我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估演變過(guò)程及特點(diǎn)分析

馬雙雙

摘要：檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估是檔案事業(yè)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。梳理我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估的歷史演變過(guò)程，總結(jié)其規(guī)律和特點(diǎn)，對(duì)探索我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估未來(lái)的良性發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和學(xué)理意義。我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估實(shí)踐，迄今為止，已經(jīng)走過(guò)了近四十年的探索歷程，總結(jié)不同時(shí)期的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估過(guò)程，可將其劃分為20世紀(jì)80年代的檔案管理升級(jí)、20世紀(jì)90年代的檔案目標(biāo)管理和21世紀(jì)初期的檔案事業(yè)綜合評(píng)估三個(gè)階段，每一階段的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估活動(dòng)呈現(xiàn)出各自特點(diǎn)，從中可揭示出我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估的總體演變特征。

關(guān)鍵詞：檔案機(jī)構(gòu)；檔案工作；檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估

分類號(hào)：G270

The Evolution Process and Characteristics of Archives Institutions Assessment in China

Ma Shuangshuang

（School of Information Management of Zhengzhou University， Zhengzhou， Henan， 450001）

Abstract：Assessment of archives institutions is the product of the development of archives in a certain stage. It is of great practical and theoretical significance to sort out the historical evolution process of archives institutions in China and summarize its assessment rules and characteristics for exploring the benign development of the evaluation of archives institutions in China in the future. The practice of assessment of archival institutions in China has gone through nearly 40 years. Summarizing the process of archives institutions assessment in different periods， we can divide three stages： the upgrading management of archives in the 1980s， the target management of archives in the 1990s， and the comprehensive assessment of archives undertakings in the early 21st century， archives institutions assessment in each stage shows their own characteristics， which can reveal the overall evolution characteristics of archives institutions assessment in China.

Keywords：Archives Institutions； Archival Work； Archives Institutions Assessment

1引言

作為檔案事業(yè)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估是評(píng)估主體依據(jù)一定的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，運(yùn)用一定的評(píng)估方法，依照規(guī)范的評(píng)估流程，系統(tǒng)地評(píng)價(jià)檔案機(jī)構(gòu)各項(xiàng)管理工作發(fā)展質(zhì)量和水平，以此判定評(píng)估客體是否達(dá)到了評(píng)估目的的活動(dòng)。檔案管理實(shí)踐中所進(jìn)行的檔案工作升級(jí)、檔案工作目標(biāo)管理、綜合檔案館測(cè)評(píng)或業(yè)務(wù)建設(shè)評(píng)價(jià)、檔案機(jī)構(gòu)人員考核等，均屬于檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估的范疇。

我國(guó)的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估實(shí)踐可以追溯到20世紀(jì)80年代，迄今已走過(guò)了近40年的探索歷程，但現(xiàn)有研究成果多集中在某一類機(jī)構(gòu)的評(píng)估上，鮮有從宏觀視角、以橫向的歷史觀去歸納和總結(jié)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估的演變過(guò)程和規(guī)律。因此，本文擬從歷史主義的宏觀視角去梳理和挖掘檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估的演變過(guò)程及特點(diǎn)，為未來(lái)的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估提供研究基礎(chǔ)。

2檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估演變過(guò)程

總結(jié)不同時(shí)期檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估的過(guò)程、主要內(nèi)容和形式，發(fā)現(xiàn)我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估可劃分為20世紀(jì)80年代的檔案管理升級(jí)、20世紀(jì)90年代的檔案目標(biāo)管理和21世紀(jì)初期的檔案事業(yè)評(píng)估三個(gè)階段。由于我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估形式多樣、分布廣泛，而國(guó)家檔案局頒發(fā)的國(guó)家層面的法規(guī)制度具有引導(dǎo)性，因此，本文對(duì)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估歷史發(fā)展脈絡(luò)主線的梳理將以國(guó)家檔案局開(kāi)展的評(píng)估活動(dòng)為主，地方和其他行業(yè)開(kāi)展的評(píng)估活動(dòng)為輔。

