新民事訴訟法中的誠實信用原則研究

楊麗君

(山西警察學院,山西 太原 030006)

“十九大”以后，我國依法治國的理念得到了更為廣泛的關(guān)注。但我國司法體系的基層建設仍然存在一定的問題，以至依法治國理念難以有效落實。我國司法體系中的問題較為復雜，一一破解較為困難。誠實信用原則被稱為法律的帝王條款，將該原則作為突破口，可使我國司法環(huán)境得到改變。在新民事訴訟法中，誠實信用原則得到了充分的體現(xiàn)，并將在訴訟過程中，對參與的各方帶來有效的約束。同時由于社會環(huán)境存在一定的差異，因此在應用中，誠實信用原則的應用策略也存在差異。

一、誠實信用原則的意義與發(fā)展

(一)誠實信用原則的內(nèi)涵

誠實信用是一項需要在實踐應用中體現(xiàn)出的人格品質(zhì)，其核心思想是忠于事物的本來面貌，但由于事物的觀察視角存在差異加之不同環(huán)境對于道德要求的差異，因此誠實信用原則的具體要求難以界定。從司法層面分析，誠實信用原則的意義在于訴訟環(huán)節(jié)的參與者，需要將案情的原貌進行修復并展示。但由于誠實守信會使犯罪嫌疑人付出巨大的代價，因此部分案件參與者通常會刻意回避誠實信用原則，從而使自身逃避公正的審判。這一問題，使得司法工作變成了誠實信用的博弈過程。

(二)誠實信用原則的發(fā)展

誠實守信并非人類與生具有的天性，這一品格是人類在社會合作中相互約束所產(chǎn)生的結(jié)果。在人類的早期社會，小型聚落是人類社會的主要形態(tài)。在聚落中參與生產(chǎn)并體現(xiàn)出良好的合作意愿，是聚落個體生存與發(fā)展的關(guān)鍵要素。在這一時期，生存的本能以及聚落對于合作效率的要求，是催生誠實信用原則的主要推動力。在進入古典農(nóng)耕文明后，商業(yè)交往以及大范圍的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作，催生出了更為復雜的社會分工體系，在這一時期，司法工作難以得到普及，因此通過群體共識催生出的道德約束，成為了這一時期維護社會誠信體系的重要工具，傳統(tǒng)的中華文明就是在這一背景下逐漸發(fā)展的。工業(yè)革命后，以產(chǎn)業(yè)工人為主體的城市階層不斷擴大，新型的陌生人社會得到了快速發(fā)展。在這一背景下，傳統(tǒng)的道德約束已經(jīng)難以發(fā)揮出有效的作用，因此司法工作成為了維護社會誠信體系的新工具。由于工業(yè)化進程較早，加之公民的道德基礎較好，因此英國率先將遠航過程中使用的司法體系應用到民事法庭中，并逐漸演化出了日后的英美法系。我國工業(yè)化進程較晚，司法建設大量借鑒了西方的理論，但由于社會體系與觀念意識存在較大的差異，因此我國的司法體系尚未在社會中發(fā)揮出公眾期望的作用。

(三)誠實信用原則的意義

誠實信用原則的缺失，是司法工作難以發(fā)揮社會治理功能的主要因素，因此加強誠信建設是我國司法體系建設的重要工作，通過該工作我國社會也將獲得諸多益處。首先，通過誠實守信的司法環(huán)境，我國的社會風氣將得到轉(zhuǎn)變。法律是社會的底線，通過提升司法誠信環(huán)境，我國社會的誠信水平將大幅提升。同時法律在社會中具有明顯的引領(lǐng)作用，為公眾樹立高水準的標桿，可使社會的價值觀產(chǎn)生積極的轉(zhuǎn)變。其次，誠實信用原則可降低社會的運營成本。信息是社會運營的必要條件，準確的信息可使社會運營更為高效。司法工作是信息監(jiān)督的補充手段，其使用成本通常較高。因此打造優(yōu)質(zhì)的道德環(huán)境，可使社會的運營效率大幅提升，社會居民也將隨之受益。

