市場化進(jìn)程、R&D活動與中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜

度胡暢 曹虹劍 戴家武

[摘 要] 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度是衡量我國在全球價值鏈中所處位置的重要指標(biāo)。在系統(tǒng)梳理了當(dāng)前學(xué)界與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的測度及其影響因素相關(guān)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，采用1998-2014年的省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計量分析，測算了各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口復(fù)雜度，并使用兩階段最小二乘法實證分析了市場化進(jìn)程和R&D活動對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的可能影響。研究發(fā)現(xiàn)：市場化進(jìn)程以及R&D投入均對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口復(fù)雜度產(chǎn)生正向作用。在此基礎(chǔ)上，分時間段做了穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果仍然成立。提出政策建議：加速市場化改革的進(jìn)行，加大R&D投入，對于R&D人員投入進(jìn)行調(diào)整，以綜合地從整體上促進(jìn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度。

[關(guān)鍵詞] 市場化進(jìn)程;R&D;高技術(shù)產(chǎn)業(yè);出口復(fù)雜度

[中圖分類號] F740[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-6043（2019）07-0078-06

Abstract： The export complexity of high-tech industries is an important index to measure China's position in the global value chain. On the basis of systematically reviewing the current literature on the measurement of export complexity of high-tech industries and its influencing factors， this paper uses provincial panel data from 1998 to 2014 to measure and analyze the export complexity of high-tech industries in different regions， and uses two-stage least squares method to empirically analyze the process of marketization and R&D activities and the possible impact on the export complexity of China's high-tech industries. The study finds that the process of marketization and R&D investment have positive effects on the export complexity of China's high-tech industries. On this basis， the robustness test has been done in different time periods， and the results are still valid. Policy suggestions including accelerating the market-oriented reform， increasing R&D investment， and adjusting R&D personnel investment are put forward for comprehensively promoting the export complexity of China's high-tech industry as a whole.

Key words： process of marketization， R&D， high-tech industry， export complexity

一、引言

近年來，隨著中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以及對外貿(mào)易方式也正處于重要的改革機(jī)遇期。戴魁早（2018）指出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提升是促進(jìn)全球價值鏈邁向中高端的核心，也是增強(qiáng)中國經(jīng)濟(jì)質(zhì)量優(yōu)勢的關(guān)鍵。因此，在日前中國外需疲軟以及貿(mào)易摩擦日益增加的背景下，對影響我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素以及促進(jìn)其進(jìn)一步發(fā)展的政策措施進(jìn)行探究無疑具有較強(qiáng)的現(xiàn)實意義。

當(dāng)前學(xué)界有眾多關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度測度方面的研究，Michaely（1984）最早提出TSI指標(biāo)來衡量出口復(fù)雜度，而Rodrik（2006）卻在研究中發(fā)現(xiàn)了一個統(tǒng)計異常性，即中國等正處于發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)體，其出口技術(shù)復(fù)雜度不僅勝于與其發(fā)展水平相近的國家，甚而超過了部分發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，故稱其為“Rodrik悖論”。Hausman等（2007）提出以相對比重代替TSI中的絕對比重來對指標(biāo)進(jìn)行了修正。Hausmann（2006）、Lee（2011）、姚洋（2008）、祝樹金（2010）、郭亦瑋（2012）等人基于跨國數(shù)據(jù)對經(jīng)濟(jì)體間一攬子商品的出口復(fù)雜度進(jìn)行了測度及比較。除去總體上對于經(jīng)濟(jì)體的出口復(fù)雜度進(jìn)行的研究外，國內(nèi)很大一部分研究集中于對某個行業(yè)出口復(fù)雜度的測度，楊汝岱（2008）、黃先海（2010）、郭晶（2010）、戴翔（2012）、顧國達(dá)（2013）、周永濤（2012）等人對工業(yè)制成品、金屬制品、服務(wù)貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品、制造業(yè)、機(jī)械及運輸設(shè)備行業(yè)、絲綢業(yè)等行業(yè)及產(chǎn)品進(jìn)行了測度。

