技術創(chuàng)新、工業(yè)化、城市化與經(jīng)濟增長質量研究：新常態(tài)下增長動能如何演化

鐘虹芳 劉程軍

摘要：文章探討了技術創(chuàng)新、工業(yè)化、城市化對經(jīng)濟增長質量影響的作用機理，并基于2005年～2015年中國29個省份的面板數(shù)據(jù)，建立嶺回歸修正的OLS模型予以實證檢驗。研究表明：經(jīng)濟增長質量提升的重大關鍵在于優(yōu)化經(jīng)濟增長結構，技術創(chuàng)新水平的提高、工業(yè)化與城市化進程的推進對經(jīng)濟增長質量均具備顯著的正向效應。因此，文章建議將強化我國的自主創(chuàng)新能力、推進高效工業(yè)化與新型城市化作為轉變經(jīng)濟增長方式、提高經(jīng)濟增長質量的重要戰(zhàn)略方向。

關鍵詞：經(jīng)濟增長質量;技術創(chuàng)新;工業(yè)化;城市化;嶺回歸

一、 引言

目前，中國已經(jīng)步入后工業(yè)化時期，工業(yè)經(jīng)濟正在“增速趨緩、結構趨優(yōu)”地走向一個穩(wěn)定的“新常態(tài)”，其帶來的經(jīng)濟增長源于工業(yè)化深化的供給推動力以及城市化進程中的需求拉動力（黃群慧，2014）。為使經(jīng)濟增長實現(xiàn)更高質量的可持續(xù)，供給側結構性改革必須由要素投入導向轉向效率導向，重視技術進步和創(chuàng)新，要素市場化、資源配置全球化與空間效率提升相互配合，堅持走高效工業(yè)化和新型城市化道路（沈坤榮、滕永樂，2013）。因此，本文將技術創(chuàng)新、工業(yè)化和城市化納入同一框架探討新常態(tài)下其發(fā)展與經(jīng)濟增長質量之間的內在邏輯關系，以挖掘經(jīng)濟增長新動能的演化機理，為供給側結構性政策改革提供一定的依據(jù)。

二、 理論分析

1. 技術創(chuàng)新對經(jīng)濟增長質量的作用機理。在資源、制度供給充足的前提下，提高經(jīng)濟增長質量的最關鍵因素在于技術創(chuàng)新，本文研究將其作用路徑劃分為三類：

（1）技術創(chuàng)新推進生產(chǎn)技術，改善傳統(tǒng)生產(chǎn)方式。技術創(chuàng)新通過改良生產(chǎn)技術與生產(chǎn)方式以擴大生產(chǎn)規(guī)模、優(yōu)化生產(chǎn)結構、提升生產(chǎn)水平，兼顧效率與效益，加快了產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化，由此提升了勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟效率，促進了經(jīng)濟增長質量的提升。

（2）技術創(chuàng)新經(jīng)“擴散效應”提高經(jīng)濟增長質量。技術創(chuàng)新的“擴散效應”，一方面指擁有自主創(chuàng)新能力的發(fā)達國家通過“有償”技術轉讓獲益，拓寬經(jīng)濟增長路徑;另一方面，其他國家可通過直接引進這種創(chuàng)新技術，由生產(chǎn)部門消化吸收，借助技術模仿解決自身落后轉化為更具備效率的生產(chǎn)力，進而提升國家的經(jīng)濟增長質量。實質上，“擴散效應”對接了擁有自主創(chuàng)新能力的發(fā)達國家與其他技術落后的國家，完成技術在創(chuàng)新水平不對等的國家之間的傳輸。

（3）自主創(chuàng)新是經(jīng)濟高質量增長的源動力。技術創(chuàng)新是提高經(jīng)濟增長質量的決定因素，其中自主創(chuàng)新是根本動力。消化吸收并通過技術模仿解決自身的技術落后問題，經(jīng)由這個過渡階段最終達到自主創(chuàng)新才是經(jīng)濟增長的本質要求。相較于被動引進技術、對外支付高額的引進費用，自主的技術研發(fā)對于經(jīng)濟增長質量的影響幅度會更重大。

2. 工業(yè)化與城市化對經(jīng)濟增長質量的交互作用機理。工業(yè)化是新常態(tài)背景下經(jīng)濟增長的引擎，也是新常態(tài)背景下開發(fā)我國經(jīng)濟增長潛力的主要動力。工業(yè)化借助城市化條件下的網(wǎng)絡系統(tǒng)發(fā)展，經(jīng)生產(chǎn)和交易的聚集推動技術、人才、資金和信息等要素的流動，以實現(xiàn)資源配置、產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化，將技術轉化為經(jīng)濟效益，形成產(chǎn)業(yè)集群效應。而當工業(yè)化發(fā)展到一定程度，就業(yè)結構便會逐漸向產(chǎn)業(yè)結構收斂，“反哺”城市化發(fā)展。與此同時，城市化進程中，城市憑借自身資源稟賦和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成城市吸引力，并通過刺激人力資本遷移、有效制度供給等，不斷調整優(yōu)化城市系統(tǒng)內部諸要素的組合，讓潛在的經(jīng)濟資源轉化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，充分擴大生產(chǎn)可能性邊界，加快產(chǎn)業(yè)結構升級，也進一步推動工業(yè)化?？梢?，兩者的交互影響共同開發(fā)了經(jīng)濟增長的潛力，而提高經(jīng)濟增長質量的關鍵在于其交互耦合演化最終能否實現(xiàn)高級協(xié)調共生。此外，技術創(chuàng)新在工業(yè)化發(fā)展進程中充當“催化劑”，加快了產(chǎn)業(yè)的轉型升級和結構優(yōu)化，縮短了經(jīng)濟增長質量提升的效益期。城市化的進一步推進也為技術創(chuàng)新的發(fā)展提供了優(yōu)渥環(huán)境，便于其充分發(fā)揮“中介效應”，引導經(jīng)濟增長向更具質量的方向發(fā)展。

