進口產品種類與企業(yè)生產率

許統(tǒng)生 方玉霞

(江西財經大學 國際經貿學院，江西 南昌 330013)

一、引言

自改革開放以來，中國倡導的出口導向型發(fā)展模式促進了國內經濟快速增長，然而，出口帶來的貿易順差導致中國成為當今國際貿易制裁最大的受害者。在此背景下，主動擴大進口，成為促進對外貿易平衡發(fā)展的重要戰(zhàn)略措施。2018年4月10日，國家主席習近平在博鰲亞洲論壇開幕式上指出：在擴大開放方面，中國將采取“主動擴大進口”等重大舉措。2018年和2019年的《政府工作報告》都明確指出要“積極擴大進口”。2019年6月28日，國家主席習近平在二十國集團領導人峰會上再次提出“主動擴大進口”。除了促進貿易平衡，進口的微觀福利效應也不容忽視并得到學術界的關注，其中，進口對企業(yè)生產率的促進作用是眾多理論與經驗研究的共識。Amiti和Konings對印度尼西亞的研究發(fā)現，進口中間投入品關稅下降顯著提高了企業(yè)生產率[1]。Kasahara和Rodrigue利用智利制造業(yè)的數據研究發(fā)現，進口中間品可以使企業(yè)生產率提高3.4%～22.5%[2]。Forlani研究發(fā)現愛爾蘭企業(yè)進口中間品有利于提高生產率，而且生產率的提高幅度和企業(yè)的生產率正相關[3]。Halpern等研究了進口對匈牙利企業(yè)生產率的影響，結果表明進口中間品導致企業(yè)生產率提高14%[4]。國內研究也得到類似結論，簡澤等認為進口通過競爭能夠促進本土企業(yè)生產率增長[5]。張杰等發(fā)現中間品和資本品進口對企業(yè)生產率具有顯著的正向影響[6]。鐘建軍研究發(fā)現，進口高質量中間品有助于企業(yè)通過“學習效應”和“互補效應”提高企業(yè)生產率[7]。

然而，也有文獻認為進口對企業(yè)生產率的影響并不大。如Biesebroeck研究發(fā)現哥倫比亞企業(yè)進口高級中間品后生產率并沒有發(fā)生變化[8]。Muendler發(fā)現巴西利用外國原材料和投資品對其產出沒有較大影響[9]。此外，個別學者認為進口對生產率的影響與企業(yè)的研發(fā)能力相關。Augier等認為只有當企業(yè)的吸收能力與進口中間品匹配時，進口中間品對生產率才具有正向作用[10]。Okafor等提出加強人力資本投資和獲得研發(fā)投資補貼才能結合進口中間品所蘊含的先進技術，發(fā)揮提升生產率的顯著作用[11]。

以上文獻從關稅、進口規(guī)模和質量的角度研究了進口對企業(yè)生產率的影響，此外，還有一些研究關注了進口種類變化對生產率的影響。Romer運用內生增長模型證明了產品種類增加是提高生產率的重要渠道[12]。Grossman和Helpman利用理論模型證明了進口產品種類增加會促進進口國知識資本不斷積累，進而降低研發(fā)成本、增加技術創(chuàng)新、促進生產率提高[13](P43-83)。Feenstra把生產率定義為商品價格指數與單位成本比率的對數差，結合其提出的進口產品種類測算方法，在理論上證明了進口產品種類增加有利于提高企業(yè)生產率[14][15]。Parsons和Nguyen對Feenstra的理論模型進行了實證檢驗，分析了進口種類與日本行業(yè)生產率之間的關系，認為大多數日本行業(yè)通過進口更多產品種類提高了行業(yè)生產率，并且行業(yè)自身進口產品種類增加對生產率的促進作用要大于上游行業(yè)進口產品種類增加所產生的促進作用[16]。錢學鋒等的研究則發(fā)現，大部分上游行業(yè)進口種類增加對中國制造業(yè)生產率的進步具有顯著的促進作用，而大部分行業(yè)自身進口種類增加未能有效促進生產率水平提高[17]。