2.1檔案管理升級(jí)演變過(guò)程及特點(diǎn)

（1）檔案管理升級(jí)活動(dòng)的發(fā)展

第一，企業(yè)檔案管理的升級(jí)活動(dòng)。為了與企業(yè)升級(jí)節(jié)奏相契合，1987年7月9日，國(guó)家檔案局頒布了《關(guān)于印發(fā)<企業(yè)檔案管理升級(jí)試行辦法>的通知》，要求“在企業(yè)升級(jí)工作中，把企業(yè)檔案管理作為企業(yè)升級(jí)考查的重要內(nèi)容”[1]。隨后，浙江、北京等省市開(kāi)始開(kāi)展相關(guān)的企業(yè)檔案管理升級(jí)活動(dòng)。

第二，科學(xué)技術(shù)事業(yè)單位檔案管理升級(jí)活動(dòng)。十一屆三中全會(huì)以后，國(guó)家呼吁發(fā)展科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)事業(yè)單位發(fā)展受到重視。根據(jù)科學(xué)技術(shù)單位檔案工作特點(diǎn)，1991年5月28日，國(guó)家檔案局、國(guó)家科委、建設(shè)部專門(mén)聯(lián)合下發(fā)《科學(xué)技術(shù)事業(yè)單位檔案管理升級(jí)辦法》[2]，要求在縣級(jí)以上的科研、設(shè)計(jì)事業(yè)單位開(kāi)展檔案管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)，其評(píng)估涉及的行業(yè)包含能源、水利電力、海洋、建筑材料工業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生、氣象等。

第三，中央、國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)展檔案工作達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。為進(jìn)一步提高我國(guó)檔案工作整體水平，1992年 5月28日，國(guó)家檔案局印發(fā)《國(guó)家檔案局關(guān)于在中央、國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)展檔案工作達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)的通知》[3]。在此次檔案工作達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)中，將行政管理和法規(guī)制約相結(jié)合的檔案管理方式是中央、國(guó)家機(jī)關(guān)的一次重大改革。

第四，中央、省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市國(guó)家綜合檔案館考評(píng)定級(jí)活動(dòng)。為了加強(qiáng)省級(jí)以上和計(jì)劃單列市國(guó)家綜合檔案館的管理，1992年12月10日，國(guó)家檔案局發(fā)布《中央、省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市國(guó)家綜合檔案館考評(píng)定級(jí)試行辦法》[4]。與其他行業(yè)和部門(mén)的檔案管理升級(jí)活動(dòng)的發(fā)展前景不同的是，我國(guó)省級(jí)以上和計(jì)劃單列市國(guó)家綜合檔案館的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估以此為始，在以后的發(fā)展過(guò)程中，國(guó)家綜合檔案館評(píng)估的主線也愈發(fā)清晰。

（2）檔案管理升級(jí)活動(dòng)的內(nèi)容和特點(diǎn)分析

筆者運(yùn)用文本分析法，梳理了這一時(shí)期檔案管理升級(jí)活動(dòng)法規(guī)的內(nèi)容（如表1所示）。

由表1可知，檔案管理升級(jí)的評(píng)估主體是國(guó)家檔案局，評(píng)估客體是不同行業(yè)和部門(mén)的組織，內(nèi)容傾向于建設(shè)性評(píng)估，即注重資源投入與管理，檔案信息資源開(kāi)發(fā)與利用在評(píng)估中所占比例較小。

