中國制造業(yè)全球價值鏈地位提升的研究綜述

鄔關(guān)榮 付 弘

制造業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，是實現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化藍圖的重要階梯，其發(fā)展水平直接與國家經(jīng)濟增長質(zhì)量與核心競爭力相關(guān)。改革開放初期，中國借助資源和勞動成本優(yōu)勢主動參與全球價值鏈組織體系，其制造業(yè)出口貿(mào)易額遙遙領(lǐng)先。但由于人口紅利逐漸消失，同時伴隨著日益加劇的環(huán)境污染問題，我國制造業(yè)低勞動成本的優(yōu)勢不再。本文回顧了全球價值鏈概念演變與前沿動態(tài)，梳理了全球價值鏈地位核算體系的組成，探討影響我國制造業(yè)全球價值鏈地位提升的因素，這不僅有利于解決制造業(yè)長期鎖定低附加值區(qū)段的難題，對我國提升經(jīng)濟增長質(zhì)量和國際競爭力也具有現(xiàn)實意義。

一、全球價值鏈的概念與內(nèi)涵

全球價值鏈概念最早由國外學(xué)者提出。Poter在《競爭優(yōu)勢》一書中首次提出了企業(yè)價值鏈理論，將企業(yè)定義為生產(chǎn)活動的集合體，包含了研發(fā)、生產(chǎn)制造、市場運營、品牌銷售等生產(chǎn)活動。對于跨國企業(yè)來說，競爭不僅是生產(chǎn)活動的競爭，更是爭奪價值鏈位置的利益分配[1]。Kogut在涉及企業(yè)價值鏈理論時指出，在國際貿(mào)易中，國家的比較優(yōu)勢對價值鏈中不同環(huán)節(jié)的資源配置起決定性作用[2]。不同于Poter站在單個企業(yè)角度分析如何在內(nèi)外部價值鏈獲得競爭優(yōu)勢，Kogut將價值鏈理論從企業(yè)內(nèi)部推廣至企業(yè)之間，明確了企業(yè)在上下游生產(chǎn)時垂直分工的特征以及在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的重構(gòu)功能，推動了全球價值鏈理論的發(fā)展。在商品鏈的基礎(chǔ)上，Gereffi提出了全球商品鏈的全新概念，即在全球化背景下分割產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，由不同地理位置和規(guī)模的企業(yè)分工進行生產(chǎn)，形成一體化的生產(chǎn)體系[3]。之后Gereffi修正了全球商品鏈的內(nèi)容，以全球價值鏈概念取而代之，指出價值鏈?zhǔn)侵笍脑O(shè)計、生產(chǎn)、組裝、營銷以及最終的售后一系列貫穿產(chǎn)品的完整生命周期的環(huán)節(jié)[4]，很好地補充了Kogut對價值鏈定義中未涉及到的市場銷售和售后服務(wù)等高附加值活動。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織發(fā)布的報告認為，全球價值鏈?zhǔn)菍崿F(xiàn)商品與服務(wù)價值而將生產(chǎn)、營銷、回收處理等過程環(huán)環(huán)相扣形成鏈狀的全球性跨國企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，囊括產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)、生產(chǎn)、加工、銷售、消費、售后服務(wù)以及回收等跨國性生產(chǎn)環(huán)節(jié)。處于不同價值鏈環(huán)節(jié)的參與者協(xié)調(diào)配合，獲得對應(yīng)環(huán)節(jié)的利潤，實現(xiàn)鏈條之間的穩(wěn)定互動[5]。

