自由貿(mào)易視角下技術(shù)性貿(mào)易壁壘多邊化規(guī)范的路徑研究

黃福江 江平靜 汪晶晶

摘 要：國際貿(mào)易發(fā)展至今，貿(mào)易形態(tài)發(fā)生了顯著變化，特別是到了21世紀，一些在現(xiàn)行WTO框架內(nèi)無法或難以規(guī)范的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題，實踐中越來越傾向于透過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）來解決。技術(shù)性貿(mào)易壁壘會對貿(mào)易造成扭曲效應(yīng)，自由貿(mào)易視角下，如何規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘對協(xié)議簽署國獲得相應(yīng)的貿(mào)易利益顯得格外重要。在回顧國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)范趨勢和歷史經(jīng)驗基礎(chǔ)上，論證自由貿(mào)易視角下技術(shù)性貿(mào)易壁壘多邊化規(guī)范的可行性，提出自由貿(mào)易協(xié)定下規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘的路徑。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易;技術(shù)性貿(mào)易壁壘;多邊化;路徑

世界貿(mào)易組織（以下簡稱WTO）自1995年成立以來，一直是全球經(jīng)濟與貿(mào)易制度的核心，作為世界最重要的多邊貿(mào)易體制，建立了全球貿(mào)易規(guī)則價值體系。在發(fā)展的20多年中，對推動國際貿(mào)易向全球化、縱深化方向發(fā)展發(fā)揮了舉足輕重的作用，成員貿(mào)易總額達到了全球的98%，國際貿(mào)易推動了經(jīng)濟全球化，許多國家因此受益，在加入世界貿(mào)易組織后經(jīng)濟增速明顯加快。

然而，近年來國際貿(mào)易形態(tài)發(fā)生了一些顯著變化，自由貿(mào)易協(xié)定迅速發(fā)展，WTO多邊體制逐漸式微。在諸邊貿(mào)易協(xié)定談判方面，一些子議題諸如信息技術(shù)協(xié)定，服務(wù)貿(mào)易協(xié)定，政府采購等相比以往在更大的范圍更深的層次取得了重大進展，推動了相關(guān)領(lǐng)域的貿(mào)易開放;在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判方面，全面與進步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（CPTPP）簽署并生效，美歐雙方簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，雙方朝著“零關(guān)稅、零壁壘和零補貼”的“三零”目標共同努力，區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定在一些基于規(guī)則的章節(jié)取得了突破性進展，區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定呈現(xiàn)出取代多邊貿(mào)易體系的趨勢;在多邊貿(mào)易協(xié)定談判方面，WTO多邊體制卻陷入僵局，進展十分緩慢，成效不如預(yù)期。巴厘一攬子協(xié)定雖然實現(xiàn)了世貿(mào)組織成立18年以來多邊談判的“零突破”，但后續(xù)進展緩慢，再加上解決貿(mào)易爭端機制的乏力和貿(mào)易摩擦的增加，使現(xiàn)行WTO框架無法滿足新的國際貿(mào)易需求形態(tài)。單邊主義、雙邊主義、區(qū)域主義盛行，貿(mào)易全球化、多邊化遇到了一些阻礙，WTO多邊貿(mào)易體制雖然沒有被替代，但在實踐中面臨極大的挑戰(zhàn)。這些國際貿(mào)易態(tài)勢新的發(fā)展變化，深刻影響著國際貿(mào)易總體格局，對形成新的國際貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生了重大影響。在此情況下，許多國家開始繞過WTO，啟動自貿(mào)區(qū)談判，投入大量的時間和精力積極簽署自由貿(mào)易協(xié)定（下文簡稱FTA），希望藉由FTA談判來規(guī)范WTO規(guī)范不足或者尚未被納入的技術(shù)性貿(mào)易壁壘（下文簡稱TBT）。

中國在多邊國際貿(mào)易體系中受益良多。自2001年加入WTO以來，中國借助全球產(chǎn)業(yè)分工和價值鏈的縱深發(fā)展，統(tǒng)籌國際國內(nèi)兩個市場，成功應(yīng)用出口導向戰(zhàn)略，把中國打造成了全球制造中心，國際貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展取得了明顯成效，因此，WTO的改革和發(fā)展對中國實現(xiàn)自身貿(mào)易利益至關(guān)重要?；谀壳癢TO發(fā)展遇到的瓶頸和FTA盛行，探討未來在WTO和FTA可能共存和繼續(xù)并行的條件下，技術(shù)性貿(mào)易壁壘被更好地納入多邊體制的可能路徑。