三、 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1. 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來源。本文研究以2005年～2015年中國大陸29個省市（基于數(shù)據(jù)可取性，剔除澳門、香港特別行政區(qū)與西藏、新疆維吾爾自治區(qū)）作為研究對象，所需面板數(shù)據(jù)均來源于EPS全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析平臺及國泰安數(shù)據(jù)庫。

2. 綜合評價指標體系的構建與處理。遵循科學性、系統(tǒng)性等基本原則，本文研究綜合借鑒了鈔小靜等（2009）、任保平等（2012）的做法，構建了經(jīng)濟增長質量的綜合評價指標體系（表1），其中，資本生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)率指標需經(jīng)特別處理。另外，從區(qū)域技術創(chuàng)新能力的內涵出發(fā)構建了技術創(chuàng)新評價指標體系（表2）。將數(shù)據(jù)無量綱化處理，并采用熵權法計算指標權重，得到的一級權重結果（表1，2）初步顯示：經(jīng)濟增長的結構優(yōu)化是提高經(jīng)濟增長質量的重大關鍵;技術創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出能力是衡量技術創(chuàng)新水平的兩大主力。

四、 模型構建與變量描述

2. 變量描述。模型以經(jīng)濟增長質量作為被解釋變量，根據(jù)所建指標體系采用熵權法測度總指數(shù);以技術創(chuàng)新水平、工業(yè)化水平和城市化水平作為解釋變量，其中技術創(chuàng)新水平同樣以熵權法測度，且分別以工業(yè)增加值占GDP的比重、城鎮(zhèn)人口占總人口的比重衡量工業(yè)化和城市化水平;另外，引入四項控制變量：①市場化水平（MKT），借鑒樊綱提出的方法測算該指標;②人力資本（HK），通過教育年限法計算各省份的勞動力平均受教育年限，并參照彭國華的教育回報率設定測算勞動力的人均人力資本，據(jù)此測算該指標;③政府財政支出（C），采用政府預算內支出的年末決算數(shù)衡量該指標;④金融發(fā)展（FD），以年末金融機構的貸款總額衡量該指標。

五、 實證分析

1. 變量描述性統(tǒng)計。經(jīng)篩選整理，最終納入實證研究的樣本量為319個?？傮w看來，HKit、Cit和FDit的標準差極大，各期各省份在人力資本、政府財政支出和金融發(fā)展水平上存在較大差異，但標準差不高于平均值，表明極端異常值現(xiàn)象并不明顯;就工業(yè)化程度看，工業(yè)增加值占GDP比率的均值達到40.59%，表明我國已經(jīng)跨過工業(yè)化初期，向更深程度的工業(yè)化階段邁進，基本與實際預期相符;就城鎮(zhèn)化率而言看，均值為51.87%，最大值已達89.61%，平均值遠高于標準差說明各省份歷年之間的城鎮(zhèn)化水平離散程度不高，我國絕大多數(shù)省份遠遠未能達到城鎮(zhèn)化的飽和階段，而個別省份城市化發(fā)展較快;就人力資本存量、政府財政支出和金融發(fā)展水平的極大、極小值分別相差36倍、85倍、150倍可見，兩極化差異顯著。

2. 模型檢驗和嶺回歸分析。經(jīng)Pearson相關系數(shù)檢驗，自變量基本與因變量在1%的水平上顯著相關，其中工業(yè)化水平對經(jīng)濟增長質量在5%的顯著性水平上相關，回歸模型的建立基本可靠。為精確回歸結果，本文進一步做了共線性診斷，診斷結果顯示，技術創(chuàng)新水平和金融發(fā)展兩個變量的容忍度小于0.1，相應的方差膨脹因子大于10，且條件指標中存在4個維度的值大于10，表明自變量之間存在較強的共線性。進一步由方差比例數(shù)值可知，其共線性主要存在于技術創(chuàng)新、市場化水平和金融發(fā)展這三個變量之間。為解決傳統(tǒng)的OLS回歸結果的多重共線性問題，本文采用嶺回歸對OLS模型予以修正，根據(jù)不同嶺參數(shù)下各個自變量的參數(shù)估計變化得到相應嶺跡圖。據(jù)觀測可知，當嶺參數(shù)k取值為0.20時，各變量的參數(shù)估計逐漸趨于穩(wěn)定，多重共線性問題能夠得到改善，由此得到修正后的回歸結果（表3）。

