電力工程EPC總承包項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制

鄧亮

【摘 ?要】隨著社會(huì)的飛速發(fā)展，工程建設(shè)的模式也由以前的勞務(wù)承包、施工承包、施工總承包逐步向EPC工程總承包方向發(fā)展。隨著EPC模式在各行業(yè)項(xiàng)目建設(shè)中的逐漸應(yīng)用，EPC總承包的優(yōu)勢(shì)被體現(xiàn)得淋漓盡致。在我國(guó)的電力行業(yè)中，工程建設(shè)采用EPC總承包的模式也逐步放量實(shí)施。EPC總承包模式的運(yùn)用雖然能使承包商得到更多的利益，但承包商所需要承擔(dān)的項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)比傳統(tǒng)承包模式更多。因此，本文主要研究了電力工程EPC總承包項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分析和控制。

【關(guān)鍵詞】電力工程;EPC總承包;項(xiàng)目建設(shè);風(fēng)險(xiǎn)管理

前 ?言：由于社會(huì)科技發(fā)展日新月異，電子產(chǎn)品已廣泛應(yīng)用于各行各業(yè);社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，各種高能耗產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目建設(shè)越來越多，這大大增加了電力能源的供應(yīng)量。隨著電力需求日益增加，國(guó)家也加大了電力工程項(xiàng)目建設(shè)的力度，并對(duì)其過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。但我國(guó)在項(xiàng)目建設(shè)中所采用的風(fēng)險(xiǎn)管理模式尚不健全，各承包商均有自己的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，尚未就風(fēng)險(xiǎn)管理形成行業(yè)制度和規(guī)范要求等，不能有效控制和解決這些風(fēng)險(xiǎn)。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義

電力工程項(xiàng)目的建設(shè)有許多特點(diǎn)，例如技術(shù)含量高、質(zhì)量要求高、施工難度大、建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)時(shí)限長(zhǎng)等，這些特點(diǎn)的各個(gè)方面均存在大量風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因越多，所形成的風(fēng)險(xiǎn)危害就越大。如果發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事故，就會(huì)造成巨大的影響，致使人力、物力和財(cái)力等大量浪費(fèi)，最后造成無法估計(jì)的經(jīng)濟(jì)損失。因此有必要對(duì)電力工程EPC總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析和探究，找出相應(yīng)的處理方案，確保項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)順利完成且實(shí)現(xiàn)預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益。風(fēng)險(xiǎn)管理能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。由此可見，對(duì)電力工程EPC總承包項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分析與管控就有著十分重要的意義和作用。

2、電力工程EPC總承包項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)分析

工程EPC總承包是工程總承包建設(shè)模式之一，它是指通過投標(biāo)或議標(biāo)，接受項(xiàng)目業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行全過程實(shí)施承包，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、工期、安全及費(fèi)用全面負(fù)責(zé)的一種承包模式。電力行業(yè)工程建設(shè)采用此模式也是現(xiàn)在電力建設(shè)的大力發(fā)展方向。同其他行業(yè)EPC承包模式一樣，承包商均存在要承擔(dān)整個(gè)項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)，包括（不限于）：1政治風(fēng)險(xiǎn)（如戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂、恐怖襲擊等）;2自然風(fēng)險(xiǎn)（如火災(zāi)、洪災(zāi)、地震等）;3經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（如合作方違約、項(xiàng)目資金無保證、投標(biāo)價(jià)格過低等）;4設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（業(yè)主前期提供資料錯(cuò)誤、工程水文地質(zhì)條件復(fù)雜等）;5施工風(fēng)險(xiǎn)（惡劣的自然環(huán)境、勞務(wù)爭(zhēng)端、內(nèi)部罷工、施工條件差、進(jìn)度拖延、成本失控、施工質(zhì)量不合格或返工、安全事故、設(shè)備損毀、工人傷亡等）;6技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（國(guó)內(nèi)外技術(shù)規(guī)范要求不一致、施工過程中采用新技術(shù)新工藝新材料與投標(biāo)不符等）;7社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（少數(shù)民族地區(qū)風(fēng)俗、宗教節(jié)假日、項(xiàng)目主管部門工作效率低下、腐敗問題嚴(yán)重、周邊單位或居民干擾等）;8其他不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)等。

本文著重就EPC總承包項(xiàng)目建設(shè)過程中最常見也最為關(guān)鍵的項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理對(duì)象和環(huán)節(jié)上存在的風(fēng)險(xiǎn)（設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、試運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)方面）等方面進(jìn)行研究。

2.1合同方面的風(fēng)險(xiǎn)

