機(jī)械領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)撰寫(xiě)中清楚問(wèn)題探討

王宏鈞，劉 淵

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作北京中心，北京 100160）

1 引言

專(zhuān)利申請(qǐng)按照大的領(lǐng)域劃分主要分為機(jī)械、電學(xué)和化學(xué)三大類(lèi)，機(jī)械類(lèi)每年的申請(qǐng)數(shù)量都很多，機(jī)械領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)由于其自身的特殊性，如構(gòu)件多、構(gòu)件之間連接關(guān)系復(fù)雜，而專(zhuān)利文件同時(shí)作為技術(shù)文件和法律文件，與普通技術(shù)文件相比要求撰寫(xiě)嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，在機(jī)械領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的撰寫(xiě)中經(jīng)常會(huì)存在一些共性問(wèn)題。本文作者有十多年的機(jī)械類(lèi)專(zhuān)利審查經(jīng)驗(yàn)，接觸過(guò)大量的實(shí)際案例，本文就機(jī)械類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求撰寫(xiě)中存在不清楚的一些常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行探討。

2 關(guān)于不清楚及案例解析

關(guān)于不清楚，《專(zhuān)利法》[1]第二十六條第四款中僅一句話(huà)“權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍。”對(duì)此，《專(zhuān)利審查指南》[2]第二部分第二章第3.2.2 節(jié)中有更具體的說(shuō)明：首先，每項(xiàng)權(quán)利要求的類(lèi)型應(yīng)當(dāng)清楚，如明確權(quán)利要求的類(lèi)型是產(chǎn)品權(quán)利要求還是方法權(quán)利要求；其次，每項(xiàng)權(quán)利要求所確定的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)清楚，不得使用含義不確定的用語(yǔ)如“厚”“薄”“強(qiáng)”“弱”等，不得出現(xiàn)“例如”“最好是”“尤其是”等在一個(gè)權(quán)利要求中限定不同保護(hù)范圍的詞語(yǔ)，盡量避免使用括號(hào)；最后，構(gòu)成權(quán)利要求書(shū)的所有權(quán)利要求作為一個(gè)整體也應(yīng)當(dāng)清楚，指權(quán)利要求之間的引用關(guān)系應(yīng)當(dāng)清楚。而在專(zhuān)利申請(qǐng)的審查過(guò)程中，會(huì)遇到一些在《專(zhuān)利審查指南》中并未明確說(shuō)明的問(wèn)題，以下通過(guò)具體案例對(duì)機(jī)械類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)的一些常見(jiàn)不清楚問(wèn)題進(jìn)行具體說(shuō)明和分析。

2.1 案例1

申請(qǐng)?zhí)枺?014107089425；發(fā)明名稱(chēng)：基于螺桿與雙螺旋滾珠絲桿的井下振動(dòng)沖擊工具[3]。

權(quán)利要求3：根據(jù)權(quán)利要求1 所述的基于螺桿與雙螺旋滾珠絲桿的井下振動(dòng)沖擊工具，其特征在于密封圈（12）由L 形密封圈和長(zhǎng)方形密封圈組成，動(dòng)密封圈組（16）～（18）、動(dòng)密封圈組（36）～（38）都由L 形密封圈、長(zhǎng)方形密封圈以及墊圈疊在一起組成車(chē)氏密封結(jié)構(gòu)。

權(quán)利要求3 中出現(xiàn)“動(dòng)密封圈組（16）～（18）、動(dòng)密封圈組（36）～（38）”，在申請(qǐng)人看來(lái)，結(jié)合說(shuō)明書(shū)附圖，動(dòng)密封圈（16）～（18）和動(dòng)密封圈（36）～（38），顯然是6 個(gè)不同構(gòu)件在工具的不同位置實(shí)現(xiàn)密封，不存在任何歧義。但是，《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第十九條第四款規(guī)定，附圖標(biāo)記不得解釋為對(duì)權(quán)利要求的限制，即在確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，附圖標(biāo)記不能起到任何作用，相當(dāng)于在權(quán)利要求中沒(méi)有限定附圖標(biāo)記。這樣，前后連續(xù)出現(xiàn)兩個(gè)“動(dòng)密封圈組”，兩者沒(méi)有任何區(qū)分，使得句子意思有歧義，導(dǎo)致權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚。類(lèi)似的情況在專(zhuān)利審查中經(jīng)常遇到，主要是因?yàn)樯暾?qǐng)人不了解附圖標(biāo)記對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍沒(méi)有限定作用。對(duì)于上述問(wèn)題，只要將其修改成“……動(dòng)密封圈組（16）～（18）、（36）～（38）由L 形密封圈……”即可克服其不清楚的缺陷。

