科技創(chuàng)新和資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制對(duì)資源城市轉(zhuǎn)型影響研究

劉彥杉

【摘要】本文以2006—2017年全國111個(gè)資源型城市的面板數(shù)據(jù)為依據(jù)，運(yùn)用固定效應(yīng)模型，分析了環(huán)境規(guī)制、科技創(chuàng)新以及環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新協(xié)同對(duì)資源城市轉(zhuǎn)型的影響。本文發(fā)現(xiàn)，資源開發(fā)補(bǔ)償對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，工業(yè)能耗都存在一定影響存在著顯著性影響，而科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整更有利。兩者共同作用時(shí)會(huì)增加對(duì)工業(yè)能耗的影響程度，但減弱了對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響程度。政府應(yīng)該因各城市特點(diǎn)最大程度發(fā)揮創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制在城市轉(zhuǎn)型中的作用。

【關(guān)鍵詞】資源開發(fā)補(bǔ)償;科技創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);工業(yè)能耗

一、引言

資源型城市是指自身資源稟賦較高和對(duì)資源的依賴度也較高，并且以大規(guī)模資源的開采與加工為城市發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市。資源型城市為各城市建設(shè)發(fā)展都做出了巨大的貢獻(xiàn)。但是，由于缺乏全面的規(guī)劃和長遠(yuǎn)的考慮，資源型城市在發(fā)展過程中逐漸暴露出嚴(yán)重的問題。為了使資源城市可持續(xù)發(fā)展，國務(wù)院在2013年《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）的通知》。各級(jí)政府要引導(dǎo)和規(guī)范工業(yè)企業(yè)承擔(dān)資源消耗補(bǔ)償、生態(tài)環(huán)境修復(fù)等方面的責(zé)任，使資源城市合理利用現(xiàn)有資源，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)降低能耗來實(shí)現(xiàn)城市轉(zhuǎn)型。

科技創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的一大重要?jiǎng)恿υ?，不僅可以創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，還可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化、高級(jí)化發(fā)展。但是，環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新兩者在一定程度上既會(huì)相互制約，又會(huì)相互促進(jìn)，從而對(duì)資源城市能源使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生不同程度的影響。因此，將環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合，研究兩者聯(lián)合對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，既有利于理順兩者間關(guān)系，推進(jìn)兩者協(xié)調(diào)發(fā)展，又可以加快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長模式的轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制可以看做環(huán)境規(guī)制里一類具體實(shí)施方案，從文獻(xiàn)研究來看，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為“污染避難所假說”是環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的產(chǎn)生的作用的原理。企業(yè)為了降低生產(chǎn)成本，通常會(huì)從環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)或者規(guī)制程度高的地區(qū)或者國家向環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)或者規(guī)制程度相對(duì)較低的國家或者地區(qū)轉(zhuǎn)移，從而引起國家或者區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)資源消耗的變化。在此假說下Kheder&Zugravu（2012）通過測(cè)算環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度對(duì)法國制造業(yè)企業(yè)選址的影響程度表明制造業(yè)的企業(yè)同等條件下會(huì)選擇環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱的城市作為工廠地址。Zheng & Shi（2017）采用中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)論表明污染天堂假說的有效性與環(huán)境政策的類型、產(chǎn)業(yè)特征有關(guān)。

科技創(chuàng)新一直被認(rèn)為是資源城市轉(zhuǎn)型的重要方式。張銀銀和黃彬（2015）利用價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的思想，論證了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)從技術(shù)軌道、市場(chǎng)軌道以及全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新三個(gè)方面優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