二、誠實信用原則在民事訴訟法中的應用

(一)誠實信用原則在司法體系中的應用

法學界普遍認為，誠實信用原則起源于古羅馬時期的“誠信契約與誠信訴訟”以及“一般惡意抗辯”?！罢\信契約與誠信訴訟”是古羅馬時期的民法特點，該法規(guī)將“善意原則”應用在訴訟體系中，并對法律的漏洞給予有效的彌補。該法規(guī)規(guī)定，當事人在履行商業(yè)契約的責任之外仍需承擔道德責任。這一原則彌補了古典時期商業(yè)契約設立粗糙的問題，使工商企業(yè)的利益得到了有效保護。“一般惡意抗辯”是指，在當事人承擔了與其責任不符的判罰后，其有權(quán)提出申訴的規(guī)定，該規(guī)定將司法體系的誠信原則更好地體現(xiàn)了出來。古羅馬法規(guī)是西方民法的基礎，在進入現(xiàn)代社會后，西方各國都將誠實信用原則作為民事訴訟法的基本精神。例如，1804年有拿破侖制定的《法國民法典》，其在1134條以及1135條分別規(guī)定了以善意、公平等原則履行契約的基本精神。在1863年，德國推出了《薩克遜民法典》，該法典在858條明確規(guī)定了，“履行契約需要在法規(guī)外，遵守誠信原則以及誠實人的作為”。這一法規(guī)在1896年的《德國民法典》中得到了更為明確的說明。1907年，瑞士頒布的《瑞士民法典》第2條第1款中明確規(guī)定，“任何人行使權(quán)力履行義務，均應以誠實信用原則為依據(jù)”，這一規(guī)定，被視為現(xiàn)代民法首次承認誠實信用原則的領(lǐng)袖地位，至此之后，誠實信用原則被法學界譽為“帝王條款”，并在各國民法中得到了應用。

(二)誠實信用原則在學術(shù)界的爭論

誠實信用原則的使用，在我國法學界長期存在爭論。首先，部分法學專家認為，誠實信用原則屬道德范疇，在司法過程中，融入道德約束將是司法工作的倒退。同時道德判斷極易妨礙司法公正，過于強調(diào)這一原則，將使法治精神逐漸淡漠。其次，部分專家認為，在我國現(xiàn)行的司法體系中強調(diào)誠實守信原則的應用，將會降低法規(guī)在司法工作中的主導地位，而法官的權(quán)利將相應增大。這一以主觀判斷為主導的判決方式，將使我國司法重回“人治”時代。再有，部分法學專家認為，誠實信用原則需要在以當事人為主體的司法體系下，才可發(fā)揮功效，但我國當下的司法體系尚未進入這一階段。同時由于社會道德基礎不同，過分強調(diào)道德判斷，將大幅增加我國司法判決的成本。

(三)誠實信用原則在我國民法中的應用

我國1991年制定的《民事訴訟法》中，并未明確提出誠實信用原則，但誠信精神仍然散存于相關(guān)法條中。例如第50條第3款提出，當事人不得濫用權(quán)力的規(guī)定，以及第102條中禁止偽證的規(guī)定。這部分法規(guī)法條將誠信精神以嚴格法律形式體現(xiàn)出來。隨著司法改革的推進，2001年頒布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中，首次提出了“人民法院應當依據(jù)誠實信用原則，綜合當事人的舉證能力……”的規(guī)定，同時該規(guī)定賦予了法官自由裁量權(quán)。這一規(guī)定將誠實信用原則首次應用在我國法律中。

(四)誠實信用原則在新民事訴訟法中的應用

2017年7月1日起，我國正式頒布施行《中華人民共和國民事訴訟法(第三次修改)》，該法案沿用了2012年《民事訴訟法》中第13條的有關(guān)規(guī)定，將誠實信用原則作為民事訴訟參與者應當遵循的基本原則。這一法規(guī)的規(guī)定將有效遏制惡意訴訟、權(quán)利濫用以及偽造證據(jù)的問題。法律規(guī)定離不開司法環(huán)境與社會基礎，在部分西方國家，誠實信用原則的主要應用目的是通過賦予法官更為靈活的裁判權(quán)，使當事人的權(quán)利得到更好的維護。但在我國當下的司法體系中，誠信原則的應用價值，主要體現(xiàn)在維護司法道德環(huán)境的層面中。

