京：中國工人出版社2015年版，第51頁。雖然此時現(xiàn)代意義上的產(chǎn)業(yè)工會組織還沒有出現(xiàn)，但已讓產(chǎn)業(yè)工人認識到了“過去工界無團體之痛苦”。在五四運動中，特別是“在六三大罷工中，工人階級建立起自己的身份認同，并且與學界、商界區(qū)分開來，成為獨立的‘工界’”。③中國工運研究所：《新編中國工人運動史》，北京：中國工人出版社2015年版，第77頁。1920年5月1日，上海等大城市第一次舉行群眾性活動以紀念“五一”國際勞動節(jié)，這樣的自發(fā)性集會活動同樣也對產(chǎn)業(yè)工會組織的建立提出了要求。1920年8月后，中國共產(chǎn)黨早期組織在上海、北京等地相繼成立，受十月革命影響的知識分子創(chuàng)辦各種刊物宣揚“勞工神圣”等思想，在揭露資本家對工人勞動的剝削外，強調(diào)了產(chǎn)業(yè)工人要聯(lián)合起來，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)工會組織以清除幫口、行會的影響。

產(chǎn)業(yè)工會主要是依工人被雇企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營性質(zhì)進行聯(lián)合，而職業(yè)工會則主要是依工人自身的具體勞動性質(zhì)進行聯(lián)合。因此，產(chǎn)業(yè)工會的形成需要資本主義生產(chǎn)關系有一定程度的發(fā)展，也即工人與資本家之間的雇傭關系相對明確和固定。從發(fā)展順序上看也是如此，在這兩類工會形態(tài)中，職業(yè)工會發(fā)展在前，產(chǎn)業(yè)工會出現(xiàn)在后。對早期中國工會運動的發(fā)展來說，組織形態(tài)上的職業(yè)聯(lián)合和產(chǎn)業(yè)聯(lián)合之間的區(qū)別并不明顯。如1921年3月6日，由蘇兆征、林偉民等人發(fā)起組建的中華海員工業(yè)聯(lián)合會“既表示海員工人的聯(lián)合，又表示工會是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)性質(zhì)的”。④盧權(quán)、禤倩紅：《林偉民》，北京：中國工人出版社2000年版，第41頁。直到1926年5月第三次全國勞動大會通過的《組織問題與其所用之方法決議案》才明確意識到了這兩種不同的組織方式：“工會是工人階級斗爭的營壘，他的組織，只有兩種形式——產(chǎn)業(yè)的與職業(yè)的?！雹佟吨袊鲁毯喪贰?，北京：中國工人出版社2015年版，第150頁。

中國共產(chǎn)黨成立后，自覺以現(xiàn)代政黨的方式從事革命活動，積極倡導和大力推行建立工會組織，并明確了要按照產(chǎn)業(yè)聯(lián)合的原則組織工人。而之所以強調(diào)以產(chǎn)業(yè)工會的方式組織工人，便是為了與手工業(yè)勞動者如木匠、鞋匠的行會組織區(qū)別開來。1921年7月，中共一大關于工人運動的決議就提出：任何地區(qū)之內(nèi)，如該處有一種工業(yè)以上，即應組織一個產(chǎn)業(yè)工會。1922年7月，中共二大關于“工會運動與共產(chǎn)黨”的決議案中進一步提出：中國共產(chǎn)黨“必須集中他的力量為產(chǎn)業(yè)工人的組合運動，如鐵路、海員、五金、紡織工人等?！?/p>