一、國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)范趨勢

技術(shù)性貿(mào)易壁壘容易造成貿(mào)易扭曲。隨著WTO的發(fā)展和多輪談判，世界各國對關(guān)稅的規(guī)范已經(jīng)越來越完善，綜合來看，關(guān)稅已經(jīng)普遍下降，直接減弱了關(guān)稅對調(diào)節(jié)本國貿(mào)易流量、保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的功能，技術(shù)性貿(mào)易障礙的應(yīng)用在國際貿(mào)易中占得分量越來越重。相對于關(guān)稅這一直接的貿(mào)易保護措施，技術(shù)性貿(mào)易壁壘則因為呈現(xiàn)方式更靈活、更多元、更模糊、更隱晦，成為較難應(yīng)對的貿(mào)易壁壘，對國際貿(mào)易順利進行和逐步擴大發(fā)揮更加實質(zhì)的阻礙作用，若不規(guī)范運作，將對貿(mào)易產(chǎn)生扭曲效應(yīng)。綜合學者的研究來看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘會抬高商品價格，抑制商品進口數(shù)量，改變商品需求價格彈性，對GDP，出口決策、福利水平均有顯著負向影響。技術(shù)性貿(mào)易壁壘實施的不確定性容易導致貿(mào)易商面臨較大的市場風險，從貿(mào)易整體來看，會降低貿(mào)易效率，改變貿(mào)易格局，促使更多的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定誕生，催生貿(mào)易單邊主義，造成資源浪費，降低社會福利，不利于國際貿(mào)易自由發(fā)展，因此，規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘是國際上各類貿(mào)易協(xié)定的重要議題，其規(guī)范經(jīng)歷了螺旋式上升與發(fā)展。

（一）1957年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定在國際上最早提出規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘隨著國際貿(mào)易的縱深發(fā)展，越來越受到重視。1957年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定是國際上最早提出規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘的協(xié)議，當時簽約國主要以諸邊談判的方式推動這一議題的發(fā)展。但是當時的國際貿(mào)易面臨的最主要壁壘是關(guān)稅，因此各國都將談判重心放在了如何降低關(guān)稅方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘雖有條款出現(xiàn)，但重視程度和談判力度都不夠。主要的國際貿(mào)易協(xié)議尤其是WTO在經(jīng)過多輪談判以后，世界主要經(jīng)濟體的關(guān)稅相比之前已有大幅下降，繼續(xù)使用關(guān)稅作為武器保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用也隨之減弱。許多國家在此種條件下轉(zhuǎn)而采取更加靈活的非關(guān)稅措施尤其是技術(shù)性貿(mào)易壁壘來達到各自在國際貿(mào)易中的利益最大化。國際貿(mào)易發(fā)展過程的這種趨勢變化被很多貿(mào)易協(xié)定重視，并列為重要議題加以規(guī)范。

（二）早期自貿(mào)協(xié)定對技術(shù)性壁壘的規(guī)范精神對多邊談判起了積極的推動作用

早期自由貿(mào)易協(xié)定對技術(shù)性壁壘的規(guī)范精神對WTO框架下該議題的規(guī)范產(chǎn)生了積極的推動作用。在WTO/TBT之前，一些FTA已經(jīng)納入了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相關(guān)條款。如1957年的羅馬條約就十分有預(yù)見性的把技術(shù)性貿(mào)易壁壘條款納入了協(xié)議，爾后其他自貿(mào)協(xié)定如歐洲自貿(mào)協(xié)定、澳大利亞-新西蘭自貿(mào)協(xié)定等紛紛效仿。2010年至今，所有新達成的自貿(mào)協(xié)定，技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)范無一例外都是重要內(nèi)容。

（三）諸邊談判和自貿(mào)協(xié)定對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)范推動了WTO的后續(xù)談判

在諸邊談判和自由貿(mào)易協(xié)定下，規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘被進一步推動，對WTO的后續(xù)談判起了實質(zhì)性影響。WTO在后續(xù)的回合談判文本中，吸收了這種規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘的精神，在WTO多邊框架下，單獨設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘子協(xié)議，嚴格規(guī)定了各國基于維護自然環(huán)境，保護人類身體健康，保護動植物等正當理由的技術(shù)性壁壘，對扭曲貿(mào)易效應(yīng)的技術(shù)性措施嚴加規(guī)范。

（四）自貿(mào)協(xié)定對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)范也受到WTO多邊協(xié)議的影響