國內(nèi)學(xué)者對全球價值鏈的定義進行了完善與拓展。盧鋒從產(chǎn)品內(nèi)部分工角度指出，價值鏈?zhǔn)窃谌蚩臻g分散生產(chǎn)進行價值增值過程形成的系統(tǒng)，與國際分工息息相關(guān)。發(fā)展中國家借助產(chǎn)品內(nèi)部分工攀升價值鏈，參與具有比較優(yōu)勢的工序，進而實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)增長[6]。高越、高峰基于Hummels垂直專業(yè)化的定義指出，全球價值鏈分工的進出口必須滿足三個條件，一是商品的生產(chǎn)是多個環(huán)節(jié)銜接而成的；二是在兩個及以上的國家發(fā)生產(chǎn)品價值創(chuàng)造及增值；三是必須存在國家利用進口投入品生產(chǎn)并出口至他國的形式[7]。微笑曲線是全球價值鏈概念的形象化，李平、狄輝分析了模塊化后的微笑曲線，指出產(chǎn)業(yè)價值鏈中的價值分布不均勻的新特征。由于企業(yè)強化核心模塊，在超額利潤分配中鞏固優(yōu)勢地位，形成與其他模塊的差距，加上相同資源的國家間競爭，使得微笑曲線逐漸陡峭且不對稱[8]。21世紀(jì)早期英國曼徹斯特大學(xué)Peter Dicken等經(jīng)濟地理學(xué)家們構(gòu)建了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。王艷華等根據(jù)新加坡國立大學(xué)Yeung的理論，總結(jié)得出全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是由全球領(lǐng)頭企業(yè)安排和管理，參與者包括經(jīng)濟和非經(jīng)濟行動者，在全球范圍內(nèi)進行生產(chǎn)和提供服務(wù)，全球價值鏈逐漸演化成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)[9]。

二、全球價值鏈地位的測量

（一）出口價格比較法

在產(chǎn)品內(nèi)部分工，出口產(chǎn)品的價格高意味著出口國處于高端分工地位。施炳展比較了中國與世界的出口產(chǎn)品價格，測算得出我國的相對分工地位[10]。胡昭玲、宋佳從出口價格角度分析中國在產(chǎn)品和產(chǎn)品內(nèi)的國際分工地位，表示總體上看，中國國際分工地位雖在加入世貿(mào)組織后有所提高，但中高技術(shù)產(chǎn)品地位仍然落后于低技術(shù)產(chǎn)品[11]。

（二）垂直專業(yè)化法

Hummels等提出了垂直專業(yè)化（VS）指數(shù)，該指數(shù)計算了國外附加值部分占出口總值的比重，得出中間進口品在國家總出口中的貢獻程度[12]。很多學(xué)者借鑒垂直專業(yè)化指數(shù)來衡量制造業(yè)的垂直專業(yè)化程度，劉志彪、吳福象測算了中國長三角制造業(yè)出口貿(mào)易的垂直專業(yè)化水平[13]；黃先海、韋暢根據(jù)1992—2003年我國的投入產(chǎn)出表計算得出此期間制造業(yè)垂直專業(yè)化程度顯著提高，其中機械設(shè)備制造業(yè)垂直化程度排名首位[14]；張彬、桑百川表示，加入世貿(mào)組織后中國制造業(yè)參與國際分工程度有所提高，但上升趨勢逐漸遞減[15]。

（三）出口技術(shù)復(fù)雜度法

Michaely首先提出了貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)（TSI），以此衡量國際分工地位[16]。Hausmann等以出口產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)為權(quán)重，構(gòu)建出口復(fù)雜度指數(shù)（ESI）來測算各國的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)[17]。邱斌等計算了24個制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度，發(fā)現(xiàn)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)促進了我國資本技術(shù)密集型制造業(yè)價值鏈地位的提升，但對勞動密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)的影響不太明顯[18]。技術(shù)復(fù)雜度法同樣適用于分析某一產(chǎn)品的出口動態(tài)，黃先海等人的測度結(jié)果表明，提高金屬制品出口復(fù)雜度的動力類型已從過去的出口推動轉(zhuǎn)向經(jīng)濟增長推動，但相比發(fā)達經(jīng)濟體，中國金屬制品出口復(fù)雜度的絕對額排名還是偏后，增長速率緩慢[19]。

（四）附加值貿(mào)易測算法

Daudin等利用GTAP數(shù)據(jù)庫對一國總出口的分解，按最終產(chǎn)品附加值來源分為三部分[20]；Koop?man等在此基礎(chǔ)上提出了KPWW多部門總出口完全分解的方法來核算附加值貿(mào)易，并且定義了GVC參與指數(shù)和GVC地位指數(shù)的計算[21]。此項方法的提出明確了重復(fù)部分的計算，使得價值鏈嵌入分工地位的測算更為準(zhǔn)確。加入世貿(mào)組織以來，中國積極融入全球價值鏈體系，但由于創(chuàng)新能力以及對國外先進技術(shù)的需求等原因，我國在國際分工貿(mào)易中始終處于下游[22]。馬野青等實證研究表明，中國制造業(yè)的全球價值鏈地位有所上升，但整體地位相對偏低[23]。