以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合取代職業(yè)聯(lián)合，最大的好處是便于建立統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)工人組織。②1925年5月1日召開的第二次全國勞動大會通過了第一部中國工會章程《中華全國總工會總章》，其中第十八條規(guī)定，“在同一產(chǎn)業(yè)及職業(yè)，或同一地域內(nèi)，如有兩個或兩個以上同等性質(zhì)之工會發(fā)現(xiàn)時，應依本會之勸告，互相讓步，并成一個工會?！薄吨袊鲁毯喪贰?，北京：中國工人出版社2015年版，第148頁。1929年第五次全國勞動大會通過的《工會組織問題決議案》提出，“產(chǎn)業(yè)工會的組織原則，一個地方只能建立一個產(chǎn)業(yè)工會。無論各地同一產(chǎn)業(yè)的工廠有多少，但是每一工廠，只能成立工會支部（或叫分會）；支部下按照各生產(chǎn)部門成立小組及干事會，改正過去每工廠設立一個工會的組織原則及組織系統(tǒng)?！薄吨袊鲁毯喪贰?，北京：中國工人出版社2015年版，第161頁。1930年9月，《中共六屆三中全會關于職工運動決議案》也提出：“工會組織——各業(yè)工會從下而上從上而下的各級執(zhí)委，要有獨立的工作系統(tǒng)的組織路線……把重要的全國各業(yè)的產(chǎn)業(yè)工人組織合并起來，同樣，把各大城市所有的各業(yè)各廠零星組織聯(lián)合起來，成立各業(yè)的全國產(chǎn)業(yè)工會(鐵總等)”?！吨袊醒腙P于工人運動文件選編》，北京：檔案出版社1985年版，第82頁。當然，黨在倡導并大力推行產(chǎn)業(yè)聯(lián)合的時候，也沒有籠統(tǒng)地一概反對其他形式的職業(yè)聯(lián)合③比如，1922年5月1日，由中國勞動組合書記部發(fā)起召開的第一次全國勞動大會通過的《全國總工會組織原則案》認為：“工會是由一種職業(yè)的工人所組成，則罷工運動每至一行業(yè)的工人陷入孤立，而容易失敗。產(chǎn)業(yè)組合則不然。把一種產(chǎn)業(yè)中的各種工人聯(lián)合于一個工會之后，則爭斗力就異常雄厚。故我們組織工會，應當以產(chǎn)業(yè)組合為原則，但確實不能采用產(chǎn)業(yè)組合法的各種職業(yè)的工人，則仍不妨沿用職業(yè)組合法以為著手之起點?！币虼艘?guī)定：“我們組織工會，應當以產(chǎn)業(yè)組合為原則，（一）凡能采用產(chǎn)業(yè)組合法的，都應一律采用產(chǎn)業(yè)組合法去組織工會。（二）確實不能采用產(chǎn)業(yè)組合法的，不妨用職業(yè)組合。（三）務必將每個地方所有各產(chǎn)業(yè)組合和職業(yè)組合的工人，將來由各地方聯(lián)合會組成全國總工會?！薄吨袊鲁毯喪贰?，北京：中國工人出版社2015年版，第146頁。1927年6月第四次全國勞動大會通過的《組織問題決議案》認為，“在手工業(yè)工人和店員工會中固然須與行會主義、幫口組織進行斗爭，但也不能按照產(chǎn)業(yè)工人的方法進行組織。我們應按照他們的職業(yè)和過去的組織習慣作為組織原則?！薄吨袊鲁毯喪贰?，北京：中國工人出版社2015年版，第155頁。。在工會實踐活動中，為了最大限度地團結(jié)和發(fā)動群眾，并不排除其他的組織原則。比如1931年春，《中共蘇區(qū)中央局關于工會運動與工作路線的通告》指示：“工會組織問題——應當按照產(chǎn)業(yè)與職業(yè)關系來成立工會，每種工會都要有系統(tǒng)的組織，使它分別清楚。店員手工業(yè)工人各來成立店員工會、手工業(yè)工會。凡是手工業(yè)工人都應組織在一個地方手工業(yè)工會里，再按照手工業(yè)的職業(yè)關系來組織分會或支部（這是看該地人數(shù)多少來定）：店員工會也是一樣（挑夫馬頭夫），也應當單獨成立工會”。④《中共蘇區(qū)中央局關于工會運動與工作路線的通告》（1931年3月1日），載《中共中央關于工人運動文件選編》（中），北京：檔案出版社1985年版，第122頁。1941年10月9日，《中共西北中央局職工委員會九個月工作報告——陜甘寧邊區(qū)職工運動概況》記載：“邊區(qū)工會的組織形式采取了產(chǎn)業(yè)與職業(yè)統(tǒng)一制的辦法，進行了統(tǒng)一與普遍的組織工作。”①《中共中央關于工人運動文件選編》（下），北京：檔案出版社1986年版，第75-76頁。

