中間品進(jìn)口對(duì)出口增加值影響的文獻(xiàn)述評(píng)

彭榴靜

摘要：隨著國(guó)際貿(mào)易分工的日益推進(jìn)，中間品貿(mào)易飛速發(fā)展，中間品已經(jīng)成為生產(chǎn)中必不可少的一部分。與此同時(shí)，出口貿(mào)易增加值也日益成為評(píng)判一國(guó)貿(mào)易利得的標(biāo)準(zhǔn)，如何提升我國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位，推動(dòng)我國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展也成為國(guó)際貿(mào)易中值得思考的問題。文章綜合梳理了相關(guān)已有文獻(xiàn)，歸納和評(píng)述了已有領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，意在發(fā)現(xiàn)其研究不足，拓展其研究方向。

關(guān)鍵詞：中間品;出口增加值;高質(zhì)量發(fā)展

隨著國(guó)際貿(mào)易分工的日益深入，中間品貿(mào)易逐漸開始跨越多個(gè)國(guó)界發(fā)展。由于以各國(guó)貿(mào)易規(guī)模反映的貿(mào)易利得會(huì)明顯夸大出口對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，以“進(jìn)出口貿(mào)易中的各國(guó)國(guó)內(nèi)增加值的含量”作為衡量貿(mào)易利得的標(biāo)準(zhǔn)逐漸提出。

2014年發(fā)布的《全球價(jià)值鏈與中國(guó)貿(mào)易增加值核算報(bào)告》表明中國(guó)出口增加值含量總體偏低，整體上仍然處于全球價(jià)值鏈的中低端環(huán)節(jié)。雖然改革開放后中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)步向好，但隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已無法支撐我國(guó)的發(fā)展要求，如何提升在國(guó)際分工中的貿(mào)易利得水平，提高全球價(jià)值鏈中的競(jìng)爭(zhēng)力，穩(wěn)步推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段向高質(zhì)量發(fā)展階段成為重要命題。

2017年1月，商務(wù)部印發(fā)的《對(duì)外貿(mào)易發(fā)展十三五規(guī)劃》明確提出：“要擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備及零部件等進(jìn)口”。2018年9月18日，美國(guó)貿(mào)易代表處公布的對(duì)中國(guó)2000億美元商品加征關(guān)稅清單中，中間產(chǎn)品占大多數(shù)。中間品進(jìn)口受到越來越多的重視，對(duì)中國(guó)而言，中間產(chǎn)品進(jìn)口占其進(jìn)口產(chǎn)品的比重極大。2013年中間品進(jìn)口就已經(jīng)占中國(guó)同期總進(jìn)口的79.1%（鄧國(guó)營(yíng)、宋躍剛、吳耀國(guó)，2018）。因此，通過進(jìn)口中間投入品對(duì)新時(shí)代中國(guó)有效參與和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化、優(yōu)化出口國(guó)內(nèi)增加值路徑、進(jìn)一步提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有著極為重要的推動(dòng)作用，研究我國(guó)中間品進(jìn)口與出口國(guó)內(nèi)增加值的關(guān)系可以改善我國(guó)的中間品進(jìn)口模式，優(yōu)化我國(guó)出口高質(zhì)量發(fā)展。

一、中間品進(jìn)口研究綜述

（一）中間品概念

中間產(chǎn)品是指初級(jí)產(chǎn)品在一系列生產(chǎn)加工過程中，還沒有成為最終產(chǎn)品的物品的統(tǒng)稱，可以經(jīng)過再加工供別種產(chǎn)品生產(chǎn)使用。根據(jù)聯(lián)合國(guó)BEC分類標(biāo)準(zhǔn)，BEC代碼為“111”、“121”、“21”、“22”、“31”、“322”、“42”、“53”的八類產(chǎn)品被列為中間品，并且這八類中間品又分別可以歸屬為工業(yè)原材料、半成品和機(jī)械零部件三大類（余淼杰和李樂融，2016）。

