重慶市排污權(quán)二級市場交易方式及存在的問題探析

摘要：排污權(quán)有償使用和交易制度的關鍵是建立以市場機制為主導的排污權(quán)二級市場，這對優(yōu)化環(huán)境資源配置、改善環(huán)境質(zhì)量具有重要意義。本文介紹了排污權(quán)交易市場特征及實施方式，重點分析了排污權(quán)二級市場交易方式及存在的問題，并提出了相應的建議措施。

關鍵詞：排污權(quán);二級市場;交易方式

中圖分類號：X3 文獻標識碼：A 文章編號：2095-672X（2019）07-0-02

Abstract： The key to the paid use and trading system of emission rights is to establish a secondary market for emission rights dominated by market mechanisms， which is of great significance for optimizing the allocation of environmental resources and improving environmental quality. This paper introduces the characteristics and implementation methods of the emissions trading market， focuses on the trading methods and existing problems of the secondary market， and proposes corresponding measures.

Keywords： Emission rights; Secondary market; Transaction method

排污權(quán)有償使用和交易制度的關鍵是建立排污權(quán)交易市場，尤其是建立以市場機制為主導的排污權(quán)交易二級市場[1]。二級市場的建立為排污企業(yè)之間的交易搭建了平臺，有利于提高環(huán)境資源配置效率，對污染減排、改善環(huán)境質(zhì)量和促進經(jīng)濟社會健康發(fā)展具有重要意義。

重慶市自2009年啟動排污權(quán)有償使用和交易試點工作以來，相繼出臺了多項政策文件，政策框架和制度體系基本形成，在工業(yè)領域?qū)崿F(xiàn)了排污指標由無償占用到有償分配的轉(zhuǎn)變，合理的環(huán)境成本負擔機制進一步形成。首次提出了排污權(quán)清算清繳制度，依托排污收費數(shù)據(jù)對排污企業(yè)排污權(quán)使用量進行清算，實際排污權(quán)大于初始排污權(quán)的，超出部分要求排污企業(yè)通過排污權(quán)二級市場進行補充購買;初始排污權(quán)大于實際排放量的，結(jié)余的排污權(quán)允許排污企業(yè)結(jié)轉(zhuǎn)到后續(xù)使用，或者進入二級市場進行轉(zhuǎn)讓，或者申請政府回購等。經(jīng)過幾年的排污權(quán)試點工作，重慶市逐步建立了排污權(quán)交易一級市場和二級市場。本文對排污權(quán)二級市場交易方式和存在的問題進行分析，并提出相關建議措施，以期對排污權(quán)二級市場交易有一定的促進作用[2]。

1 排污權(quán)二級市場交易的運行方式

1.1 排污權(quán)交易市場特征及實施方式

排污權(quán)交易市場分為一級市場和二級市場。一級市場主要針對現(xiàn)有企業(yè)初始排污權(quán)的有償獲取，是實現(xiàn)排污權(quán)指標從政府到排污企業(yè)的轉(zhuǎn)移[1];二級市場主要是針對新建、改建、擴建企業(yè)新增的排污權(quán)或現(xiàn)有企業(yè)經(jīng)過排污權(quán)清算后需要補購的排污權(quán)，需通過統(tǒng)一交易平臺以競價方式獲取，是實現(xiàn)排污權(quán)在排污企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移，是實現(xiàn)資源優(yōu)化配置的關鍵環(huán)節(jié)。一級市場中排污權(quán)初始分配及有償使用是市場運行的基礎條件，二級市場排污權(quán)交易的過程實際上是排污權(quán)的再分配過程。

重慶市2009年啟動排污權(quán)有償使用和交易試點工作，2010年構(gòu)建了統(tǒng)一的排污權(quán)交易組織平臺，排污權(quán)二級市場交易活動必須在統(tǒng)一的交易平臺上進行，并接受交易主管部門的監(jiān)管。排污權(quán)交易二級市場以市場機制為導向，實施方式主要依靠市場的調(diào)控、企業(yè)的參與。構(gòu)建排污權(quán)交易二級市場可以為排污權(quán)的再分配創(chuàng)造一個開放公正的交易平臺，有排污權(quán)結(jié)余的企業(yè)可以根據(jù)市場行情、企業(yè)的實際情況選擇二級市場進行再交易，激勵企業(yè)節(jié)能減排，減少污染物的排放。