而學(xué)界對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響因素的探究則主要包括兩大類，一類是關(guān)于內(nèi)部知識收益對出口復(fù)雜度的影響，內(nèi)部知識收益主要包括經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)創(chuàng)新和要素資源稟賦三大類。Amiti & Freund（2010）認(rèn)為隨著一國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度的上升，其對復(fù)雜程度高的新產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)的數(shù)量越多，由此可以提高該國產(chǎn)品的出口復(fù)雜度。郭晶等（2010）、劉慧等（2015）也提出經(jīng)濟(jì)增長推動了產(chǎn)品出口復(fù)雜制度的提升的觀點。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新，則存在兩種看法，一是提出技術(shù)創(chuàng)新對提高中國高技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度可起到重要促進(jìn)作用（沈琳，2015），一是認(rèn)為對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度起提升作用的是技術(shù)創(chuàng)新的效率（陳曉華等，2011;羅麗英等，2016;王正新等，2017）。關(guān)于要素資源稟賦的研究，則重點圍繞人力資本及自然資源兩方面展開，首先是人力資本，當(dāng)前為學(xué)界認(rèn)可度較高的是人力資本可經(jīng)由提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和增強(qiáng)創(chuàng)新能力兩種途徑進(jìn)而提高出口產(chǎn)品的復(fù)雜度，其次是自然資源，有學(xué)者證明了“資源詛咒陷阱”的存在，即一國或地區(qū)的自然資源優(yōu)勢反過來對其發(fā)展起著限制作用的現(xiàn)象（祝樹金等，2010）。

另一類是關(guān)于外部知識獲取對出口復(fù)雜度的影響，外部知識獲取主要包括外商直接投資和進(jìn)口。關(guān)于外商投資，Javorcik、Harding（2009）指出，F(xiàn)DI對發(fā)展中國家及發(fā)達(dá)國家起著不同作用，對后者的單位價值提高并沒有明顯的促進(jìn)效應(yīng)，但前者的出口復(fù)雜度卻可經(jīng)由外商直接投資得到顯著提升。郭晶（2010）指出FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度具有長期正向協(xié)整關(guān)系，且發(fā)達(dá)國家以FDI提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的能力強(qiáng)于發(fā)展中國家。關(guān)于進(jìn)口對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，王洋東、鄭展鵬（2017）、陸云航（2015）等提出，進(jìn)口貿(mào)易主要通過兩個途徑對出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生影響，一是模仿效應(yīng)，一是轉(zhuǎn)移效應(yīng)。祝樹金、曾成玉（2015）利用43個國家1995年到2005年的跨國面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究發(fā)現(xiàn)總進(jìn)口技術(shù)溢出對所有國家出口復(fù)雜度的提升都有顯著促進(jìn)作用，對發(fā)展中國家的促進(jìn)作用更為顯著，不同產(chǎn)業(yè)進(jìn)口技術(shù)溢出對不同類型國家影響差異較大。

然而縱觀現(xiàn)有研究，卻鮮有學(xué)者針對市場化進(jìn)程對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響展開研究的。改革開放前，我國存在著資源配置扭曲、信息流動速度緩慢、企業(yè)生產(chǎn)效率低下、不公平競爭等一系列問題，其嚴(yán)重阻礙了我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而自1978年我國開始實行市場經(jīng)濟(jì)制度后，此類現(xiàn)象得到明顯好轉(zhuǎn)，市場化進(jìn)程作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀的外部條件極有可能對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度產(chǎn)生影響。且高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有的創(chuàng)新性強(qiáng)以及知識密集度高的特點，表明其相比于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，對科研資金的要求也更高，因此R&D投入也很可能是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個重要條件。故而本文將重點研究市場化進(jìn)程以及R&D投入對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度影響的可能性，以期做出如下創(chuàng)新與貢獻(xiàn)：第一，理論方面，當(dāng)前中國學(xué)界對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響因素的探究主要集中于內(nèi)、外部知識獲取方面，即只關(guān)注到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于知識、智力層面的要求較高的特點，卻忽略了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的其他特征，如對于資源配置、公平競爭、信息流動效率的高要求，故而忽視了從市場化進(jìn)程這一宏觀市場環(huán)境條件對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響角度展開探究，而本文則針對市場化進(jìn)程與R&D活動對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響進(jìn)行研究，力圖彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，豐富關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響因素的理論知識框架。第二，實證方面，已有研究多從不同國家的高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度入手，采用跨國面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，而本研究采用中國省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，收集并測算了1998-2014年中國30個省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的數(shù)據(jù)，綜合測度了各省產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和出口競爭力，采用兩階段最小二乘法、固定效應(yīng)模型、ols回歸以及有限信息最大似然法（liml）進(jìn)行綜合對比，并分兩階段進(jìn)行分析，實證檢驗了市場化進(jìn)程，R&D活動對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響，以使得出的結(jié)論更具可靠性也更符合中國的實際，適合于我國當(dāng)前發(fā)展所面臨的問題，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實指導(dǎo)意義與價值。