（二）中間品進(jìn)口異質(zhì)性文獻(xiàn)綜述

隨著異質(zhì)性理論的誕生，越來越多的人開始關(guān)注產(chǎn)品的異質(zhì)性，這一理論也被應(yīng)用于中間品進(jìn)口。目前學(xué)者對(duì)中間品進(jìn)口的研究主要集中于中間品數(shù)量、質(zhì)量、多樣性的角度。

1. 中間品數(shù)量。大多數(shù)研究從中間品進(jìn)口額的視角進(jìn)行分析研究，多證實(shí)了中間品進(jìn)口能顯著促進(jìn)企業(yè)出口（Bas&Strauss-Kahn，2015）、提高企業(yè)研發(fā)投入（魏浩、張宇鵬，2018）。2. 中間品質(zhì)量。從質(zhì)量維度出發(fā)研究進(jìn)口中間品的文獻(xiàn)近年來不斷興起，前期研究主要探討了進(jìn)口中間品質(zhì)量的測(cè)算、貿(mào)易自由化的影響和其對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率、研發(fā)行為的影響等（Khandelwal，2009;施炳展和曾祥菲，2015;魏浩和林薛棟，2017）。研究多證實(shí)進(jìn)口高質(zhì)量的中間產(chǎn)品有助于提高企業(yè)的全要素生產(chǎn)率（Amiti&Konings，2007）、促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品升級(jí)（席艷樂和胡強(qiáng)，2014）、提高企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間（許家云和毛其淋，2016）。3. 中間品多樣性。隨著研究的不斷深入，中間品多樣性也越來被學(xué)者所考慮，研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口多元化中間品的企業(yè)會(huì)更傾向于擴(kuò)大研發(fā)投入和積極創(chuàng)新（Halpern，2015），從而提高生產(chǎn)率（Goldberg，2010;錢學(xué)鋒、王勝等2011），但對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用受企業(yè)自身吸收能力的影響（張翊、陳雯等，2015）。

（三）中間品進(jìn)口的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)文獻(xiàn)綜述

隨著國(guó)際分工細(xì)化，中間品已經(jīng)成為最終產(chǎn)品生產(chǎn)必不可少的一部分，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)中間品貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效益也進(jìn)行了大量研究。主要可以分為三大類。

1. 學(xué)習(xí)效應(yīng)或技術(shù)溢出效應(yīng)。企業(yè)通過進(jìn)口中間品獲得較為先進(jìn)的技術(shù)，進(jìn)而通過模仿和學(xué)習(xí)獲得技術(shù)溢出，從而提高自身創(chuàng)新能力，進(jìn)一步提升自身技術(shù)水平和生產(chǎn)率，促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量（余淼杰，2010;Nunn & Trefler，2014）。2. 競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。中間品進(jìn)口可以通過競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，促進(jìn)企業(yè)加快產(chǎn)品質(zhì)量提升，提高生產(chǎn)率（Head & Ries，1999），但對(duì)不同產(chǎn)品的影響存在顯著差異（Khandelwal等，2013）。3. 互補(bǔ)效應(yīng)。認(rèn)為企業(yè)中間品進(jìn)口能夠增加企業(yè)中間品投入種類，進(jìn)口的中間品和國(guó)內(nèi)的中間品之間具有不完全替代性，中間品組合的多樣化可以創(chuàng)造“整體大于局部”的效應(yīng)，促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升（馬述忠，2016）。4. 質(zhì)量機(jī)制。高質(zhì)量的中間品進(jìn)口可以有效提升中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)率，促進(jìn)企業(yè)出口績(jī)效的提升。（鐘建軍，2016;耿曄強(qiáng)、史瑞禎2018）。

