基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施與區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出

林卓玲 梁劍瑩

摘 要：基礎(chǔ)研究是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉，而科技基礎(chǔ)設(shè)施是科研活動(dòng)的重要保障。運(yùn)用2003—2016年我國(guó)30個(gè)省區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)，基于經(jīng)典生產(chǎn)函數(shù)形式，實(shí)證分析高校基礎(chǔ)研究投入、科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響效應(yīng)，得出結(jié)論如下：從全國(guó)范圍看，高校基礎(chǔ)研究和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出具有顯著正向促進(jìn)作用，科技物力基礎(chǔ)設(shè)施則產(chǎn)生顯著負(fù)向影響效應(yīng)，高?；A(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)同作用對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出產(chǎn)生影響效應(yīng)確實(shí)存在。從各地區(qū)看，基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)不同地區(qū)專利產(chǎn)出的影響效應(yīng)存在差異;基礎(chǔ)研究和科技物力基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)各地區(qū)專利產(chǎn)出均產(chǎn)生顯著正向協(xié)同影響效應(yīng)，且東、中部?jī)?yōu)于西部。基礎(chǔ)研究和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)各地區(qū)具有正向協(xié)同影響效應(yīng)，西部影響系數(shù)最高。關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)研究;科技物力基礎(chǔ)設(shè)施;科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施;專利產(chǎn)出中圖分類號(hào)：F 124.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2019）05-0559-10

Abstract：Basic research is an important source of regional technological innovation and economic growth，and scientific and technological infrastructure is an important guarantee for scientific research activities.Using the relevant data of 30 provinces and regions in China from 2003 to 2016 and based on the classical production function，this paper empirically analyzes the impact of basic research investment and scientific and technological infrastructure on regional innovation performance.The results are as follows：from a national perspective，the basic research and S&T knowledge infrastructure have significant positive effects on regional patent output，S&T material infrastructure has a significant negative effect.The synergy between the basic research and the infrastructure of science and technology has a positive effect on regional patent output.From a regional perspective，the basic research and S&T material infrastructure have significant positive synergistic effect on patent output in all regions，and the eastern and middle region are better than western region.Basic research and S&T knowledge infrastructure have positive synergistic effects on all regions，with the western region having the highest impact coefficient.

Key words：basic research;S&T material infrastructure;S&T knowledge infrastructure;patent output

0 引 言近年來(lái)，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下，我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已步入對(duì)基礎(chǔ)研究的迫切需求時(shí)期。基礎(chǔ)研究既是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)支撐，也是推動(dòng)各個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)有序穩(wěn)定發(fā)展的核心力量，更是實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升和協(xié)調(diào)發(fā)展的前瞻引領(lǐng)?；A(chǔ)研究對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效具有促進(jìn)作用的觀點(diǎn)已經(jīng)被學(xué)者們證實(shí)[1-3]。然而，科技研究工作依賴于科技基礎(chǔ)設(shè)施，沒(méi)有現(xiàn)代化的科技基礎(chǔ)設(shè)施，科技水平也難以提高[4]。孫樞院士曾提到，科技基礎(chǔ)設(shè)施包括用于科技研發(fā)的各種硬件（科技基礎(chǔ)材料、儀器、設(shè)備、設(shè)施等）和軟件（計(jì)算機(jī)軟件、數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)等）及其技術(shù)支撐、服務(wù)與研究空間等物質(zhì)條件和信息條件[5]。目前學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)識(shí)到科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要性[6-7]。基礎(chǔ)研究要取得突破性和顛覆性，離不開(kāi)先進(jìn)科技基礎(chǔ)設(shè)施提供物質(zhì)技術(shù)保障。隨著我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入不斷增加，科研設(shè)施與儀器的數(shù)量也持續(xù)增長(zhǎng)。但我國(guó)科技基礎(chǔ)條件資源的存在“小而散”的突出特點(diǎn)，科技基礎(chǔ)設(shè)施利用率和共享水平不高，重大科技基礎(chǔ)條件還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足科技發(fā)展的需要[8]。研究將圍繞科技基礎(chǔ)設(shè)施是否優(yōu)化了基礎(chǔ)研究的科研環(huán)境，成為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的重要保障這一問(wèn)題，以國(guó)內(nèi)高等學(xué)?？蒲谢顒?dòng)為例，深入分析區(qū)域強(qiáng)化基礎(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施布局對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出產(chǎn)生的協(xié)同影響效應(yīng)及其差異性，以期從區(qū)域合理配置創(chuàng)新資源、創(chuàng)建高效支撐前沿科技領(lǐng)域開(kāi)展原創(chuàng)性研究的科技基礎(chǔ)設(shè)施體系、推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的需求出發(fā)，提出相應(yīng)的理論和政策實(shí)踐建議。