自由貿(mào)易協(xié)定中對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)范也受到WTO等其他類型協(xié)議對這一議題的規(guī)范精神。在自由貿(mào)易協(xié)定發(fā)展進程中，一些核心條款和重要概念也深受其他類型協(xié)定的影響，不斷吸收和消化其協(xié)議精神。如技術(shù)性貿(mào)易壁壘中常用的條款如國民待遇、最惠國待遇、技術(shù)性法規(guī)的同等性等具體規(guī)定，均仿照關(guān)貿(mào)總協(xié)定以及一些早期的如羅馬協(xié)議中的規(guī)定精神。關(guān)于技術(shù)性法規(guī)同等性的部分，則深受北美自由貿(mào)易協(xié)定的影響。接受符合性檢驗程序方面，早在1960年，歐盟自由貿(mào)易區(qū)各締約國就已經(jīng)達成相互接受彼此的符合性檢驗程序。

（五）自貿(mào)協(xié)定和WTO在發(fā)展過程中不斷交互影響

梳理和對比自由貿(mào)易協(xié)定文本和WTO文本可以清楚的發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘最終被納入多邊協(xié)議之前，這一議題先是由一些國家提出，而后在一些雙邊和諸邊場合進行談判，此過程中WTO和FTA之間有很強的交互影響。這一事實表明，自由貿(mào)易協(xié)定中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘議題對WTO這種多邊協(xié)議有推動作用。

目前，國際貿(mào)易形態(tài)仍然在發(fā)展，隨著人工智能，5G技術(shù)的應(yīng)用和6G的開發(fā)，人們消費習慣向著更加環(huán)保更加健康的方向發(fā)展，技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為保護主義的手段出現(xiàn)了增加趨勢，多哈回合談判陷入困頓和實質(zhì)性的中止狀態(tài)助長了自由貿(mào)易協(xié)定的蔓延。新近簽訂的美墨加自由貿(mào)易協(xié)定，日本與歐盟經(jīng)濟合作協(xié)定，非洲大陸自由貿(mào)易協(xié)定等區(qū)域主義的盛行確實削弱了WTO在國際貿(mào)易體系中制度供給的作用。

（六）中國在維護多邊貿(mào)易體制方面發(fā)揮越來越重要的作用

WTO與FTA未來如何發(fā)展，學者的研究基本可以歸納為競爭論、并行論、互補論。根據(jù)眾多學者研究結(jié)果顯示，中國在對外貿(mào)易發(fā)展過程中形成了多邊化為中心，區(qū)域性貿(mào)易為補充的貿(mào)易體系，在全球價值鏈分工中，加工制造特征比較明顯，出口導向性很強，經(jīng)濟發(fā)展對出口貿(mào)易的依賴程度比較高。中國自身經(jīng)濟和外貿(mào)發(fā)展所處的實際狀況決定了相對于區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定， WTO這一多邊框架更有利于中國獲得貿(mào)易價值，并行論和互補論更符合中國對外貿(mào)易發(fā)展趨勢，中國以發(fā)展中國家的地位參與WTO，可以藉此尋求最大的關(guān)稅優(yōu)惠和貿(mào)易制度保障。如果WTO被自由貿(mào)易協(xié)定取代或者實質(zhì)上被拋棄，中國在國際貿(mào)易體系中將被邊緣化，經(jīng)濟發(fā)展將會受到不利影響。

二、自貿(mào)協(xié)定下對技術(shù)性貿(mào)易壁壘多邊化規(guī)范的可行性

（一）規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘是各類型貿(mào)易協(xié)議的共識

隨著世界貿(mào)易的發(fā)展和全球價值鏈的興起，以及WTO歷史上卓有成效的談判，目前世界范圍內(nèi)關(guān)稅稅率已經(jīng)大幅下降的情況下，非關(guān)稅措施如技術(shù)性貿(mào)易壁壘由于其模糊性對貿(mào)易的扭曲效應(yīng)有時更甚于關(guān)稅，自由貿(mào)易協(xié)定無一例外都將其納入重要的談判條款。然而，世界各國經(jīng)濟發(fā)展水平有很大差異，貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易形態(tài)迥然不同，貿(mào)易水平并不平衡，自由貿(mào)易協(xié)定對技術(shù)性壁壘的規(guī)范條款只對締約國有約束力，并不能夠規(guī)范其他非締約國的貿(mào)易行為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘若只通過自由貿(mào)易協(xié)定的方式來推動，并不能在全球范圍內(nèi)有效降低技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來的貿(mào)易扭曲效應(yīng)。再加上區(qū)域化模式的全球貿(mào)易治理存在沙普爾所謂的輸入導向和輸出導向缺乏合法性的內(nèi)生缺陷，無法實現(xiàn)全球性的貿(mào)易治理。