二、理論分析與研究假設(shè)

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)來看，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，大多數(shù)國家或地區(qū)都會經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的過程，即由一次產(chǎn)業(yè)向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，現(xiàn)有研究表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有助于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級（王敏等，2015）以及我國國際分工地位的提高（李邃等，2011）。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為一種高附加值、高效益的智力密集型產(chǎn)業(yè)，相比于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新能力、人力資本和信息傳遞方面要求更高，其發(fā)展也就更受到信息與資源流動效率的影響，而市場化進(jìn)程可通過構(gòu)建更好的制度環(huán)境、增強(qiáng)企業(yè)間的自由競爭程度等方式來提升信息資源流動效率。此外，技術(shù)的引入及創(chuàng)新也對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著重要的影響，技術(shù)的引入主要通過國際直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)來實現(xiàn)，而東道國良好的制度安排是FDI產(chǎn)生溢出效應(yīng)的條件和基礎(chǔ)（王鴻奇等，2009），同時市場化程度也從兩個維度影響著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，一是生產(chǎn)組織形式角度，市場化程度的加快使得要素市場的發(fā)育更為成熟，從而使得社會分工與技術(shù)分工不斷深化，更多個人聯(lián)合成企業(yè)來獲取規(guī)模效應(yīng)帶來的紅利，企業(yè)也由于競爭和合作的加劇不斷兼并重組，并通過組織專業(yè)化的生產(chǎn)部門來更有效率地進(jìn)行研發(fā)活動以更好地應(yīng)對頻繁變動的市場，從而得以更好的實現(xiàn)知識與技術(shù)的交流與共享，為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的環(huán)境。二是對創(chuàng)新活動的保護(hù)的角度，從現(xiàn)代社會歷史演變的歷程來看，市場化進(jìn)程使得經(jīng)濟(jì)、法律、政治等制度日趨完善，從而為創(chuàng)新性的研發(fā)活動提供了更多的收益與保障，從而激勵了一系列科研創(chuàng)新活動的進(jìn)行，推動著產(chǎn)業(yè)高端化的發(fā)展。由此，提出：

假說1：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對于市場化程度的要求更高，從而市場化進(jìn)程對一國（地區(qū)）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度有重要影響。

相比于市場化程度，R&D活動對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響則更為直接，首先，從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義來看，1986年，OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）根據(jù)國際產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，計算了13個典型成員國的R&D經(jīng)費，將經(jīng)費最高的6個行業(yè)定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。而美國勞動局在標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類表中，也將研究試制費和科技人員比例高出全美制造業(yè)平均數(shù)1倍以上的行業(yè)劃歸“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”。這均表明研究與開發(fā)經(jīng)費在一定程度上本身就屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的評定標(biāo)準(zhǔn)之一。其次，從融資的角度來看，蘆鋒等（2018）指出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于其需要的科研設(shè)備、科技人才等要素的投入大以及生產(chǎn)中間環(huán)節(jié)多、市場接受速度慢等因素使得其具有投資成本高、投資風(fēng)險大、投入資金回報周期長的特點，從而導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于資金投入的需求較一般行業(yè)要高。再次，從創(chuàng)新效率的角度來看，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步，只有提高創(chuàng)新效率才能從根本上提升出口復(fù)雜度（魯曉東，2014），而創(chuàng)新效率的提升與科研人員的工作質(zhì)能與效率的軟件條件以及科研器材設(shè)施等硬件條件又有著密切聯(lián)系，而科研經(jīng)費的投入對于科研人員的科研熱情與工作積極性的提高有著促進(jìn)的作用，且也夯實了科研器材、專利等購買與引入所需的物質(zhì)基礎(chǔ)。由此，提出：