三、中國制造業(yè)全球價值鏈地位提升的影響因素

（一）制約中國制造業(yè)全球價值鏈地位提升的因素

目前中國制造業(yè)全球價值鏈地位相對發(fā)達經(jīng)濟體仍有一定差距，制約中國制造業(yè)全球價值鏈地位提升的因素，包括內(nèi)部力量、外部力量兩個方面。

1.基于內(nèi)部力量視角。

（1）制造業(yè)規(guī)模小，缺乏實力。我國制造企業(yè)規(guī)模小，資金匱乏，對風(fēng)險的承受能力低，這導(dǎo)致許多企業(yè)主動選擇在價值鏈低端環(huán)節(jié)嵌入鎖定，放棄攀升全球價值鏈高端環(huán)節(jié)[24]。簡曉彬總結(jié)了制造業(yè)規(guī)模以四種方式影響制造業(yè)價值鏈提升，一是企業(yè)未達到一定規(guī)模抑制了管理層對產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)、品牌建設(shè)等高附加值活動的投入熱情；二是未形成規(guī)模經(jīng)濟使得成本優(yōu)勢不顯著，資源利用率低，競爭實力弱；三是規(guī)模太小不利于吸引高端人才；四是企業(yè)規(guī)模小伴隨著市場規(guī)模的緊縮[25]。

（2）要素稟賦結(jié)構(gòu)未優(yōu)化。王嵐、李宏艷認為中國制造業(yè)的要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級是提升嵌入全球價值鏈位置的先決條件，勞動密集型的制造業(yè)由于廉價勞動力和對發(fā)達國家的路徑依賴，長期停滯于微笑曲線中間部分，難以發(fā)展縱向一體化攀升高端價值鏈[26]。隨著中國經(jīng)濟步入新常態(tài)，許多制造業(yè)產(chǎn)品的市場需求減少，勞動力、土地等生產(chǎn)要素價格上漲，“中國制造”的成本優(yōu)勢不再[27]。

（3）制造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。聶名華和盧仁祥發(fā)現(xiàn)，我國傳統(tǒng)制造業(yè)供大于求。從供給來看，國內(nèi)缺乏出口必需的上游投入品，只能依賴國外進口，一部分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)只能“克隆”國外技術(shù)或者以“代工”的方式進行生產(chǎn)；從需求來看，出口產(chǎn)品并不與國內(nèi)低層次市場需求契合，國內(nèi)制造業(yè)難以發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聯(lián)動效應(yīng)，故被鎖定在全球價值鏈的低端[28]。

2.基于外部力量視角。

（1）國外實施的貿(mào)易壁壘。國際貿(mào)易分工體系中，存在中間產(chǎn)品的跨境運輸，國家之間設(shè)置的貿(mào)易壁壘會限制商品流通，提高交易成本[29]。王孝松等和劉維林指出，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定簽署和貿(mào)易保護主義抬頭帶來的反傾銷壁壘越來越多，這些反傾銷舉措極大地阻礙了中國企業(yè)融入全球價值鏈及其地位的上升，對一些高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)生了極大的負面影響[30][31]。

（2）發(fā)達國家的技術(shù)壟斷。對于特有的應(yīng)用技術(shù)，例如生產(chǎn)過程、研發(fā)、設(shè)計等，發(fā)達國家實行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)法律保護、高昂的專利費等，對發(fā)展中國家在價值鏈中產(chǎn)生俘獲效應(yīng)。全球價值鏈中的引領(lǐng)者往往是發(fā)達國家中擁有核心技術(shù)穩(wěn)居高端的跨國公司，發(fā)展中國家被動低端鎖定，只能跟隨式發(fā)展，成為全球價值鏈的執(zhí)行者[32]。