產(chǎn)業(yè)工人以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合為組織原則，非產(chǎn)業(yè)工人則以職業(yè)聯(lián)合為組織原則，這既是歷史發(fā)展的通例，也是應實踐之要求，即通過職業(yè)聯(lián)合最大限度地把非產(chǎn)業(yè)工人也吸納進工會組織中來。新中國成立前夕，1948年4月，劉少奇在西柏坡接見即將赴哈爾濱參加六次勞大的華北解放區(qū)工會代表談話時說，“在工人運動中產(chǎn)業(yè)工人是基本力量，此外還有手工業(yè)工人和雇工。對這兩部分工人的組織方法和工作方法應有所不同，過去不加區(qū)別都采取對產(chǎn)業(yè)工人的做法是不對的，對手工業(yè)工人應在綱領上有所體現(xiàn)?！雹诶钣褓x：《新編中國工人運動史》（上卷），北京：中國工人出版社2020年版，第304頁。1948年8月在哈爾濱召開的第六次全國勞動大會貫徹了黨中央的指示精神，大會通過的《中華全國總工會章程》規(guī)定：“中國境內(nèi)之職工團體，凡贊成本會章程者，不分產(chǎn)業(yè)工會，職業(yè)工會，地方工會均得加入本會為會員?！雹邸吨袊鲁毯喪贰罚本褐袊と顺霭嫔?015年版，第167頁。

總之，產(chǎn)業(yè)工人宜于以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合的方式組織起來，非產(chǎn)業(yè)工作則宜于以職業(yè)聯(lián)合的方式組織起來。雖然不排除職業(yè)聯(lián)合，但毋庸置疑的是中國工會的組織原則是產(chǎn)業(yè)聯(lián)合，這也適應了中國工會把產(chǎn)業(yè)工人作為主要工作對象的現(xiàn)實。

四、從組建和加入工會權(quán)利的主體資格看“職工”身份界定的意義

如果說“產(chǎn)業(yè)工人”的身份界定關乎的是工會工作的對象問題，那么對“職工”身份的界定則直接關系到參加和組織工會的主體資格限制條件問題。根據(jù)1992年《工會法》賦予的權(quán)利，凡是以工資收入為主要生活來源的勞動者都可以參加和組織工會，④1992年《工會法》第三條規(guī)定，“在中國境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、機關中以工資收入為主要生活來源的體力勞動者和腦力勞動者，不分民族、種族、性別、職業(yè)、宗教信仰、教育程度，都有依法參加和組織工會的權(quán)利。任何組織和個人不得阻撓和限制?！币虼恕吨袊鲁獭穼T的要求也都僅僅是“以工資收入為主要生活來源的體力勞動者和腦力勞動者?！边@種情況一直延續(xù)到2008年，當年的《工會章程》修改為“凡在中國境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、機關和其他社會組織中，以工資收入為主要生活來源或者與用人單位建立勞動關系的體力勞動者和腦力勞動者?！边@是為了適應自2008年1月1日起實施的《勞動合同法》，即對職工身份的界定從“主要生活來源”轉(zhuǎn)向“主要生活來源”與“是否建立勞動關系”二者兼顧。