（二）多邊協(xié)議更有助于擴大貿(mào)易的正外部性效應(yīng)

從全球價值鏈視角考察，不同貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生的經(jīng)濟正外部性效果大小不一，多邊協(xié)議更有助于擴大貿(mào)易的正外部性效應(yīng)。一個國家簽訂何種類型的貿(mào)易協(xié)議，基本目的都是從本國利益出發(fā)，考慮是否可以增加貿(mào)易附加值，或者更深層次的融入全球價值鏈等，但這一過程最終卻間接推動了全球貿(mào)易的發(fā)展，增進了全人類的福利，導致了經(jīng)濟上的正外部性效果。顯然，區(qū)域性的自由貿(mào)易協(xié)定和全球性的WTO架構(gòu)都會產(chǎn)生正外部性，一國加入雙邊還是多邊協(xié)議，不同的貿(mào)易規(guī)則帶來的外部性效應(yīng)大小是不一樣的。從增進全人類的福祉角度看，區(qū)域性的自由貿(mào)易協(xié)定對非締約國而言也是一種貿(mào)易歧視，其產(chǎn)生的正外部性會打折扣，而多邊協(xié)議秉持合作共贏理念，從促進貿(mào)易全球化，推動國際貿(mào)易平等發(fā)展，促進資源永續(xù)利用出發(fā)，從世界范圍看，有助于擴大貿(mào)易正外部性效果。

（三）農(nóng)業(yè)等重要議題仰仗多邊談判體制

自由貿(mào)易視角下，規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘是雙邊化還是多邊化，從制度經(jīng)濟學的交易成本來看，最終取決于不同貿(mào)易規(guī)則下，談判成本和最終收益。如果達成多邊化的規(guī)范協(xié)議最終獲益更大，則多邊化更容易獲得內(nèi)生動力，規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則較容易向多邊化發(fā)展。再加上諸如農(nóng)業(yè)補貼等重要議題目前還仰仗多邊協(xié)議，突顯出多邊貿(mào)易體制在全球經(jīng)濟治理中的地位和作用，這為推動技術(shù)性貿(mào)易壁壘多邊化規(guī)范留下足夠空間，自由貿(mào)易下推動技術(shù)性貿(mào)易壁壘多邊化規(guī)范對許多國家和地區(qū)促進貿(mào)易發(fā)展，實現(xiàn)各自貿(mào)易利益有重要現(xiàn)實意義。因此，多邊化為核心，區(qū)域化為輔助和補充的貿(mào)易體系才是全球治理的因應(yīng)之道。

三、自由貿(mào)易視角下規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘的路徑

從時空角度來看，貿(mào)易全球化是大勢所趨，雖然會在局部區(qū)域和一些時期遭遇挑戰(zhàn)和阻礙，但未來經(jīng)濟全球化是不可逆轉(zhuǎn)的。在WTO和FTA互補論和并行論的理論指導下，在現(xiàn)有自由貿(mào)易協(xié)定發(fā)展的基礎(chǔ)上，首先由一些國家提出，并在雙邊談判中聚焦技術(shù)性貿(mào)易壁壘，然后進一步完善和規(guī)范，而后由雙邊談判向諸邊談判發(fā)展，根據(jù)WTO和FTA歷史發(fā)展經(jīng)驗，相關(guān)條款的談判會受到交互影響，促進各自協(xié)議向更高層次邁進，在規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘過程中，隨著國際貿(mào)易的發(fā)展和貿(mào)易環(huán)境的不斷演變，逐步在多邊框架場合納入并在更深層次范疇規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

（一）雙邊談判向諸邊談判發(fā)展

WTO發(fā)展至今，尤其是多哈回合談判中止以來，幾乎陷于停擺狀態(tài)，越來越被日漸興盛的自由貿(mào)易協(xié)定邊緣化，但被自由貿(mào)易協(xié)定完全替代的可能性則比較小。WTO成立至今倡導的協(xié)商一致機制和一攬子協(xié)定機制在保護各個締約國主權(quán)和貿(mào)易平等方面被廣泛認可和接受，協(xié)商一致這一決策機制還可以保障貿(mào)易談判被個別貿(mào)易強國左右，WTO并未被國際貿(mào)易規(guī)則拋棄。但是WTO目前停滯不前和陷入僵局的狀況，確實需要與時俱進實施改革，國際上對此呼聲日漸增多。

