進(jìn)口中間品對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響研究

劉爽

摘要：采用2009年至2014年我國(guó)30個(gè)省級(jí)區(qū)域裝備制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)裝備制造業(yè)各子產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行測(cè)度，并通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析進(jìn)口中間品對(duì)裝備制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響。實(shí)證結(jié)果表明，進(jìn)口中間品可以通過(guò)國(guó)外溢出效應(yīng)間接地影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，除儀器儀表及文化辦公用裝備制造業(yè)外，進(jìn)口中間品對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)具有顯著地積極影響。

關(guān)鍵詞：中間品；裝備制造業(yè)；出口技術(shù)結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.24.020

1引言

在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下，國(guó)際專業(yè)化分工生產(chǎn)日益盛行，越來(lái)越多的跨國(guó)公司把原本集中于一國(guó)的產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程被部分外包給其他具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家或地區(qū)，并進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)。而由此所產(chǎn)生的中間產(chǎn)品貿(mào)易不僅讓中國(guó)貿(mào)易的進(jìn)出口總額日益增加，也促使中國(guó)進(jìn)口加工貿(mào)易的比重不斷提升，中間品貿(mào)易已經(jīng)成為中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的重要組成部分。因此，針對(duì)中間品進(jìn)口如何對(duì)一國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響的研究就顯得十分重要。

在國(guó)際專業(yè)化分工日益發(fā)展的今天，隨著中國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)和對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展，中國(guó)裝備制造業(yè)出口總量不斷增加，裝備制造業(yè)所暴露的問(wèn)題也日益嚴(yán)峻。裝備制造業(yè)是中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱產(chǎn)業(yè)，但是由于中國(guó)裝備制造業(yè)存在出口技術(shù)含量低下、競(jìng)爭(zhēng)力不足、產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)、基礎(chǔ)制造水平滯后、自主創(chuàng)新能力薄弱的現(xiàn)狀，中國(guó)政府對(duì)其表達(dá)了高度重視，并多次在全國(guó)代表大會(huì)等綱領(lǐng)性指導(dǎo)性會(huì)議上提出改善裝備制造業(yè)出口現(xiàn)狀、重視裝備制造業(yè)的發(fā)展與創(chuàng)新的政策與建議。所以本文在此現(xiàn)實(shí)背景下，以我國(guó)裝備制造業(yè)各省級(jí)區(qū)域的進(jìn)出口數(shù)據(jù)來(lái)分析進(jìn)口中間品對(duì)我國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)變化的影響。

2出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)算

隨著國(guó)際分工的日益發(fā)展，在產(chǎn)品內(nèi)部分工的深化下，對(duì)于像中國(guó)這樣的已加工貿(mào)易為主的發(fā)展中國(guó)家，傳統(tǒng)的計(jì)算顯示性出口技術(shù)復(fù)雜度的方法已不再符合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)，因?yàn)閭鹘y(tǒng)的計(jì)算方式往往會(huì)高估中國(guó)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)。這主要是因?yàn)橹袊?guó)的加工貿(mào)易占全國(guó)國(guó)際貿(mào)易總額的大部分，而傳統(tǒng)的計(jì)算方法是基于總值基礎(chǔ)上的，即將一國(guó)出口的所有產(chǎn)品價(jià)值都認(rèn)為是出口國(guó)創(chuàng)造的，如果將國(guó)外的增值部分予以排除，則中國(guó)的出口產(chǎn)品中真正屬于國(guó)內(nèi)創(chuàng)造的價(jià)值的僅僅是出口產(chǎn)品價(jià)值的很少部分（齊俊研，呂建輝，2016）。所以為了準(zhǔn)確衡量中國(guó)裝備制造業(yè)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，本文將出口產(chǎn)品中的國(guó)外增加值部分給予排除。