2.2 案例2

申請(qǐng)?zhí)枺?017105887462；發(fā)明名稱(chēng)：可關(guān)閉自封循環(huán)封隔工具[4]。

權(quán)利要求1：一種可關(guān)閉自封循環(huán)封隔工具，……密封短節(jié)組件（32）包括中心管（22）、多個(gè)固定環(huán)、多個(gè)密封件（24）和下接頭（28），連接管（30）、中心管（22）、下接頭（28）之間螺紋連接，多個(gè)密封件（24）采用過(guò)盈配合套在中心管（22）上，相鄰兩個(gè)密封件（24）之間、連接管（30）與相鄰密封件（24）之間、下接頭（28）與相鄰密封件（24）之間分別設(shè)置固定環(huán)，并通過(guò)上、下接頭擰緊限位；密封件（24）為內(nèi)部帶有通孔的圓臺(tái)，在圓臺(tái)外壁的小直徑底面端設(shè)置有外臺(tái)階（24-5），密封件（24）內(nèi)部的通孔結(jié)構(gòu)為：與中心管（22）外徑過(guò)盈配合的圓孔（24-6），靠近圓臺(tái)大直徑底面端，圓孔（24-6）依次連接有外擴(kuò)的內(nèi)臺(tái)階（24-4）和喇叭口（24-2），圓臺(tái)的外錐面（24-3）為與隔離管柱（29）密封的密封錐面，喇叭口（24-2）為密封件提供擠壓余量，固定環(huán)與外臺(tái)階（24-5）和內(nèi)臺(tái)階（24-4）相匹配，外臺(tái)階（24-5）和內(nèi)臺(tái)階（24-4）用于卡住固定環(huán)……

從該權(quán)利要求所要求保護(hù)的可關(guān)閉自封循環(huán)封隔工具來(lái)看，構(gòu)件數(shù)量多，構(gòu)件之間連接關(guān)系復(fù)雜。其中出現(xiàn)技術(shù)特征“連接管（30）、中心管（22）、下接頭（28）之間螺紋連接”，句子意思可以有多種解讀，連接管和中心管均與下接頭螺紋連接，或者連接管同時(shí)與中心管和下接頭螺紋連接，或者連接管與中心管之間以及中心管與下接頭之間螺紋連接等多種情況。由于專(zhuān)利法第二十六條第四款規(guī)定權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)清楚地限定要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍，而該技術(shù)特征有多種解讀從而使得要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍不清楚。申請(qǐng)人在撰寫(xiě)申請(qǐng)文件時(shí)應(yīng)當(dāng)更具體明確地限定三個(gè)構(gòu)件之間的連接關(guān)系，比如連接管與中心管之間以及中心管與下接頭之間螺紋連接。由于中文本身的復(fù)雜性，加上機(jī)械類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)常出現(xiàn)復(fù)雜的構(gòu)件之間連接關(guān)系，這種權(quán)利要求中一個(gè)技術(shù)特征有多種意思解讀導(dǎo)致權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚的情況在專(zhuān)利審查過(guò)程中屢見(jiàn)不鮮。

2.3 案例3

申請(qǐng)?zhí)枺?018100633572；發(fā)明名稱(chēng)：一種就地浸礦裝置[5]。

權(quán)利要求1：一種就地浸礦裝置，包括浸礦機(jī)體以及鉸接連接設(shè)置在所述浸礦機(jī)體左端的鉆礦機(jī)構(gòu)，其特征在于，所述鉆礦機(jī)構(gòu)上設(shè)有第一支撐臂、第二支撐臂以及電錘頭部機(jī)體，所述第一支撐臂一端與所述第二支撐臂一端鉸接連接，所述第二支撐臂另一端與所述電錘頭部機(jī)體左端端面固定連接，所述浸礦機(jī)體右端端面上固設(shè)有用以與所述第一支撐臂另一端鉸接連接的第一腳座，所述第一腳座頂部設(shè)有第二腳座，所述浸礦機(jī)體內(nèi)設(shè)有第一導(dǎo)滑槽，所述第一導(dǎo)滑槽內(nèi)滑動(dòng)配合連接有第一導(dǎo)滑塊，所述第一導(dǎo)滑槽左端內(nèi)壁內(nèi)嵌設(shè)有第一電動(dòng)機(jī)……

該權(quán)利要求所要求保護(hù)的就地浸礦裝置也是構(gòu)件數(shù)量多，構(gòu)件之間連接關(guān)系復(fù)雜。從權(quán)利要求1 的整個(gè)技術(shù)方案來(lái)看，鉆礦機(jī)構(gòu)包括第一支撐臂并通過(guò)第一支撐臂連接浸礦機(jī)體，權(quán)利要求1 開(kāi)始限定了鉆礦機(jī)構(gòu)鉸接連接在浸礦機(jī)體左端，接著進(jìn)一步限定了鉆礦機(jī)構(gòu)鉸接連接在浸礦機(jī)體的右端。關(guān)于鉆礦機(jī)構(gòu)和浸礦機(jī)體之間的位置連接關(guān)系，權(quán)利要求1 的技術(shù)方案出現(xiàn)前后矛盾，前后矛盾的技術(shù)方案必然是不清楚的技術(shù)方案。