假說2：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于其本身特點對于資金投入的需求極高，故R&D的投入越多對于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的提升越有利。

三、變量選取、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

通過利用中國1998-2014年的省際面板數(shù)據(jù)，用實證檢驗的方法探究上述假說是否成立。

（一）變量選取

1.被解釋變量及解釋變量的選取

被解釋變量為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度，Hausman（2007）構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)復(fù)雜度的測算方法，首先以出口產(chǎn)品在該地區(qū)的比較優(yōu)勢為權(quán)重，把所有出口該產(chǎn)品的地區(qū)的人均收入加權(quán)平均，計算各產(chǎn)品的出口復(fù)雜度得分，本項目沿用XuandLu（2009）對該方法的修正形式，套用省級面板數(shù)據(jù)對高技術(shù)產(chǎn)品的出口復(fù)雜度進(jìn)行測算，按公式（1）首先計算出各高技術(shù)產(chǎn)品的出口復(fù)雜度：

PRODYb=Σa*Ya （1）

其中，b代表不同的產(chǎn)品，a表示不同的省份，PRODYb代表b產(chǎn)品的出口復(fù)雜度，Ya代表a省實際人均GDP，Xab代表a省b類產(chǎn)品的出口總額，Xa代表a省的出口總額。在測算得到各產(chǎn)品的出口復(fù)雜度指數(shù)后即可以該種商品在各省的出口額占該地區(qū)總高技術(shù)產(chǎn)品出口額的比例為權(quán)重計算出地區(qū)的出口復(fù)雜度，公式如下：

EXPYa=Σb*PRODYb （2）

選取市場化指數(shù)及各省的研究與開發(fā)費用即R&D支出作為核心解釋變量。R&D支出使用《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并用1998年中國物價指數(shù)進(jìn)行平減。而關(guān)于市場化進(jìn)程的衡量，由于中國的市場化改革是一系列經(jīng)濟(jì)、社會和法律制度等的改革（樊綱等，2003），故是一個涉及多層次、多角度與多方面的工程，基于這種復(fù)雜性，學(xué)者提出多種測度方法（Fujita and Hu，2001;林毅夫、孫希芳，2008），而目前被學(xué)界認(rèn)可度最高且應(yīng)用最普遍的為樊綱等（2003）構(gòu)建的評估市場化水平的指標(biāo)體系，基于此，本文亦采用樊綱等（2003）構(gòu)建的市場化指數(shù)進(jìn)行計量分析。

2.控制變量的選取

綜合已有研究成果（鄭傳均等，2018;湯碧，2012），考慮實證結(jié)果的穩(wěn)健性與可靠性，選取市場化指數(shù)與R&D的互動項、政府投入資金、R&D人員全時當(dāng)量、各省實際人均GDP為控制變量。

（二）模型設(shè)定

被設(shè)定的面板數(shù)據(jù)模型如下：

其中，EXPY代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度，ω0為截距項，M為市場化指數(shù)，R&D為研究與實驗發(fā)展經(jīng)費支出，MlnR&D為市場化指數(shù)與R&D的互動項，F(xiàn)ET為R&D活動人員折合全時當(dāng)量，GF代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入中的政府資金，GDP為各省實際人均GDP，ε為擾動項，各變量下標(biāo)it表示i省t時期的數(shù)據(jù)。另外，由于各變量在數(shù)量級上差別較大，故對被解釋變量EXPY以及解釋變量中的R&D、GF以及人均實際GDP進(jìn)行了對數(shù)化處理。