可見，現有研究關注到了進口產品種類變化對生產率的福利效應，相關的實證研究主要從行業(yè)層面展開，無法考慮企業(yè)異質性。因此，本文擬利用中國制造業(yè)企業(yè)數據考察進口產品種類對企業(yè)生產率的影響，并運用Feenstra的方法測算企業(yè)進口產品種類，該方法能有效考察企業(yè)進口產品種類的凈變化[15]。此外，本文還進一步探討了進口產品種類影響企業(yè)生產率的傳導機制。

二、模型設定、變量及數據說明

(一)計量模型設定

為了驗證進口產品種類對企業(yè)生產率的影響，在既有理論文獻的基礎上，構建如下計量模型：

(1)

式(1)中，下標i表示企業(yè)，j表示行業(yè)，t表示年份。Varietyijt為企業(yè)進口產品種類指數，tfpijt表示企業(yè)生產率?？刂谱兞考蟈ijt包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)人均資本、企業(yè)年齡、國有企業(yè)虛擬變量、外資企業(yè)虛擬變量和企業(yè)出口虛擬變量等。vi、vj和vt分別表示企業(yè)、行業(yè)和年份的固定效應，εijt表示隨機擾動項。

(二)指標測度

1.企業(yè)生產率的測算方法。目前，常用的企業(yè)生產率測算方法是OP法和LP法，但是這兩種方法需要工業(yè)增加值、中間投入等指標，而中國工業(yè)企業(yè)數據庫在2008年之后工業(yè)增加值和中間投入等指標均缺失。限于數據原因，本文參考張夢婷等的研究采用人均產出代表企業(yè)生產率，并取自然對數表示[18]。

2.企業(yè)進口產品種類的測算方法。本文借鑒Feenstra的方法測算企業(yè)進口產品種類。Feenstra以CES效用函數為基礎開發(fā)了一種通過微觀貿易數據測度進口產品種類變化的技術方法[15]。進口產品種類變化是一個相對指標，綜合考慮了從t-1時期到t時期新產品出現和原有產品消失兩種情況，其具體測算公式如下：

(2)

如上所述，當Variety為負數時，表示進口產品種類增加，根據現有文獻的研究，進口產品種類增加有利于提高企業(yè)生產率，因此，預期Variety的回歸系數β1為負。

3.控制變量的測算方式。本文選取的控制變量測算方法如下：(1)企業(yè)規(guī)模(Scale)，用企業(yè)就業(yè)人數的對數表示。(2)企業(yè)年齡(Age)，用企業(yè)所在年份減去開業(yè)年份并取對數衡量。(3)企業(yè)人均資本(Captial)，用固定資產除以就業(yè)人數衡量，取其對數表示。(4)國有企業(yè)虛擬變量(SOE)和外資企業(yè)虛擬變量(FOE)等企業(yè)所有制性質指標，如果企業(yè)所有制類型屬于國有企業(yè)，則SOE為1，否則為0；如果企業(yè)所有制類型屬于外資企業(yè)，則FOE為1，否則為0。(5)企業(yè)出口虛擬變量(EX)，企業(yè)當年出口交貨值大于0時取值為1，否則為0。

(三)數據說明

本文的數據來源于中國工業(yè)企業(yè)數據庫和中國海關數據庫，時間區(qū)間為2000～2013年。中國工業(yè)企業(yè)數據庫用于測度企業(yè)生產率和控制變量，中國海關數據庫用于測度企業(yè)進口產品種類。對于中國工業(yè)企業(yè)數據，本文先剔除勞動從業(yè)人員小于8人的企業(yè)，再剔除不符合通用會計準則(GAAP)的企業(yè)，如流動資產大于總資產、總固定資產大于總資產、固定資產凈值大于總資產、企業(yè)的識別碼(法人代碼)缺失、無效的成立時間(成立時間在1月之前或12月之后)。鑒于這兩套數據庫的企業(yè)代碼標準不一致，本文聯(lián)合使用兩種合并方法將這兩個數據庫合并：第一，將企業(yè)名稱和年份相同的企業(yè)進行合并；第二，將郵政編碼相同并且電話號碼后7位也相同的企業(yè)進行合并，作為上述方法的補充，在合并過程中剔除了郵政編碼和電話號碼缺失或無效的企業(yè)，最終保留了匹配成功的樣本。