1.2 排污權(quán)二級市場的交易方式

（1）交易主體。新改擴建企業(yè)以及進行排污權(quán)清算后，按規(guī)定需要補購排污權(quán)的現(xiàn)有企業(yè)需通過排污權(quán)二級市場獲得排污權(quán)。排污企業(yè)履行排污權(quán)清算清繳義務后，結(jié)余的排污權(quán)在規(guī)定時間內(nèi)可申請進入二級市場轉(zhuǎn)讓。（2）交易方式。主要包括網(wǎng)絡競價、協(xié)商轉(zhuǎn)讓、快捷交易等交易方式。網(wǎng)絡競價是排污權(quán)二級市場交易最主要的交易方式，為體現(xiàn)網(wǎng)絡競價公平、公正、公開的原則，每場競價會原則上安排3～5家企業(yè)參與，采用競單價、價高者得的原則，每場競價會產(chǎn)生一家競得企業(yè)，未競得的企業(yè)可繼續(xù)參加后續(xù)場次競價會。為避免對市場的沖擊，協(xié)商轉(zhuǎn)讓主要是針對排污權(quán)指標需求數(shù)量較大的企業(yè)，買、賣雙方自行協(xié)商交易價格和數(shù)量并簽訂交易合同后，由交易機構(gòu)對合同進行審核確認并出具交易結(jié)果通知書的一種交易方式。從提高交易效率，方便企業(yè)辦事的角度，快捷交易主要針對排污權(quán)指標需求數(shù)量較小的企業(yè)或長時間未競價成功的企業(yè)，可以近5筆網(wǎng)絡競價交易價格的加權(quán)平均值確認成交。（3）交易流程。賣方向交易機構(gòu)提交排污權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，買方向交易機構(gòu)提交排污權(quán)購買申請，交易機構(gòu)對買賣雙方的申請進行審核并按照競價交易的相關規(guī)定組織買方企業(yè)參與競價，交易機構(gòu)對競價結(jié)果進行確認，完成競價交易后，交易機構(gòu)組織買賣雙方進行結(jié)算交割。

2 排污權(quán)二級市場存在的問題

2.1 排污權(quán)交易市場活躍度不高

一是交易效率不高，目前排污權(quán)二級市場依然是以傳統(tǒng)的網(wǎng)絡競價方式為主，一場競價會只能是一家企業(yè)競得一項指標，如果企業(yè)有多個排污權(quán)指標購買需求的，則需參加多場競價會，要購齊所有排污權(quán)指標需要花費較長的時間，效率低，直接影響企業(yè)后續(xù)的生產(chǎn)活動;

二是行政干預市場多，政府在二級市場中的最佳效果應該是引導和服務企業(yè)參與排污權(quán)交易，但是在實際應用的過程中就會發(fā)現(xiàn)政府發(fā)揮的作用遠遠超出了以上的職責，企業(yè)獲得排污權(quán)指標后，什么時候能賣，能賣多少都是有相關政策規(guī)定的，并不是根據(jù)企業(yè)自身意愿出讓排污權(quán)指標，市場獨立性的發(fā)揮受到很大程度的限制，市場活躍度不高。

2.2 企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性不高

一是尚未建立排污權(quán)儲備、政府回購等機制，尚未形成反映污染治理成本的價格體系和調(diào)節(jié)機制，一直以來強調(diào)的是排污權(quán)的稀缺性，導致排污企業(yè)不能正確認識排污權(quán)市場價值[3];二是排污權(quán)交易信息不對稱，許多企業(yè)不了解二級市場交易行情、交易流程，不知道排污權(quán)能賣;三是交易周期較長，由于參與二級市場交易的企業(yè)主要為新改擴建企業(yè)和清算后補購的現(xiàn)有企業(yè)，大部分企業(yè)需求量較小，轉(zhuǎn)讓企業(yè)需要通過多次交易才能將可轉(zhuǎn)讓排污權(quán)全部賣出，有的企業(yè)交易周期會持續(xù)幾個月，有的企業(yè)未全部賣出就中途退出二級市場;四是部分企業(yè)擔心政策變化，企業(yè)為自身發(fā)展考慮，不愿意將結(jié)余的排污權(quán)拿出去交易，而愿意留著后續(xù)使用，存在一定程度的惜售心理。