本文將根據(jù)Hausmann （2005）構(gòu)建的關(guān)于產(chǎn)品層面的出口復(fù)雜度測(cè)度指標(biāo)來(lái)計(jì)算中國(guó)裝備制造業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量。但是考慮到傳統(tǒng)的Hausmann（2005）定義的技術(shù)復(fù)雜度已經(jīng)無(wú)法準(zhǔn)確衡量一國(guó)產(chǎn)品的出口技術(shù)，因此同時(shí)參考了陳曉華，黃先海 ，劉 慧（2011）的方法，去構(gòu)建排除加工貿(mào)易進(jìn)口額基礎(chǔ)上的一國(guó)一種產(chǎn)品的出口凈技術(shù)結(jié)構(gòu)指標(biāo)（NETS，Net Export Technology Structure）以減少統(tǒng)計(jì)假象帶來(lái)的偏差。具體公式如下：

NETSi=∑np = 1（1 - βp，i ）xp，i ∑7k = 11 - βp，k xp，k ∑np = 11-βp，i xp，i ∑7k = 11 - βp，k xp，k YP （1）

其中βp，i為相應(yīng)省份出口特定產(chǎn)品中以加工貿(mào)易形式進(jìn)口的原料比重，具體為進(jìn)料加工和來(lái)料加工裝配形式的進(jìn)口量占該產(chǎn)業(yè)出口的比重。 NETSi值越高說(shuō)明該類商品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)越高，即產(chǎn)品的技術(shù)含量越高。

3中間品進(jìn)口、技術(shù)溢出與出口技術(shù)結(jié)構(gòu)

技術(shù)溢出效應(yīng)是進(jìn)口中間品對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)影響的主要途徑，根據(jù)新增長(zhǎng)理論與新貿(mào)易理論，進(jìn)口中間品可以直接或間接的對(duì)進(jìn)口國(guó)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響。進(jìn)口中間品的直接效應(yīng)就是進(jìn)口高新技術(shù)的中間產(chǎn)品可以直接提高國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，而在進(jìn)口中間品中大多數(shù)裝備制造業(yè)的進(jìn)口屬于高新技術(shù)產(chǎn)品，因此，大量進(jìn)口裝備制造業(yè)可以對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)力產(chǎn)生積極的影響。另一方面，進(jìn)口中間品的間接效應(yīng)體現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)低成本進(jìn)口高新技術(shù)產(chǎn)品，然后再進(jìn)行模仿與吸收發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)進(jìn)步，比如，國(guó)外的 R&D活動(dòng)可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易間接地對(duì)本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用，同時(shí)可能會(huì)促進(jìn)一些新技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展。

中國(guó)通過(guò)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的裝備制造業(yè)產(chǎn)品，獲得了先進(jìn)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)技術(shù)，但是一味的通過(guò)單純的模仿或者復(fù)制先進(jìn)技術(shù)，勢(shì)必會(huì)降低本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力，也會(huì)受到其他國(guó)家高新技術(shù)、先進(jìn)生產(chǎn)力的制約。進(jìn)口中間品雖然可以提高中國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，但國(guó)外的核心技術(shù)卻無(wú)法真正獲得，這使得中國(guó)很難將技術(shù)為本國(guó)所用。面對(duì)國(guó)外優(yōu)質(zhì)的研發(fā)資源和先進(jìn)的技術(shù)水平，中國(guó)若想不被其他國(guó)家淘汰，就應(yīng)該深入且有效地吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與研發(fā)資源，并在消化吸收中間品蘊(yùn)含的技術(shù)基礎(chǔ)上，進(jìn)行再創(chuàng)新，從而不斷提高本國(guó)的裝備制造業(yè)技術(shù)水平，提高本國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，而不再只是止步于一個(gè)簡(jiǎn)單的大型“加工工廠”。

