風(fēng)險(xiǎn)社會下企業(yè)規(guī)避壟斷的法理依據(jù)及具體路徑

【摘要】20世紀(jì)中葉以來，隨著社會生產(chǎn)、生活日趨現(xiàn)代化，危險(xiǎn)源的增多，企業(yè)社會行為造成嚴(yán)重后果的可能性大幅度增加，于是當(dāng)今許多國家的立法，基于變事后預(yù)防、消極懲罰為事前預(yù)防、積極懲罰的立法政策之考慮，提出了更高的預(yù)防義務(wù)和更嚴(yán)苛的注意義務(wù)。在風(fēng)險(xiǎn)社會理論的影響下，企業(yè)壟斷司法也對行為人提出更低的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。因此，在規(guī)避壟斷的高發(fā)與高要求下，企業(yè)在應(yīng)對壟斷風(fēng)險(xiǎn)上也應(yīng)注意全面性、提前性與專業(yè)性。具體要從建立健全的合規(guī)體系、開展企業(yè)壟斷內(nèi)部培訓(xùn)、注重行業(yè)自律與企業(yè)自查行為相結(jié)合、從容應(yīng)對民事訴訟、提升企業(yè)核心競爭力這五個(gè)方面防范風(fēng)險(xiǎn)。

【關(guān)鍵詞】壟斷風(fēng)險(xiǎn)

一、風(fēng)險(xiǎn)社會下的壟斷風(fēng)險(xiǎn)的集中體現(xiàn)

進(jìn)入工業(yè)化時(shí)代以來，人類的理性得到了完全的釋放，甚至一度出現(xiàn)“理性萬能”的思潮，但人類在逐步擺脫自然主宰時(shí)又發(fā)現(xiàn)被新的風(fēng)險(xiǎn)所包圍，技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)、制度崩潰的風(fēng)險(xiǎn)、受到司法限制的風(fēng)險(xiǎn)等開始威脅人類社會。風(fēng)險(xiǎn)社會的客觀性也體現(xiàn)在企業(yè)的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)角度，下圖是關(guān)于2007年至2018年十年間關(guān)于壟斷訴訟案件的數(shù)量，集中反映了企業(yè)壟斷風(fēng)險(xiǎn)的廣泛性與廣發(fā)性。

二、企業(yè)規(guī)避壟斷的法理依據(jù)

反壟斷法對企業(yè)的密切監(jiān)管是反壟斷法為各國企業(yè)發(fā)展設(shè)定的警戒線，也是對中小企業(yè)設(shè)定的保護(hù)傘以及對經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)設(shè)定的護(hù)航燈。反壟斷法是為規(guī)制這種反市場良性競爭的做法而應(yīng)運(yùn)而生，最早于19世紀(jì)產(chǎn)生于美國托拉斯組織。發(fā)展至今，反壟斷法以維護(hù)和促進(jìn)競爭為宗旨，為各個(gè)企業(yè)提供了法律保障。以下從壟斷的具體方面的司法認(rèn)定角度具體闡述其法理依據(jù)。

（一）壟斷協(xié)議的規(guī)定與司法認(rèn)定

壟斷協(xié)議是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)就實(shí)施控制市場﹑聯(lián)合定價(jià)﹑聯(lián)合抵制等意在限制競爭的共同意思表示。實(shí)踐中對縱向壟斷協(xié)議的認(rèn)定，不能僅以經(jīng)營者與交易相對人是否達(dá)成了固定或者限定轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議為準(zhǔn)，而需要進(jìn)一步考察此等協(xié)議是否具有排除、限制競爭效果。

（二）濫用市場支配地位的規(guī)定與司法認(rèn)定

市場支配地位的確切含義應(yīng)為經(jīng)營者在相關(guān)市場所擁有的對商品價(jià)格﹑數(shù)量或其他條件的控制地位，或阻礙、影響潛在經(jīng)營者跨入相關(guān)市場的市場地位。濫用市場支配地位可表現(xiàn)為不公平交易價(jià)格﹑掠奪性定價(jià)﹑拒絕交易﹑強(qiáng)制交易﹑搭售﹑價(jià)格歧視等類型。實(shí)踐中，以搭售為例，構(gòu)成反壟斷法所禁止的搭售行為，需要滿足以下條件：經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有支配地位;經(jīng)營者利用在相關(guān)市場內(nèi)的支配地位進(jìn)行搭售或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件;經(jīng)營者搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件缺乏正當(dāng)理由。

（三）經(jīng)營者集中的規(guī)定與司法認(rèn)定

經(jīng)營者集中指經(jīng)營者之間的合并，或?qū)ζ渌?jīng)營者進(jìn)行控制和影響的能力。集中有好有壞。好的方面指大企業(yè)更有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，節(jié)約生產(chǎn)成本，形成良好的世場競爭力，不好的方面是指其會因控制產(chǎn)品的質(zhì)量數(shù)量和價(jià)格而干擾市場競爭，反而會對市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成阻礙。司法實(shí)踐中要根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營范圍、市場的準(zhǔn)入機(jī)制、企業(yè)的性質(zhì)、對企業(yè)相關(guān)配套行業(yè)的聯(lián)合發(fā)展、企業(yè)的銷售渠道與方式等綜合認(rèn)定。