據(jù)嶺回歸結果（表3）顯示，解釋變量TIit、IRit、URit的sig.值分別為0.000、0.002、0.000，均在1%的顯著性水平上與被解釋變量呈顯著正相關關系，表明技術創(chuàng)新水平的提高、工業(yè)化和城市化的進程推進對于我國經(jīng)濟增長質量的提升具有重要的促進作用。從三因素對比關系看，城市化水平的提高對于經(jīng)濟增長質量的影響效應更大，盡管研究期間內我國剛剛整體跨過工業(yè)化初期，但相比較而言，目前我國絕大多數(shù)省份遠遠未能達到城市化的飽和階段，具備更加寬廣的提升空間。就控制變量看，市場化水平、人力資本與金融發(fā)展能夠顯著促進經(jīng)濟增長質量的提升，與預期基本一致。但政府財政支出對經(jīng)濟增長質量的影響存在顯著的負效應，這是由于：本文研究采用政府預算內財政支出的年末決算數(shù)衡量該指標，其中包含經(jīng)濟建設支出、科教文衛(wèi)事業(yè)支出、行政管理和國防支出、社會保障支出以及債務支出等多項內容，經(jīng)濟的增長固然與財政支出的總量密切相關，但經(jīng)濟增長質量指標的提升不僅局限于通過增加財政支出擴大經(jīng)濟建設規(guī)模來達到目的，更重要的是通過合理優(yōu)化財政支出結構來提高社會資源的配置效率，以實現(xiàn)經(jīng)濟高效率高質量的增長。因此，回歸結果在一定程度上表明，2005年～2015年間盡管各省份都在逐年加大政府財政支出的力度，但支出結構仍存在較大的優(yōu)化余地，以致經(jīng)濟資源投入的不均衡反而令財政支出指標成為經(jīng)濟增長質量提升的一個阻力因素。

六、 結論和建議

本文依據(jù)2005年～2015年我國大陸29個省份的面板數(shù)據(jù)，探討了技術創(chuàng)新、工業(yè)化、城市化對經(jīng)濟增長質量的影響和作用機理，主要結論及相關建議如下：

第一，研究表明技術創(chuàng)新水平的提升能夠顯著促進經(jīng)濟增長質量的提高，技術創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出力度是提升技術創(chuàng)新水平的兩大主力。因此，政府應：持續(xù)加大對本省創(chuàng)新的投入力度，引導創(chuàng)新資金流向，促成企業(yè)、高校、研究機構和管理機構的通力合作，充分發(fā)揮率先創(chuàng)新的引擎效應、模仿創(chuàng)新的擴散效應、繼起創(chuàng)新的持續(xù)效應和結構優(yōu)化的集成效應，不斷提高技術創(chuàng)新的產(chǎn)出力度和成果質量，強化我國的自主創(chuàng)新能力，推動產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化。

第二，研究表明工業(yè)化進程的推進能夠顯著促進經(jīng)濟增長質量的提高。當前我國各省份的工業(yè)化程度存在發(fā)展不平衡不充分的嚴峻問題，包括：區(qū)域之間工業(yè)化發(fā)展自東向西的梯度差距、產(chǎn)業(yè)結構在中低端產(chǎn)業(yè)下的產(chǎn)能過剩與高端產(chǎn)業(yè)上的創(chuàng)新不足、高質量實體經(jīng)濟供給的不充分以及工業(yè)化速度與資源環(huán)境承載力不平衡等。因此，目前工業(yè)化的發(fā)展應著眼于由高速度向高質量轉變，以供給側結構性改革為主線，加快建設實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，推進以制造業(yè)為主體的實體經(jīng)濟轉型升級。

第三，研究表明城市化進程的推進能夠顯著促進經(jīng)濟增長質量的提高。目前我國的城市化程度尚未飽和，一方面政府應著力于全面提升整體城市化率，穩(wěn)固基礎;另一面，政府應積極推進新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，加快主要城市的轉型發(fā)展，構建與世界城市體系對接、具有國際影響力和競爭力的國內城市網(wǎng)絡。既要確定創(chuàng)新驅動、集約發(fā)展和綠色發(fā)展的戰(zhàn)略方向，同時也要制訂差別化的城市轉型戰(zhàn)略，為處在不同的發(fā)展階段和能級水平的城市提供對應的國際、國內標桿，以整體提升中國城市的轉型效率。

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基金項目：國家自然科學基金項目（項目號：71774145）;浙江省軟科學研究計劃項目（項目號：2018C25041）。

作者簡介：鐘虹芳（1994-），女，漢族，浙江省嘉興市人，浙江工業(yè)大學經(jīng)濟學院碩士生，研究方向：產(chǎn)業(yè)發(fā)展與城鎮(zhèn)化;劉程軍（1987-），男，漢族，湖南省邵陽市人，浙江工業(yè)經(jīng)濟學院博士，講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)集群與城市創(chuàng)新。

收稿日期：2019-06-21。