專利信息與高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)探析

賈宇 吳穎

中圖分類號(hào)：G644 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

摘要：高校作為創(chuàng)新主體，具有特殊的區(qū)域代表性和創(chuàng)新資源整合性，因此準(zhǔn)確分析評(píng)價(jià)高校創(chuàng)新能力，對(duì)分析研究區(qū)域整體創(chuàng)新能力、科研狀態(tài)具有較為重要的作用。在種類繁多的科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)中，專利與創(chuàng)新活動(dòng)關(guān)系具有高度的密切相關(guān)性，專利的擁有、轉(zhuǎn)化、維持情況等，最能夠直觀反映科技機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力。因此，探討專利信息分析在高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究中的實(shí)際導(dǎo)向作用，具有較為重要的研究?jī)r(jià)值。

專利指標(biāo)與科技創(chuàng)新過程有著十分緊密的聯(lián)系，對(duì)高校擁有的專利情況從申請(qǐng)數(shù)量、授權(quán)情況、類型情況、維持情況、運(yùn)營(yíng)情況等幾方面作為指標(biāo)參考，形成的評(píng)價(jià)體系對(duì)于評(píng)價(jià)高校技術(shù)創(chuàng)新的能力、區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)潛力都具有相當(dāng)?shù)膮⒖家饬x。

關(guān)鍵詞：高校 創(chuàng)新主體 專利信息 創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

高等學(xué)校的科學(xué)研究工作一向是維持高校生命力的重中之重，一個(gè)地區(qū)的高?？蒲心芰ν椛鋷?dòng)著地區(qū)、省市乃至國(guó)家的科技創(chuàng)新能力建設(shè)。專利作為科技產(chǎn)出成果的一項(xiàng)極為重要的體現(xiàn)，在衡量科技創(chuàng)新能力方面具有相當(dāng)?shù)囊饬x。無論在國(guó)際還是國(guó)內(nèi)，各地高校都十分重視專利的申請(qǐng)工作，專利已經(jīng)公允成為反映和評(píng)價(jià)一個(gè)地區(qū)高?？蒲匈Y源、科研創(chuàng)新能力水平的重要指標(biāo)。掌握并利用專利信息對(duì)高校創(chuàng)新能力分析、評(píng)價(jià)，進(jìn)而獲取對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新提升、科研工作推動(dòng)、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)多方面發(fā)展的思路，正是如今高校專利信息分析研究的題中之義。

1.高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)意義

高校作為集成性與綜合性極高的特殊創(chuàng)新主體，在區(qū)域創(chuàng)新，縣域、市域創(chuàng)新體系中扮演著舉足輕重的角色。準(zhǔn)確分析評(píng)價(jià)高校創(chuàng)新能力，對(duì)分析研究區(qū)域整體創(chuàng)新能力、科研狀態(tài)具有較為重要的作用。

1.1高校的區(qū)域代表性。

高校作為培育人才，輸送人才的土壤，擁有最充分的創(chuàng)新活性與后備力量。區(qū)域產(chǎn)——學(xué)——研機(jī)制構(gòu)建的創(chuàng)新生態(tài)中，高校因得天獨(dú)厚的科研環(huán)境與人才力量同時(shí)構(gòu)成著鏈條中的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。因此，高校的創(chuàng)新能力，往往代表著對(duì)地域、區(qū)域的創(chuàng)新能力的客觀代表性。

1.2高校的創(chuàng)新資源整合性。

正因?yàn)楦咝Ｔ诋a(chǎn)學(xué)研鏈條中所占有的重要位置，其通常在區(qū)域科與研創(chuàng)新體系中起到溝通和優(yōu)化資源誒只的作用。當(dāng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)效益相關(guān)性上升時(shí)，基礎(chǔ)學(xué)科創(chuàng)新與次生經(jīng)濟(jì)效益關(guān)聯(lián)科研的投入嘖更易于在高?？蒲袆?chuàng)新工作得到體現(xiàn)。因此，在評(píng)價(jià)地區(qū)、地域綜合創(chuàng)新能力是，以高校作為綜合性評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)主體，能夠更加全面地反映創(chuàng)新能力的整體風(fēng)貌。