（三）數(shù)據(jù)來源及說明

通過選用我國30個省市自治區(qū)（西藏自治區(qū)由于數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重故剔除）1998-2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行計量分析。其中被解釋變量中五類高技術(shù)產(chǎn)品的出口額數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，各省總出口額數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局，各省實際人均GDP由國家統(tǒng)計局統(tǒng)計名義人均GDP以1998年為基期進(jìn)行平減得到1（由于全國各省2009年五類高技術(shù)產(chǎn)品出口交貨值缺失，故取2008年與2010年兩年平均值作為替代），主要解釋變量市場化指數(shù)M參考王小魯、樊綱等編制《中國分省份市場化指數(shù)報告》中的市場化指數(shù)來衡量，其余變量R&D（研究與開發(fā)支出）、FET（R&D活動人員折合全時當(dāng)量）、GF（高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入中的政府資金）來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，各省份實際人均GDP同樣利用國家統(tǒng)計局公布的各省份名義GDP以1998年為基期利用GDP指數(shù)進(jìn)行計算得到，為消除通貨膨脹對計量結(jié)果造成的影響，被解釋變量EXPY、解釋變量R&D和GF均以1998年為基期利用消費者物價指數(shù)進(jìn)行處理，所用統(tǒng)計軟件為Stata14，相關(guān)變量描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1：

四、實證結(jié)果分析

由于實證研究中可能存在的內(nèi)生性問題會引起OLS回歸的不一致和有偏，所以近年來這一問題愈發(fā)得到學(xué)者們的關(guān)注。一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的增加使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的盈利能力增強(qiáng)，從而企業(yè)本身以及政府可能有更多的科研發(fā)展經(jīng)費投入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，另一方面，可能存在某些共同的因素影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度、市場化程度與R&D投入，另外，還可能存在某些被遺漏的變量從而引起內(nèi)生性問題。由此，為克服內(nèi)生性對估計結(jié)果帶來的不利影響，本文選用其他省份市場化指數(shù)的平均值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的一階滯后以及各省實際人均GDP的對數(shù)值為工具變量，采用兩階段最小二乘法（2sls）進(jìn)行計量分析，同時匯報ols與固定效應(yīng)模型（fe）及有限信息最大似然法（liml）的計量結(jié)果進(jìn)行對比分析，現(xiàn)將1998-2014年模型回歸結(jié)果匯報如下：

從計量結(jié)果可以看出，模型（1）中核心解釋變量市場化程度與R&D投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響均在1%上顯著，且符號為正，而模型（2）與模型（3）的核心解釋變量均不顯著，表明模型存在較為嚴(yán)重的內(nèi)生性問題，采用兩階段最小二乘法對于模型的解釋力最強(qiáng)，最為穩(wěn)健，且利用兩階段最小二乘法消除內(nèi)生性問題后，市場化程度與R&D投入的系數(shù)值有顯著提高，說明市場化程度與R&D投入的內(nèi)生性使得最小二乘法的估計的結(jié)果向下進(jìn)行偏移，從而證明市場化程度與R&D投入的確對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度有重要影響。同時，模型（4）中與模型（1）中無論是核心解釋變量市場化指數(shù)、R&D，抑或各省實際人均GDP、R&D活動人員全時當(dāng)量等其余控制變量，均在系數(shù)的顯著性程度、方向、數(shù)值大小上極為吻合，從而也顯示出兩階段最小二乘法的回歸結(jié)果的可靠性，此外，模型（1）中控制變量R&D活動人員全時當(dāng)量、各省份實際人均GDP、政府資金投入的系數(shù)符號也均為正且5%的水平上顯著，由于各?。ǖ貐^(qū)）的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高、研究與開發(fā)人員越多、政府投入越多，從硬件條件上可以促進(jìn)各?。ǖ貐^(qū)）的科研設(shè)備設(shè)施的投入和建設(shè)，從軟件條件上可以增加高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究發(fā)明成果，從而提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口復(fù)雜度，故符合預(yù)期，這也從側(cè)面驗證了其回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。具體來看，模型（1）中市場化指數(shù)、R&D均符號為正且在1%的水平下顯著，說明市場化程度越高、R&D投入越多對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的提升越具有正向作用，假說1、2得到驗證，這也進(jìn)一步驗證了前文的理論分析，即由于市場化程度越高，則相關(guān)的制度條件更完善、企業(yè)間競爭更充分、信息的流動更快捷、企業(yè)創(chuàng)新效率更高，更有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的提升，而研發(fā)投入越多越有利于調(diào)動科研人員積極性且為研發(fā)所需設(shè)備條件等提供條件，故R&D投入越多高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度越高。而市場化指數(shù)前的系數(shù)為2.13，遠(yuǎn)高于其余系數(shù)，說明相對于其他影響因素，市場化指數(shù)的影響程度最大，即外部的制度大環(huán)境相比于其余較微觀層面的因素，如科研經(jīng)費投入、各省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科研人員數(shù)量來說對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響更大。為了進(jìn)一步考察各因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響，下面利用兩階段最小二乘法進(jìn)行逐步回歸進(jìn)行計量分析，計量結(jié)果如下：