這一時(shí)期，檔案管理升級(jí)活動(dòng)的實(shí)施主體由企業(yè)轉(zhuǎn)向科技事業(yè)單位，再到中央、國(guó)家機(jī)關(guān)，最后向中央、省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市國(guó)家綜合檔案館擴(kuò)展和延伸（如圖1所示）。評(píng)估對(duì)象之所以按這樣的順序擴(kuò)展，結(jié)合歷史背景，可能存在以下原因：首先，企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為活躍的組成部分，企業(yè)檔案作為企業(yè)重要資產(chǎn)，在企業(yè)管理中發(fā)揮不可替代的作用，企業(yè)升級(jí)帶動(dòng)了企業(yè)檔案升級(jí)，所以檔案管理升級(jí)活動(dòng)率先興起于企業(yè)；其次，科技檔案和企業(yè)檔案具有一定的交集，因此，企業(yè)檔案管理升級(jí)活動(dòng)暫停以后，科技事業(yè)單位承其衣缽，繼續(xù)開(kāi)展升級(jí)活動(dòng)；最后，企業(yè)和科技事業(yè)單位的檔案管理升級(jí)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，檔案管理升級(jí)活動(dòng)逐漸擴(kuò)展到覆蓋范圍更廣、數(shù)量更多的中央和國(guó)家機(jī)關(guān)檔案館與館藏更為豐富、評(píng)估指標(biāo)更難確立的國(guó)家綜合檔案館。由此，全國(guó)范圍內(nèi)檔案管理升級(jí)活動(dòng)的開(kāi)展，呈現(xiàn)出由點(diǎn)到面、自下而上的覆蓋特點(diǎn)。

2.2檔案目標(biāo)管理演變過(guò)程及特點(diǎn)

（1）檔案目標(biāo)管理活動(dòng)的發(fā)展

第一，中央和國(guó)家機(jī)關(guān)檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)活動(dòng)。1993年，我國(guó)檔案管理的定級(jí)升級(jí)活動(dòng)改為檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)活動(dòng)。1994年5月，國(guó)家檔案局發(fā)布《關(guān)于在中央和國(guó)家機(jī)關(guān)全面開(kāi)展檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)活動(dòng)的通知》，由國(guó)家檔案局機(jī)關(guān)檔案工作處負(fù)責(zé)對(duì)中央和國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)展檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)活動(dòng)。隨后，上海（1995年）、重慶（2001年）等地依據(jù)國(guó)家檔案局文件頒布地方機(jī)關(guān)檔案目標(biāo)管理規(guī)章開(kāi)展活動(dòng)，并取得了相應(yīng)的成績(jī)。

第二，省級(jí)和副省級(jí)市、計(jì)劃單列市檔案館開(kāi)展的目標(biāo)管理考評(píng)活動(dòng)。1992年，國(guó)家在中央、省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市國(guó)家綜合檔案館開(kāi)展升級(jí)管理活動(dòng)，取得了一定的成績(jī)。檔案機(jī)構(gòu)升級(jí)活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕?biāo)管理活動(dòng)后，在中央、國(guó)家機(jī)關(guān)目標(biāo)管理活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)積累的基礎(chǔ)上，1995年1月3日，國(guó)家檔案局頒布《關(guān)于在省級(jí)和副省級(jí)市、計(jì)劃單列市檔案館開(kāi)展目標(biāo)管理考評(píng)活動(dòng)的通知》[5]，1992年頒布的《中央、省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市國(guó)家綜合檔案館考評(píng)定級(jí)試行辦法》隨之廢止。

第三，科技事業(yè)單位檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)定級(jí)活動(dòng)。為了進(jìn)一步提高科技事業(yè)單位檔案管理工作的整體建設(shè)水平和檔案信息資源開(kāi)發(fā)的能力，1995年3月，國(guó)家檔案局在北京召開(kāi)科技事業(yè)單位檔案管理工作會(huì)議，下發(fā)了三年內(nèi)（1995—1997）全面開(kāi)展目標(biāo)管理考評(píng)定級(jí)活動(dòng)的通知。鑒于前期取得的成績(jī)，考評(píng)依據(jù)將繼續(xù)遵照?qǐng)?zhí)行1991年的《科學(xué)技術(shù)事業(yè)單位檔案管理升級(jí)辦法》[6][7][8]。

