謝作渺,王建文,韋安琪
(中央民族大學 管理學院,北京 100081)
邁入經(jīng)濟新常態(tài)后,創(chuàng)新成為催生經(jīng)濟增長新動力的重要源泉,有效提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,能增強企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢,提升企業(yè)績效。對經(jīng)濟欠發(fā)達的少數(shù)民族地區(qū)企業(yè),如何通過一定手段促進創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施,拓展企業(yè)核心能力,帶動地區(qū)經(jīng)濟走向高質(zhì)量發(fā)展,是備受大家關(guān)注的問題。
管理者在其管理實踐中的經(jīng)營方式和戰(zhàn)略側(cè)重會決定企業(yè)創(chuàng)新活動的開展深度。管理者的背景特征對培育企業(yè)創(chuàng)新能力起著關(guān)鍵性的作用[1]。企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)人員的特征尤其是政治背景是研究企業(yè)創(chuàng)新行為的重要因素[2]。目前許多研究考慮了政治背景作為企業(yè)的社會資本具有獲取外部資源的可能性,但對于政治背景導(dǎo)致企業(yè)績效差異化的作用機制在實證層面上的關(guān)注不足。進一步來說,對創(chuàng)新績效和聚焦于民族地區(qū)的研究仍有待深入。那么,在民族地區(qū)的企業(yè)在中,高層管理者的政治背景對創(chuàng)新績效起到提升還是抑制作用呢?
基于此,本文遵循高階理論“高管特征—戰(zhàn)略選擇—企業(yè)績效”的研究框架[3][4]。旨在探討企業(yè)高層管理者的政治背景特征如何影響企業(yè)創(chuàng)新績效;同時,建立研發(fā)投入在政治背景與企業(yè)創(chuàng)新績效中的中介效應(yīng)模型,豐富了企業(yè)創(chuàng)新績效的相關(guān)研究,為民族地區(qū)企業(yè)在多變的環(huán)境中實現(xiàn)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展提供思路。
政治背景是個人或者企業(yè)與政府部門之間的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò),Elenkov(2005)和Li Y(2008)等人研究認為,管理者的背景特征會對企業(yè)的創(chuàng)新活動產(chǎn)生不容忽視的影響[5][6]。高層管理者的政治背景屬于企業(yè)的社會制度資本,它影響了企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)中社會資本的異質(zhì)性,從而使得企業(yè)的信息獲取和知識吸收能力產(chǎn)生差異[7]。管理者出于其自身收益與成本的權(quán)衡,對技術(shù)創(chuàng)新活動的決策會因此發(fā)生變化。
高層管理者的政治背景對企業(yè)獲取政府以及政府相關(guān)附屬機構(gòu)的資源提供了便利,但這種外部資源對企業(yè)自身而言是存在風險的。一方面,維持企業(yè)政治背景需要支付較高的成本。羅明新等(2013)等指出,企業(yè)從政府獲得便利資源的同時,二者之間將存在其他形式的利益交換[8]。這種利益或者資源的交換行為可能會導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生過多的額外支出,甚至滋生腐敗的尋租行為,降低企業(yè)決策和經(jīng)營效率。另一方面,政治背景所形成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)未必能帶來高水平創(chuàng)新績效。鄭山水(2015)認為企業(yè)為維持政治背景所花費的成本,使得用于創(chuàng)造性生產(chǎn)的資源投入下降,阻礙了創(chuàng)新活動的開展[9]。白璇等(2010)通過實證證明了企業(yè)的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是具有兩面性的,當企業(yè)過度依賴于政治背景這一社會關(guān)系時,會削弱企業(yè)自身的創(chuàng)新意識,抑制企業(yè)創(chuàng)新思維,從而阻礙企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的腳步,降低企業(yè)創(chuàng)新績效[10]。
基于上述對政治背景和創(chuàng)新績效觀點的闡述,本文提出假設(shè)1:
