四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)現(xiàn)狀分析

文/曾婷 王楠 趙毅峰 何彬（四川省科技促進(jìn)發(fā)展研究中心）

開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，是四川省落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于探索科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革的創(chuàng)新舉措，也是激勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新。2015年，四川在全國率先提出開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)，打通成果轉(zhuǎn)化通道。目前，試點(diǎn)工作初見成效并得到了黨中央、國務(wù)院的充分肯定，已在全國范圍內(nèi)形成了較大反響。

一、試點(diǎn)亮點(diǎn)

職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)，是四川省在全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)中探索的有益經(jīng)驗(yàn)。改革的實(shí)質(zhì)是“三個(gè)改變”：一是將職務(wù)科技成果所有權(quán)由單純的國有改變?yōu)閱挝?、個(gè)人混合所有；二是將“先轉(zhuǎn)化、后獎(jiǎng)勵(lì)”改變?yōu)椤跋却_權(quán)、后轉(zhuǎn)化”；三是將成果轉(zhuǎn)化的處置權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)改變?yōu)椤叭龣?quán)+所有權(quán)”。

一是明確職務(wù)發(fā)明人對(duì)職務(wù)科技成果的所有權(quán)。職務(wù)科技成果混合所有制改革的核心是由單位與職務(wù)發(fā)明人共同申請(qǐng)新的職務(wù)科技成果專利權(quán)，允許職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)由職務(wù)發(fā)明人與單位共同所有。將國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估作價(jià)入股后形成的國有股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)前置簡(jiǎn)化為國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，通過落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)現(xiàn)了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造由單位和職務(wù)發(fā)明人共同所有。以四川大學(xué)為例，堅(jiān)持“科學(xué)確權(quán)、早期分割、權(quán)益共享、責(zé)任共擔(dān)”，實(shí)施科技成果所有權(quán)確權(quán)改革，建立了科學(xué)確定所有權(quán)比例原則和確權(quán)程序，不同于其他試點(diǎn)高校在“確權(quán)改革”中采取“一刀切”的做法，四川大學(xué)認(rèn)可成果完成人與學(xué)校共同作為成果所有權(quán)人，成果完成人可享50%～90%的成果所有權(quán)，并按所有權(quán)比例享受相應(yīng)權(quán)益，以所有權(quán)充分保障發(fā)明人的收益權(quán)。

二是構(gòu)建職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。不同于“先轉(zhuǎn)化，后確權(quán)”，通過將事后獎(jiǎng)勵(lì)改變?yōu)槭虑凹?lì)，以產(chǎn)權(quán)賦予職務(wù)發(fā)明人轉(zhuǎn)化成果的權(quán)利，以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)職務(wù)發(fā)明人科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力，徹底解決職務(wù)發(fā)明人有動(dòng)力轉(zhuǎn)化、沒有權(quán)力轉(zhuǎn)化，單位（事業(yè)單位性質(zhì)的高校院所）有權(quán)力轉(zhuǎn)化、沒有動(dòng)力轉(zhuǎn)化的問題，極大提高了職務(wù)發(fā)明人進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，有效提升了科技成果轉(zhuǎn)化率。以西南交通大學(xué)為例，開展職務(wù)科技成果混合所有制試點(diǎn)工作以來，已有多個(gè)教授團(tuán)隊(duì)的職務(wù)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，其中包括中低速磁懸浮二代技術(shù)、同相供電技術(shù)、氣體保護(hù)焊機(jī)、可降解生物材料等具有國際先進(jìn)水平的職務(wù)科技成果。而在此前的2003 年至2009 年，只有一項(xiàng)職務(wù)科技成果得到轉(zhuǎn)化。

三是落實(shí)增加知識(shí)價(jià)值導(dǎo)向分配政策。職務(wù)科技成果混合所有制改革，給予職務(wù)發(fā)明人明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)期，鼓勵(lì)職務(wù)發(fā)明人從立項(xiàng)到科研全過程培育成果的可轉(zhuǎn)化價(jià)值屬性，從而可以產(chǎn)生出更多具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的科技成果，充分體現(xiàn)了科技人員的知識(shí)價(jià)值。職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)，解決了高校院所科技成果轉(zhuǎn)化過程中困擾著成果持有人、高校院所以及企業(yè)的所有制問題，通過“產(chǎn)權(quán)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新”路徑，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