（二）促進中國制造業(yè)全球價值鏈地位提升的因素

1.國家層面。一方面是良好的制度環(huán)境。金碚等提出深化體制改革、制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和完善制度環(huán)境等，能更好地引導(dǎo)和推動工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級[33]。制度環(huán)境對提高一國國際分工地位的效果在發(fā)達國家表現(xiàn)得更為顯著，而在發(fā)展中國家表現(xiàn)得并不突出，這與發(fā)展中國家主要是大量易操作的勞動密集型組裝活動有關(guān)，而這類活動對制度環(huán)境要求較低[34]。另一方面是對外直接投資的作用。楊連星、羅玉輝研究表明，F(xiàn)DI產(chǎn)生的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)能有效地促進中國全球價值鏈地位提升和提高價值鏈中的嵌入深度[35]。2008年以后，中國對外直接投資對中國制造業(yè)全球價值鏈地位提升產(chǎn)生了正向作用，具體表現(xiàn)為提高了高技術(shù)制造業(yè)的分工地位，且中國對中等收入國家的直接投資產(chǎn)生的促進效應(yīng)比對高收入國家的效果更佳[36]。

2.產(chǎn)業(yè)層面。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的互動融合，能夠促進制造業(yè)全球價值鏈地位提升。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是制造業(yè)升級的關(guān)鍵媒介之一[37]，席艷樂、易瑩瑩選擇上海制造業(yè)作為樣本，實證結(jié)果表明，不同類型的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對勞動密集型、技術(shù)密集型、資本密集型三種制造業(yè)的影響程度不一[38]。對于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)兩類產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在作用機制，白清認為外包生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)提高了制造業(yè)效率，二者融合對制造業(yè)帶來規(guī)模收益遞增、附加值增加的協(xié)同作用；生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)提供的高級要素還可以促進制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新[39]。

3.企業(yè)層面。技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)家能力、人力資源等因素都能驅(qū)動制造業(yè)全球價值鏈地位提升。簡曉彬認為，當(dāng)制造業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)能力達到一定程度，從引進、學(xué)習(xí)、模仿轉(zhuǎn)向為自主創(chuàng)新是制造業(yè)攀升價值鏈的關(guān)鍵所在，是獲得更廣闊的利潤空間的重要途徑。制造業(yè)要在全球價值鏈占據(jù)領(lǐng)先地位，就必須增加研發(fā)投入，培養(yǎng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，減弱對國外核心技術(shù)的依賴度。對于企業(yè)家而言，具備學(xué)習(xí)、管理能力和知識的儲備，明確戰(zhàn)略定位都能對企業(yè)嵌入全球價值鏈的方式、深度、廣度帶來重要影響[40]。韓明華、陳汝丹選取浙江省中小企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程，證明了企業(yè)家能力、人力資源水平、企業(yè)的創(chuàng)新能力等因素均能顯著地促進企業(yè)全球價值鏈升級[41]。

四、中國制造業(yè)全球價值鏈地位提升的對策建議

學(xué)者們在研究了影響中國制造業(yè)全球價值鏈地位提升的因素之后，提出了針對性對策建議。政府首先應(yīng)該調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策。查日升表示，中國要構(gòu)建自我主導(dǎo)的全球價值鏈，從被動參與轉(zhuǎn)為積極主動參與，拒絕低成本導(dǎo)向戰(zhàn)略和急于求成的心態(tài)，合理有效地整合資源，注重高質(zhì)量發(fā)展[42]。簡曉彬強調(diào)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展帶動了制造業(yè)價值鏈提升，扶持具有戰(zhàn)略意義的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，把它的發(fā)展擺在突出位置，才能使三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理。其次是完善要素供給，擴大對外投資規(guī)模。政府要提供鼓勵人力資源、科學(xué)技術(shù)、管理等高級專業(yè)化要素輩出的環(huán)境。在科技方面聚集創(chuàng)新型人才和核心技術(shù)要素，造就中國創(chuàng)新企業(yè)雁陣隊伍；在資金方面實現(xiàn)金融全球化[42]，要進一步擴大制造業(yè)對外直接投資規(guī)模，把握“一帶一路”的發(fā)展機遇，打造具有強大品牌、核心技術(shù)、雄厚資本的“龍頭”企業(yè)。最后實施知識產(chǎn)權(quán)保護。政府要完善知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)，以法律保證市場秩序。鼓勵創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，力爭讓具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在全球簡價值鏈中凸顯，為企業(yè)的發(fā)展打造良好軟環(huán)境[43]。