第四，企業(yè)檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)活動(dòng)。企業(yè)檔案管理升級(jí)活動(dòng)雖然暫停了，但企業(yè)檔案作為國(guó)有資產(chǎn)重要組成部分的事實(shí)沒(méi)有改變。因此，時(shí)隔五年后，1996年3月25日，國(guó)家檔案局印發(fā)了《企業(yè)檔案工作目標(biāo)管理辦法》的通知[9]，在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展企業(yè)檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)活動(dòng)。

第五，其他評(píng)估主體開(kāi)展的有關(guān)檔案目標(biāo)管理活動(dòng)。例如，1996年12月25日中組部頒布《干部人事檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》后，天津、保定、南京玄武、紹興等區(qū)市陸續(xù)號(hào)召開(kāi)展人事檔案工作目標(biāo)管理活動(dòng)；自1997年5月27日《城市建設(shè)檔案館目標(biāo)管理考評(píng)辦法》頒布后，云南、吉林等省份的城市和地區(qū)城建檔案館依照該辦法開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)。

（2）檔案目標(biāo)管理活動(dòng)的內(nèi)容和特點(diǎn)分析

筆者運(yùn)用內(nèi)容分析法，對(duì)以上四個(gè)由國(guó)家檔案局作為頒布或參與主體的法規(guī)進(jìn)行文本挖掘，總結(jié)了這一時(shí)期檔案目標(biāo)管理活動(dòng)的主要內(nèi)容和整體的評(píng)估狀況（如表2所示）。

由表2可知，檔案目標(biāo)管理時(shí)期的評(píng)估主體依舊以國(guó)家檔案局和地方檔案行政管理部門(mén)為主；評(píng)估客體為中央、國(guó)家機(jī)關(guān)，省級(jí)、副省級(jí)市和計(jì)劃單列市綜合檔案館，科技事業(yè)單位以及各類企業(yè)；評(píng)估內(nèi)容集中在組織建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、基本的業(yè)務(wù)建設(shè)以及開(kāi)發(fā)利用等績(jī)效管理評(píng)估上。

這一時(shí)期，首先，檔案工作目標(biāo)管理繼承了檔案管理升級(jí)的部分評(píng)估管理經(jīng)驗(yàn)，如主要的實(shí)施參與主體依舊是中央國(guó)家機(jī)關(guān)、綜合檔案館、科技事業(yè)單位和企業(yè)（如圖2所示），科技事業(yè)單位檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)參考1991年的檔案管理升級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。其次，在評(píng)估時(shí)間上，較之檔案管理升級(jí)有時(shí)間間隔年的特點(diǎn)，檔案目標(biāo)管理活動(dòng)的主體參與時(shí)間非常緊湊。我國(guó)在1993年經(jīng)歷了第三次政府機(jī)構(gòu)改革，因此，中央、國(guó)家機(jī)關(guān)率先步入目標(biāo)管理的步伐；1995年，省級(jí)和副省級(jí)市、計(jì)劃單列市檔案館及科技事業(yè)單位、企業(yè)等參與主體先后開(kāi)展，一方面，體現(xiàn)出根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)的積累，整體上各行各業(yè)對(duì)檔案管理有所重視，要爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)先，另一方面，也反映出為提高檔案管理水平，在國(guó)家發(fā)展活力的感召下，檔案機(jī)構(gòu)對(duì)新事物接受速度也更快。

2.3檔案事業(yè)綜合評(píng)估演變過(guò)程及特點(diǎn)

（1）檔案事業(yè)綜合評(píng)估的發(fā)展

第一，檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估。該工作首先在地區(qū)實(shí)踐發(fā)展層面開(kāi)展，2003年江蘇省連云港市開(kāi)展檔案事業(yè)“十五”計(jì)劃中期評(píng)估[10]；2005年浙江省嘉興市等11個(gè)市開(kāi)展“十五”期間檔案事業(yè)發(fā)展評(píng)估工作[11]；2006年河北省檔案局制定了《河北省市、縣檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估調(diào)查細(xì)則》[12]，這批開(kāi)展檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估的省份分布在東部、北部、南部地區(qū)，其豐富的地方實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為全國(guó)范圍內(nèi)的評(píng)估做了良好的示范作用。在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，2007年3月7日，國(guó)家檔案局、中央檔案館聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估工作的通知》，制定了《檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估辦法》[13]，拉開(kāi)了我國(guó)檔案事業(yè)綜合評(píng)估的序幕。