二、出口增加值研究綜述

（一）出口增加值的概念

Stehrer（2012）將增加值出口定義為：國(guó)外的最終需求所拉動(dòng)的本國(guó)的增加值。按照一國(guó)對(duì)他國(guó)的消費(fèi)貢獻(xiàn)是指，直接或通過第三國(guó)進(jìn)入到他國(guó)消費(fèi)中的增加值。

（二）出口增加值的測(cè)度文獻(xiàn)綜述

1. HIY法。Hummels，Ishii和Yi（2001）率先提出了專業(yè)垂直化，通過投入產(chǎn)出表測(cè)算一國(guó)出口產(chǎn)品中國(guó)外增加值含量。但是HIY法的兩個(gè)假設(shè)在現(xiàn)實(shí)情況中無法被實(shí)現(xiàn)：一國(guó)進(jìn)口的中間產(chǎn)品中只包含國(guó)外增加值;進(jìn)口中間產(chǎn)品會(huì)均等用于生產(chǎn)國(guó)內(nèi)最終產(chǎn)品和出口的最終產(chǎn)品。2. KPWW法。KPWW法由Koopman，Powers，Wang和Wei（2010）提出，是基于區(qū)域間投入產(chǎn)出模型把總出口分解為國(guó)內(nèi)和國(guó)外增加值，把出口產(chǎn)品劃分為中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品，再進(jìn)一步對(duì)出口中間產(chǎn)品繼續(xù)劃分。3. KWW法。KWW法在KPWW法的基礎(chǔ)上對(duì)總出口進(jìn)行了9個(gè)部分的完全分解，從而完善地建立了增加值貿(mào)易、貿(mào)易增加值和總值貿(mào)易之間的關(guān)系。4. 投入產(chǎn)出表法。通過匹配不同國(guó)家的投入產(chǎn)出表和雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)可進(jìn)一步探尋各國(guó)參與全球價(jià)值鏈的分工程度。5. WWZ（總貿(mào)易核算法）。Wang、Wei等（2017）進(jìn)一步細(xì)化增加值貿(mào)易來源，拓展總出口分解公式到雙邊和部門水平，從而產(chǎn)生了總貿(mào)易核算法，該方法日漸受到學(xué)者的重視。

（三）出口增加值的影響因素文獻(xiàn)綜述

目前已有文獻(xiàn)對(duì)出口增加值的影響主要集中在外商直接投資、出口規(guī)模、研發(fā)投入、全要素生產(chǎn)率、反傾銷，上游壟斷方面。主要的一些結(jié)論包括：FDI是影響出口增加值的重要因素，F(xiàn)DI進(jìn)入會(huì)提升企業(yè)出口貿(mào)易國(guó)內(nèi)附加值率，促進(jìn)本土企業(yè)的出口升級(jí)（張杰、陳志遠(yuǎn)等，2013;毛其淋、許家云，2018）。出口總量也是影響增加值的重要因素之一，國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)主要依賴于總出口規(guī)模的擴(kuò)大（祝坤福、陳錫康等，2013），但也有研究通過考慮企業(yè)異質(zhì)性后，發(fā)現(xiàn)持續(xù)擴(kuò)大的出口規(guī)模反而會(huì)一直增加值率的增長(zhǎng)，且勞動(dòng)密集型的民營(yíng)企業(yè)是出口貿(mào)易增加值率上升的主要推動(dòng)力。此外，研發(fā)投入、品牌營(yíng)銷、政府補(bǔ)貼、全要素生產(chǎn)率也對(duì)企業(yè)出口貿(mào)易增加值率提升具有重要作用，相應(yīng)各要素的增加投入可以使企業(yè)獲得更大的增加值收益（鄭丹青和于津平，2014）。還有部分研究發(fā)現(xiàn)反傾銷會(huì)使相關(guān)行業(yè)總產(chǎn)品出口、最終產(chǎn)品出口和中間產(chǎn)品出口的國(guó)內(nèi)增加值率均下降（王孝松、呂越等，2017）。