三、新民事訴訟法中誠信原則對于法官的約束

(一)司法體系存在的漏洞

司法體系是評判或調(diào)解社會糾紛的重要機構(gòu)。但在實踐中，人類的司法體現(xiàn)難以做到完美無瑕。其中影響最大的問題就是法規(guī)僵化與法官自由裁量之間的矛盾。法規(guī)的推出是為了約束當事人的主觀判斷，但法規(guī)通常會滯后于社會需求，同時法規(guī)是在諸多案例中不斷提煉而得的，因此法規(guī)具有普遍適用性。而在具體的案例中，僵化的法律規(guī)定往往難以體現(xiàn)出科學與公正，因此需要法官的個人判斷，作為法規(guī)應用的指導力量。但在現(xiàn)實中，法官的評判常常會摻雜主觀意見，因此為了避免法官主觀判斷干擾案情，司法體系需要制定更為詳細的司法解釋與規(guī)定。在剛性的司法規(guī)定與法官的自由裁量權(quán)之間尋找到平衡，是司法體系的核心工作。在我國的司法體系中，主審法官的主觀意見通常會對案情產(chǎn)生重要的影響，加之傳統(tǒng)社會觀念的影響，我國法官在司法判決中的影響力更為明顯。在這一環(huán)境中，增加法官的自由裁量權(quán)，需要配套機制同步運行。

(二)法官誠信建設的重要意義

在《新民事訴訟法》第三條的規(guī)定中，誠實信用原則適用于參與案件的各方當事人，其中也包括法官。加強法官隊伍的誠信建設對于我國社會與司法體系都具有重要的意義。首先，法學理論認為法官應當是社會中的道德楷模，只有選派道德水準最高的人群承擔評審責任，方可彰顯司法機構(gòu)的權(quán)威性。在古典時期，民間法庭的權(quán)威性往往更高，造成這一問題的主要原因，是民間法庭的審判者往往更為公義。其次，加強法官隊伍的誠信建設，可使社會的風氣更加健康。司法單位需要承擔維護社會正義的重要責任，若法官出現(xiàn)徇私枉法的問題，該地區(qū)的社會道德將無人維護。再有，公正的法官是推行自由裁量權(quán)的先決條件。自由裁量權(quán)是現(xiàn)代司法領(lǐng)域的前沿理論，合理利用這一工具可以使當?shù)氐乃痉ㄅ袥Q更為合理。因此提升法官隊伍的誠實信用原則，對于司法進步具有重要的意義。最后，在我國法官隊伍中，徇私舞弊的問題依然存在，這一問題嚴重干擾了我國社會的和諧與發(fā)展。因此，我國更應在誠實信用原則下加強法官隊伍的道德建設。

(三)法官誠信建設的具體措施

在我國現(xiàn)實環(huán)境中，增強法官的誠信建設需要培訓環(huán)節(jié)以及現(xiàn)行制度都作出全面的改進。首先，從選才環(huán)節(jié)分析，應當轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的定型招聘原則，并在合理的范圍內(nèi)選拔培養(yǎng)梯隊人才。在實踐中，司法單位可在轉(zhuǎn)業(yè)軍人隊伍或高校學生黨員中挖掘可塑性人才。在當前的技術(shù)條件下，法官隊伍的原則性是保障司法公正的主要因素。退伍軍人的執(zhí)行力普遍較強，對于工作的態(tài)度也較為負責，邀請退伍軍人參與到司法工作中可使我國司法體系的風氣得到改觀。其次，在培訓環(huán)節(jié)中，應當將道德培訓作為主要目標，并通過誠信檔案等形式使學生的道德問題接受長期的考核。在實踐中，培訓單位應當對預備法官的日常言行進行量化考核，并以此為依據(jù)制定誠信評級，通過這樣的方式法官的培訓考核將更加科學。再有，應當在司法判決的過程中，增強法官釋明工作。釋明是法官對于自身工作的解釋，通過解釋法官的判決將得到更好的監(jiān)督。

四、新民事訴訟法中誠信原則對于當事人的約束

(一)當事人常出現(xiàn)的誠信問題

當事人是司法判決的利益相關(guān)方，在實踐中當事人常常利用不道德行為開展司法博弈。較為常見的方式有以下幾種：首先，部分當事人會惡意拖延訴訟過程。訴訟過程通常需要消耗大量的成本，部分當事人利用這一問題，通過延長訴訟時間的行為，消耗對方的精力與財富。當對方難以承受這一消耗時，通常會接受有利于對方的調(diào)解條件。其次，部分當事人會在訴訟過程中偽造證據(jù)。證據(jù)是司法判決的主要依據(jù)，偽造證據(jù)會對司法判決產(chǎn)生嚴重的干擾，因此這一行為嚴重違反了誠實信用原則。再有，部分當事人，會在訴訟結(jié)束后違反承諾，在訴訟過程中提出或接受的承諾，是決定司法判決的重要參考，因此這一承諾具有一定的法律效應。同時履行承諾可體現(xiàn)出個人的誠信意識，因此我國新民事訴訟法中的誠實信用原則，適用于當事人的各項承諾。