第二，市、縣級(jí)國(guó)家綜合檔案館測(cè)評(píng)。2004年9月1日，中央文明委員會(huì)印發(fā)的關(guān)于《全國(guó)文明城市測(cè)評(píng)體系》（以下簡(jiǎn)稱《體系》）的通知中含有對(duì)市、區(qū)檔案館等級(jí)要求。2008年，為了配合市、區(qū)綜合檔案館定級(jí)服務(wù)于全國(guó)文明城市創(chuàng)建活動(dòng)的要求，國(guó)家檔案局辦公室頒發(fā)了《市、縣級(jí)國(guó)家綜合檔案館測(cè)評(píng)辦法》，提出開(kāi)展本地區(qū)市、縣級(jí)國(guó)家綜合檔案館的測(cè)評(píng)工作。

第三，數(shù)字檔案館（室）建設(shè)評(píng)價(jià)。進(jìn)入信息化時(shí)代，數(shù)字檔案館（室）發(fā)展迅速，2014年，國(guó)家檔案局辦公室印發(fā)關(guān)于《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測(cè)試辦法》的通知，推動(dòng)了全國(guó)數(shù)字檔案館事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，是國(guó)家層面開(kāi)展數(shù)字檔案館評(píng)估的開(kāi)端。2016年，國(guó)家檔案局辦公室又頒布《數(shù)字檔案室建設(shè)評(píng)價(jià)辦法》[14]，目的是實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)檔案工作在數(shù)字時(shí)代的順利轉(zhuǎn)換。地方層面，江蘇（2012年）、浙江（2015年）等發(fā)達(dá)地區(qū)檔案局也相繼開(kāi)展了數(shù)字檔案室建設(shè)評(píng)估活動(dòng)。

第四，副省級(jí)以上綜合檔案館業(yè)務(wù)建設(shè)評(píng)價(jià)。為了落實(shí)“十三五”規(guī)劃提出的“完善檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃實(shí)施和評(píng)估機(jī)制，創(chuàng)新檔案館（室）業(yè)務(wù)績(jī)效考核評(píng)估制度”的要求，2017年10月13日，國(guó)家檔案局印發(fā)《國(guó)家檔案局關(guān)于開(kāi)展副省級(jí)以上綜合檔案館業(yè)務(wù)建設(shè)評(píng)價(jià)工作的通知》，在2018年5—11月對(duì)全國(guó)47個(gè)副省級(jí)以上國(guó)家綜合檔案館于2013—2017年業(yè)務(wù)建設(shè)情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)[15]。地方層面，2018年，浙江省[16]、寧夏回族自治區(qū)[17]等地結(jié)合國(guó)家層面的通知和當(dāng)前業(yè)務(wù)工作實(shí)際，制定了相應(yīng)的市縣級(jí)國(guó)家綜合檔案館業(yè)務(wù)建設(shè)評(píng)價(jià)辦法。

第五，其他地區(qū)和不同類型的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估。例如，在檔案信息化建設(shè)評(píng)估方面，浙江省檔案局在2008年開(kāi)展全省59個(gè)綜合檔案館的信息化評(píng)估工作[18]、遼寧省有14個(gè)市檔案局（館）參評(píng)2008年度市級(jí)檔案局（館）信息化建設(shè)評(píng)估[19]，這項(xiàng)評(píng)估依舊會(huì)是未來(lái)檔案事業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容；在檔案安全評(píng)估活動(dòng)方面，河南省出臺(tái)《河南省各級(jí)檔案館檔案安全評(píng)估辦法》[20]、國(guó)家檔案局辦公室印發(fā)《檔案館安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系》[21]；在檔案工作年度評(píng)估活動(dòng)方面，廣東省在2009年調(diào)整了省直單位檔案工作評(píng)估等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定三年進(jìn)行一次對(duì)省直單位的檔案工作評(píng)估，甘肅省檔案局印發(fā)了《<省直機(jī)關(guān)事業(yè)單位2017年度檔案工作考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)>的通知》。此外，江蘇省的無(wú)錫市、江陰市也開(kāi)展了相應(yīng)實(shí)踐。