1 文獻(xiàn)綜述隨著內(nèi)生增長(zhǎng)理論的發(fā)展，盧卡斯、羅默等學(xué)者在增長(zhǎng)模型中引入基礎(chǔ)設(shè)施變量，將其作為生產(chǎn)率的直接影響因素[9]。20 世紀(jì)90年代初，國(guó)外學(xué)者們[10-11]開(kāi)始從基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模影響TFP的視角探索經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)理，并認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。隨后，更多學(xué)者嘗試運(yùn)用地區(qū)或行業(yè)面板數(shù)據(jù)[12-14]，深入揭示了基礎(chǔ)設(shè)施的外部效應(yīng)。Battistoni等[15]研究指出評(píng)價(jià)應(yīng)用研究基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)關(guān)注技術(shù)溢出和知識(shí)創(chuàng)造利益。Florio等[16]運(yùn)用成本效益分析法，研究指出重大研究基礎(chǔ)設(shè)施能夠產(chǎn)生明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)。近年來(lái)，我國(guó)學(xué)者從不同的視角對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)開(kāi)展相關(guān)研究，驗(yàn)證了基礎(chǔ)設(shè)施依托R&D產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”[17-18]。王鵬等[19]運(yùn)用普通固定效應(yīng)靜態(tài)面板數(shù)據(jù)分析和面板門檻回歸模型方法證實(shí)以郵電業(yè)務(wù)總量代替的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出起了顯著的作用。但也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境既不是創(chuàng)新要素、也不能夠提升創(chuàng)新效率，其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效沒(méi)有影響[20]。同時(shí)，部分學(xué)者開(kāi)始關(guān)注科技基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的相關(guān)理論研究。王卷樂(lè)等[6]在理論上系統(tǒng)分析了科技創(chuàng)新能力與科技基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)在和外在關(guān)系，指出科技基礎(chǔ)設(shè)施與創(chuàng)新能力建設(shè)是互動(dòng)的。陳芳等[21]從政策分析的角度研究科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)建設(shè)部分的政策關(guān)聯(lián)性。呂先志等[8]實(shí)證研究指出，科技基礎(chǔ)條件資源對(duì)區(qū)域整體科技創(chuàng)新活動(dòng)有積極的影響，對(duì)所在區(qū)域公立科研單位及企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的影響差別較大。李平等[22]從資源配置、知識(shí)平臺(tái)、人力資本和協(xié)同創(chuàng)新4個(gè)方面的影響效應(yīng)分析科技基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，實(shí)證結(jié)果顯示科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向影響作用。毛琦梁[23]從基礎(chǔ)設(shè)施的異質(zhì)性角度，研究指出科技基礎(chǔ)設(shè)施明顯有利于提高地區(qū)生產(chǎn)率。國(guó)外學(xué)者們進(jìn)一步揭示，具有更多實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)等較高水平知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的區(qū)域，更有利于發(fā)揮基礎(chǔ)知識(shí)的溢出效應(yīng)，促進(jìn)更多創(chuàng)新成果產(chǎn)出[24-25]。雖然理論上關(guān)于基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系達(dá)成共識(shí)，但針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新資源投入相對(duì)滯后而言，如何優(yōu)化基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施配置以提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效是值得探究的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的回顧發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新均受到科技基礎(chǔ)設(shè)施的影響[8，22，26]，順此思路分析可知，科技基礎(chǔ)設(shè)施可能對(duì)基礎(chǔ)研究與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系也會(huì)產(chǎn)生影響。但現(xiàn)有文獻(xiàn)仍存在有待深入研究的問(wèn)題，第一，對(duì)科技基礎(chǔ)設(shè)施與基礎(chǔ)研究的交互作用多側(cè)重于理論分析，缺乏從實(shí)證分析的層面進(jìn)行研究;第二，對(duì)基礎(chǔ)研究或科技基礎(chǔ)設(shè)施與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系研究多為單一維度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究，但創(chuàng)新績(jī)效的影響因素不是獨(dú)立的，而是存在互動(dòng)作用;第三，基礎(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施是國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中的關(guān)鍵要素，尚未涉及如何調(diào)控基礎(chǔ)研究與科技基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)調(diào)配置問(wèn)題。結(jié)合我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和基礎(chǔ)研究能力的不同，從基礎(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施交互作用的新視角，基于技術(shù)創(chuàng)新情境，將基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新績(jī)效納入統(tǒng)一框架，將科技基礎(chǔ)設(shè)施分解為科技物力基礎(chǔ)設(shè)施、科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施2個(gè)變量，對(duì)比研究基礎(chǔ)研究、非基礎(chǔ)研究不同維度的影響效應(yīng)，通過(guò)實(shí)證研究解析基礎(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施交互影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的機(jī)制。參照Pessoa等[27]的研究，取區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出反映區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。利用2003—2016年中國(guó)省域高校面板數(shù)據(jù)，基于經(jīng)典生產(chǎn)函數(shù)形式，實(shí)證分析基礎(chǔ)研究、非基礎(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施之間對(duì)專利產(chǎn)出形成的協(xié)同效應(yīng)和影響規(guī)律，結(jié)合中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的異質(zhì)性，對(duì)比檢驗(yàn)不同地區(qū)基礎(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施的交互作用對(duì)區(qū)域創(chuàng)新專利產(chǎn)出影響效應(yīng)的差異。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型設(shè)定區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)是重新配置生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的過(guò)程?；谥R(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用，Griliches構(gòu)建了表征創(chuàng)新產(chǎn)出和研發(fā)投入關(guān)系的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，其基本假設(shè)是