把“職工”身份界定為“主要生活來源”“是否與用人單位建立勞動關系”二者兼顧，而不僅僅是“以工資收入為主要生活來源”，也是當代中國法治化進程的內(nèi)在要求。要界定職工的身份，首先須從法律上對勞動關系進行確認，其確定標準是勞動者對所就業(yè)的企業(yè)存在從屬性，即人身從屬性、經(jīng)濟從屬性、組織從屬性。以往的“工資收入為主”僅僅與經(jīng)濟從屬性相關，并且也很難把企業(yè)中的“勞方”和“資方”區(qū)別開來。⑤在企業(yè)里，代表資方利益的管理層往往也是以“工資收入為主”。

如前所述，“職工”身份的界定主要是在標準就業(yè)和固定用工條件下，以勞動者和用人單位之間建立勞動關系為依據(jù)的一種法律認證，僅涉及雇主與雇員之間的雙邊關系。但是，隨著新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式經(jīng)濟的發(fā)展，在就業(yè)領域出現(xiàn)了新就業(yè)形態(tài)。2015年10月，黨的十八屆五中全會首次提出“新就業(yè)形態(tài)”的概念，與傳統(tǒng)“靈活就業(yè)”概念相分離，提出要“加強對靈活就業(yè)、新就業(yè)形態(tài)的支持”。新就業(yè)形態(tài)與傳統(tǒng)就業(yè)方式最大的區(qū)別就是勞動者一般不局限于某一個就業(yè)崗位、不隸屬于某一企業(yè)單位，這部分勞動者與其說是就業(yè)者不如說是從業(yè)者。在新就業(yè)形態(tài)下，普遍存在著用人單位和用工單位不一致的情況，①采用勞務派遣這種用工形式時，就已經(jīng)出現(xiàn)了用人單位和用工單位不一致，但勞動者與勞務派遣單位也就是用人單位一般還是簽訂勞動合同，其勞動關系相對是明晰的。過去的“企業(yè)+就業(yè)者”變成了“平臺+從業(yè)者”，如網(wǎng)約送餐員、網(wǎng)約車司機、網(wǎng)約家政工等等。網(wǎng)約平臺運營方認為自己不是雇主，其從業(yè)人員不是雇員，之間不存在雇傭關系。②比如，滴滴在服務合作協(xié)議第九條特殊約定里明確：“與所有提供網(wǎng)約車服務的司機僅存在掛靠合作關系，不存在任何直接或間接的勞動關系，不適用《勞動法》《勞動合同法》《社會保險法》《住房公積金管理條例》等法律法規(guī)?！薄?8到家”在用戶服務協(xié)議里明確“我們僅提供信息發(fā)布平臺服務”，“您認可，附近平臺與您不存在勞務關系或勞動關系，且附近平臺無需向您支付任何費用”。在平臺公司的用工模式中，其勞動關系、勞務關系、承攬關系等多種不同的勞動法律關系雜糅在一起。③比如，《網(wǎng)絡預約出租汽車經(jīng)營服務管理暫行辦法》明確規(guī)定：“網(wǎng)約車平臺公司應當根據(jù)工作時長、服務頻次等特點，與駕駛員簽訂多種形式的勞動合同或者協(xié)議”。也就是說，平臺公司和網(wǎng)約車司機之間既可以是勞動關系，也可以是勞動關系以外的其他關系。這種新就業(yè)形態(tài)，顛覆了傳統(tǒng)勞動關系的規(guī)范化，模糊了“職工”概念的外延，對構(gòu)建和諧勞動關系和維護職工隊伍穩(wěn)定帶來了一定的挑戰(zhàn)，其中一個較為突出的問題是現(xiàn)有的工會組織在吸納平臺從業(yè)人員時存在著一些理論上和實踐上的困難。