2.專利信息評(píng)價(jià)導(dǎo)向

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，亦可稱之為“知識(shí)所屬權(quán)”，指“權(quán)利人對(duì)其智力勞動(dòng)所創(chuàng)作的成果和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)所依法享有的專有權(quán)利”，在固定期限中有效。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人類在社會(huì)實(shí)踐中創(chuàng)造的智力勞動(dòng)成果的專有權(quán)利，是連結(jié)著科技創(chuàng)新生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的重要一環(huán)。

除了研究論文的發(fā)表之外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)或曰專利水平是一項(xiàng)能夠代表科研創(chuàng)新能力狀況的重要指標(biāo)。專利因其與知識(shí)創(chuàng)造力和產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)能力之間的獨(dú)特連結(jié)作用，具有相當(dāng)實(shí)際價(jià)值的評(píng)價(jià)效果。

在國(guó)際級(jí)科研角度，國(guó)際上不論是政策制定者或是績(jī)效分析者均大量使用專利文獻(xiàn)來分析科技創(chuàng)新研發(fā)能力的大?。喝缡澜缃?jīng)濟(jì)論壇的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告、經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織的科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)排行榜等，專利指標(biāo)都作為經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的重要評(píng)測(cè)指標(biāo)。在種類浩繁的科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)中，專利與創(chuàng)新活動(dòng)關(guān)系具有高度的密切相關(guān)性，它是科學(xué)技術(shù)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，“專利的擁有情況最能說明一個(gè)機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新能力?！盵1]

目前在國(guó)內(nèi)，從專利信息分析角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析的研究已經(jīng)較為深入系統(tǒng);涉及的專利指標(biāo)有常包括;技術(shù)強(qiáng)度、科學(xué)強(qiáng)度、申請(qǐng)（技術(shù)）周期、專利實(shí)施率、專利權(quán)轉(zhuǎn)移率等等參考指標(biāo)。使用專利信息分析方法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)、將創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于企業(yè)的創(chuàng)新工作及管理工作實(shí)踐中，已經(jīng)較為常見，并具有相當(dāng)?shù)膮⒖家饬x。因此，我們要探討專利信息分析在高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究中的實(shí)際導(dǎo)向作用。

2.1客觀性。

專利數(shù)據(jù)，最作為定量評(píng)價(jià)的直觀度高;同時(shí)由于專利數(shù)量一方面代表科技研發(fā)工作的創(chuàng)新度和活躍度，另一方面也代表著科研的投入現(xiàn)狀，連結(jié)著科研與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的后備能力與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力，即科研的“實(shí)用性”或“時(shí)效性”。而同時(shí)國(guó)際和國(guó)內(nèi)對(duì)專利的申請(qǐng)和授權(quán)均有成熟穩(wěn)定公允的標(biāo)準(zhǔn)，因此基于專利數(shù)據(jù)對(duì)創(chuàng)新水平進(jìn)行評(píng)價(jià)具有穩(wěn)定、客觀的特點(diǎn)。但同時(shí)要維持評(píng)價(jià)與分析的客觀與全面，我們需要注意選用具體分析指標(biāo)要具有科學(xué)依據(jù)，最大范圍地兼顧科研與專利研究的各部分相關(guān)性，做到最大可能地全面、客觀，及時(shí)反映專利質(zhì)量與創(chuàng)新能力狀態(tài)。