Y=f（R&Dimput）

（1）Jaff在改進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)過(guò)程中增加了人員投入（L）這一投入因素，其公式如下

Y=f（K，L）

（2）基于上述函數(shù)模型，圍繞基礎(chǔ)研究投入和科技基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)同作用對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出的影響效應(yīng)，將R&D結(jié)構(gòu)分解為基礎(chǔ)研究（RDB）和非基礎(chǔ)研究（RDN），包括應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。同時(shí)，科技基礎(chǔ)設(shè)施是開(kāi)展基礎(chǔ)研究的基本條件?？萍蓟A(chǔ)設(shè)施作為公共支出，它可以作為創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的變量，一定程度上影響專利產(chǎn)出。因此，將科技基礎(chǔ)設(shè)施也引入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，進(jìn)一步探究基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施與區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出理論拓展模型。模型框架采用經(jīng)典生產(chǎn)函數(shù)形式，即柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas，簡(jiǎn)稱C-D）生產(chǎn)函數(shù)。在該模型框架下，某區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出取決于其基礎(chǔ)研究投入、非基礎(chǔ)研究投入和科技基礎(chǔ)設(shè)施等。參照李平等[23]的處理方法，將科技基礎(chǔ)設(shè)施細(xì)分為科技物力基礎(chǔ)設(shè)施和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施。修改后的生產(chǎn)函數(shù)模型為

其中i為地區(qū);t為年份;PAT為區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出;ɑ為常數(shù)項(xiàng);MI為科技物力基礎(chǔ)設(shè)施;KI為科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施;RDH為研發(fā)人員投入;GOV為政府重視程度;GDP為區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平;OPD為對(duì)外開(kāi)放度，βi（i=1，2，…，8）表示各個(gè)解釋變量的彈性系數(shù)。已有文獻(xiàn)[28-30]研究表明，政府重視程度越高，越能夠?yàn)閰^(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)提供優(yōu)越條件，有利于激活創(chuàng)新動(dòng)力;區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平高，則能夠?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)提供較多的資金扶持，可以吸引高層次人才和解決資金短缺問(wèn)題;外開(kāi)放度對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新效率具有顯著影響作用。區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中基礎(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施的交互作用，是本研究關(guān)注的要點(diǎn)?；谀Ｐ停?）～（3），重點(diǎn)研究基礎(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)專利產(chǎn)出的影響效應(yīng)，并進(jìn)一步加入政府重視程度、區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平和對(duì)外開(kāi)放度等控制變量，以及建立多變量滯后模型，有利于比較分析檢驗(yàn)結(jié)果。據(jù)此，分解建立若干計(jì)量模型

2.2 數(shù)據(jù)及變量測(cè)量結(jié)合上述已構(gòu)建的基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新績(jī)效之間的機(jī)理分析模型，研究所涉及變量為