(四)特征化事實

1.總體特征描述。根據上述測算方法，本文估計了2001～2013年企業(yè)進口產品種類變化①。本部分運用核密度估計方法分析中國66290個企業(yè)在樣本期間進口產品種類變化分布情況，如圖1所示②。企業(yè)進口產品種類變化估計值主要集中分布在0附近，表明從總體上看，企業(yè)進口產品種類變化幅度不大。從圖1的分布情況來看，在樣本期間，企業(yè)進口產品種類變化存在差異，其中，進口產品種類增加的樣本占比為48.66%，保持不變的樣本占比為0.04%，減少的樣本占比為51.30%。為了能夠和行業(yè)進口產品種類變化進行比較，本文采用Feenstra的方法測算了行業(yè)層面進口產品種類變化情況[15]，如圖2所示。行業(yè)進口產品種類變化的估計值也集中分布在0附近，但是行業(yè)進口產品種類分布相較于企業(yè)進口產品種類分布向左偏，表明行業(yè)層面進口產品種類變化小于0的值更多。其中，進口產品種類增加的樣本占比為66.41%，減少的樣本占比為33.59%，前者幾乎為后者的兩倍。行業(yè)進口產品種類增加樣本占比大于企業(yè)進口產品種類增加樣本占比，本文認為可能的原因是盡管某些企業(yè)進口產品種類減少，但是企業(yè)之間進口產品種類相似度較小。換言之，不同企業(yè)進口的產品種類具有差異性，從而會導致行業(yè)進口產品種類增加，這說明企業(yè)通過進口不同的產品進行差異化生產以獲得競爭優(yōu)勢。

圖1 企業(yè)進口產品種類變化分布

圖2 行業(yè)進口產品種類變化分布

2.企業(yè)進口產品種類異質性分析。本部分基于企業(yè)異質性，分析企業(yè)2001～2013年間的進口產品種類變化情況，如圖3所示③。

圖3 2001～2013年不同類型企業(yè)進口產品種類的變化趨勢

第一，根據企業(yè)貿易方式分類，將中國海關數據中的貿易方式標注為“來料加工裝備貿易”和“進料加工貿易”的企業(yè)作為加工貿易企業(yè)，標注為“一般貿易”的企業(yè)作為一般貿易企業(yè)。如圖3(a)所示，在整個樣本期間，兩種類型企業(yè)的變化趨勢相似，但是一般貿易企業(yè)進口產品種類變化估計值小于加工貿易企業(yè)，這說明一般貿易企業(yè)進口產品種類增加更多。可能的原因是一般貿易進口分為兩部分，一部分用于中間投入再生產以滿足國內消費，另一部分進口直接為了滿足國內消費需求。由于國內經濟快速發(fā)展，國內消費者需求更加多樣化，這會使得一般貿易進口產品種類更多。而對于加工貿易，進口則全部用于中間投入再出口，會導致進口產品種類受到一定限制。

第二，根據企業(yè)技術類型分類，本文借鑒呂越等(2018)的方法將企業(yè)分為高技術行業(yè)企業(yè)和中低技術行業(yè)企業(yè)[19]④。如圖3(b)所示，從總體看，這兩種企業(yè)的變化趨勢相似，但是高技術行業(yè)企業(yè)進口產品種類的估計值都低于中低技術行業(yè)企業(yè)，表明高技術行業(yè)企業(yè)進口產品種類增加更多。這是因為高技術行業(yè)企業(yè)為了增強競爭優(yōu)勢，會大量進口多樣化的產品以獲得技術溢出效應。