上表中第一列至第五列呈列的結(jié)果，是在計量模型中納入核心解釋變量市場化指數(shù)、R&D以及其它控制變量后進(jìn)行回歸所得。從中可以看出，市場化指數(shù)的符號始終為正且5%的水平下通過了顯著性檢驗，且在各列結(jié)果中，其系數(shù)在所有解釋變量中均為最大，這顯示市場化進(jìn)程對提高中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度有重要作用，且相比R&D投入以及人力資本投入、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府資金投入等因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度有更強(qiáng)的影響，與之前的分析結(jié)果一致。具體而言，在不考慮其他因素的作用下市場化程度越高，越有利于一國（地區(qū)）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的升級，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度越高，這一結(jié)果再次印證了假說1。對于R&D而言，從第二列起R&D的系數(shù)也均在5%的顯著性水平下通過了檢驗且系數(shù)為正，這表明R&D對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的提升也具有正向的促進(jìn)作用，且其系數(shù)值僅次于市場化指數(shù)，表明R&D投入對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響相比于其他因素仍然較大，從而進(jìn)一步再次驗證了假說2。

不難發(fā)現(xiàn)，在納入其他控制變量后，無論是市場化指數(shù)還是R&D，其估計系數(shù)的顯著性始終沒有實質(zhì)性的變化，只在系數(shù)值上有些許改變。且市場化指數(shù)的系數(shù)符號自始至終未發(fā)生變化，從而驗證了之前所做估計的穩(wěn)健性和可靠程度。而對其他控制變量來說，F(xiàn)ET與GF的系數(shù)估計值均在1%的顯著性水平下通過了檢驗且符號為正，這表明了R&D活動人員與政府投資的增加對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度提升的積極作用，也與之前的分析結(jié)果一致，從而驗證了估計結(jié)果的可靠性。

由于樊綱與王小魯編制的2011年市場化指數(shù)報告與2016年市場化指數(shù)報告的計算方法有異，采用相同口徑與方法計算的市場化指數(shù)以2008年為界，故而為了進(jìn)一步驗證模型的穩(wěn)健性對模型進(jìn)行1998-2008年、2009-2014年的分時間段計量分析，表4為相應(yīng)回歸結(jié)果。

由上表可知，與總體回歸相比兩個分時間段的核心解釋變量市場化指數(shù)與R&D的系數(shù)無論是方向還是顯著性均未發(fā)生明顯變化，另外控制變量R&D人員全時當(dāng)量的系數(shù)大小與方向及顯著性也與原方程具有較高的一致性，由此可驗證模型的穩(wěn)健性，可見市場化程度與R&D投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的提升確實具有正向的影響。從分時間段的回歸結(jié)果比較來看，其中2009-2014年相比于1998-2008年市場化指數(shù)與R&D投入的系數(shù)都有一定程度的增加，說明2008年后市場化程度與R&D活動對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口復(fù)雜度的影響開始提升，這可能與2008年的全球性的金融危機(jī)有關(guān)，金融危機(jī)后，各國采取不同程度的貿(mào)易緊縮措施，限制資本與商品的流出，全球貿(mào)易萎縮，低迷的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，各國對于國內(nèi)市場更為依賴，由此對于國內(nèi)的制度環(huán)境也更為敏感，同時由于緊縮性的貨幣政策，銀行利率上升，企業(yè)融資愈發(fā)困難，對于資金的需求增加，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于本身的特點對于科研資金的需求更為緊迫，故對于R&D投入的依賴性增強(qiáng)。另外，從世界范圍來看，近些年來，隨著世界經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展以及全球化進(jìn)程的大潮席卷世界，國際市場上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于健全的市場機(jī)制及R&D投入需求的要求日益上升，因而也倒逼國內(nèi)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于市場化程度及科研經(jīng)費的投入有更強(qiáng)的需求。