2.2.1 被解釋變量專利產(chǎn)出（PAT）：專利是一個(gè)區(qū)域科技創(chuàng)新成果的核心和最具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的部分，是區(qū)域創(chuàng)新能力和綜合實(shí)力的重要觀測(cè)指標(biāo)之一。選擇各省區(qū)發(fā)明專利申請(qǐng)量作為創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)。

學(xué)者們普遍認(rèn)為專利申請(qǐng)受到政府專利審查授權(quán)機(jī)構(gòu)等人為因素的影響較小，更能反映區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的真實(shí)水平。同時(shí)，相比專利授權(quán)量，專利申請(qǐng)量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不受到授權(quán)時(shí)間滯后性的影響，數(shù)據(jù)更易于及時(shí)獲得。

2.2.2 核心解釋變量基礎(chǔ)研究（RDB）：采用高?；A(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)作為衡量指標(biāo)。參照相關(guān)文獻(xiàn)[31-32]的研究，為有效反映基礎(chǔ)研究對(duì)當(dāng)期以及往后若干期知識(shí)生產(chǎn)的影響，以2003年為基期，采用永續(xù)盤(pán)存法核算各省域基礎(chǔ)研究資本存量，將基礎(chǔ)研究支出價(jià)格指數(shù)折算為0.38×消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+ 0.62×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)后進(jìn)行平減。參照相關(guān)文獻(xiàn)，第t期的科研固定資產(chǎn)存量為第t-1期的基礎(chǔ)研究資產(chǎn)存量與第t-1期基礎(chǔ)研究資產(chǎn)支出現(xiàn)值之和，即

Kt=Et-1+（1-δ）×Kt-1

（11）

式中

Kt-1，Kt

為第t-1期、第t期基礎(chǔ)研究資本存量;Et-1為第t-1期基礎(chǔ)研究資產(chǎn)支出;δ為折舊率，設(shè)定為15%.假定基礎(chǔ)研究資產(chǎn)存量K的平均增長(zhǎng)率等于基礎(chǔ)研究支出的算術(shù)平均增長(zhǎng)率g.當(dāng)t=1時(shí)，

K1=（1+g）×K0.由式（11）可知，

K1=E0+（1+δ）×K0.綜合上述2式，即可得基期的基礎(chǔ)研究資產(chǎn)存量

K0=E0（g+δ）

（12）通過(guò)測(cè)算2003—2016年期間基礎(chǔ)研究支出年均增長(zhǎng)率可得到g值，將其代入式（12），可測(cè)算基期的基礎(chǔ)研究資產(chǎn)存量，再通過(guò)式（11）測(cè)算出各年度的基礎(chǔ)研究資產(chǎn)存量?？萍嘉锪A(chǔ)設(shè)施（MI）：采用高校科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的固定資產(chǎn)購(gòu)建費(fèi)作為科技物力基礎(chǔ)設(shè)施的衡量指標(biāo)，利用永續(xù)盤(pán)存法核算科技物力基礎(chǔ)設(shè)施資本存量，其折舊率設(shè)定為9.6%，各省域固定資產(chǎn)購(gòu)建費(fèi)按照各年度相應(yīng)固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)平減后進(jìn)行測(cè)算，基期科技物力基礎(chǔ)設(shè)施資本存量的平均增長(zhǎng)率等于歷年固定資產(chǎn)購(gòu)建費(fèi)的算術(shù)平均增長(zhǎng)率。科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施（KI）：采用高校發(fā)表科技論文篇數(shù)作為科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的衡量指標(biāo)，參照嚴(yán)成樑等[23，33]有關(guān)知識(shí)存量測(cè)算方法，利用永續(xù)盤(pán)存法核算科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施資本存量，其知識(shí)老化率設(shè)定為9.13%，基期科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施資本存量的平均增長(zhǎng)率等于歷年高校發(fā)表論文篇數(shù)的算術(shù)平均增長(zhǎng)率。

2.2.3 控制變量非基礎(chǔ)研究（RDN）：即R&D活動(dòng)的應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新具有重要的促進(jìn)作用。采用高校應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展支出經(jīng)費(fèi)之和作為衡量指標(biāo)，參照基礎(chǔ)研究衡量指標(biāo)的測(cè)算方法，測(cè)算非基礎(chǔ)研究投資存量。