二、主要做法

近年來，四川省科技廳會(huì)同省發(fā)展改革委等部門聚焦職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化面臨的突出問題，從確權(quán)模式、定價(jià)程序、收益分配等方面，研究出臺(tái)了一系列支持措施。各試點(diǎn)單位結(jié)合自身實(shí)際主動(dòng)探索，建立完善科技成果所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)管理制度，有力有序推動(dòng)改革試點(diǎn)。

一是著力構(gòu)建改革制度保障。2016 年12 月，四川省科技廳會(huì)同省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定出臺(tái)《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，在全國率先探索單位與職務(wù)發(fā)明人混合擁有職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的改革。并同步配套出臺(tái)了《關(guān)于支持高校院所職務(wù)發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享制度改革試點(diǎn)的十五條措施》。同時(shí)，成都市科技局等8 部門聯(lián)合出臺(tái)了《支持在蓉高校院所開展職務(wù)科技成果混合所有制改革的實(shí)施意見》。2018年，四川省科技廳、省發(fā)展改革委、教育廳、財(cái)政廳、人社廳等8 個(gè)省級(jí)部門聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于擴(kuò)大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》，對(duì)改革過程中的操作程序、支持方式、免責(zé)措施等進(jìn)行了細(xì)化完善。2019年，《四川省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》正式實(shí)施，明確“實(shí)施國有單位的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，可以按照混合所有制改革的原則依法確定職務(wù)科技成果權(quán)屬。職務(wù)科技成果權(quán)屬發(fā)生爭(zhēng)議的，除法律法規(guī)有明確規(guī)定外，按照有利于科技成果完成人或者參加人的原則妥善解決”。

二是不斷拓展改革任務(wù)內(nèi)容。深化“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”的有效模式，支持試點(diǎn)單位與成果完成人之間通過約定權(quán)屬比例的方式，對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行分割確權(quán)。探索確權(quán)后科技成果處置管理的有效方式，科技成果權(quán)屬可通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌、拍賣等方式確定價(jià)格。實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，加強(qiáng)科技成果產(chǎn)權(quán)對(duì)科研人員的長(zhǎng)期激勵(lì)。培育科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)，支持對(duì)轉(zhuǎn)化科技成果重要貢獻(xiàn)的工作人員和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。西南交通大學(xué)按照6 ∶2 ∶2 對(duì)科技人員、學(xué)校和轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果權(quán)屬分配，加大對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)支持。

三是著力形成改革推進(jìn)合力。四川省委深改辦將四川大學(xué)、成都理工大學(xué)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革納入年度重點(diǎn)推進(jìn)試點(diǎn)工作事項(xiàng)。四川省相關(guān)部門出臺(tái)政策、加強(qiáng)指導(dǎo)，確保改革工作穩(wěn)步推進(jìn)。2019 年7 月中旬，科技廳成立了職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)調(diào)研組，采取聽取匯報(bào)、實(shí)地調(diào)研、問卷調(diào)查等方式對(duì)45 家試點(diǎn)單位試點(diǎn)進(jìn)展情況進(jìn)行了深入了解。同時(shí)，設(shè)立中央院所科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金，對(duì)參與改革試點(diǎn)工作的中央單位成果在川轉(zhuǎn)化進(jìn)行支持，提高中央院所成果轉(zhuǎn)化實(shí)效。

三、試點(diǎn)成效

一是試點(diǎn)范圍擴(kuò)大。2016 年，選取了西南交通大學(xué)、四川大學(xué)、省中醫(yī)藥科學(xué)院、省機(jī)械研究設(shè)計(jì)院等20 家高校院所，圍繞探索開展“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”的有效機(jī)制、推動(dòng)形成體現(xiàn)增加知識(shí)價(jià)值的收入分配機(jī)制、建立職務(wù)科技成果處置管理的有效方式等3項(xiàng)試點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行先行先試。2018年，明確將試點(diǎn)單位擴(kuò)大到創(chuàng)新成果多、基礎(chǔ)條件好、改革積極性高的45 家單位，其中中央屬高校院所達(dá)到9 家，省屬高等學(xué)校14 家，省屬科研院所17 家，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)3 家，科技型企業(yè)2 家。