雖然兩種措施都會(huì)對(duì)資源城市轉(zhuǎn)型產(chǎn)生一定影響，但是兩者之間的之間關(guān)系并不完全確定。過去的研究包含3種觀點(diǎn)：一是堅(jiān)持“補(bǔ)償成本說”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施，使企業(yè)支付額外的費(fèi)用用于治理環(huán)境污染問題，將在一定程度上擠出企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的投入，阻礙科技創(chuàng)新水平的提高（Stephens J K，2000;余偉等，2017）;二是認(rèn)可“創(chuàng)新補(bǔ)償說”，認(rèn)為雖然環(huán)境規(guī)制會(huì)間接增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，但是又會(huì)更大程度地激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)上的創(chuàng)新來抵消成本的上升，促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的提高（張平等，2016）;三是不確定性觀點(diǎn)。蔣伏心等（2013）通過用江蘇省制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，指出隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，影響效應(yīng)由“抵消效應(yīng)”會(huì)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤把a(bǔ)償效應(yīng)”。

綜合以上文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，以往大多數(shù)研究是針對(duì)環(huán)境規(guī)制、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)三者中的任意兩者間關(guān)系展開的，并在研究影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素方面，忽略了環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新兩者的綜合協(xié)同作用。資源城市的轉(zhuǎn)型不僅僅只是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，還有稟賦資源消耗的調(diào)整。本文的創(chuàng)新之處主要有以下兩點(diǎn)：（1）在研究范圍上，本文試圖將環(huán)境規(guī)制、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三者相結(jié)合，分別探討環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響效應(yīng)及其差別;（2）資源城市的轉(zhuǎn)型發(fā)展還要考慮其對(duì)稟賦資源的利用程度，通過研究環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)能耗的影響來確定資源城市資源消耗程度的變化。

二、建立模型

（一）被解釋變量

單位產(chǎn)值能耗是直接反映國家或者區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源的依賴程度。由于各資源城市所富集的資源不同，所以無法從綜合能源消費(fèi)量進(jìn)行計(jì)算。本文以單位工業(yè)電耗替代單位GDP能耗，并且選擇工業(yè)供電量替代區(qū)域總用電量，用工業(yè)總產(chǎn)值替代地區(qū)生產(chǎn)總值分析，排除生活用電帶來的影響。

根據(jù)現(xiàn)有研究，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整（Readjustment of industrial structure，RIS）主要是看產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，而對(duì)于資源城市來說，最重要的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化過程是指產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)能力加強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平提高的過程，衡量依據(jù)是產(chǎn)業(yè)間發(fā)展是否協(xié)調(diào)、是否實(shí)現(xiàn)要素資源有效配置。本文借鑒張林（2016）的方法，在綜合考慮了學(xué)者們一般采用的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度系數(shù)和泰爾指數(shù)衡量方法的基礎(chǔ)上對(duì)衡量指標(biāo)進(jìn)行了改進(jìn)，公式如下：

RIS=∑ni=1YiY

Yi/LiY/L-1（1）

YiY表示第i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，LiL表示i產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)人數(shù)占比，Yi/LiY/L表示第i產(chǎn)業(yè)的比較勞動(dòng)生產(chǎn)率，RIS表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平，其值越大意味著實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理，經(jīng)濟(jì)越接近均衡狀態(tài)。

（二）核心解釋變量

本文用環(huán)境規(guī)制（Environmental regulation，ER）來表示資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制。本文借鑒趙霄偉（2014）年的做法，選取工業(yè)廢水、工業(yè)SO2和工業(yè)煙（粉）塵三種污染物綜合得出的環(huán)境污染指數(shù)的倒數(shù)來度量環(huán)境規(guī)制程度：

ERit=1∑3i=1Ejit/YitEjt/Yt/3（2）

關(guān)于科技創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，有學(xué)者采用科研經(jīng)費(fèi)支出、科研人員數(shù)等指標(biāo)從創(chuàng)新投入的角度著手展開分析，還有學(xué)者利用專利申請(qǐng)數(shù)、專利申請(qǐng)受理量等指標(biāo)從創(chuàng)新產(chǎn)出的角度入手對(duì)其度量。本文借鑒嚴(yán)成樑和朱明亮（2016）的做法，從創(chuàng)新投入的角度切入，利用科技支出經(jīng)費(fèi)占城市GDP占比來衡量科技創(chuàng)新水平。