研發(fā)人力（RDH）：采用高校R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為研發(fā)人力的衡量指標(biāo)。政府重視程度（GOV）：采用地方政府財(cái)政支出占地區(qū)GDP的比重來(lái)衡量地方政府支出規(guī)模，表示地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)程度。地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平（GDP）：采用人均GDP作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平衡量指標(biāo)。對(duì)外開(kāi)放度（OPD）：采用地區(qū)實(shí)際利用外資額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比重值作為衡量指標(biāo)，使用各年的平均匯率將實(shí)際利用外資額折算為以人民幣為單位的金額。為有效克服多重共線性等問(wèn)題，更合理地檢驗(yàn)估計(jì)模型，采用面板數(shù)據(jù)回歸模型分析研究高?；A(chǔ)研究強(qiáng)度和規(guī)模對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響效應(yīng)。選取我國(guó)30個(gè)省份（因西藏?cái)?shù)據(jù)有缺，不納入考察）作為研究樣本。原始數(shù)據(jù)均來(lái)源于各年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。變量數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1.

表1 變量數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

變量最大值最小值均值標(biāo)準(zhǔn)差

PAT13.131 34.820 39.136 11.607 2

RDB14.271 34.773 610.688 41.634 1

RDN14.969 16.546 311.683 31.638 9

MI14.433 02.008 211.391 51.808 2

KI13.194 18.477 211.286 71.003 5

RDH10.421 05.568 38.678 41.011 4

GOV0.612 00.077 00.189 60.085 0

GDP11.277 98.006 49.772 60.688 3

OPD0.510 90.000 70.027 90.032 7

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 高校R&D和科技基礎(chǔ)設(shè)施投入特征分析不同地區(qū)高校基礎(chǔ)研究、非基礎(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)情況如圖1所示?？疾炱陂g，全國(guó)高?；A(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長(zhǎng)，平均增長(zhǎng)率為24.5%;非基礎(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)平均增長(zhǎng)率為16.5%.通過(guò)測(cè)算得出，基礎(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)占R&D支出比重從19.5%增長(zhǎng)到36.6%.從投資規(guī)模和強(qiáng)度的角度，基礎(chǔ)研究明顯均低于非基礎(chǔ)研究，說(shuō)明我國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)失衡;但基礎(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)幅度高于非基礎(chǔ)研究，表明國(guó)家持續(xù)加強(qiáng)對(duì)高?；A(chǔ)研究的支持力度。東部地區(qū)基礎(chǔ)研究和非基礎(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，存在明顯的地區(qū)差異性。不同地區(qū)高?？萍蓟A(chǔ)設(shè)施情況如圖2所示。高?？萍嘉锪A(chǔ)設(shè)施投入保持持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，平均增長(zhǎng)率為12.9%.科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施平均增長(zhǎng)率為8.1%.科技基礎(chǔ)設(shè)施同樣存在明顯的地區(qū)差異性，東部地區(qū)科技基礎(chǔ)設(shè)施條件均優(yōu)于中西部地區(qū)，在支撐保障科技創(chuàng)新活動(dòng)方面具有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)。我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展不均衡，導(dǎo)致高校科技資源分布存在地區(qū)差異性，東部地區(qū)聚集了多數(shù)優(yōu)質(zhì)的科技資源，而中西部地區(qū)相對(duì)落后，基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)不同地區(qū)專利產(chǎn)出的影響效應(yīng)可能存在差異。