第三，根據產品類型分類，本文根據BEC分類，可以分為中間品進口、資本品進口和消費品進口企業(yè)⑤。圖3(c)給出了中間品、資本品和消費品進口企業(yè)的進口產品種類變化情況。從總體看，這三種類型企業(yè)的變化趨勢相似，但是大多數年份中間品進口產品種類變化估計值都低于其他類型產品，這說明企業(yè)進口中間品的種類增加更多，這主要受限于中國目前所處的經濟階段，生產技術水平不高，某些關鍵零配件和機器設備相對匱乏，進口此類中間品可以促進中國技術進步。

第四，根據企業(yè)所在地區(qū)進行分類，本文分為東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)企業(yè)。圖3(d)給出了這三類企業(yè)的進口產品種類變化情況，從總體看，2001～2009年這三類企業(yè)的變化趨勢相似。但從2010年開始，西部地區(qū)與東部、中部地區(qū)的變化趨勢出現差異，特別是2010年，東部和中部地區(qū)企業(yè)進口產品種類增加較多，而西部地區(qū)進口產品種類卻出現下降，其原因可能是西部地區(qū)企業(yè)受到2008年金融危機影響的時間更長，其抗風險能力可能較弱。

綜上所述，按照四種不同方式對企業(yè)進行分類，本文發(fā)現不同類型企業(yè)進口產品種類變化具有異質性，那么在這四種分類方式下，進口產品種類變化對企業(yè)生產率的影響又是怎樣呢?下文將會實證檢驗其影響異質性。

三、實證結果和分析

(一)基準回歸分析

表1匯報了基準回歸結果，其中，第(1)列加入企業(yè)和年份固定效應；第(2)列在第(1)列的基礎上加入企業(yè)控制變量；第(3)列進一步加入行業(yè)固定效應。回歸結果顯示，進口產品種類的回歸系數都為負，并在1%水平上通過了顯著性檢驗，表明在其他條件不變的情況下，企業(yè)可以通過進口更多的產品種類提高生產率。

表1基準回歸結果

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的水平上顯著，括號中為回歸系數的T值，回歸結果中報告的系數均為模型的邊際效應水平，且均為聚類到企業(yè)層面的穩(wěn)健值，下表同。

從控制變量的回歸結果來看，人均資本的估計系數顯著為正，表明企業(yè)人均資本增加會提高企業(yè)生產率。企業(yè)規(guī)模的估計系數顯著為負，表示企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)生產率越低，這可能是因為大企業(yè)相對官僚式的管理模式，沒有有效發(fā)揮每個部門每個員工的作用，人浮于事。企業(yè)年齡的估計系數顯著為正，表示企業(yè)經營年限越長，經營狀況越穩(wěn)定，企業(yè)生產率越高。從企業(yè)所有制來看，外資企業(yè)虛擬變量的估計系數為正但并不顯著，國有企業(yè)虛擬變量的估計系數顯著為負，表明我國國有企業(yè)生產率較低。企業(yè)出口強度的估計系數顯著為正，即出口企業(yè)具有更高的生產率，這驗證了Melitz異質性貿易理論[20]。

(二)內生性檢驗

在式(1)中，進口產品種類可能不是外生的，因為企業(yè)生產率在一定程度上會影響進口產品種類，生產率越高的企業(yè)，可能會進口更多的產品種類，即進口產品種類可能會存在“自我選擇效應”。例如Vogel和Wagner發(fā)現德國的企業(yè)并沒有通過進口提高企業(yè)生產率，反而是企業(yè)生產率越高，進口產品種類越多，從而證明了進口的“自我選擇效應”[21]。Kasahara和Lapham認為企業(yè)的進口決策很大程度上與企業(yè)自身生產率相關[22]。因此，進口產品種類與企業(yè)生產率之間可能存在雙向因果關系。本文選擇企業(yè)層面關稅作為企業(yè)進口產品種類的工具變量來解決內生性問題。其原因是：一方面，中國關稅水平的制定屬于政府政策，具有較強的外生性；另一方面，當某種產品從一國進口的關稅增加，企業(yè)將不會從該國進口，這將會減少企業(yè)進口產品種類，因此進口產品種類與關稅具有較強的相關性。企業(yè)貿易方式包括一般貿易和加工貿易(來料加工裝備貿易和進料加工貿易)，其中加工貿易方式的進口關稅為零。本文借鑒余淼杰和李晉的做法，如果一個企業(yè)既有加工貿易進口，又有非加工貿易進口，那么企業(yè)關稅指標的構建方法為[23]：