3.1國(guó)外技術(shù)溢出

對(duì)于國(guó)外技術(shù)溢出效應(yīng)，本文假定主要由國(guó)外研發(fā)溢出影響。根據(jù)Coe和Helpman（1995）提出通過(guò)國(guó)際貿(mào)易的國(guó)外研發(fā)溢出模型，為了分析國(guó)外研發(fā)溢出通過(guò)中間品進(jìn)口對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，需要求出國(guó)外研發(fā)溢出的效應(yīng)。基本計(jì)算公式如下：

Sft=∑jmj，tYj，tSdj，t（2）

其中，Sft表示中國(guó)在t時(shí)期國(guó)外技術(shù)溢出效應(yīng)，mj，t表示中國(guó)從j國(guó)進(jìn)口某產(chǎn)品的總額，Yj，t表示j國(guó)t時(shí)期的GDP，Sdj，t表示j國(guó)t時(shí)期的研發(fā)資本存量。

在對(duì)Sdj，t求解過(guò)程中采用 Griliches（1992）的方法來(lái)計(jì)算各國(guó)基年的研發(fā)存量：

Sj1996=RDj1996δ+α（3）

為了減少統(tǒng)計(jì)誤差，以1996年為基年，其中Sj1996為各國(guó)（美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó) 、英國(guó) 、意大利 、加拿大、韓國(guó)）在 1996年的研發(fā)資本存量， RDj1996為 j國(guó)在 1996年的研發(fā)內(nèi)部支出費(fèi)用，α為1996-2014年各地區(qū)每年研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的算術(shù)平均增長(zhǎng)率，δ為研發(fā)資本折舊率，本文沿用學(xué)界普遍接受的5%（謝建國(guó)，周露昭，2009）。endprint

其他年份的研發(fā)資本存量采用Goldsmith（1951）開創(chuàng)的永續(xù)盤存法來(lái)計(jì)算，計(jì)算公式為：

Sjt=1-δSjt-1+RDjt（4）

其中， Sjt-1為 j國(guó) t-1期資本存量 。各省市的研發(fā)資本存量通過(guò)以2010年為基準(zhǔn)的GDP平減指數(shù)來(lái)平減，進(jìn)而得到真實(shí)的研發(fā)資本存量。

考慮本文考察的是各省中間品進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)外技術(shù)溢出效應(yīng)，則參考謝建國(guó)（2009）方法，即：

Sf-mp，t=IMPp，t∑pIMPp，tSf-mt（5）

（3.4）式中其權(quán)重表示t時(shí)期p地區(qū)進(jìn)口額占總進(jìn)口額的比重。

3.2國(guó)內(nèi)技術(shù)溢出

雖然吸收國(guó)外先進(jìn)的生產(chǎn)力以發(fā)展本國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)水平看起來(lái)是一條捷徑，但實(shí)際上中國(guó)要想通過(guò)引進(jìn)國(guó)外進(jìn)出來(lái)發(fā)展自身并不十分容易，主要是由于中國(guó)部分產(chǎn)業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)水平、人才素質(zhì)差距過(guò)大，從而導(dǎo)致中國(guó)對(duì)高新技術(shù)的吸收能力有限，進(jìn)而使得中國(guó)無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)的自主創(chuàng)新與飛速發(fā)展。越來(lái)越多的學(xué)者分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)水平的差異如果過(guò)大，不僅不利于吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，更會(huì)使國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)份額縮小，并在最終使得本國(guó)不具有優(yōu)勢(shì)地中間品被擠出市場(chǎng)。因此，本國(guó)要積極發(fā)展國(guó)內(nèi)研發(fā)技術(shù)，加大投入國(guó)內(nèi)研發(fā)資本，增加國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量，從而提高本國(guó)的技術(shù)水平和吸收能力。

對(duì)于國(guó)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)采取同國(guó)外技術(shù)提出相同的方法，其中，仍然采用永續(xù)盤存法計(jì)算國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量，并先估計(jì)國(guó)內(nèi)基期研發(fā)資本存量，具體公式為：