3.2 全國(guó)范圍分析估計(jì)面板數(shù)據(jù)模型之前，第一步，通過(guò)F檢驗(yàn)確定模型采用混合效應(yīng)還是固定效應(yīng)，通過(guò)B-P檢驗(yàn)確定模型采用混合效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，由表2和表3可知，模型（4）～（10）的F檢驗(yàn)和B-P檢驗(yàn)結(jié)果均顯示統(tǒng)計(jì)量在1%水平上顯著，說(shuō)明全國(guó)面板數(shù)據(jù)模型采用固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)優(yōu)于混合效應(yīng)。第二步，通過(guò)Hausman統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)，結(jié)果顯示顯著拒絕隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，面板數(shù)據(jù)模型適于采用固定效應(yīng)模型。第三步，檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)的組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)和組間同期相關(guān)，結(jié)果均顯示統(tǒng)計(jì)量在1%水平上顯著，確認(rèn)面板數(shù)據(jù)存在組內(nèi)和截面相關(guān)性、截面異方差的情況。為了控制相關(guān)性和異方差問(wèn)題，提高模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果的有效性，運(yùn)用Driscoll and Kraay方法（以下簡(jiǎn)稱DK法）估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)誤差的固定效應(yīng)模型。表2中各模型估計(jì)結(jié)果表明，基礎(chǔ)研究投入和科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出的影響效應(yīng)基本一致。而經(jīng)DK法標(biāo)準(zhǔn)誤調(diào)整后模型（4）′、（5）′、（6）′中各解釋變量的標(biāo)準(zhǔn)差都變小，顯著性有所提高。模型（4）中，基礎(chǔ)研究的影響系數(shù)在1% 水平下顯著為正值;科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施和科技物力基礎(chǔ)設(shè)施作為科技基礎(chǔ)設(shè)施的代理指標(biāo)，卻表現(xiàn)出不同的影響效應(yīng)，科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的影響系數(shù)也在1% 水平下顯著為正值，科技物力基礎(chǔ)設(shè)施影響系數(shù)在5%水平下顯著為負(fù)值。模型（5）中，基礎(chǔ)研究和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生顯著正向促進(jìn)效應(yīng)，而科技物力基礎(chǔ)設(shè)施的負(fù)向影響效應(yīng)更加顯著。模型（6）中，基礎(chǔ)研究和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施均產(chǎn)生顯著正向促進(jìn)效應(yīng)，科技物力基礎(chǔ)設(shè)施影響系數(shù)為負(fù)值，但不顯著。模型（6）采用標(biāo)準(zhǔn)誤調(diào)整后，科技物力基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生顯著負(fù)向影響效應(yīng)。與模型（4）和（5）相比，模型（6）擬合度最高，這說(shuō)明基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)人員等方面創(chuàng)新投入與區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出之間存在滯后性。因此，進(jìn)一步采用標(biāo)準(zhǔn)誤調(diào)整后的模型（6）'的估計(jì)結(jié)果可以更準(zhǔn)確地反映實(shí)際情況。

從全國(guó)范圍看，高?；A(chǔ)研究和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出具有顯著正向促進(jìn)作用，說(shuō)明增加高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入和提升科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，有利于提高區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出。高?？萍贾R(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的影響效應(yīng)明顯較高，科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施（相對(duì)于科技物力基礎(chǔ)設(shè)施）對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出具有更大的邊際貢獻(xiàn)?？萍贾R(shí)基礎(chǔ)設(shè)施為科研人員跟蹤國(guó)外領(lǐng)先技術(shù)、探索科學(xué)前沿發(fā)揮了重要支撐作用，可以為基礎(chǔ)研究和知識(shí)傳遞等提供高效服務(wù)，是影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的主要因素。高?？萍嘉锪A(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出的影響為負(fù)，說(shuō)明科技物力基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)未能通過(guò)創(chuàng)新資源配置的過(guò)程發(fā)揮有效的促進(jìn)效應(yīng)。購(gòu)置儀器設(shè)備等物力設(shè)施是高?？蒲腥藛T開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)保障，是實(shí)現(xiàn)獲取創(chuàng)新技術(shù)成果的重要工具和手段。