(3)

表2是逐步加入控制變量和固定效應采用工具變量回歸的結果，如表2的第(1)至(3)列所示，所有工具變量 F值都大于10，這表示本文選擇的工具變量不存在弱工具變量問題，工具變量選擇有效。無論模型是否加入控制變量，是否加入行業(yè)固定效應，進口產品種類的估計系數都為負，并在1%的水平上通過顯著性檢驗，表明進口產品種類對企業(yè)生產率具有正向促進作用。也就是說，在控制內生性的情況下，進口產品種類增加有利于提高企業(yè)生產率。

表2工具變量回歸結果

(三)穩(wěn)健性檢驗

1.進口產品種類再度量。以上是采用Feenstra的方法測算企業(yè)進口產品種類，這里借鑒Bas和Strauss-Kahn的方法，采用進口產品貿易關系數目來衡量企業(yè)進口產品種類的多少，即將從不同來源國進口的同一HS8位碼產品視為不同種類[24]?；貧w結果如表3第(1)列所示，進口產品種類的回歸系數顯著為正，表明進口產品種類增加有利于提高企業(yè)生產率，從而證實了基準回歸結果的穩(wěn)健性。

2.基于2000～2007年樣本的再驗證。上文運用2000～2013年的樣本研究進口產品種類對企業(yè)生產率的影響，由于數據限制，企業(yè)生產率采用人均產出作為代理指標。為了能夠進一步證實基準回歸結果的穩(wěn)健性，本部分運用2000～2007年的樣本再次估計。本文采用三種方法衡量企業(yè)生產率：人均產出法、OP法和LP法。相應的回歸結果如表3第(2)至(4)列所示，不管采用何種測算方法，進口產品種類對企業(yè)生產率的影響都顯著為負，并且估計系數值相近，這再次驗證了本文的結論。

表3穩(wěn)健性檢驗

(四)企業(yè)異質性檢驗

1.按照企業(yè)進口貿易方式分類。加工貿易進口主要服務于加工貿易出口，而一般貿易才能真實反映國內的需求[25]。因此，有必要把一般貿易和加工貿易區(qū)別開來，探討兩種貿易形式下進口產品種類對生產率影響的差異。

表4第(1)至(2)列分別匯報了一般貿易進口和加工貿易進口的回歸結果。如回歸結果所示，無論是加工貿易進口還是一般貿易進口，進口產品種類的估計系數都顯著為負，即進口產品種類增加有利于提高企業(yè)生產率。但是加工貿易進口對企業(yè)生產率的影響系數的絕對值大于一般貿易進口。其可能的原因是：一般貿易進口品包括中間品和最終品，最終品用于滿足國內消費需求，技術外溢效應較小，并且最終品會對國內同類產品產生替代和擠壓，在一定程度上抑制了國內同類企業(yè)的發(fā)展。而加工貿易進口則全部用于中間投入，在“中間在內兩頭在外”的產品內分工模式中加工貿易企業(yè)大量進口先進機器設備和核心零部件，這些產品包含了進口來源地的研發(fā)技術和知識，加工貿易企業(yè)通過進口這些產品可以降低企業(yè)研發(fā)成本，并且這些進口產品具有較高的技術外溢效應。此外，中國為了維持經濟健康發(fā)展，需要獲得大量稀缺的生產要素，在一般貿易中主要以進口資源密集性產品為主，而資源密集性產品作為對下游企業(yè)的中間投入，其技術外溢效應較低。