（2）檔案事業(yè)綜合評(píng)估的內(nèi)容和特點(diǎn)分析

筆者運(yùn)用內(nèi)容分析法，對(duì)以上四項(xiàng)法規(guī)的內(nèi)容（數(shù)字檔案館（室）評(píng)估以數(shù)字檔案館評(píng)估為例）進(jìn)行了解讀（如表3所示）。

由表3可知，檔案事業(yè)綜合評(píng)估時(shí)期的評(píng)估主體主要為國(guó)家檔案局；評(píng)估客體除檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估是以各地檔案事業(yè)整體的發(fā)展為評(píng)估對(duì)象外，其他三項(xiàng)評(píng)估對(duì)象均主要是針對(duì)綜合檔案館而言的，對(duì)綜合檔案館的評(píng)估是現(xiàn)代評(píng)估的焦點(diǎn)和未來(lái)的趨勢(shì)；評(píng)估內(nèi)容集中在組織建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施以及開(kāi)發(fā)利用等方面，側(cè)重于績(jī)效評(píng)估。

這一時(shí)期，首先，檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估對(duì)象在不斷調(diào)整。檔案事業(yè)綜合評(píng)估階段（如圖3所示），國(guó)家提倡為企業(yè)、中央國(guó)家機(jī)關(guān)減負(fù)，中央層面減少了對(duì)這兩種檔案機(jī)構(gòu)的評(píng)估活動(dòng)；隨著國(guó)家對(duì)科技事業(yè)單位企業(yè)化管理的改革，國(guó)家層面科技事業(yè)單位的檔案評(píng)估活動(dòng)也逐漸淡出歷史舞臺(tái)；而綜合檔案館作為存儲(chǔ)檔案的專門(mén)機(jī)構(gòu)，則成為檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估活動(dòng)的重點(diǎn)，不定期開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)。其次，地方層面的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估活動(dòng)日漸活躍。江蘇、浙江、湖北、遼寧等部分省市延續(xù)了在企業(yè)、機(jī)關(guān)事業(yè)單位、綜合檔案館等不同類型機(jī)構(gòu)開(kāi)展檔案評(píng)估的傳統(tǒng)。最后，檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估內(nèi)容不斷擴(kuò)展，即由傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施、業(yè)務(wù)建設(shè)評(píng)估逐漸向檔案信息化建設(shè)、檔案安全評(píng)估、數(shù)字檔案館（室）評(píng)估等方面拓展。

3檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估的總體演變特征

我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估已經(jīng)走過(guò)了近40年的探索歷程，從總體上看，可將我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估發(fā)展歷程的特點(diǎn)可概括為以下四點(diǎn)。

第一，檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估呈現(xiàn)出明顯的政治屬性。我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估發(fā)展受?chē)?guó)家政治環(huán)境和政策因素的影響較大，無(wú)論是早期的檔案管理升級(jí)、檔案目標(biāo)管理、檔案工作定級(jí)考評(píng)，還是現(xiàn)代的檔案事業(yè)綜合評(píng)估，無(wú)不帶有國(guó)家政策引導(dǎo)的深深烙印，檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估活動(dòng)表現(xiàn)出較為明顯的單一型政府主導(dǎo)的政治屬性。這種單一的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估主體的優(yōu)勢(shì)不言而喻，組織者能夠有效地集中人員開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)，但是其弊端也顯而易見(jiàn)，單一的評(píng)估主體缺乏活力和創(chuàng)造性，難以激發(fā)整體的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估氛圍。