2.3 交易成本較高

交易成本的高低也會直接影響到二級市場的排污權(quán)交易，同其他發(fā)達國家的排污權(quán)相比較，我國的二級市場機制并不完善，再加上我國的經(jīng)濟發(fā)展主要是以粗放型的經(jīng)濟發(fā)展為主，從交易主體上來看，基本上是一些中小型的企業(yè)，因此我國的信息搜尋、契約履行、污染治理、監(jiān)測執(zhí)行等成本和其他國家相比普遍偏高，沒有任何利益空間，更談不上基本保障收回治理成本，企業(yè)就不會有減排動力和出讓預期，這在很大程度上制約了二級市場的發(fā)展。

3 排污權(quán)二級市場建議措施

3.1 建立排污權(quán)交易市場運行規(guī)則體系

一是構(gòu)建全市統(tǒng)一的排污權(quán)二級市場交易平臺，為排污權(quán)交易提供固定的交易場所，使市場主體能夠準確、及時獲取排污權(quán)市場行情、排污權(quán)供給和需求量等信息，實現(xiàn)資源最優(yōu)配置，縮短交易時間，降低交易成本，方便排污權(quán)指標的動態(tài)化管理和排污權(quán)交易全過程的信息化管理[3];二是豐富排污權(quán)交易模式，在符合相關規(guī)定的前提下，推動排污權(quán)交易向多模式轉(zhuǎn)變，企業(yè)可根據(jù)自身實際情況選擇交易模式，提高排污權(quán)交易效率，增加市場靈活性;三是完善排污權(quán)交易相關制度，制定規(guī)范合理的排污權(quán)交易規(guī)則，激勵企業(yè)積極廣泛參與;制定財稅激勵機制，提高企業(yè)交易的積極性，加快交易市場的發(fā)展;建立排污企業(yè)的環(huán)境信用制度，利用稅收、信貸等手段規(guī)制排污主體的信用情況。

3.2 積極動員企業(yè)參與排污權(quán)二級市場交易

一是強化信息公開，及時公開成交信息及相關政策信息，加強對公開信息的維護管理，方便企業(yè)及時查看;二是采用電話或者上門服務方式，為企業(yè)答疑解惑，解讀政策，鼓勵企業(yè)積極參與二級市場交易;三是完善交易機制，建立排污權(quán)儲備、回購等工作機制，逐步完善現(xiàn)有排污權(quán)交易制度，形成反映污染治理成本的價格體系和調(diào)節(jié)機制，引導企業(yè)正確認識排污權(quán)的市場價值[3]。

3.3 正確定位政府的職能

要想健全我國二級市場的交易職能，需要政府正確發(fā)揮引導和服務的職能，為排污權(quán)交易創(chuàng)造一個良好的交易環(huán)境，其次還要注意公平地分配初級市場的排污權(quán)，并且明確規(guī)定交易市場的具體規(guī)則，完善污染物排放的法律法規(guī)，為二級市場的交易提供一個良好的制度保障。

參考文獻

[1]蔣洪強，王金南.關于排污權(quán)的一級市場和二級市場問題.電力環(huán)境保護，2007，23（02）：134.

[2]重慶市人民政府辦公廳.重慶市進一步推進排污權(quán)（污水、廢氣、垃圾）有償使用和交易工作實施方案[Z].2014-12-31.

[3]周樹勛等.排污權(quán)核定及案例[M].浙江：浙江人民出版社，2014.

[4]蔡守秋，張建偉.論排污權(quán)交易的法律問題[J].河南大學學報（社會科學版），2003，43（5）：98-102.

收稿日期：2019-02-19

作者簡介：李雪梅（1987-），女，漢族，碩士，工程師，研究方向為環(huán)境污染。