表4按照貿易方式和產品類型分類

2.按照企業(yè)進口產品類型分類。表4的第(3)至(5)列分別匯報了中間品、資本品和消費品進口種類對企業(yè)生產率的影響，回歸結果顯示，這三種類型的進口種類對企業(yè)生產率的影響都顯著為負。從進口產品種類的估計系數來看，中間品進口種類估計系數的絕對值最大(0.0126)、消費品次之(0.0057)、資本品最小(0.0041)，表示中間品進口種類增加能更有效地提高企業(yè)生產率，這與目前的研究結論相似[1][4]。其原因可能是企業(yè)進口中間品主要是用于投入再生產，特別是對核心零配件的進口，其主要用來再生產機器設備和運輸設備等資本品，在生產過程中需要對零配件的性能進行了解，從而可以剖析出進口中間品嵌入的技術。此外，進口的核心零配件在后續(xù)加工過程中具有一定的產業(yè)關聯(lián)效應，這會加強國內外企業(yè)之間的技術聯(lián)系。同時，國外企業(yè)對中間品出口提供一定的售后服務，在與國外企業(yè)的交流過程中會產生一定的技術溢出。而關于資本品和消費品，不需要進行加工生產，而是直接投入使用，相對而言，進口的技術溢出效應會較小。

3.按照企業(yè)技術水平分類。表5第(1)至(2)列依次匯報了高技術行業(yè)企業(yè)和中低技術行業(yè)企業(yè)的回歸結果，無論是高技術行業(yè)企業(yè)還是中低技術行業(yè)企業(yè)，進口產品種類的估計系數都為負，并在1%水平上通過了顯著性檢驗。進口產品種類對高技術行業(yè)企業(yè)生產率的影響系數絕對值大于中低技術行業(yè)企業(yè)，其原因可能是高技術行業(yè)企業(yè)對進口產品技術外溢的吸收能力更強，能更有效地利用進口產品提高企業(yè)生產率。

表5按照企業(yè)技術水平和地區(qū)分類

4.按照企業(yè)所屬地區(qū)分類。表5第(3)至(5)列分別匯報了東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)企業(yè)進口產品種類對其生產率的影響。如表5所示，這三個地區(qū)企業(yè)的進口產品種類估計系數都顯著為負，其中，西部地區(qū)企業(yè)生產率的提升效應最大。其原因可能是西部地區(qū)企業(yè)生產率水平本來偏低，與進口來源地存在較大的技術差距，因此，西部地區(qū)企業(yè)對進口產品種類增加的反應最敏感，可以獲得最多的技術外溢，進而使得其進口產品種類增加對生產率的促進作用最明顯。企業(yè)進口產品種類增加對東部地區(qū)企業(yè)生產率的影響低于對西部地區(qū)企業(yè)的影響，這可能是東部地區(qū)具有較雄厚的經濟基礎，企業(yè)生產率水平較高，進口產品種類的技術溢出邊際效應較低。中部地區(qū)的影響最小，其原因可能是中部地區(qū)企業(yè)生產率位于東部和西部地區(qū)之間，進口產品種類技術溢出邊際效應在兩者之間，但中部地區(qū)進口產品種類帶來的競爭效應低于東部地區(qū)，因此，兩種效應的共同作用導致進口產品種類對中部地區(qū)的影響最小。