關(guān)于鉆礦機(jī)構(gòu)和浸礦機(jī)體之間的位置連接關(guān)系，申請(qǐng)人在撰寫(xiě)時(shí)就必須給予明確的限定，即鉆礦機(jī)構(gòu)鉸接連接在浸礦機(jī)體左端，或者鉆礦機(jī)構(gòu)鉸接連接在浸礦機(jī)體的右端，使得權(quán)利要求的保護(hù)范圍清楚。這種權(quán)利要求的技術(shù)方案前后矛盾導(dǎo)致其技術(shù)方案不清楚的情況在專(zhuān)利審查過(guò)程中非常常見(jiàn)，可能是由于機(jī)械領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)構(gòu)件之間連接關(guān)系復(fù)雜，申請(qǐng)人撰寫(xiě)時(shí)疏忽大意造成。

2.4 案例4

申請(qǐng)?zhí)枺?016107159573；發(fā)明名稱(chēng)：一種可調(diào)孔徑的PDC 鉆頭[6]。

權(quán)利要求2：根據(jù)權(quán)利要求1 所述的可調(diào)孔徑的PDC鉆頭，“U”形桿（7）的上端面中部設(shè)有向下凹陷的卡槽（21），在“U”形桿（7）的卡槽（21）立面內(nèi)壁中部分別設(shè)有貫通外側(cè)面的軸孔A（20），刀翼（5）的下端設(shè)有軸孔C（24），軸B（6）的中部活動(dòng)穿在刀翼（5）的所述軸孔C（24）中，軸B（6）的兩端分別固定在“U”形桿（7）兩軸孔A（20）中形成刀翼（5）下端與“U”形桿（7）的鉸接連接。

權(quán)利要求3：根據(jù)權(quán)利要求1 所述的可調(diào)孔徑的PDC鉆頭，在推桿（12）下端設(shè)有另一軸孔A（20），所述推桿座（9）為兩凸起的塊體，在兩塊體上分別設(shè)有相互對(duì)應(yīng)的軸孔，推桿（12）的下端處于兩塊體之間，軸C（10）中部處于推桿（12）下端的另一軸孔A（20）中，所述軸C（10）的兩端分別固定在兩塊體的軸孔中形成推桿（12）下端與推桿座（9）兩塊體的鉸接連接。

權(quán)利要求3 中限定了“推桿（12）下端的另一軸孔A（20）”，此處的“另一軸孔”實(shí)質(zhì)是相對(duì)于權(quán)利要求2 中限定的“在‘U’形桿（7）的卡槽（21）立面內(nèi)壁中部分別設(shè)有貫通外側(cè)面的軸孔A（20）”，即在U 形桿設(shè)置軸孔A，在推桿下端設(shè)置另一軸孔A。由于權(quán)利要求3 未引用權(quán)利要求2，從而權(quán)利要求3 的技術(shù)方案并不包含權(quán)利要求2 的附加技術(shù)特征。由于在權(quán)利要求3 的技術(shù)方案中先前并沒(méi)有限定設(shè)置“軸孔A（20）”，此處進(jìn)一步限定“設(shè)有另一軸孔A（20）”，使得權(quán)利要求的技術(shù)方案出現(xiàn)歧義，其中的一軸孔A（20）設(shè)置在哪里？從而使得權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚。這種由于引用關(guān)系導(dǎo)致的權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚在專(zhuān)利審查中也經(jīng)常遇到，主要由于申請(qǐng)人對(duì)存在引用關(guān)系的權(quán)利要求的技術(shù)方案不熟悉，認(rèn)為后面出現(xiàn)的權(quán)利要求的技術(shù)方案應(yīng)該包含在前面出現(xiàn)的權(quán)利要求的技術(shù)特征。申請(qǐng)人在撰寫(xiě)權(quán)利要求書(shū)時(shí)應(yīng)該理清權(quán)利要求之間的引用關(guān)系，針對(duì)每個(gè)權(quán)利要求的技術(shù)方案分析其是否會(huì)出現(xiàn)不清楚的問(wèn)題。

3 總結(jié)及結(jié)論

機(jī)械領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)由于構(gòu)件多，構(gòu)件之間連接關(guān)系復(fù)雜，在撰寫(xiě)過(guò)程中稍不留意就會(huì)造成權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚。利用附圖標(biāo)記來(lái)限定權(quán)利要求保護(hù)范圍，權(quán)利要求中一個(gè)技術(shù)特征存在多種意思解讀，構(gòu)件之間的位置連接關(guān)系出現(xiàn)前后矛盾，以及由于從屬權(quán)利要求引用關(guān)系的不當(dāng)造成權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚，其在專(zhuān)利審查中出現(xiàn)的頻率都非常高，且其在《專(zhuān)利審查指南》中也沒(méi)有具體說(shuō)明。申請(qǐng)人在撰寫(xiě)專(zhuān)利申請(qǐng)文件時(shí)應(yīng)該對(duì)此高度重視，提高撰寫(xiě)質(zhì)量，精簡(jiǎn)審查程序，避免有價(jià)值的專(zhuān)利申請(qǐng)由于撰寫(xiě)失誤造成后續(xù)審查過(guò)程中無(wú)法修改，使得最終不能授權(quán)。