從理論上講，每一名中國公民都有結(jié)社的自由，具體到勞動者而言，便是有參加和組建工會的權(quán)利?，F(xiàn)行《工會法》規(guī)定：“中國境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、機關中以工資收入為主要生活來源的體力勞動者和腦力勞動者，不分民族、種族、性別、職業(yè)、宗教信仰、教育程度，都有依法參加和組織工會的權(quán)利?！彪m然勞動者可依此法加入和組建工會，但實際上這一條款設置了三個限制性條件：一是就業(yè)部門的限制。能夠參加和組建工會的勞動者應當就業(yè)于企業(yè)、事業(yè)單位及機關。也就是說，只有在正規(guī)部門中就業(yè)的勞動者才有主體權(quán)利，隱形地排除了通過互聯(lián)網(wǎng)平臺實現(xiàn)就業(yè)的非正規(guī)部門的勞動者。二是收入性質(zhì)的限制。通過互聯(lián)網(wǎng)平臺就業(yè)的勞動者獲得的收入可稱之為“勞動收入”，但很難被稱為“工資收入”，因為并沒有用人單位給他們發(fā)放工資。三是勞動關系的限制。按照傳統(tǒng)理論，與用人單位建立勞動關系是勞動者加入工會的一般原則，會員關系需隨勞動關系建立和流轉(zhuǎn)。平臺從業(yè)人員顯然難以滿足以上三個隱形限制性條件。

從實踐上講，作為具體的勞動者在依法參加和組建工會時，只能是基層工會組織?，F(xiàn)行《中國工會章程》關于基層組織的規(guī)定是：企業(yè)、事業(yè)單位、機關和其他社會組織等基層單位，應當依法建立工會組織。社區(qū)和行政村可以建立工會組織。從實際出發(fā)，建立區(qū)域性、行業(yè)性工會聯(lián)合會，推進新經(jīng)濟組織、新社會組織工會組織建設。全國總工會于2020年下發(fā)的《關于加強和規(guī)范區(qū)域性、行業(yè)性工會聯(lián)合會建設的意見》明確了區(qū)域性、行業(yè)性工會聯(lián)合會的基層工會組織地位?！皡^(qū)域性、行業(yè)性工會聯(lián)合會是基層工會的一種組織形式，是由若干個單位在各自成立基層工會組織(基層工會委員會、聯(lián)合基層工會委員會或基層工會聯(lián)合會)的基礎上，在一定的區(qū)域或行業(yè)范圍內(nèi)，按照聯(lián)合制、代表制原則建立的區(qū)域性、行業(yè)性的基層工會的聯(lián)合體”。①參見《中華全國總工會關于加強和規(guī)范區(qū)域性、行業(yè)性工會聯(lián)合會建設的意見》。這為勞動關系不明確、沒有固定雇主的共享經(jīng)濟從業(yè)人員，參加和組建工會提供了一種可能。上海市總工會也對“職工企業(yè)外單體入會”進行了一定程度的探索，但目前依然難以打破依靠企業(yè)單位建立基層工會的傳統(tǒng)，僅靠勞動者個人聯(lián)合起來組建基層工會，基本上是受理無門的。②楊鵬飛：《職工企業(yè)體制外單體入會的制度創(chuàng)新及其深化》，載《工會理論研究》，2017年第2期，第8-11頁。

綜上可知，我國目前的工會體制是與正規(guī)就業(yè)和標準用工相適應的，固然能夠有效團結(jié)和帶領以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工人為主體的職工隊伍，但對于平臺從業(yè)人員的職工身份界定和在吸納他們參加和組建工會組織的方式上則顯得手段匱乏。為充分體現(xiàn)工會組織的群眾性，在實踐中應賦予新就業(yè)形態(tài)從業(yè)人員組建和加入工會組織的權(quán)利，在原有的以企業(yè)工會為主的基層工會組織形態(tài)的基礎上，探索以行業(yè)工會和社區(qū)工會為突破口的新型基層工會組織形態(tài)，力求最大限度地把全體勞動者吸納到工會組織中來。