（四）行政壟斷的規(guī)定與司法認(rèn)定

行政壟斷，是行政機(jī)濫用行政權(quán)力對市場資源合理利用和流動(dòng)所作的違反市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律限制的現(xiàn)象。行政壟斷是我國地方保護(hù)主義的頑疾，在政府襁褓式的保護(hù)下的本地企業(yè)不經(jīng)市場優(yōu)勝略汰的鍛煉，在企業(yè)競爭力上只會裹步不前。外地中小企業(yè)面對本地行政機(jī)關(guān)規(guī)定的嚴(yán)格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和其他標(biāo)準(zhǔn)，只能退而求其他。實(shí)踐中要認(rèn)定構(gòu)成濫用行政權(quán)力首先要確立實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)或法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。另外，還需區(qū)分合法的行政行為、合法的商業(yè)授權(quán)行為以及濫用行政權(quán)力插手經(jīng)濟(jì)的違法行為。

三、企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的具體路徑

（一）建立健全的合規(guī)體系

建立健全的合規(guī)體系是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的打頭陣。企業(yè)應(yīng)首先樹立防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)的意識，建立完備的合規(guī)體系，要有專門的機(jī)構(gòu)、部門及專業(yè)人員從事合規(guī)業(yè)務(wù)，另外，要有專門的法務(wù)工作規(guī)范以及具體處理?xiàng)l例。還要有詳盡的合規(guī)手冊，以簡明易懂的方式提示可能出現(xiàn)的每一個(gè)反壟斷法風(fēng)險(xiǎn)。

（二）開展企業(yè)壟斷內(nèi)部培訓(xùn)

開展企業(yè)壟斷內(nèi)部培訓(xùn)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的長明燈。企業(yè)自身的法務(wù)部的專業(yè)人員或者以各種形式聘請或者邀請的知名專家、執(zhí)法機(jī)構(gòu)人員或律師承擔(dān)培訓(xùn)工作。定期培訓(xùn)，長期培訓(xùn)，集中式培訓(xùn)，抽調(diào)式的遠(yuǎn)程培訓(xùn)等等均可。培訓(xùn)應(yīng)針對壟斷風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)、法律后果、一般預(yù)防措施以及具體行業(yè)規(guī)范等。

（三）注重行業(yè)自律與企業(yè)自查行為相結(jié)合

行業(yè)自律與企業(yè)自查行為相結(jié)合是壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范的主力軍。行業(yè)協(xié)會應(yīng)該發(fā)揮自律職能，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與指導(dǎo)規(guī)范，加強(qiáng)從業(yè)人員和中介機(jī)構(gòu)的自律管理.監(jiān)督執(zhí)業(yè)行為，進(jìn)行自律懲戒等，積極發(fā)揮行業(yè)自律作用。企業(yè)還應(yīng)該有發(fā)現(xiàn)自己違規(guī)行為的警覺措施，通過自查，建立內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)反饋機(jī)制，即在發(fā)現(xiàn)企業(yè)行為可能存在反壟斷法風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，通過正常的渠道和方式去反饋與評估風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)排查出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高的行為后，對這一行為的后續(xù)處理也應(yīng)做到提前預(yù)防。

（四）從容應(yīng)對民事訴訟

從容應(yīng)對訴訟是風(fēng)險(xiǎn)防范的最后防線。反壟斷法是極為專業(yè)的法律制度，很多壟斷行為看起來簡單，但實(shí)際認(rèn)定中會有很多專業(yè)與細(xì)節(jié)問題，企業(yè)很難了解。所以，對某些面臨較大反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)來說，與行業(yè)和學(xué)界專家保持適度的聯(lián)系、仔細(xì)整理體現(xiàn)合法行為的證據(jù)，可在最壞的情況下將損失降到最低。這種情況下，就算企業(yè)已經(jīng)陷入反壟斷訴訟之中，也可嘗試借助證據(jù)鏈條不完整或者專家證人制度扭轉(zhuǎn)局勢。

（五）提升企業(yè)核心競爭力

完全競爭條件下，任何企業(yè)都不得不面對競爭，這也是商品經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特點(diǎn)之一。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，有效提升企業(yè)核心競爭力，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

首先，要在企業(yè)戰(zhàn)略定位及目標(biāo)搜尋上下足功夫，應(yīng)明察市場變化，審視自身資源及弱點(diǎn)。其次，在做出市場行為之前，最好要讓專業(yè)機(jī)構(gòu)展開客觀的調(diào)查，做到信息準(zhǔn)確而充分。另外，對對方企業(yè)的全方位的了解也頗為重要。不但對對方企業(yè)文化、企業(yè)行徑、企業(yè)政治意識形態(tài)的認(rèn)同等有深入的了解，對其產(chǎn)品的市場發(fā)展力、市場的凝聚力都需要深入的了解，《孫子兵法》講到：“善勝者，勝于易勝者也”。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡介：

張舒（1987-），女，漢族，河南周口人，碩士，中國生物技術(shù)股份有限公司，研究方向：經(jīng)濟(jì)法，反壟斷反不正當(dāng)競爭。