五、結(jié)論與政策建議

在國際競爭形勢日益嚴(yán)峻以及貿(mào)易摩擦日益增多的背景下，增強(qiáng)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度對于提升我國在全球價值鏈中所處的位置以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量有重要意義。本文在系統(tǒng)梳理了當(dāng)前學(xué)界與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的測度及其影響因素相關(guān)的文獻(xiàn)后，對市場化進(jìn)程、R&D活動對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度產(chǎn)生影響的可能機(jī)制進(jìn)行探析，并提出了相應(yīng)假說，后采用中國30個省份1998年-2014年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計量分析，以驗證假說的正確性。分析結(jié)果顯示：首先，市場化進(jìn)程對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度產(chǎn)生了明顯的促進(jìn)作用，某國家或地區(qū)的市場化程度越高，其相應(yīng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度也就越高，且其影響效應(yīng)相比其他因素更大。其次，R&D活動對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度具有顯著的正向作用，即國家或地區(qū)的R&D投入越高，在不考慮其他因素的情況下，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度相應(yīng)越高，增加科研經(jīng)費投入對提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度具有積極的促進(jìn)作用，另外，R&D活動人員也對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度具有一定程度的正向影響。

綜上得出的結(jié)論不僅有助于擴(kuò)展當(dāng)前學(xué)界關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響因素方面的探究，且在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)邁入改革的攻堅期與深水期之時，提供了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策方向，具有一定的理論及實踐意義?；诖颂岢鋈缦抡呓ㄗh：

第一，加速市場化改革的進(jìn)行，完善市場競爭機(jī)制、深化要素市場改革，使市場在資源配置中起決定性作用。目前我國在資本市場、土地市場和勞動力市場、資源產(chǎn)品市場等要素市場仍然存在著改革進(jìn)程較為緩慢，資源配置不夠合理的現(xiàn)象，后續(xù)改革應(yīng)持續(xù)推進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)使用生產(chǎn)要素平等化，減少各類出口企業(yè)獲取生產(chǎn)要素的阻礙、降低其難度，并加速西部地區(qū)市場化改革進(jìn)程，使經(jīng)濟(jì)更全面平衡增長。第二，充分利用外商直接投資與進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，一方面要謹(jǐn)防外資流入的投機(jī)性動機(jī)，防范系統(tǒng)性的金融風(fēng)險;另一方面要利用好外商直接投資帶來的技術(shù)和管理經(jīng)驗，充分發(fā)揮其技術(shù)溢出效應(yīng)，并且合理引導(dǎo)國內(nèi)競爭，培育具有本土競爭力的企業(yè)。第三，企業(yè)與國家需進(jìn)一步加大R&D投入，一是增加人員勞務(wù)經(jīng)費支出和儀器設(shè)備經(jīng)費支出，提升科研人員工作效率與積極性、改善科研條件;二是大力增加企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)費的投入，設(shè)立專業(yè)化科研機(jī)構(gòu)，使人員專業(yè)化、減少不必要的資源浪費與轉(zhuǎn)換支出;三是設(shè)立健全的監(jiān)督機(jī)制，提高政府R&D經(jīng)費的使用效率。第四，對于R&D人員投入進(jìn)行調(diào)整，首先是在總體上要加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全時人員數(shù)目的投入力度，完善激勵機(jī)制，制定合理的激勵措施，從而增強(qiáng)創(chuàng)新能力，其次是是合理改善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人員的行業(yè)分布比例，加強(qiáng)對我國髙技術(shù)產(chǎn)業(yè)弱勢行業(yè)的R&D人員投入，如為航空航天制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備制造等行業(yè)，以綜合地從整體上促進(jìn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度。

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