在多哈回合談判目前難以恢復(fù)談判的境況下，避免WTO被邊緣化的一個路徑就是發(fā)展新的談判技術(shù)規(guī)則，可以采用諸邊談判的方式，就技術(shù)性貿(mào)易壁壘首先進行雙邊談判，進而過渡到諸邊談判，締約國繼而向多邊談判的路徑展開。這一談判路徑在WTO框架協(xié)議的附件四中可以找到法理依據(jù)，WTO框架本身自帶開放屬性，根據(jù)WTO 協(xié)議第9條規(guī)定，WTO 部長級會議有權(quán)決定在附件四中添加或刪除諸邊貿(mào)易協(xié)議的權(quán)力。這一規(guī)則清楚地表明，WTO部長級會議可以根據(jù)世界經(jīng)貿(mào)發(fā)展態(tài)勢的變化對一些新的議題進行諸邊磋商和談判，形成新的諸邊談判協(xié)定，或者根據(jù)經(jīng)貿(mào)發(fā)展潮流刪除一些過時或不合時宜的條款，以適應(yīng)新的發(fā)展，附件四作為WTO的一部分，簽署附件四的諸邊貿(mào)易協(xié)定的國家或者地區(qū)意味著接受WTO框架原則，這種更具靈活性的諸邊貿(mào)易協(xié)議最大限度地保證了談判的結(jié)果不會偏離多邊貿(mào)易體系，不但有利于保證各成員對諸邊貿(mào)易協(xié)議談判的參與機會，還有利于保護談判的透明度，促進WTO這一多邊談判機制良性發(fā)展。

（二）諸邊談判向多邊談判延伸

在世貿(mào)組織多哈回合談判長期陷入僵局、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定迅猛發(fā)展的形勢下，十分有必要積極主動汲取CPTPP以及TTIP等自由貿(mào)易談判的成功經(jīng)驗，支持在技術(shù)性貿(mào)易壁壘議題上開展更加廣泛的諸邊協(xié)定談判，由少數(shù)國家先達成協(xié)議，建立優(yōu)秀范式，利用WTO現(xiàn)有的平臺和資源，吸引貿(mào)易理念和價值追求近似的國家加入，在深入擴大貿(mào)易規(guī)模和不斷取得貿(mào)易的條件下，逐步滲透，擴大影響，通過貿(mào)易實踐帶動貿(mào)易規(guī)則的革新，等諸邊協(xié)定發(fā)展越來越成熟時，通過擴圍協(xié)議的方式，吸納更多成員國，實現(xiàn)諸邊協(xié)定向多邊協(xié)定的過渡和延伸，有助于提振WTO的談判功能，鞏固多邊貿(mào)易體制，有望使陷入停滯的多哈回合談判起死回生，從而使WTO走出貿(mào)易治理困境。結(jié)合目前談判進展來看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘實現(xiàn)多邊化已呈現(xiàn)出一些有利條件，如新近談判成功的區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定無一例外都將技術(shù)性貿(mào)易壁壘議題作為專章納入，差別在于不同的自貿(mào)協(xié)定涵蓋的內(nèi)容和規(guī)范的措施不盡相同，歐盟對多邊化談判也持開放態(tài)度，中國一直以來是國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則多邊化談判的支持者。從經(jīng)貿(mào)規(guī)則的發(fā)展變化來看，多邊化雖然可期，但過程一定會充滿動態(tài)博弈，有一定的不確定性，中國應(yīng)當積極主動作為，積極參與諸邊談判，為多邊談判提供補充。

（三）堅持并完善爭端解決機制

爭端解決機制是多邊貿(mào)易體系有效運轉(zhuǎn)的保證。任何協(xié)議能夠保持一定的生命力都離不開爭端解決機制，從WTO到FTA，能夠順利有效運行都離不開爭端解決機制。爭端解決機制為協(xié)議締約國提供了法理依據(jù)，嚴格規(guī)定了實施條件，解決時限和禁止領(lǐng)域等原則，通過一定的程序進行磋商，為貿(mào)易爭端各方提供了對抗不合理貿(mào)易行為的解決渠道，以保證貿(mào)易協(xié)議的有效實施。

通過爭端解決機制，各簽約國之間的利益能夠在同一標準下重新達致平衡，有利于保障各方貿(mào)易利益，終結(jié)貿(mào)易強國對貿(mào)易規(guī)則的沖擊，尤其有利于保障發(fā)展中國家和欠發(fā)達國家的經(jīng)濟利益，技術(shù)性貿(mào)易壁壘通過爭端解決機制可以成功地把國際貿(mào)易規(guī)則引入原本僅屬于國內(nèi)法規(guī)管轄范圍的領(lǐng)域。因此，在自由貿(mào)易視角下規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘多邊化規(guī)范，必須堅持和完善爭端解決機制。

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