五、結(jié) 論

明確工人階級的概念，特別是把工人階級分為自在階級和自為階級，對于正確認識黨和工會的關系、正確認識工人階級的地位和作用、正確把握工人階級的歷史使命，具有很強的現(xiàn)實意義。工人階級的主體或者說工人運動的核心是產(chǎn)業(yè)工人，也就是工廠工人。產(chǎn)業(yè)工人這一概念主要是為了把以個體勞動為主的、可列為小資產(chǎn)階級行列的手工業(yè)工人區(qū)分開來，即產(chǎn)業(yè)工人是就業(yè)于現(xiàn)代機器大工業(yè)下的、以從事集體勞動為主要特征的城市無產(chǎn)者或雇傭勞動者。這些勞動者不再以他們勞動的本身性質(zhì)即以職業(yè)相區(qū)分，如木匠、鞋匠等，而是以他們所在企業(yè)生產(chǎn)的性質(zhì)即以產(chǎn)業(yè)相區(qū)分，如紡織工人、石油工人等，因而產(chǎn)業(yè)工人的結(jié)社方式便以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合而非職業(yè)聯(lián)合為主，具體到工會組織形態(tài)上則是以產(chǎn)業(yè)工會為主。產(chǎn)業(yè)工會的基層組織一般是企業(yè)工會，即一個生產(chǎn)企業(yè)有且僅有一個企業(yè)工會，這對于工人階級不分職業(yè)的團結(jié)具有重要意義。從實踐經(jīng)驗上看，以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合為主的工會組織原則在發(fā)動產(chǎn)業(yè)工人支持黨領導的革命和建設事業(yè)上發(fā)揮了重要作用。

改革開放后，隨著勞動關系改革向市場化逐步深入，“職工”這一概念逐漸轉(zhuǎn)變成與企業(yè)管理方或出資方相對應的勞方，即“職工”是與企業(yè)建立勞動關系的就業(yè)人員。由于現(xiàn)行的基層工會組織形態(tài)以企業(yè)工會為主，那么凡是與企業(yè)建立勞動關系的職工便都有權(quán)組建和加入工會組織，這是《工會法》賦予職工的權(quán)利之一。但是近年來，隨著新就業(yè)形態(tài)的興起，“職工”概念再一次遭遇挑戰(zhàn)，在互聯(lián)網(wǎng)平臺上實現(xiàn)就業(yè)的勞動者，能否列入職工隊伍，成為爭論的焦點之一。

以傳統(tǒng)觀點看，新就業(yè)形態(tài)從業(yè)人員確實很難列入以產(chǎn)業(yè)工人為主體的職工隊伍中，但今天的這部分人也不同于歷史上擁有少量生產(chǎn)資料的自雇型手工業(yè)工人。他們與產(chǎn)業(yè)工人的區(qū)別僅僅在于，他們的勞動在一定意義上不是由產(chǎn)業(yè)資本而是由商業(yè)資本組織的，其剩余勞動體現(xiàn)為商業(yè)利潤而非產(chǎn)業(yè)利潤。因此，他們與平臺方建立的依然是一種雇傭關系，只是不如產(chǎn)業(yè)工人那么典型罷了。也許，把勞動關系局限在企業(yè)生產(chǎn)領域是不夠的，在流通領域同樣可以存在勞動關系，而新就業(yè)形態(tài)中的大多數(shù)從業(yè)人員恰恰就是在流通領域作為面向消費者的直接服務人員為平臺企業(yè)創(chuàng)造豐厚利潤的，如網(wǎng)約車司機、網(wǎng)約送餐員、快遞員等。由于這部分人不再受雇于傳統(tǒng)的生產(chǎn)企業(yè)，原有的以企業(yè)工會為基層組織的工會體制便很難將他們吸納進來，因此可以探索在企業(yè)工會的基層組織形態(tài)之外，以行業(yè)工會和社區(qū)工會為突破口，創(chuàng)新新就業(yè)形態(tài)從業(yè)人員參加和組建工會的方式方法。