三、二者相互作用的文獻(xiàn)研究綜述

中間品進(jìn)口與出口增加值的相關(guān)文獻(xiàn)主要集中在中間品貿(mào)易自由化角度，從中間品進(jìn)口額和進(jìn)口質(zhì)量角度研究的文獻(xiàn)較少。其兩者相關(guān)的研究主要有以下一些：Bas（2012）通過建立中間品進(jìn)口與最終品出口的理論模型框架，直接表明進(jìn)口中間品會(huì)促進(jìn)產(chǎn)出的增加。Jun，Dongba等（2012）識(shí)別了加工和非加工貿(mào)易中的進(jìn)口中間產(chǎn)品，并用相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)其比例進(jìn)行測(cè)算，從而提供了一種新的出口增加值估算方法。郭沛（2015）分析了中間服務(wù)投入對(duì)于貨物貿(mào)易行業(yè)的價(jià)值鏈長(zhǎng)度的影響作用，發(fā)現(xiàn)存在行業(yè)異質(zhì)性，其影響既存在負(fù)向壓縮作用，也存在正向拉伸作用。彭冬冬、杜運(yùn)蘇（2016）使用倍差估計(jì)法，將中國(guó)加入WTO作為一個(gè)準(zhǔn)自然使用，發(fā)現(xiàn)中間品貿(mào)易自由化對(duì)出口貿(mào)易附加值并不相悖，且兩者之間存在一定的促進(jìn)效應(yīng)。趙春明、江小敏和李宏兵（2017）研究發(fā)現(xiàn)，增加值出口對(duì)中間品貿(mào)易自由化的生產(chǎn)率效應(yīng)具有強(qiáng)化作用，但對(duì)制造業(yè)中間品貿(mào)易自由的生產(chǎn)率效應(yīng)的強(qiáng)化作用要小于對(duì)服務(wù)業(yè)。諸竹君、黃先海、余驍（2018）研究表明靜態(tài)下進(jìn)口中間品質(zhì)量與企業(yè)出口DVAR顯著負(fù)相關(guān)，動(dòng)態(tài)下全樣本效應(yīng)為負(fù)，一般貿(mào)易不顯著，而加工貿(mào)易顯著負(fù)相關(guān)。

四、文獻(xiàn)述評(píng)

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)出口增加值做了大量研究，但多數(shù)集中在出口增加值的測(cè)度方面，部分研究了其影響因素，但影響因素主要集中在外商直接投資、出口規(guī)模、研發(fā)投入等方面，從中間品貿(mào)易角度對(duì)出口增加值進(jìn)行研究的文獻(xiàn)相對(duì)較少。且已有相關(guān)領(lǐng)域的研究大多從中間品貿(mào)易自由化的角度研究了其對(duì)出口增加值的影響，從中間品進(jìn)口額和中間品質(zhì)量的角度來考察其對(duì)出口增加值影響的文獻(xiàn)微乎其微。已有文獻(xiàn)研究大多表明進(jìn)口中間品會(huì)促進(jìn)產(chǎn)出的增加，但也有文獻(xiàn)表明靜態(tài)條件下進(jìn)口中間品質(zhì)量提升會(huì)增加企業(yè)進(jìn)口中間品使用比例，從而降低企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值率。

因此，基于中間品貿(mào)易飛速發(fā)展和我國(guó)進(jìn)口大量中間品的事實(shí)，從中間品進(jìn)口角度出發(fā)，通過對(duì)中間品異質(zhì)性的區(qū)分深入研究其對(duì)我國(guó)出口國(guó)內(nèi)增加值的影響將更有助于改善我國(guó)的中間品進(jìn)口模式，優(yōu)化出口國(guó)內(nèi)增加值路徑，促進(jìn)出口對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用，從而在貿(mào)易摩擦中穩(wěn)固國(guó)際地位、提高國(guó)際綜合實(shí)力。

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