企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

張秀芬 葛紅燕

摘要：在眾多企業(yè)的發(fā)展過程當(dāng)中，整個(gè)企業(yè)制度的建設(shè)以及完善規(guī)劃，也在很大程度與法律意識(shí)緊密的聯(lián)系在了一起，所以從這一個(gè)方面看來，切實(shí)提高企業(yè)管理當(dāng)中的法律意識(shí)，對(duì)于整個(gè)企業(yè)，尤其是企業(yè)的良性發(fā)展有著非常直接的推動(dòng)作用。所以，本文以企業(yè)為對(duì)象，科學(xué)探究現(xiàn)今企業(yè)管理當(dāng)中，法律意識(shí)所起到的相應(yīng)作用。

關(guān)鍵詞：企業(yè)管理；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范機(jī)制

當(dāng)前國際金融危機(jī)加深蔓延對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重沖擊的形勢(shì)下，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)日益突出，因風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的問題越來越多，風(fēng)險(xiǎn)防范的要求越來越高，防范措施也越來越大。正確認(rèn)識(shí)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營中法律風(fēng)險(xiǎn)，建立和完善有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，是保證企業(yè)持續(xù)、綠色、健康發(fā)展的必然之路。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義及表現(xiàn)形式

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

隨著中國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制日臻完善，公司面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境也不斷變化，這既可能為公司帶來豐厚的競(jìng)爭(zhēng)利潤，同樣，也可能為公司帶來更多的風(fēng)險(xiǎn)。隨著中國公司的不斷國際化，面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)還將增加，國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力很弱，因法律風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)更高。企業(yè)在社會(huì)主義法制建設(shè)過程中，逐步形成了特有的法律體系，絕大多數(shù)的企業(yè)都有一定的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，但對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)深度和廣度不夠深刻，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范還處于一種初級(jí)被動(dòng)應(yīng)付狀態(tài)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和判斷還有很大的欠缺，導(dǎo)致部分企業(yè)在經(jīng)營管理中還存在著諸多法律漏洞和法律風(fēng)險(xiǎn)?！捌髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”概念是《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第一次明確提出的，并給出了相應(yīng)的定義。2012年國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（GB/T27914–2011），該指南明確了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念，"企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或者合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。"簡言之，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于行為主體作為或不作為與法律規(guī)范的規(guī)定存在差異，從而導(dǎo)致行為主體因此承擔(dān)不利后果的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，往往帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式

目前，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)為日常經(jīng)營運(yùn)作法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)管理法律風(fēng)險(xiǎn)、資金運(yùn)用法律風(fēng)險(xiǎn)三類風(fēng)險(xiǎn)形式。日常經(jīng)營運(yùn)作法律風(fēng)險(xiǎn)可細(xì)分為合同風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、壞賬損失風(fēng)險(xiǎn)或有訴訟風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)管理法律風(fēng)險(xiǎn)可細(xì)分為公司治理結(jié)構(gòu)缺陷帶來的決策風(fēng)險(xiǎn)，員工勞動(dòng)人事糾紛、工傷或者意外傷害風(fēng)險(xiǎn)，員工管理風(fēng)險(xiǎn)，公司印章管理不嚴(yán)帶來的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；資金運(yùn)用法律風(fēng)險(xiǎn)可細(xì)分為投資合作風(fēng)險(xiǎn)、分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、借貸風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)等等。

二、企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

（一）構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制

企業(yè)可根據(jù)自身情況，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制。法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)包括以下方面：一是設(shè)立公司法律風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)和審批機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)重大事務(wù)做出審核、批準(zhǔn)；二是設(shè)立重大事務(wù)處理機(jī)構(gòu)；三是建立公司聘用法律顧問制度。在這監(jiān)管機(jī)制中，需要有公司決策機(jī)構(gòu)、法律事務(wù)負(fù)責(zé)人和外聘法律顧問人員，并對(duì)公司決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

（二）構(gòu)建企業(yè)合同管理制度

合同是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中最基本、最常見、也是最重要的交易形式。企業(yè)合同是處理民商事相互關(guān)系的重要法律依據(jù)，也是產(chǎn)生糾紛的根源。合同風(fēng)險(xiǎn)管控是企業(yè)法律事務(wù)的重中之重，構(gòu)建完善的企業(yè)合同防范制度體系至關(guān)重要，在推動(dòng)合同管理的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化的同時(shí)，要制定適宜的合同工作管理制度。工作管理制度中應(yīng)包括合同專用章的使用、合同文本、合同檔案等合同相關(guān)事項(xiàng)；合同的擬寫、審核、簽訂與履行等內(nèi)容。與此同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建法律承辦部門來主導(dǎo)合同事務(wù)，嚴(yán)格按照合同管理制度執(zhí)行，其他部門予以配合、協(xié)助完成。

（三）加強(qiáng)企業(yè)人員法律意識(shí)

任何企業(yè)都是由“人”組成的，企業(yè)的生產(chǎn)靠“人”、經(jīng)營管理靠“人”，而有一定法律知識(shí)水平的“人”更是企業(yè)所必需的。提高企業(yè)人員法律意識(shí)，主要包括人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和制度意識(shí)。通過提高法律意識(shí)，使企業(yè)人員明確權(quán)利和義務(wù)、明確自身責(zé)任，從而減少企業(yè)內(nèi)部矛盾，使得企業(yè)內(nèi)部能夠在法律的約束下有序開展工作，避免不必要的糾紛和矛盾，從而提高企業(yè)運(yùn)行效率。

（四）完善人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

企業(yè)在用工手續(xù)辦理、勞動(dòng)合同管理、員工工資的發(fā)放、人員離職的處理和員工違規(guī)責(zé)任的追究等事項(xiàng)應(yīng)予以合理合法地引導(dǎo)和規(guī)范。建立健全人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中，應(yīng)保證以下方面：第一是做好離職人員相關(guān)工作，針對(duì)不同情況的離職人員采取相應(yīng)的管理措施，因欠規(guī)范和合法導(dǎo)致員工離職產(chǎn)生勞動(dòng)爭(zhēng)議和不必要糾紛的，對(duì)企業(yè)和個(gè)人都不利。其次是對(duì)于涉密崗位人員的管理，包括其入、離職法律文書的約定，離職就工資、補(bǔ)償金額的確定等情況的管理。最后，要處理好勞動(dòng)仲裁案件，辦理仲裁案件制度構(gòu)建，能加強(qiáng)對(duì)違規(guī)員工的管控，利于維護(hù)公司的合法權(quán)益。

三、結(jié)束語

企業(yè)在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，法律風(fēng)險(xiǎn)不可避免，但可以事前預(yù)防、控制。關(guān)鍵是要有較強(qiáng)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。因此，在強(qiáng)化依法治企過程中，重要培養(yǎng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

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