合同是保護(hù)承包商和發(fā)包人利益的書面協(xié)議，表明了承包商和發(fā)包人各自的自然和風(fēng)險(xiǎn)，以及工程實(shí)施的成本、工程期限、工程質(zhì)量等情況。合同中對(duì)于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了明確規(guī)定，比如社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等，其它的風(fēng)險(xiǎn)均由承包商承擔(dān)。如果出現(xiàn)條款模糊、內(nèi)容遺漏或不明確等狀況，就會(huì)導(dǎo)致無法確定此風(fēng)險(xiǎn)該由誰來負(fù)責(zé)[2]。

2.2管理對(duì)象和環(huán)節(jié)上存在的風(fēng)險(xiǎn)

2.2.1設(shè)計(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)

此階段的風(fēng)險(xiǎn)有許多。例如：設(shè)計(jì)規(guī)程規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求上出現(xiàn)差異;設(shè)計(jì)階段對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況和成本等未進(jìn)行充分考察和調(diào)研;由于前期資料收集欠缺，導(dǎo)致設(shè)計(jì)方案不完善或不符合實(shí)際情況;設(shè)計(jì)過程中出現(xiàn)設(shè)計(jì)失誤和缺陷;設(shè)計(jì)的進(jìn)度及設(shè)計(jì)審批無法滿足現(xiàn)場(chǎng)施工需求;或是設(shè)計(jì)完成后，出現(xiàn)項(xiàng)目地址和規(guī)模發(fā)生變化導(dǎo)致實(shí)際工程量與合同工程量出現(xiàn)重大差異;設(shè)計(jì)階段未制定有最經(jīng)濟(jì)且能滿足工藝要求的高質(zhì)量設(shè)計(jì)方案;設(shè)計(jì)未站在總承包商角度考慮降低工程造價(jià)等。

2.2.2 采購方面的風(fēng)險(xiǎn)

在電力工程EPC總承包項(xiàng)目中，采購的依據(jù)是經(jīng)審批的設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范書，項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)技術(shù)規(guī)范要求制定相應(yīng)采購管理流程和成本控制措施。由于電力工程需采購的設(shè)備材料一般均為金額較大、種類較多、質(zhì)量要求較高等特點(diǎn)，總承包商需要面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)。例如：所需設(shè)備是否為特種定制設(shè)備;發(fā)包人指定的供貨商范圍狹小或有隱形指定供貨商;所需設(shè)備材料的市場(chǎng)價(jià)格是否高于投標(biāo)價(jià);大件運(yùn)輸方案是否實(shí)地考察過;制定合格供應(yīng)商名單是否存在供貨能力不足;采購人員對(duì)市場(chǎng)行情不夠了解，無法進(jìn)行合理采購;采購計(jì)劃及方案不合理、無法達(dá)到施工進(jìn)度要求;采購的設(shè)備和材料等質(zhì)量無法達(dá)到要求;備品備件數(shù)量是否充足而不浪費(fèi)等。

2.2.3 施工階段的風(fēng)險(xiǎn)

由于電力工程的工序比較復(fù)雜，有較高的技術(shù)水平、龐大的規(guī)模等，承包商需要對(duì)工程實(shí)施階段的技術(shù)問題進(jìn)行仔細(xì)考慮，才能確保項(xiàng)目順利完工。然而，發(fā)包人對(duì)電力工程的初步考察和分析不夠完善，其技術(shù)水平有限，都將會(huì)給承包商造成影響。電力工程的工期通常都十分吃緊，而工期又比較長(zhǎng)、施工條件比較復(fù)雜，在進(jìn)行施工時(shí)會(huì)出現(xiàn)許多影響風(fēng)險(xiǎn)的因素。比如：施工組織設(shè)計(jì)不合理;設(shè)備材料無法及時(shí)到貨;各參建單位配合協(xié)調(diào)不夠;施工勞動(dòng)力不足;設(shè)計(jì)變更影響;施工機(jī)械故障或損毀;工傷事故;惡劣的環(huán)境、天氣因素等，都會(huì)導(dǎo)致工程出現(xiàn)延期、工程成本劇增的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.4試運(yùn)行及驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)

電力工程完工后需啟動(dòng)試運(yùn)行和驗(yàn)收程序。這就需要EPC總承包商會(huì)同項(xiàng)目業(yè)主、監(jiān)理單位、當(dāng)?shù)毓╇姴块T等單位一起制定試運(yùn)行及驗(yàn)收計(jì)劃，這就要求所完成工程具備起運(yùn)條件。在試運(yùn)行過程中經(jīng)常出現(xiàn)很多風(fēng)險(xiǎn)。比如：試運(yùn)行前外部條件欠缺;試運(yùn)行的程序不清;試運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)不明確;試運(yùn)行實(shí)測(cè)參數(shù)與合同約定技術(shù)參數(shù)有較大誤差等。