（三）控制變量

投資規(guī)模采用各地區(qū)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資進(jìn)行衡量;政府出臺(tái)的一些產(chǎn)業(yè)政策會(huì)對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較大影響，而同時(shí)也會(huì)對(duì)城市工業(yè)能耗間接改變，文中采用“城鎮(zhèn)私營和個(gè)體從業(yè)人員占就業(yè)人員的比重”對(duì)政府干預(yù)程度進(jìn)行測(cè)度，該指標(biāo)值越大，說明城市私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展越活躍;區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平采用城市人均實(shí)際生產(chǎn)總值進(jìn)行衡量;市場(chǎng)開放度采用貿(mào)易開放度來衡量。

（四）模型設(shè)計(jì)

本文主要針對(duì)科技創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制對(duì)資源消耗、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響進(jìn)行研究，構(gòu)建的模型為：

lnYit=β0+β1lnERit+β2lnX+εit（3）

lnYit=φ0+φ1lnTCit+φ2lnX+μit（4）

Y表示兩個(gè)被解釋變量——單位產(chǎn)值能耗和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。X表示其他控制變量。為了減少數(shù)據(jù)的異方差性，變量都采用自然對(duì)數(shù)形式。

觀察到環(huán)境規(guī)制會(huì)受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，而科技創(chuàng)新也會(huì)由于投資規(guī)模的變化產(chǎn)生變化，故繼續(xù)設(shè)立新的模型，確定區(qū)域異質(zhì)性的影響程度。

lnYit=β0+β1lnERit+β2lnX+β3（lnERit*lnPGit）+εit（5）

lnYit=φ0+φ1lnTCit+φ2lnX+φ3（lnTCit*lnILit）+μit（6）

在現(xiàn)有文獻(xiàn)上本文繼續(xù)研究環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新的協(xié)同作用，模型如下

lnYit=β0+β1lnERit+β2lnTCit+β3lnX+β4（lnERit*lnPGit）+β5（lnTCit*lnILit）+εit

三、結(jié)果分析

以資源型城市為研究對(duì)象測(cè)算伴隨概率為0.0000，由LM檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)知，因此在“混合回歸”、“隨機(jī)效應(yīng)”和“固定效應(yīng)模型”模型之間，應(yīng)采用“固定效應(yīng)模型”。

由方程（3）（4）知，環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格，對(duì)工業(yè)能耗的抑制作用越強(qiáng)，科技創(chuàng)新投入越大也會(huì)提高生產(chǎn)效率減少能源消耗，但科技創(chuàng)新投入對(duì)能耗的作用并沒有直接的環(huán)境規(guī)制影響更大。投資規(guī)模越強(qiáng)，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快對(duì)能耗的抑制作用也越顯著。而投資規(guī)模越大，市場(chǎng)開放度越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整越合理。

由方程（5）（6）知在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響的下，環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)能耗的抑制作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進(jìn)作用都有顯著性增強(qiáng)，同時(shí)市場(chǎng)開放度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也轉(zhuǎn)變?yōu)轱@著性正向的影響。而當(dāng)工業(yè)能耗作為被解釋變量時(shí)，在投資規(guī)模的作用下科技創(chuàng)新的影響反而不再顯著，而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響負(fù)向顯著，科技創(chuàng)新投入的增加并不能有效提高資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度。

在環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新的協(xié)同作用的模型，科技創(chuàng)新投入與環(huán)境規(guī)制的協(xié)同作用對(duì)工業(yè)能耗和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整都是顯著的。科技投入的增加會(huì)增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)能耗的影響，而環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格程度也會(huì)增強(qiáng)科技投入對(duì)能耗的抑制作用，同時(shí)也會(huì)降低科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的負(fù)向作用。固定投資的增加城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展越有利，資源型城市對(duì)能源的損耗也會(huì)越小。而市場(chǎng)開放程度越高，區(qū)域經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)也就有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化調(diào)整。