二是試點(diǎn)成效擴(kuò)大。改革試點(diǎn)產(chǎn)生了巨大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，試點(diǎn)單位已完成確權(quán)分割專利551件，作價(jià)入股創(chuàng)辦企業(yè)近60 余家，帶動(dòng)企業(yè)投資近30 億元。西南交通大學(xué)已有222項(xiàng)職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割確權(quán)，成立了20 余家高科技創(chuàng)業(yè)公司，入股總值超過1.6億元，帶動(dòng)社會(huì)投資近10 億元。四川大學(xué)生物治療國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室團(tuán)隊(duì)“抗腫瘤的mRNA疫苗開發(fā)研究”成果，吸引3 家企業(yè)投資近8 億元，已成立6 家公司，預(yù)計(jì)可研發(fā)新藥品種超過50 個(gè)，后期投資將超過100億元。成都中醫(yī)藥大學(xué)段俊國教授團(tuán)隊(duì)“一種具有視神經(jīng)保護(hù)作用的藥物組合物及制備方法和用途”成功轉(zhuǎn)化。該項(xiàng)專利成果評(píng)估價(jià)值2063 萬元，團(tuán)隊(duì)以此項(xiàng)專利與太極集團(tuán)、西藏藥業(yè)、康弘藥業(yè)、貴州百靈藥業(yè)等多家上市公司共同組建了成都中醫(yī)大銀海眼科醫(yī)院股份有限公司。省農(nóng)科院將“羊肚菌新品種和人工馴化栽培技術(shù)”作價(jià)投入四川省金地田嶺澗生物科技有限公司，已為四川、云南、河南等16 個(gè)省46 家應(yīng)用單位累計(jì)推廣栽培21.28 萬畝，2018 年新增銷售額64.23 億元。

三是試點(diǎn)影響擴(kuò)大。2019年1 月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》，將四川省的做法提煉為“以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革”，要求在全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)8 個(gè)區(qū)域進(jìn)行推廣。北京、上海、廣東等地已紛紛出臺(tái)了推動(dòng)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的地方性法規(guī)和政策。2019 年11 月，國務(wù)院辦公廳對(duì)國務(wù)院第六次大督查發(fā)現(xiàn)的典型經(jīng)驗(yàn)做法進(jìn)行了通報(bào)表揚(yáng)，四川省探索職務(wù)科技成果權(quán)屬改革打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合通道“榜上有名”。

四、存在的主要問題和建議

四川省的職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制試點(diǎn)工作已取得了初步成效，但從試點(diǎn)開始，圍繞其法律、政策方面的討論就始終沒有停止。具體而言，這項(xiàng)改革仍面臨以下問題。

一是高校科研院所有技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，但缺專業(yè)人才。目前《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》等政策文件都明確要求高校院所在不增加編制的前提下建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。大部分高校院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)人員都是單位行政出身人員，導(dǎo)致這些轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)流于形式、有名無實(shí)，無法實(shí)質(zhì)性推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。建議鼓勵(lì)高校院所在大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等轉(zhuǎn)化孵化平臺(tái)，建立一支既有技術(shù)背景，又懂得市場(chǎng)運(yùn)作和科技管理的科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍。

二是市場(chǎng)化技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)化不足，技術(shù)轉(zhuǎn)移人才少。目前，全省共有65 家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，但仍存在發(fā)育不充分、市場(chǎng)化程度低、專業(yè)性不足等問題。成都市科技局出臺(tái)了《成都市技術(shù)經(jīng)紀(jì)專業(yè)技術(shù)人員職稱評(píng)定辦法》，這是全國首個(gè)單獨(dú)針對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人職稱評(píng)定出臺(tái)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，但該項(xiàng)政策舉措尚未在全省鋪開。建議加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)專業(yè)化水平。

三是科技成果轉(zhuǎn)化早期政府投入為主，社會(huì)資本投入少。在科技成果轉(zhuǎn)化的早期階段，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)多具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的不確定性，這一階段大都以政府投入為準(zhǔn)，引導(dǎo)社會(huì)資本投入成果轉(zhuǎn)化的力度不足，政府引導(dǎo)資金與市場(chǎng)化資金未形成有效協(xié)同模式。建議充分發(fā)揮好各類創(chuàng)新基金作用，用好四川省科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)投資基金，帶動(dòng)各類社會(huì)投資機(jī)構(gòu)在原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、高精尖產(chǎn)業(yè)等階段加大投入，解決早期“硬技術(shù)”創(chuàng)新項(xiàng)目資金不足的難題。