3、電力工程EPC總承包項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的控制措施

3.1合同方面控制措施

在簽訂電力工程EPC總承包合同時(shí)，一定要注明項(xiàng)目立項(xiàng)及批文，征地情況，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，合同生效、開工、移交和竣工時(shí)間，工程款支付，違約責(zé)任及索賠等。應(yīng)對(duì)發(fā)包人資金到達(dá)時(shí)間、政府批審、信用證明等情況進(jìn)行詳細(xì)考慮，避免因?yàn)楹贤蛩卦斐蓳p失。另外，承包商要對(duì)合同內(nèi)容正確理解，明確合同中的規(guī)定，完善其中的內(nèi)容。合同簽署前最好有專業(yè)法律顧問作指導(dǎo)，進(jìn)行全面合同評(píng)審，最大限度明確雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系，降低合同潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3.2管理對(duì)象和環(huán)節(jié)上的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

3.2.1設(shè)計(jì)方面控制措施

在進(jìn)行電力工程設(shè)計(jì)時(shí)，承包商應(yīng)充分考慮各種因素，例如發(fā)包人的要求、設(shè)計(jì)的規(guī)范化、成本、技術(shù)水平等，制定一個(gè)最合理、最優(yōu)質(zhì)、最經(jīng)濟(jì)的設(shè)計(jì)方案。完成這些之后，承包商應(yīng)對(duì)建筑材料、采購方案、設(shè)備使用等的造價(jià)進(jìn)行充分考慮，最大限度降低工程成本，減少設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.2采購方面控制措施

由總承包商負(fù)責(zé)采購的材料和設(shè)備，項(xiàng)目部應(yīng)配合設(shè)計(jì)人員根據(jù)項(xiàng)目特性和進(jìn)度要求等，在項(xiàng)目前期制定出現(xiàn)完整、詳細(xì)的采購方案和運(yùn)輸計(jì)劃;采購人員要對(duì)市場(chǎng)行情進(jìn)行實(shí)時(shí)了解，確保設(shè)備和材料能夠達(dá)到施工進(jìn)度和交叉作業(yè)要求，還能在低價(jià)時(shí)進(jìn)行批量采購。由分包方負(fù)責(zé)采購的材料和設(shè)備，項(xiàng)目部分應(yīng)隨時(shí)了解市場(chǎng)的行情，對(duì)分包方的合同價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)掌控，避免因?yàn)椴牧蠞q價(jià)，導(dǎo)致分包方無力維持而中途退出，給總承包商帶來巨額損失。

3.2.3 施工方面控制措施

承包商最關(guān)注的就是施工階段，要想確保施工順利進(jìn)行，就必須要使用有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。在開工之前，施工單位應(yīng)進(jìn)行技術(shù)交流研討會(huì)，綜合分析和評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)方案的可行性、風(fēng)險(xiǎn)性等，確保方案能夠有效實(shí)施。對(duì)隱蔽工程進(jìn)行嚴(yán)格檢查，分析施工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素，確保施工順利進(jìn)行[3]。

3.2.4試運(yùn)行及驗(yàn)收方面控制措施

工程完工后，EPC總承包商應(yīng)會(huì)同項(xiàng)目業(yè)主、監(jiān)理單位、當(dāng)?shù)毓╇姴块T等單位一起制定詳細(xì)的試運(yùn)行及驗(yàn)收方案及程序，明確試運(yùn)行及驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)，確保試運(yùn)行前外部條件全部具備。

4、分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)

通過數(shù)據(jù)分析電力工程EPC項(xiàng)目總承包所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系進(jìn)行評(píng)估，充分掌握風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的影響程度。下面是某電力項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)例，通過專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和研究，見表1和表2.

根據(jù)公式R總=∑WiRi=W1R1+W2R2+W3R3+W4R4+W5R5+W6R6，計(jì)算該項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)得分R總為86.596，因此，可以得出結(jié)論，該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是高風(fēng)險(xiǎn)，容易出現(xiàn)問題。分析上表數(shù)據(jù)可知，此電力項(xiàng)目的總承包風(fēng)險(xiǎn)十分大，最高的就是投標(biāo)與合同風(fēng)險(xiǎn)、制度類風(fēng)險(xiǎn)。因此，就要加大對(duì)合同和制度的研究力度，分析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素，采取有針對(duì)性的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制。

5、結(jié)語

總之，電力工程是我國(guó)最重要的基礎(chǔ)設(shè)施和能源建設(shè)項(xiàng)目，對(duì)我國(guó)的社會(huì)發(fā)展有著非常重要的作用。但因其自身特點(diǎn)，以至于在項(xiàng)目建設(shè)過程中會(huì)出現(xiàn)許多風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)會(huì)影響到項(xiàng)目實(shí)施和進(jìn)展。因此，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目可能存在的全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，找出相應(yīng)的解決對(duì)策，確保項(xiàng)目建設(shè)能夠順利、安全、有效的進(jìn)行。

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（作者單位：四川省電力設(shè)計(jì)院）