Sdp，t=1-δSdp，t-1+RDp，t（6）

基期參照劉建翠， 鄭世林（2016）估算的2005年各省份資本存量。

4數(shù)據(jù)來(lái)源與模型設(shè)定

4.1數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取2009-2014年中國(guó)30個(gè)省級(jí)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)。各省份裝備制造業(yè)的出口數(shù)據(jù)、加工貿(mào)易以及OECD八個(gè)國(guó)家的進(jìn)口數(shù)據(jù)取自國(guó)際貿(mào)易決策與支持系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)中的HS6分位數(shù)據(jù)，各省人均GDP來(lái)自中經(jīng)網(wǎng)。國(guó)外研發(fā)（R&D）投入取自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入取自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。OECD八個(gè)國(guó)家2009-2014年的GDP是來(lái)自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。

4.2模型設(shè)定

由以上分析可知，中間品進(jìn)口可以通過(guò)技術(shù)溢出間接影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，再根據(jù)Coe和Helpman（1995）有關(guān)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出的模型構(gòu)建，分析中間品進(jìn)口對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，簡(jiǎn)單地基本模型如下：

NETSp=λ0+λ1Sfp，t+λ2Sdp，t+μit（7）

此模型中與中間品進(jìn)口有關(guān)的變量為Sfp，t，用此變量間接分析中間品進(jìn)口對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，然后集中探討進(jìn)口中間品與本國(guó)各省份裝備制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，并把前文所分析的國(guó)內(nèi)R&D存量也納入方程中。

5實(shí)證結(jié)果與分析

5.1模型的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

由于面板數(shù)據(jù)為N=30，而T=6，故本文所選取的是一個(gè)短面板。

在做實(shí)證回歸之前需要進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，大多數(shù)使用單位根檢驗(yàn)來(lái)判斷模型的平穩(wěn)性，如果存在非平穩(wěn)序列，在就會(huì)出現(xiàn)傳統(tǒng)的t檢驗(yàn)失效、“偽相關(guān)”或者“偽回歸”的情況，從而導(dǎo)致無(wú)法測(cè)量真實(shí)的回歸情況。我們?cè)趯?duì)面板模型的平穩(wěn)性檢驗(yàn)，主要選擇LLC檢驗(yàn)。

如表1所示，所有變量的平穩(wěn)的，所以我們可以對(duì)變量直接回歸分析。

5.2面板模型的選擇與實(shí)證結(jié)果

分別對(duì)各省份裝備制造業(yè)七個(gè)子產(chǎn)業(yè)做回歸分析，由于面板數(shù)據(jù)的誤差項(xiàng)包括截面與時(shí)間固定效應(yīng)，所以在考慮選用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型時(shí)，必須進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)使用固定效應(yīng)模型。其具體結(jié)果如表2。

5.3結(jié)果分析

由表2可以看出，從不同產(chǎn)業(yè)的不同技術(shù)水平上來(lái)說(shuō)，由中間品進(jìn)口所求出國(guó)外技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)前六個(gè)金屬制造業(yè)有促進(jìn)作用，尤其是交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)與通信計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)在1%顯著性水平下顯著。不過(guò)中間品進(jìn)口對(duì)于儀器儀表及文化辦公用裝備制造業(yè)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)卻為負(fù)，這可能是因?yàn)閮x器儀表及文化辦公用裝備制造業(yè)屬于高技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)，而中國(guó)的這類產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力與技術(shù)吸收能力嚴(yán)重不足，所以只能依靠進(jìn)口國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)而不能自主研發(fā)和創(chuàng)新，也就是說(shuō)進(jìn)口國(guó)外的此類產(chǎn)品可能會(huì)對(duì)本國(guó)此類產(chǎn)品產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，從而使得本國(guó)此行業(yè)的生成能力不僅沒(méi)有上升反而下降。

隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的不斷發(fā)展，垂直化分工程度日益加深，中國(guó)可以通過(guò)進(jìn)口中間產(chǎn)品來(lái)模仿或?qū)W習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，從而提高我國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)水平和出口能力。

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