貧困家庭參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制優(yōu)化

王立

[摘要]生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制在某種意義上同扶貧是緊密聯(lián)系的，但是，較貧困的家庭是否能夠真正參與到生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目之中，取決于融資與技術(shù)以及交易成本這些因素的制約，尼加拉瓜馬蒂瓜斯-里奧布蘭科地區(qū)農(nóng)牧業(yè)生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的實(shí)施印證了上述制約因素。推動(dòng)貧困家庭積極參與生態(tài)補(bǔ)償，應(yīng)當(dāng)做好融資支持、技術(shù)援助及交易成本方面的機(jī)制優(yōu)化。

[關(guān)鍵詞]貧困家庭;生態(tài)補(bǔ)償;機(jī)制優(yōu)化

[中圖分類號(hào)] F323.22;F328[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

1 生態(tài)補(bǔ)償與扶貧機(jī)制

近年來(lái)，學(xué)界對(duì)使用生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制（PES）為發(fā)展中國(guó)家的生態(tài)保護(hù)提供資金支持表現(xiàn)出相當(dāng)大的興趣。PES方法是基于市場(chǎng)的保護(hù)融資方法，基于雙重原則，即受益于環(huán)境服務(wù)的人（如清潔用水用戶）應(yīng)為此付費(fèi)，并且那些為產(chǎn)生這些服務(wù)做出貢獻(xiàn)的人應(yīng)該得到補(bǔ)償以為他們提供持續(xù)服務(wù)的動(dòng)力。該方法旨在創(chuàng)建機(jī)制，以安排涉及雙方利益的服務(wù)用戶和服務(wù)提供商之間的交易，從而內(nèi)化本來(lái)可能是外部性的內(nèi)容。PES方法具有吸引力，因?yàn)樗哂幸韵聝?yōu)勢(shì)：（1）它產(chǎn)生了新的融資注入渠道，否則這些融資無(wú)法用于保護(hù);（2）它可能是可持續(xù)的，因?yàn)樗旎诜?wù)使用者和提供者的共同自身利益，而不是政府或捐助者資金的一時(shí)興起;（3）它可能是有效率的，因?yàn)樗４娴姆?wù)的利益超過(guò)提供它們的成本，并且在相反的情況下不保存服務(wù)。

生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制在拉丁美洲的應(yīng)用極其廣泛，已經(jīng)開(kāi)展的國(guó)家有哥倫比亞、厄瓜多爾、薩爾瓦多和墨西哥，其他國(guó)家也正在做相關(guān)的研究或準(zhǔn)備。世界銀行正在支持在一些國(guó)家開(kāi)展生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，其中包括哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、薩爾瓦多、墨西哥、尼加拉瓜和南非等。

隨著生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的使用增長(zhǎng)，需要了解它是如何幫助扶貧的。有學(xué)者認(rèn)為PES將通過(guò)向貧困的土地使用者付款來(lái)促進(jìn)減貧，但也有學(xué)者警告這可能存在危險(xiǎn)。然而，迄今為止幾乎沒(méi)有實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的驗(yàn)證。在對(duì)生態(tài)補(bǔ)償與貧困之間潛在聯(lián)系的回顧中，筆者認(rèn)為其中有一個(gè)重要的問(wèn)題：較貧困的家庭是否能夠真正參與到生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目之中？本文以在尼加拉瓜農(nóng)牧業(yè)生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目在馬蒂瓜斯-里奧布蘭科地區(qū)的實(shí)施為例，來(lái)回答這一問(wèn)題：貧困家庭能夠很好地參與到生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目之中。生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目向參與的家庭“支付”所需的環(huán)境服務(wù)。尼加拉瓜的馬蒂瓜斯-里奧布蘭科地區(qū)為研究貧困家庭參與生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目這一課題提供了一個(gè)極佳的環(huán)境樣本。該地區(qū)是區(qū)域綜合性草坪生態(tài)系統(tǒng)管理項(xiàng)目的試點(diǎn)之一，該項(xiàng)目正在利用環(huán)境管理計(jì)劃鼓勵(lì)在退化的牧場(chǎng)地區(qū)采用林牧業(yè)生產(chǎn)的做法;該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，最大的特點(diǎn)就是貧困程度很高，大多數(shù)家庭都處于貧困線以下，許多家庭甚至處于極端貧困線以下。