就企業(yè)來講，首先應(yīng)拓寬管理者視野，培養(yǎng)升級意識和能力。管理者通過進修、學(xué)習(xí)培訓(xùn)和與優(yōu)秀人才交流可以更好地提升個人素質(zhì)，從根本上改變企業(yè)經(jīng)營，從而打破制造業(yè)低端鎖定的局面。其次是提升自主創(chuàng)新能力，加大研發(fā)投入。劉志彪指出，處在全球價值鏈低端的企業(yè)要轉(zhuǎn)向高附加值區(qū)段，積極引進先進管理方法、前沿技術(shù)，加強品牌建設(shè)，提高科研團隊研發(fā)能力和國際市場營銷能力是關(guān)鍵[44]。中國應(yīng)該在全球價值鏈體系中學(xué)習(xí)和借鑒價值鏈上游企業(yè)的成功經(jīng)驗，提升自我研發(fā)和創(chuàng)造能力，減少對發(fā)達國家的技術(shù)依賴，打破跟隨式發(fā)展的局面，實現(xiàn)價值鏈的攀升。再次是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的勞動密集型企業(yè)要根據(jù)自身能力，及時調(diào)整策略、與時俱進，參與到全球化發(fā)展進程中來；而技術(shù)密集型、知識密集型和資本密集型企業(yè)要早日躋身全球價值鏈領(lǐng)先地位。

五、結(jié)論與展望

制造業(yè)全球價值鏈地位提升研究取得了豐富的理論和應(yīng)用成果，但仍存在一定的研究空白。從研究數(shù)據(jù)看，學(xué)者采用的大多為橫截面數(shù)據(jù)，缺乏時間維度的考量，數(shù)據(jù)獲取渠道有限。今后可以更新實證類文獻所使用的數(shù)據(jù)庫，補充時間序列實證研究。大部分論文數(shù)據(jù)來自各國的世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫、附加值貿(mào)易數(shù)據(jù)、聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫、中國統(tǒng)計年鑒、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫等共享數(shù)據(jù)庫，其中世界投入產(chǎn)出和附加值貿(mào)易數(shù)據(jù)大多是1995—2012年的數(shù)據(jù)，沒有討論2012年以后中國和其他國家全球價值鏈的發(fā)展變化和未來趨勢。未來研究可以補充動態(tài)性維度，對于國家或者某一企業(yè)嵌入全球價值鏈的地位進行時間序列數(shù)據(jù)研究，根據(jù)發(fā)展變化分析其拐點和形成拐點的因素。

從研究類型來看，一是宏觀實證類文獻多而結(jié)合理論的微觀案例分析少。基于目前中小企業(yè)的多樣性、復(fù)雜性，可以選取有代表性的企業(yè)，收集第一手數(shù)據(jù)，進行有效的案例分析，總結(jié)中國步入新常態(tài)時期的中小企業(yè)面臨的風(fēng)險與機遇，為其他企業(yè)提供借鑒。從內(nèi)容來看，目前對我國制造業(yè)全球價值鏈地位的測算僅限于價值鏈位置的測算，且測量方法不一。要改進現(xiàn)有測算方法，梳理其使用范圍、適用條件和存在的缺陷，客觀的評價有助于對不同方法得出的結(jié)果進行比較和互相檢驗。另外可以開拓更多量表，展開嵌入程度層面的測量。二是從產(chǎn)業(yè)角度分析影響中國制造業(yè)全球價值鏈地位提升原因的研究較為薄弱。現(xiàn)有研究基于國家和企業(yè)角度的研究較多，忽略了產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性。未來的研究可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)特質(zhì)，細分制造業(yè)的不同行業(yè)，考慮產(chǎn)業(yè)集群帶來的功能化、差異化，分析各個行業(yè)組織架構(gòu)和特征對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響。三是多學(xué)科結(jié)合綜合分析問題。分析經(jīng)濟問題時，不僅可以引用國際貿(mào)易理論和管理學(xué)理論，還可以綜合人文地理、政治學(xué)等理論，做到更加全面的看待問題，獲得不同角度的新見解。