四、機制檢驗

上文發(fā)現進口產品種類增加提高了企業(yè)生產率，接下來進一步考慮其背后可能的影響渠道，這將有利于更好地理解進口產品種類與企業(yè)生產率的內在關系。根據已有文獻研究，進口產品種類增加通過以下渠道提高企業(yè)生產率：第一，競爭效應。隨著進口產品種類增加，國內企業(yè)將會面臨更為激烈的競爭。這種競爭包括直接競爭和差異化競爭，直接競爭指進口產品與國內產品的同質化程度比較高，這種競爭最為激烈；差異化競爭指進口產品與國內產品存在橫向差異或縱向差異，這種進口競爭的強度可能略低于前者。盡管進口產品種類增加帶來的兩種競爭強度有所差異，但總體上都能增強國內行業(yè)的現有競爭格局，推進優(yōu)勝劣汰，促使本國企業(yè)強化創(chuàng)新能力、提高企業(yè)生產率以保持原有的市場份額[26][27]。Tybout、Holmels和Schmitz認為激烈的競爭會導致國內企業(yè)的利潤率下降，企業(yè)為了能夠在競爭中生存下來，甚至想獲得更多的利潤，則必須提高生產率和競爭力[28][29]。第二，技術溢出效應。進口產品種類增加還會通過技術溢出效應提高企業(yè)生產率，具體表現為：如果進口產品的性能和質量優(yōu)于國內產品，本國企業(yè)可能向進口產品學習，提高自身生產率。Grossman和Helpman研究發(fā)現隨著進口產品種類增加，國內企業(yè)通過進口的技術溢出效應對進口產品的制造研發(fā)過程進行學習和模仿，推動自身技術創(chuàng)新能力提高，從而能有效地提高生產率[13](P43-83)。同時進口產品種類增加會擴大本國企業(yè)中間投入品的選擇范圍，本國企業(yè)能夠選擇質量更高的中間投入品，通過縱向技術溢出效應降低企業(yè)邊際成本，提高企業(yè)生產率[1][30][31]。綜上所述，進口產品種類通過競爭效應和技術溢出效應影響企業(yè)生產率，對此，本文進行實證檢驗。

(一)競爭效應

本部分采用市場集中度作為競爭效應的代理指標，市場集中度一般采用行業(yè)的赫芬達爾指數(HHI)進行測算：

(3)

式(3)中，xi代表企業(yè)i的銷售額，X表示四位碼行業(yè)的銷售額，該指標越小，表示行業(yè)市場集中度越低，市場競爭壓力越大，企業(yè)為了能夠在市場上生存，會主動加大創(chuàng)新力度，提高企業(yè)生產率。相反，該指標越大，表示行業(yè)市場集中度越高，市場競爭壓力越小，這在一定程度上會抑制企業(yè)主動研發(fā)、提高企業(yè)生產率和競爭力的動力，對企業(yè)生產率將產生不利的影響。

本部分借鑒魏浩等的兩步法進行機制檢驗[32]。關于進口產品種類通過競爭促進效應來提高企業(yè)生產率的機制檢驗，第一步，驗證進口產品種類對HHI的影響；第二步，驗證HHI的降低是否會提高企業(yè)生產率?；貧w結果如表6的第(1)至(2)列所示，在第(1)列中，進口產品種類對HHI的估計系數顯著為正，表示進口產品種類增加會降低市場集中度，即加大了市場競爭壓力。在第(2)列中，HHI對企業(yè)生產率的估計系數顯著為負，表明市場集中度越低，市場競爭越激烈，企業(yè)生產率提高越多，這說明競爭效應是進口產品種類提高企業(yè)生產率的顯著渠道。

(二)技術溢出效應

為了探討進口產品種類的技術溢出效應，本部分引入企業(yè)人力資本(HC)度量企業(yè)技術吸收能力，企業(yè)吸收能力越強，技術溢出效應越大。謝建國和周露昭認為企業(yè)人力資本越高，則企業(yè)對進口技術的重視程度越高，對技術的消化吸收和模仿能力越強[33]。根據以往的研究，人力資本一般采用勞動者的真實小時工資來衡量，并取自然對數表示。本部分也分兩個步驟檢驗進口產品種類通過技術溢出效應來提高企業(yè)生產率的渠道是否成立：第一步，檢驗進口產品種類對企業(yè)人力資本的影響；第二步，檢驗企業(yè)人力資本增加是否能夠促進企業(yè)生產率提高?；貧w結果如表6第(3)至(4)列所示，在第(3)列中，進口產品種類對企業(yè)人力資本的直接效應顯著為負，表明進口產品種類每增加1%，企業(yè)人力資本將增加0.0037%。企業(yè)人力資本增加意味著對進口產品技術的吸收能力增強，而企業(yè)技術吸收能力增強會提高國外知識轉化為自身研發(fā)創(chuàng)新的能力。同時在第(4)列回歸結果中，本文發(fā)現企業(yè)人力資本對企業(yè)生產率的影響顯著為正，即企業(yè)人力資本每增加1%，企業(yè)生產率將增加0.3274%。這表明進口產品種類增加通過增強企業(yè)人力資本來提高企業(yè)生產率，從而證實了技術溢出效應是進口產品種類提高企業(yè)生產率的傳導機制。