而目前科技物力基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)未能得到充分利用，引起該現(xiàn)象的原因可能是以下2方面：從資源分配角度，高?？萍嘉锪A(chǔ)設(shè)施投入能力具有地區(qū)差異性，東中西部地區(qū)投入能力差距大，投入資源配置不均衡;從資源利用角度，高?？萍純x器設(shè)備開(kāi)放與共享程度較低，未能深度融入?yún)^(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，導(dǎo)致科技物力基礎(chǔ)設(shè)施的利用效率偏低。資源的擁有量及其開(kāi)發(fā)和利用能力決定科技基礎(chǔ)條件資源能否有效支持科技創(chuàng)新活動(dòng)[8]。需要進(jìn)一步研究?jī)?yōu)化高?？萍嘉镔|(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施的配置和建設(shè)，積極提高科技物力基礎(chǔ)設(shè)施的使用效率和專業(yè)化水平，調(diào)控引導(dǎo)科技物力基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出發(fā)揮正向促進(jìn)作用。與基礎(chǔ)研究相比，雖然非基礎(chǔ)研究的投資規(guī)模和強(qiáng)度均高于基礎(chǔ)研究，但非基礎(chǔ)研究對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出呈現(xiàn)顯著負(fù)向影響效應(yīng)。同時(shí)，研發(fā)人員投入對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出的影響效應(yīng)也是負(fù)值，顯著性在10%水平上。政府重視程度和地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平具有顯著正向促進(jìn)作用，對(duì)外開(kāi)放度則具有顯著負(fù)向影響效應(yīng)。模型（8）～（11）是在考慮滯后期因素的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步比較基礎(chǔ)研究、非基礎(chǔ)研究分別與科技基礎(chǔ)設(shè)施的交互效應(yīng)。從表3可知，基礎(chǔ)研究、科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出具有顯著正向影響效應(yīng)，科技物力基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出具有負(fù)向影響效應(yīng)，經(jīng)DK法標(biāo)準(zhǔn)誤調(diào)整后模型估計(jì)結(jié)果也基本一致。基礎(chǔ)研究和科技物力基礎(chǔ)設(shè)施、科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的交互項(xiàng)系數(shù)均為正值，分別是0.017，0067，其顯著性水平均為1%.非基礎(chǔ)研究和科技物力基礎(chǔ)設(shè)施、科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的交互項(xiàng)系數(shù)頁(yè)均為正值，分別為0.020，0.072，略高于基礎(chǔ)研究相關(guān)交互項(xiàng)，其顯著性水平也均為1%.估計(jì)結(jié)果在一定程度上表明，基礎(chǔ)研究在科技基礎(chǔ)設(shè)施的支撐下，能夠有效促進(jìn)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出。這主要是因?yàn)榭萍蓟A(chǔ)設(shè)施是基礎(chǔ)研究活動(dòng)的重要載體，有利于開(kāi)展基礎(chǔ)研究活動(dòng)，而基礎(chǔ)研究成果又會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，兩者之間協(xié)同效應(yīng)對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出發(fā)揮了有效的激勵(lì)作用。在推動(dòng)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)充分利用高?；A(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施顯著的協(xié)同效應(yīng)。同時(shí)，基礎(chǔ)研究與科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)同效應(yīng)明顯優(yōu)于基礎(chǔ)研究與科技物力基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)同效應(yīng)，科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施比科技物力基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)揮了更強(qiáng)的正向影響作用。非基礎(chǔ)研究對(duì)專利產(chǎn)出呈現(xiàn)出負(fù)向影響效應(yīng)，但非基礎(chǔ)研究在科技基礎(chǔ)設(shè)施支撐下具有顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)，說(shuō)明非基礎(chǔ)研究與科技基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)同作用不僅直接促進(jìn)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出，而且有利于激發(fā)非基礎(chǔ)研究的促進(jìn)效應(yīng)，進(jìn)一步區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出提高。這也說(shuō)明了在實(shí)施R&D活動(dòng)過(guò)程中，科技基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)同影響作用不可忽視?？刂谱兞垦邪l(fā)人員投入影響系數(shù)是負(fù)值，但不顯著;政府重視程度和地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平具有顯著正向促進(jìn)作用;對(duì)外開(kāi)放度則具有顯著負(fù)向影響效應(yīng)。