第二，我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估研究對(duì)象不斷拓展和評(píng)估內(nèi)容逐漸多樣化。一方面，早期我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估對(duì)象的主線有科技事業(yè)單位、中央國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、國(guó)家綜合檔案館，進(jìn)入新世紀(jì)以后，我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估對(duì)象開(kāi)始從傳統(tǒng)的檔案機(jī)構(gòu)向城建檔案館、數(shù)字檔案館等專業(yè)和新型檔案存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)延伸，而且除中央開(kāi)展的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估主線外，地方上不同地區(qū)和行業(yè)的檔案機(jī)構(gòu)，根據(jù)自身發(fā)展現(xiàn)狀，也開(kāi)展了類型多樣、分布廣泛的評(píng)估活動(dòng)，檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估對(duì)象的分布范圍整體上呈現(xiàn)出由點(diǎn)到面、逐步推進(jìn)、全面覆蓋的特點(diǎn)。另一方面，檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估的內(nèi)容從傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)、開(kāi)發(fā)利用評(píng)估逐漸擴(kuò)展到檔案信息化建設(shè)、檔案安全、新農(nóng)村建設(shè)、檔案年度評(píng)估等方面，體現(xiàn)出更加多樣化的特征。

第三，我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估研究總體上呈現(xiàn)出以綜合評(píng)估為主，專項(xiàng)評(píng)估（或稱單項(xiàng)評(píng)估）為輔的發(fā)展趨勢(shì)。檔案機(jī)構(gòu)綜合評(píng)估是把評(píng)估對(duì)象視為一個(gè)整體，對(duì)其方方面面進(jìn)行的評(píng)估，如檔案事業(yè)綜合發(fā)展評(píng)估、綜合檔案館測(cè)評(píng)等；檔案機(jī)構(gòu)專項(xiàng)評(píng)估，是對(duì)其客體所包含的某一要素進(jìn)行評(píng)估，如檔案資源建設(shè)評(píng)估、檔案機(jī)構(gòu)人員考核、檔案機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量評(píng)估等。21世紀(jì)以前的檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估內(nèi)容主要集中在組織建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及開(kāi)發(fā)利用等方方面面的綜合評(píng)估，進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估對(duì)象較為聚焦，對(duì)評(píng)估對(duì)象的揭示在延續(xù)綜合性評(píng)估特色的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)檔案機(jī)構(gòu)某一要素進(jìn)行的專項(xiàng)評(píng)估，如檔案信息化建設(shè)評(píng)估、檔案安全評(píng)估、檔案機(jī)構(gòu)服務(wù)能力評(píng)估等，專項(xiàng)評(píng)估嶄露頭角，逐漸興起。

第四，檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估的順利發(fā)展離不開(kāi)評(píng)估所需要的穩(wěn)定、和諧的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境。改革開(kāi)放以后，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)氛圍活躍，新思想、新技術(shù)不斷更新，為檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估的發(fā)展培育了土壤。檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估走過(guò)了近四十年的評(píng)估探索歷程，每一評(píng)估階段的發(fā)展不是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，實(shí)際上，不同類型的評(píng)估在不同的發(fā)展階段，其在實(shí)踐實(shí)施和學(xué)術(shù)研究中的角色并未完全消失，檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估是為適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展和檔案事業(yè)的發(fā)展而做的適時(shí)調(diào)整，不同類型的評(píng)估在不同的發(fā)展階段都發(fā)揮著重要的引導(dǎo)和督促作用。

*本文系國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目“國(guó)家綜合檔案館公共服務(wù)能力評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建及實(shí)證研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2018-R-006）與河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“河南省各級(jí)綜合檔案館公共服務(wù)能力評(píng)估及提升策略研究”（項(xiàng)目編號(hào)： 2018BZH008）階段性研究成果。

注釋與參考文獻(xiàn)

[1]劉峰.論企業(yè)檔案管理升級(jí)的原則、方法與意義[J].檔案學(xué)研究，1987（1）：32-35+70.

[2]國(guó)家檔案局.中華人民共和國(guó)檔案法規(guī)匯編1949.10-1992.6[M].北京：法律出版社，1992：733-755.