表6機制檢驗

五、結論及政策啟示

本文采用2000～2013年中國工業(yè)企業(yè)數據庫和中國海關數據庫的匹配數據，考察了進口產品種類增加對企業(yè)生產率的影響。研究結果發(fā)現：(1)從總體上看，進口產品種類增加對企業(yè)生產率具有促進作用，替換樣本時期和變量測算方法后，這一結果依然穩(wěn)健。(2)基于企業(yè)異質性的實證結果表明，進口產品種類增加對企業(yè)生產率的影響具有明顯的異質性，具體表現為：加工貿易進口產品種類增加對企業(yè)生產率的促進作用大于一般貿易；高技術行業(yè)進口產品種類增加對企業(yè)生產率的促進作用大于中低技術行業(yè)；中間品進口產品種類增加對企業(yè)生產率的促進作用大于資本品和消費品；西部地區(qū)進口產品種類增加對企業(yè)生產率的促進作用大于東部和中部地區(qū)。(3)從影響機制來看，進口產品種類通過競爭效應和技術溢出效應提高企業(yè)生產率。

基于以上研究結論，為提高企業(yè)生產率，本文提出以下政策建議：(1)政府應進一步積極推進貿易便利化，優(yōu)化通關流程，降低進口環(huán)節(jié)制度性成本，對貿易伙伴實行非歧視性進口關稅政策，以促進企業(yè)進口產品來源多元化；適當降低進口平均關稅，特別是要降低中間產品和高技術產品的進口關稅，以強化進口產品種類對企業(yè)生產率的促進作用。(2)西部地區(qū)的地方政府應從財政、稅收、融資等多方面為企業(yè)進口提供引導，鼓勵企業(yè)增加進口產品種類，以利用進口產品的技術溢出效應較快提高企業(yè)生產率。(3)各級政府要建立良好的、透明的、可預期的、高度市場化的營商環(huán)境，使進口企業(yè)樹立競爭意識，發(fā)揮進口產品種類的競爭效應。(4)進口企業(yè)應積極培養(yǎng)人才、引進人才、合理使用人才，以有效吸收進口產品種類的技術溢出效應。

注釋：

①計算企業(yè)進口產品種類變化需要上一期作為基期的值，因此，2000年企業(yè)進口產品種類變化無法估算。

②核密度估計方法是一種從數據樣本本身出發(fā)研究數據分布特征的方法。核密度估計圖可以看作為概率密度圖，其擬合曲線擬合了企業(yè)進口產品種類估計值的分布情況，其縱軸是企業(yè)進口產品種類變化估計值出現的次數，即概率密度。進口產品種類估計值出現次數越多，概率密度就越大。

③為了更好地描述進口產品種類變化值，而不受極端值的影響，每一年的進口產品種類變化值都取了企業(yè)的中位數。

④根據GBT4574-2002的國民經濟行業(yè)分類，將化學原料及化學制品制造業(yè)(26)、醫(yī)藥制造業(yè)(27)、化學纖維制造業(yè)(28)、專用設備制造業(yè)(36)、交通運輸設備制造業(yè)(37)、電氣機械及器材制造業(yè)(39)、通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)(40)以及儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)(41)等8個部門劃分為高技術行業(yè)，將其余部門劃分為中低技術行業(yè)。

⑤把41和521歸為資本品，111、121、21、22、31、322、42、53歸為中間品，22、112、61、63、62、522歸為消費品。