3.3 地區(qū)差異分析將30個(gè)省份進(jìn)行劃分，利用各地區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)分別估計(jì)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?）～（11）。表4為東中西部地區(qū)模型估計(jì)結(jié)果。東、西部基礎(chǔ)研究正向影響區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出，但各地區(qū)的影響系數(shù)和顯著性均不同;而中部地區(qū)呈現(xiàn)出與東、西部不同的現(xiàn)象，即基礎(chǔ)研究顯著負(fù)向影響區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出。模型（8）和模型（10）中，各地區(qū)科技物力基礎(chǔ)設(shè)施均產(chǎn)生顯著負(fù)向影響效應(yīng)，其負(fù)向影響程度按東、中、西部依次減弱;模型（9）和模型（10）中科技物力基礎(chǔ)設(shè)施的影響效應(yīng)均不顯著。東部科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施影響效應(yīng)均顯著為正;中部科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施影響系數(shù)均為正值，但僅模型（8）和模型（11）通過(guò)顯著性檢驗(yàn);西部科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施影響系數(shù)也均為正值，但僅模型（9）通過(guò)10%顯著性檢驗(yàn)。

實(shí)證結(jié)果表明，基礎(chǔ)研究和科技物力基礎(chǔ)設(shè)施交叉項(xiàng)對(duì)各地區(qū)專利產(chǎn)出均產(chǎn)生顯著正向影響效應(yīng)，且東部和中部的協(xié)同效應(yīng)比西部更強(qiáng)，同時(shí)也說(shuō)明中部高?；A(chǔ)研究與科技基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)同作用有利于促進(jìn)發(fā)揮基礎(chǔ)研究的正向影響效應(yīng)。基礎(chǔ)研究和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施、非基礎(chǔ)研究和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施交叉項(xiàng)對(duì)各地區(qū)具有正向影響效應(yīng)，東部和西部通過(guò)1%顯著性檢驗(yàn)，且西部影響系數(shù)高于東部，而中部不顯著，表明雖然西部創(chuàng)新資源相對(duì)貧乏，但是西部比東中部更能有效地利用科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施支撐基礎(chǔ)研究和非基礎(chǔ)研究活動(dòng)，以取得更好的專利產(chǎn)出績(jī)效。非基礎(chǔ)研究和科技物力基礎(chǔ)設(shè)施交叉項(xiàng)對(duì)各地區(qū)也均產(chǎn)生顯著正向影響效應(yīng)，中部影響效應(yīng)最高，東部和西部地區(qū)依次減弱。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)為檢驗(yàn)上述研究結(jié)果的穩(wěn)健性，進(jìn)一步采用發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)作為區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出績(jī)效的測(cè)量指標(biāo)，重新估計(jì)檢驗(yàn)高校基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出績(jī)效的影響效應(yīng)。結(jié)果表明，各計(jì)量模型的參數(shù)估計(jì)結(jié)果與前文的分析基本一致，且基礎(chǔ)研究與科技物力基礎(chǔ)設(shè)施、科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)同效應(yīng)均具有顯著正向促進(jìn)作用，支持前文的研究結(jié)論，研究結(jié)果具有較強(qiáng)的解釋力。

4 結(jié) 語(yǔ)

1）從全國(guó)范圍看，高?；A(chǔ)研究和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出具有顯著正向促進(jìn)作用，科技物力基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出則具有顯著負(fù)向影響效應(yīng)，可能是科技物力基礎(chǔ)設(shè)施投入資源配置不均衡、利用效率偏低，導(dǎo)致未能通過(guò)創(chuàng)新資源配置的過(guò)程發(fā)揮有效的促進(jìn)效應(yīng)。高?；A(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)同作用對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出產(chǎn)生影響效應(yīng)確實(shí)存在，非基礎(chǔ)研究在科技基礎(chǔ)設(shè)施支撐下也具有顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)。推動(dòng)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)充分利用高?；A(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施顯著的協(xié)同效應(yīng)。

2）從各地區(qū)看，基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)不同地區(qū)專利產(chǎn)出的影響效應(yīng)存在差異?；A(chǔ)研究和科技物力基礎(chǔ)設(shè)施交叉項(xiàng)對(duì)各地區(qū)專利產(chǎn)出均產(chǎn)生顯著正向影響效應(yīng)，且東、中部的協(xié)同效應(yīng)比西部更強(qiáng)?；A(chǔ)研究和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施交叉項(xiàng)對(duì)各地區(qū)具有正向影響效應(yīng)，西部影響系數(shù)高于東部，而中部不顯著。非基礎(chǔ)研究和科技基礎(chǔ)設(shè)施交叉項(xiàng)對(duì)各地區(qū)也均產(chǎn)生顯著正向影響效應(yīng)。

3）研究結(jié)果表明高?？萍嘉锪A(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出存在負(fù)向影響效應(yīng)，已投入大量經(jīng)費(fèi)的科技物力基礎(chǔ)設(shè)施并沒(méi)有發(fā)揮正向促進(jìn)效應(yīng)，該問(wèn)題要引起重視，在實(shí)施區(qū)域科技創(chuàng)新管理措施過(guò)程中，應(yīng)注重強(qiáng)化對(duì)科技物力基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)經(jīng)費(fèi)的評(píng)估，以引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展為目標(biāo)，結(jié)合高校開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律，加緊健全科技物力基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放與共享機(jī)制和措施，進(jìn)一步優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)的使用途徑，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益。

4）根據(jù)高?；A(chǔ)研究和科技知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出績(jī)效的顯著正向促進(jìn)作用，在編制區(qū)域創(chuàng)新政策過(guò)程中，應(yīng)深入解析基礎(chǔ)研究與科技基礎(chǔ)設(shè)施之間的協(xié)同效應(yīng)，除了要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入，還應(yīng)重視科技基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)調(diào)配置，通過(guò)基礎(chǔ)研究活動(dòng)提高科技基礎(chǔ)設(shè)施的使用效益和保障功能，建立和完善區(qū)域基礎(chǔ)研究與科技基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)調(diào)發(fā)展的有效監(jiān)控系統(tǒng)，注重促進(jìn)基礎(chǔ)研究與科技基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展驅(qū)動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升。

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