2.2實(shí)時(shí)性。

由于國(guó)內(nèi)專利的申請(qǐng)到授權(quán)、以及保持持有狀態(tài)之間存在時(shí)間差別，因此在申請(qǐng)——授權(quán)——維持的過程中，后續(xù)科研投入與經(jīng)濟(jì)投入自行成為了專利是否具有創(chuàng)新性、實(shí)用性的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。是否申請(qǐng)專利、是否成功授權(quán)、是否成功投入后續(xù)創(chuàng)新與發(fā)展，成為了創(chuàng)新能力、科研工作價(jià)值的重要評(píng)價(jià)參考。而時(shí)間上的延續(xù)性，一項(xiàng)專利經(jīng)過投入研究、申請(qǐng)工作，是否能夠成功授權(quán)，并成功轉(zhuǎn)化維持的過程中，每個(gè)步驟都能夠?qū)崟r(shí)反饋科技創(chuàng)新能力的水平和實(shí)際活躍狀況。因此專利信息提供的創(chuàng)新能力研究?jī)?nèi)容，具有高度的實(shí)時(shí)性。[2]

2.3前瞻性。科技創(chuàng)新的研究論文、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)效能等指標(biāo)，因數(shù)據(jù)更新或發(fā)表的滯后性，在科研熱點(diǎn)與需求體現(xiàn)上存在一定程度的時(shí)間差距。而由于專利研究、申請(qǐng)的自發(fā)性、效益預(yù)估本身包含了對(duì)科研能效的考量，因此在科技創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)評(píng)估研究方面，體現(xiàn)出重要的前瞻作用。

3.高校專利評(píng)價(jià)分析指標(biāo)

在專利分析工作中分析前專利指標(biāo)如果構(gòu)建得當(dāng)，則專利信息分析對(duì)科技創(chuàng)新能力分析與區(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力體現(xiàn)出的相關(guān)性越為明晰有力。因此，在建立起高校專利評(píng)價(jià)分析指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)最大程度兼顧以下幾個(gè)原則：

其一是科學(xué)性。評(píng)價(jià)的專利信息要有據(jù)可依，為合法的、公開的、可靠的專業(yè)信息。對(duì)指標(biāo)體系中各類基礎(chǔ)數(shù)據(jù)處理和使用上，即要統(tǒng)籌絕對(duì)性，又要統(tǒng)籌相對(duì)性，在縱橫比較重獲得數(shù)量（如申請(qǐng)和授權(quán)增長(zhǎng)）和比率（如轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率）等多方面考量結(jié)果。其二是全面性，在專利信息的選取或抓取上，要較為全面反映專利的科技質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)潛能等。其三是實(shí)用性。專利分析指標(biāo)體系的最終構(gòu)建目的就是進(jìn)行實(shí)用分析與創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)盡可能簡(jiǎn)單實(shí)用，清晰明了，對(duì)原始數(shù)據(jù)的要求應(yīng)對(duì)應(yīng)實(shí)際情況，做到分析研究的有針對(duì)性。

結(jié)合高校創(chuàng)新評(píng)價(jià)特征與專利信息分析呈現(xiàn)的特性，歸納高校創(chuàng)新能力分析研究的專利信息評(píng)價(jià)指標(biāo)為如下幾點(diǎn)：

3.1專利申請(qǐng)數(shù)量。

指一定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)的專利數(shù)量，其能夠最直觀反映了科研團(tuán)體的創(chuàng)新活躍度。單位時(shí)間內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量的增加是科研創(chuàng)新開端，其與專利授權(quán)情況、專利維持情況相結(jié)合，能夠快速反應(yīng)科技創(chuàng)新和研發(fā)投入的效率及能力。較高的專利實(shí)施率，是提高科技創(chuàng)新能力的必要表現(xiàn)特征。

3.2專利授權(quán)情況。

專利的申請(qǐng)到到授權(quán)公開因具有公允、穩(wěn)定、嚴(yán)格的法定程序。按照我國(guó)專利法，只有在科技創(chuàng)新切實(shí)具有相當(dāng)新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的專利才能夠通過審查，因此專利授權(quán)情況能夠比專利申請(qǐng)數(shù)量更能夠準(zhǔn)確反映專利質(zhì)量和科研能力質(zhì)量，反應(yīng)科研工作的創(chuàng)新程度，也反應(yīng)科研工作的實(shí)用層級(jí)、經(jīng)濟(jì)能效，以至于反應(yīng)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力及區(qū)域科研水準(zhǔn)與高新技術(shù)和前沿科學(xué)的實(shí)際關(guān)聯(lián)程度。