2 貧困家庭參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹萍s因素

貧困家庭可以參與到生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目中來(lái)嗎？尼加拉瓜的馬蒂瓜斯-里奧布蘭科地區(qū)的Silvopastoral農(nóng)牧業(yè)生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)表明他們可以。貧困家庭不僅參與得相當(dāng)廣泛，而且通過(guò)一些措施，他們比相對(duì)富裕的家庭可以更多地參與。實(shí)際上貧困家庭傾向于在土地使用方面實(shí)施更大幅度的變革。極度貧困的家庭參與到生態(tài)補(bǔ)償?shù)捻?xiàng)目中看似有更大的參與難度，但實(shí)質(zhì)上這種不利因素所導(dǎo)致的參與難度加大只是相對(duì)的。極度貧困的家庭不僅沒(méi)有被拒之門(mén)外，而且在項(xiàng)目中的參與比例還很高。他們的參與也不僅僅局限于更簡(jiǎn)單，更便宜的做法。尼加瓜拉的農(nóng)牧業(yè)生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目所帶來(lái)的經(jīng)驗(yàn)是十分驚人的，因?yàn)榕c大多數(shù)生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目相比，該項(xiàng)目給參與者帶來(lái)了更大的收獲。當(dāng)然，我們需要謹(jǐn)慎對(duì)待這一結(jié)論。

有學(xué)者認(rèn)為貧困家庭的高度參與可能是由于自我選擇的偏見(jiàn)，即只有那些能夠參與的家庭才可能加入。筆者不予贊同，原因有二：首先，該項(xiàng)目提供了廣泛的參與選擇，包括許多對(duì)于貧困家庭而言相對(duì)簡(jiǎn)單的參與選擇。實(shí)際上，其中一種參與選擇是貧困家庭原則上可以在不做任何事情的情況下也收到了基礎(chǔ)收入，但除此之外沒(méi)有其他任何收入。事實(shí)上，最后沒(méi)有一戶貧困家庭選擇了這條路線。其次，兩個(gè)微型小區(qū)的所有家庭中很大一部分實(shí)際參與其中，其他許多家庭也希望參與其中，但是由于項(xiàng)目自身對(duì)可以接受申請(qǐng)的數(shù)量的限制而無(wú)法參與。即使有一些家庭做出了自我選擇，重要的是在馬蒂瓜斯-里奧布蘭科這樣的貧困地區(qū)，有許多貧困家庭，甚至極端貧困的家庭都能夠參與到生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目之中，甚至采用昂貴且技術(shù)上具有挑戰(zhàn)性的土地使用權(quán)分置。

然而，我們對(duì)是否所有貧困農(nóng)戶都能夠參與生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目中這一問(wèn)題，也不能過(guò)于樂(lè)觀。生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目本身和實(shí)施地區(qū)的具體條件都會(huì)因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的不同而存在差異，并且可能存在其他符合條件的貧困家庭可能難以或無(wú)法參與的情況。事實(shí)上，馬蒂瓜斯-里奧布蘭科地區(qū)的結(jié)果顯示，極度貧困的家庭似乎比其他家庭更加難以參與。

筆者在研究中發(fā)現(xiàn)了兩個(gè)有助于貧困家庭參與生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的重要因素，這兩個(gè)基本要素的滿足可以幫助生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目在設(shè)計(jì)之初就減少貧困家庭參與的潛在障礙。生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目看似沒(méi)有解決較貧窮的農(nóng)場(chǎng)不易獲取資金的辦法，實(shí)際上可以從融資約束和技術(shù)難度兩方面入手。

信貸是使得貧困家庭難以參與生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的一個(gè)重要潛在制約因素，雖然不是所有生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目中都存在著這種約束，正如在哥斯達(dá)黎加計(jì)劃中的大多數(shù)合同，為了維持生態(tài)補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)狀并沒(méi)有關(guān)于投資的要求，但當(dāng)參與者需要土地利用變化時(shí)，融資限制可能很重要，如哥斯達(dá)黎加的重新造林或農(nóng)林業(yè)開(kāi)發(fā)合同。筆者發(fā)現(xiàn)這種約束并不是絕對(duì)的，即使是馬蒂瓜斯-里奧布蘭科地區(qū)的一些貧困家庭，也經(jīng)常有各種方式來(lái)為有利可圖的投資籌措資金。但是，貧困家庭在替代方案的選擇上更少：儲(chǔ)蓄更少，可以出售的資產(chǎn)更少，獲得信貸的機(jī)會(huì)也更少。所以，生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目在貧困地區(qū)提供的資金（例如由林牧牧場(chǎng)項(xiàng)目支付的基礎(chǔ)支付），更有利于貧困家庭進(jìn)行初期投資。