綜上，資源型城市轉(zhuǎn)型過程中，補(bǔ)償機(jī)制越嚴(yán)格即環(huán)境規(guī)制程度越嚴(yán)格越能降低工業(yè)能耗，同時(shí)也能提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化;科技創(chuàng)新投入越大越能抑制能源消耗，但也會(huì)不利于資源城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。區(qū)域經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的資源型城市，環(huán)境規(guī)制對(duì)能源消耗的抑制性越強(qiáng);投資規(guī)模越大的城市，科技創(chuàng)新投入越多越不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。科技創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制之間存在一定的協(xié)同作用，更有利于城市轉(zhuǎn)型。市場(chǎng)開放程度越高，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整越有利。

四、總結(jié)

本文根據(jù)2006—2017年中國111資源型城市（地級(jí)市）的面板數(shù)據(jù)，通過固定效應(yīng)模型，分析了資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制、科技創(chuàng)新、以及兩種因素聯(lián)合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)，并得出以下主要結(jié)論：

（一）資源型城市的轉(zhuǎn)型主要還是通過對(duì)資源、環(huán)境污染調(diào)整的影響，嚴(yán)格的資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制有利于控制城市對(duì)稟賦資源的使用;由于生產(chǎn)成本的增加，企業(yè)會(huì)選擇進(jìn)入或退出該市場(chǎng)，從而達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化調(diào)整。區(qū)域經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的城市受到影響程度越深。

（二）資源型城市可以通過不斷投入研發(fā)降低能耗提高生產(chǎn)效率，但是并沒有從本質(zhì)上改變城市對(duì)單一產(chǎn)業(yè)的依賴程度，不利于第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，無法加快產(chǎn)業(yè)合理化的調(diào)整。而投資規(guī)模越大的城市，這種抑制程度越明顯。

（三）資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制與科技創(chuàng)新之間存在一定協(xié)同作用?？萍紕?chuàng)新水平的不斷發(fā)展強(qiáng)化了環(huán)境規(guī)制的“補(bǔ)償”效應(yīng)，抵消“成本”效應(yīng)，從而引起兩者結(jié)合后對(duì)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的正向激勵(lì)作用。

（四）區(qū)域發(fā)展程度對(duì)資源城市轉(zhuǎn)型有顯著性的影響。如果城市本身經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，那么就會(huì)有吸引更多的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，從而調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，那么工業(yè)企業(yè)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展貢獻(xiàn)占比也會(huì)逐漸下降。市場(chǎng)開放程度也有利于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。投資規(guī)模增加會(huì)對(duì)工業(yè)能耗的減少影響更顯著。

基于以上分析，若想降低對(duì)能耗的依賴程度，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，順利推動(dòng)資源城市轉(zhuǎn)型，需要加速實(shí)現(xiàn)資源開發(fā)機(jī)制與科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展，本文提出如下建議：

1.鼓勵(lì)綠色高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?？萍紕?chuàng)新可以通過淘汰落后產(chǎn)能、催生培育現(xiàn)代新興產(chǎn)業(yè)等方式有效地帶動(dòng)環(huán)境質(zhì)量的優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，而較低水平的科技創(chuàng)新將會(huì)阻礙資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制與科技創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮。

2.差異化資源開發(fā)補(bǔ)償制度，制定適宜的環(huán)境規(guī)制策略。差異化的環(huán)境規(guī)制制度可以高效引導(dǎo)各地區(qū)資源的合理配置，使其與科技創(chuàng)新的協(xié)同作用發(fā)揮至最大化，并利于實(shí)現(xiàn)整體功能的最強(qiáng)化。

3.政府應(yīng)該將資源開發(fā)補(bǔ)償和高新技術(shù)發(fā)展納入考核，發(fā)揮政府在資源城市轉(zhuǎn)型中的作用。

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