3.3專利類型情況。

我國(guó)的授權(quán)專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類型。依照專利法發(fā)明專利需要經(jīng)過嚴(yán)格的形式審查、初步審查和實(shí)質(zhì)性審查才能授獲得授予，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)卻并不需要通過實(shí)質(zhì)性審查步驟。通常我們公允地認(rèn)為，發(fā)明專利具有較高科技創(chuàng)新價(jià)值和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)價(jià)值、產(chǎn)業(yè)價(jià)值。[3]因此，高?？蒲袆?chuàng)新活動(dòng)，取得的專利授權(quán)中取得的發(fā)明專利比率越高，則其代表的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性以及經(jīng)濟(jì)能效、產(chǎn)業(yè)潛能越大。

3.4專利維持情況。

專利有效是專利的一種法律狀態(tài)，是反映專利權(quán)存在與否的指標(biāo)。一旦專利獲得授權(quán)，在第四年需開始繳納年費(fèi)，否則將會(huì)因欠繳而造成專利失效。因此在專利在生效后，如若具有相當(dāng)?shù)膶?shí)用性、創(chuàng)新性及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)潛力或效能，則自然能夠高效實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化;而不能維持、快速失效的專利越多，則體現(xiàn)科研創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)效能的作用弱。因此，專利申請(qǐng)數(shù)、授權(quán)數(shù)與專利維持比率，是考量高效創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的一個(gè)重要實(shí)際性指標(biāo)。這個(gè)比率能夠最為全面地反應(yīng)科技創(chuàng)新工作在區(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)方面的實(shí)際影響力。

3.5專利運(yùn)營(yíng)情況。

專利運(yùn)營(yíng)情況，通常指專利轉(zhuǎn)移率，具體分為專利許可實(shí)施率和專利轉(zhuǎn)讓率兩種評(píng)價(jià)范疇。專利轉(zhuǎn)移率是指在相當(dāng)?shù)臅r(shí)間里，授權(quán)專利中成功獲得轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專利比率。正如前文所言，只有具有相當(dāng)?shù)膶?shí)用性、創(chuàng)新性及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)潛力或效能，授權(quán)專利才能夠高效實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化;而不能維持、快速失效的專利越多，則越體展現(xiàn)的創(chuàng)新程度與經(jīng)濟(jì)效能弱。因此，這一比率可以在相當(dāng)程度上客觀反映專利價(jià)值與質(zhì)量，能夠作為高校的技術(shù)創(chuàng)新能力與區(qū)域產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力的考量因素。

4.結(jié)語

高校作為特殊的綜合性創(chuàng)新主體，在區(qū)域創(chuàng)新，縣域、市域創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系中都扮演著舉足輕重的角色。準(zhǔn)確分析評(píng)價(jià)高校創(chuàng)新能力，對(duì)分析研究區(qū)域整體創(chuàng)新能力、科研狀態(tài)具有較為重要的作用。專利指標(biāo)與科技創(chuàng)新過程有著十分緊密的聯(lián)系，對(duì)高校擁有的專利情況從申請(qǐng)數(shù)量、授權(quán)情況、類型情況、維持情況、運(yùn)營(yíng)情況等幾方面作為指標(biāo)參考，形成的評(píng)價(jià)體系對(duì)于評(píng)價(jià)高校技術(shù)創(chuàng)新的能力、區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)潛力都具有相當(dāng)?shù)膮⒖家饬x。

參考文獻(xiàn)：

[1]馮君，基于專利信息分析的高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系初探，科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2010，20（10）：193～194.

[2]魏雪君，葛仁良，我國(guó)專利統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的構(gòu)建，工作視點(diǎn)，2005，（6）：35～36.（53）

[3]李軍，專利指標(biāo)與科技進(jìn)步的關(guān)聯(lián)性研究，科技管理研究，2011，（6）：56～59.