雖然對(duì)技術(shù)援助的需求遠(yuǎn)沒(méi)有那么明確，事實(shí)上，這種需求只有在PES計(jì)劃要求參與者進(jìn)行土地利用變化時(shí)才會(huì)出現(xiàn)，且只有當(dāng)這些變得復(fù)雜或鮮為人知時(shí)才會(huì)出現(xiàn)。而馬蒂瓜斯-里奧布蘭科地區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的實(shí)踐相對(duì)復(fù)雜性和典型性，正好驗(yàn)證了這一需求的存在。

3 貧困家庭參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕灰壮杀締?wèn)題

尼加瓜拉的農(nóng)牧業(yè)生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目中多種選擇的可用性很可能有助于貧困家庭的高度參與，因?yàn)樗麄兡軌蚋鶕?jù)自身狀況選擇最適合他們的選項(xiàng)。當(dāng)有多種方式提供服務(wù)（或不同級(jí)別的服務(wù)）時(shí)，只要交易成本不會(huì)過(guò)度增加，提供多種可供家庭參與的方式選擇是有意義的。然而，值得注意的是，在馬蒂瓜斯-里奧布蘭科地區(qū)，較貧窮的家庭并沒(méi)有選擇更便宜和更容易的土地使用，但是事實(shí)上，這樣做的家庭獲得了更大的收益。

一般而言，交易成本可能對(duì)貧困家庭參與生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目以及他們自己的參與能力構(gòu)成更大的威脅。 所有貧困家庭平均轉(zhuǎn)換了近25%的農(nóng)場(chǎng)，并將ESI得分提高了約25%。這些參與率與非貧困家庭的參與率相當(dāng)，后者轉(zhuǎn)換了26%的農(nóng)場(chǎng)并將ESI得分提高了24%。但從服務(wù)購(gòu)買者的角度來(lái)看，重要的是環(huán)境服務(wù)生成的絕對(duì)增長(zhǎng)（無(wú)論是通過(guò)區(qū)域代理，通常是通過(guò)ESI等更復(fù)雜的措施代替），以及實(shí)現(xiàn)環(huán)境服務(wù)的單位成本。反過(guò)來(lái)，成本有兩個(gè)組成部分：支付成本，對(duì)于所有家庭的ESI增加而言是相同的，以及與每個(gè)家庭簽訂合同的交易成本。無(wú)論農(nóng)場(chǎng)規(guī)模如何，第二次成本很可能主要針對(duì)每個(gè)家庭固定。因此，非貧困家庭總共轉(zhuǎn)化了374hm2，ESI總量增加了222個(gè)點(diǎn)。乍一看，較貧窮的家庭做得更好：他們轉(zhuǎn)換了450hm2，并將ESI增加了349點(diǎn)。然而，按照合同，比較不太有利：非貧困家庭轉(zhuǎn)換11.7hm2，每份合同增加ESI 6.9點(diǎn)，而所有貧困家庭每公頃轉(zhuǎn)換6.3hm2，ESI增加4.9點(diǎn)。如果將貧困家庭與極端貧困家庭區(qū)分開(kāi)來(lái)，那么對(duì)比甚至更為嚴(yán)峻：極端貧困家庭僅轉(zhuǎn)換4.2hm2，每個(gè)合同增加ESI 3.2點(diǎn)。交易成本越大，PES項(xiàng)目關(guān)注大量土地的吸引力就越大。由于農(nóng)場(chǎng)規(guī)模往往與收入高度相關(guān)，實(shí)際上這將意味著關(guān)注富裕家庭。

如果較貧困的家庭在PES計(jì)劃的考慮范圍之內(nèi)，那么較低的交易成本，不僅是可行的也是必要的。但是，對(duì)于貧困家庭而言交易成本總是相對(duì)較高，因此，重要的是設(shè)計(jì)出克服這一問(wèn)題的機(jī)制。例如，哥斯達(dá)黎加試驗(yàn)了集體合同，根據(jù)這種集體合同小農(nóng)戶群體集體而非單獨(dú)地加入了國(guó)家的PES計(jì)劃，從而將交易成本分?jǐn)偟揭粋€(gè)大集團(tuán)。然而，這種方法遇到了問(wèn)題，因?yàn)閱蝹€(gè)團(tuán)體成員的不遵守規(guī)定而導(dǎo)致對(duì)所有成員的支付都停止了。于是對(duì)該方法進(jìn)行了修訂，將這些群體的申請(qǐng)一起處理，然后簽訂單獨(dú)的合同，這就避免了部分不合規(guī)性問(wèn)題，同時(shí)交易成本也盡可能降低。因此，生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目與機(jī)制的創(chuàng)設(shè)顯然是一個(gè)需要花費(fèi)更多精力且需要想象力才能得出有效解決方案的領(lǐng)域。

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