[3][4]國(guó)家檔案局辦公室，中央檔案館辦公室編.檔案工作文件匯集第5集[M].北京：檔案出版社，1997：377-391，485-498.

[5]李辰.省級(jí)和副省級(jí)市、計(jì)劃單列市檔案館目標(biāo)管理考評(píng)側(cè)記[J].檔案學(xué)研究， 1997（3）：35-38.

[6]國(guó)家檔案局經(jīng)濟(jì)科技檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)司.如何進(jìn)行科技事業(yè)單位檔案管理考評(píng)定級(jí)（之一）[J].中國(guó)檔案，1995（10）：18.

[7]國(guó)家檔案局經(jīng)濟(jì)科技檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)司.如何進(jìn)行科技事業(yè)單位檔案管理考評(píng)定級(jí)（之二）[J].中國(guó)檔案，1995（11）：19.

[8]國(guó)家檔案局經(jīng)濟(jì)科技檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)司.如何進(jìn)行科技事業(yè)單位檔案管理考評(píng)定級(jí)（之三）[J].中國(guó)檔案，1995（12）：20-21.

[9]國(guó)家檔案局.企業(yè)檔案工作目標(biāo)管理辦法[J].中國(guó)檔案，1996（5）：16-17.

[10]葛新成.連云港市開(kāi)展檔案事業(yè)“十五”計(jì)劃中期評(píng)估[J].檔案與建設(shè)，2003（9）：26.

[11]浙江省局法規(guī)宣傳處.省局部署開(kāi)展“十五”檔案事業(yè)發(fā)展評(píng)估工作[J].浙江檔案，2005（10）：2.

[12]宋玉紅.省檔案局進(jìn)行全省檔案事業(yè)評(píng)估[J].檔案天地，2006（6）：43.

[13]李向罡.科學(xué)定位完善細(xì)則——各地對(duì)檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估工作的意見(jiàn)、建議及采納情況綜述[J].中國(guó)檔案，2007（2）：7-8.

[14]國(guó)家檔案局辦公室關(guān)于印發(fā)《數(shù)字檔案室建設(shè)評(píng)價(jià)辦法》的通知[EB/OL].[2019-11-21].http：//gk.chengdu.gov.cn/govInfoPub/detail.action？id=1547644&tn=2.

[15]副省級(jí)以上綜合檔案館業(yè)務(wù)建設(shè)評(píng)價(jià)工作拉開(kāi)帷幕[EB/OL].[2019-11-23]. http：//www.saac.gov.cn/daj/ywgzdt/201809/2a90ed75c40443ed977174af6d4ed167.shtml.

[16]浙江省檔案局關(guān)于印發(fā)《浙江省市縣級(jí)國(guó)家綜合檔案館業(yè)務(wù)建設(shè)評(píng)價(jià)辦法》的通知[EB/OL].[2019- 11- 23].http：//www.zjda.gov.cn/art/2018/8/17/art_1378509_ 20919500.html.

[17]寧夏啟動(dòng)市縣級(jí)檔案館業(yè)務(wù)建設(shè)評(píng)價(jià)工作[EB/OL].[2019-2-26].http：//daj. anshun.gov.cn/gzdt/xydt/201808/t20180817_3527057.html.

[18]2008年全省綜合檔案館信息化評(píng)估工作順利結(jié)束[EB/OL].[2019-2-25].http：//www.zjda.gov.cn/art/2009/5/31/art_1378485_14350919.html.

[19]李映天.2008年度遼寧市級(jí)檔案局（館）信息化建設(shè)評(píng)估結(jié)果揭曉[J].蘭臺(tái)世界，2009（5）：10.

[20]國(guó)家檔案局.中國(guó)檔案年鑒2013[M].北京：中國(guó)文史出版社.2013：129.

[21]國(guó)家檔案局辦公室關(guān)于印發(fā)《檔案館安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系》的通知[EB/ OL].[2019-11-26].http：//www.zjda.gov.cn/art/2018/8/17/art_1378509_20919500.html.