(二)當事人理應承擔誠信原則

在司法判決中，當事人是整個事件的經(jīng)歷者或參與者，因此為司法單位提供事件的原貌，是當事人理應承擔的責任。在當事人絕對誠信的前體下，司法判決將更加公正，雙方的法律責任也將更加清晰。同時司法結(jié)構(gòu)的運行需要耗費大量的社會資源，這部分資源是由社會勞動者以納稅的形式支付的。誠實守信的當事人，通?？蓭椭讣M快完結(jié)，從而使社會資源得到節(jié)約。但在我國現(xiàn)實的司法環(huán)境中，當事人的誠信水平普遍不高，這一問題嚴重干擾了司法工作的開展。

(三)構(gòu)建當事人誠信監(jiān)管體系

針對當事人誠信水平不高的問題，我國應打造多層次的監(jiān)管防御體系。首先在司法層面，我國已經(jīng)頒布了一系列懲罰措施。其中《民法通則》第106條中明確規(guī)定，當事人可就惡意訴訟行為提出賠償訴訟。同時該法規(guī)還對偽證等行為提出了具體的制裁措施。其次在社會層面，我國應當盡快推出社會誠信監(jiān)管體系，并將司法誠信納入到該體系中。通過這樣的措施，當事人的行為將得到社會的制約，其違反誠實信用原則的成本將會加大。另外，從教育層面看，我國應當從義務教育階段增加學生的誠信教育，并將法治精神融入其中，幫助學生養(yǎng)成良好的法制觀念與誠信習慣，是完善我國司法環(huán)境的重要舉措。

五、新民事訴訟法中誠信原則對于律師的約束

(一)我國民事訴訟中律師存在的誠信問題

改革開放后，我國的法制環(huán)境出現(xiàn)了巨大的變化，律師行業(yè)也出現(xiàn)了快速的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，1983年我國在冊律師只有3000人，截止2017年我國注冊律師已超過30萬人，律師事務所近2萬家。但由于增長速度過快，我國律師的職業(yè)素養(yǎng)參差不齊，部分律師的誠信意識存在一定的問題。首先，部分律師事務所存在違背契約的問題。在聘任律師的過程中，當事人通常會先行交付一定的傭金，但部分律師會在收取傭金后，違背實現(xiàn)約定并利用自身的法律知識，為違約行為尋找法律保護，從而使當事人承受更大的損失。其次，部分律師存在勾連行賄的行為。在我國的現(xiàn)實社會中，部分法官存在徇私舞弊的行為，這一問題，帶動了律師以及當事人的行賄行為。律師在長期的工作中會與法官建立穩(wěn)定的關(guān)系，因此律師常常成為司法行賄的中間環(huán)節(jié)。再有，部分律師也會在工作中指導當事人作出偽證。

(二)打造司法誠信環(huán)境

律師的誠信問題，應當放在我國宏觀的司法環(huán)境中分析。律師的本職工作是要幫助委托人在司法體系內(nèi)獲得更高的收益，這是律師職業(yè)的本質(zhì)屬性，也會是建立委托關(guān)系的基礎。在公正的司法環(huán)境中，誠實信用原則是律師維護個人形象并促進個人發(fā)展的基礎條件。同時不良的司法環(huán)境，會促使律師轉(zhuǎn)變誠信原則，并積極迎合司法體系的需求。因此，司法環(huán)境成為了影響律師道德操守的主要因素。在此背景下，我國應當主動增加公眾監(jiān)督，以加強司法體系的誠信環(huán)境。

(三)律師群體誠信建設的具體措施

我國當下的律師隊伍，誠信水平普遍不高。針對這一問題，我國應當在改變整體司法環(huán)境的同時，加強律師隊伍的誠信建設。首先，我國應當完善現(xiàn)有的律師評判制度，并將誠信評判作為主要的指標。通過這樣的方式，部分律師的失信行為將會得到一定的遏制。其次，我國應當完善司法監(jiān)督機制。司法機構(gòu)承擔著監(jiān)督社會的重要責任，但由于我國當下的司法體系存在一定問題，因此應當建立更加完善的司法監(jiān)督機制。并通過信息公開的方式引入社會監(jiān)督，在社會監(jiān)督中，律師隊伍的誠信意識將得到增強。

六、結(jié)語

在新民事訴訟法中，誠實信用原則得到了清晰具體的體現(xiàn)。這一變化必將為我國的司法體系帶來正面的影響。同時該原則將對當事人、律師以及法官等不同群體提出具備法律效用的道德要求，從而使訴訟成本大幅降低。