H1:少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)的政治背景對創(chuàng)新績效有消極負向的影響作用。
對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入是提升和保持公司市場競爭力的有利途徑,但是企業(yè)高層管理者的政治背景可能會對創(chuàng)新活動的投入形成“擠出”效應(yīng),這是因為建立和維持政治關(guān)系需要消耗大量精力和資源,導(dǎo)致管理者對創(chuàng)新研發(fā)的關(guān)注不夠(彭紅星,2017;羅明新,2013;孫慧,2018)[11]。陳爽英等(2011)認為,政治背景會影響高層管理者的決策導(dǎo)向,他們往往在利用政治關(guān)系獲得在信息和資源配置上的優(yōu)勢以后,選擇風險小、周期短的獲利項目,而不愿意從事風險高、周期長的技術(shù)創(chuàng)新項目[12]。有學者的觀點與此相異,丁重等(2010)認為部分企業(yè)可以利用自身的政治關(guān)系獲取政府掌握的創(chuàng)新資源,使企業(yè)在研發(fā)費用方面處于優(yōu)勢[13]??偟膩碚f,政治背景對研發(fā)投入的影響作用與假設(shè)1相類似,眾多學者都贊同政治背景或者政治關(guān)系對企業(yè)的研發(fā)投入決策會產(chǎn)生影響。
基于上述對政治背景和創(chuàng)新績效觀點的闡述,本文提出假設(shè)2:
H2:少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)的政治背景對研發(fā)投入有消極負向的影響作用。
創(chuàng)新是從新的思想、技術(shù)手段的產(chǎn)生到應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售相關(guān)聯(lián)的一系列活動,也是新的技術(shù)和知識在生產(chǎn)活動中的實際轉(zhuǎn)換和應(yīng)用(孫菁,李琳,2018)[14]。宋洋(2017)指出,企業(yè)作為市場中的創(chuàng)新主體,其研發(fā)資源對產(chǎn)品創(chuàng)新有明顯的價值,產(chǎn)品創(chuàng)新使新產(chǎn)品更受市場歡迎[15]。因此,許多學者認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)構(gòu)筑市場競爭力的重要環(huán)節(jié)。早在上個世紀初,熊比特(Joseph A.Schumpeter)就將創(chuàng)新視為現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的核心,并認為技術(shù)創(chuàng)新所代表的“創(chuàng)造性破壞”是促進經(jīng)濟增長的內(nèi)在動力[16]。在《資本主義、社會主義和民主》一書中,熊彼特認為企業(yè)的產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域起到關(guān)鍵性的作用。目前,眾多學者在實證層面上研究探討了研發(fā)投入對企業(yè)創(chuàng)新績效的具體影響。阿科斯和奧德斯(Z.J.Acs&D.B.Audretsch,1982)對美國的創(chuàng)新型行業(yè)進行比較研究后發(fā)現(xiàn),關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)表現(xiàn)出相對更強的競爭優(yōu)勢,且有助于提高小企業(yè)的生存能力[17]。追隨這份研究的腳步,Koeller(1995)繼續(xù)對美國制造業(yè)企業(yè)進行實證研究,結(jié)果認為雖然研發(fā)活動對創(chuàng)新產(chǎn)出的作用會由于企業(yè)規(guī)模存在差異性,但是總體上的效果是積極的。Murat Atalay等(2011)和廖仲舉(2013)的實證研究都指出,相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的研發(fā)投入會促進創(chuàng)新專利產(chǎn)出,從而使企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新方面形成自己的獨特優(yōu)勢[18][19]。一個穩(wěn)定積極的長期研發(fā)戰(zhàn)略是企業(yè)保持高績效和高市場價值的前提[20]。
基于上述對研發(fā)投入和創(chuàng)新績效觀點的闡述,本文提出假設(shè)3:
H3:少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)的研發(fā)投入對創(chuàng)新績效有積極正向的影響作用。
Bertrand和Schoar(2003)認為企業(yè)管理者在資源分配上掌握很大權(quán)力,其管理風格會通過資源分配政策系統(tǒng)性地影響企業(yè)績效表現(xiàn)[21]?;诟唠A理論,沿著“高管特征—戰(zhàn)略選擇—企業(yè)績效”的研究脈絡(luò),政治背景的差異會引起企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略實施進程中對創(chuàng)新資源配置決策上的不同。此外,結(jié)合資源基礎(chǔ)理論,從企業(yè)能力角度看,企業(yè)所擁有的不可復(fù)制的資源是提升企業(yè)創(chuàng)新效率及競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)條件,而相關(guān)創(chuàng)新資源的投入是企業(yè)競爭力核心構(gòu)成要素[22]。郭韜(2018)等人認為,創(chuàng)新投入是在高層管理者背景特征和企業(yè)創(chuàng)新績效之間起到一個橋梁作用[23],這個觀點被眾多學者所認可(KAASA,2009;羅明新,2013;孫慧,2018;)。綜合高階理論與資源基礎(chǔ)理論,本文將研發(fā)投入作為企業(yè)高層管理者政治背景與企業(yè)創(chuàng)新績效作用模型的媒介,以期探索其在二者間的中介作用。因此,本文提出假設(shè)4:
H4:少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)的研發(fā)投入在政治背景與創(chuàng)新績效之間起到中介作用。
基于上述理論和假設(shè),借鑒假設(shè)4中相關(guān)文獻的模型架構(gòu),本文提出少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)政治背景、研發(fā)投入和創(chuàng)新績效的研究框架(圖1),以表明模型中各變量之間的關(guān)系。圖1包含了兩種作用路徑,即政治背景在直接影響創(chuàng)新績效的同時,還通過研發(fā)投入這個中介變量間接影響了企業(yè)的創(chuàng)新績效。
圖1 政治背景、研發(fā)投入與創(chuàng)新績效的研究框架
本文研究的是少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)的政治背景、研發(fā)投入與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系,因此樣本皆來自于在少數(shù)民族地區(qū)注冊成立的境內(nèi)上市公司。我國共有5個少數(shù)民族自治區(qū)、30個少數(shù)民族自治州,本文以我國5個少數(shù)民族自治區(qū)和除5個自治區(qū)以外的25個少數(shù)民族自治州的企業(yè)作為樣本數(shù)據(jù),以企業(yè)注冊地在民族自治區(qū)和自治州地區(qū)為劃分依據(jù),截止2017年底共有境內(nèi)上市公司160家,包括158家A股上市公司,2家B股上市公司。其中廣西37家;內(nèi)蒙古26家;新疆55家;寧夏13家;西藏17家;其他省份少數(shù)民族自治州10家。本文從CSMAR數(shù)據(jù)庫中下載所研究地區(qū)截止2017年底的上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)。由于一些上市較晚的樣本存在幾年的數(shù)據(jù)空缺,為方便研究變量的處理,考慮到民族地區(qū)2014年以后上市的21家公司所占比例不高,因此予以剔除,剩余139家。本文選擇2012-2014年共三年的數(shù)據(jù)進行研究。在這三年中,由于政治背景、研發(fā)投入和創(chuàng)新績效的關(guān)鍵變量上,出現(xiàn)數(shù)據(jù)缺失,并難以補齊的情況,一般地,在年度財務(wù)報表上有提及本年度加大技術(shù)創(chuàng)新投入等類似的文字,但在沒有報告具體的數(shù)據(jù),作為缺失數(shù)據(jù)處理。最后得到民族地區(qū)74家A股上市公司有效樣本。
(1)自變量:政治背景。政治背景是一種政企關(guān)系,是企業(yè)以各種關(guān)系同政府部門和官員之間建立的正式、非正式關(guān)系,其目的在于影響政府決策制定。Faccio(2006)認為當企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)者或者大股東在國會中任職或者與政黨有關(guān)聯(lián)便視為企業(yè)存在政企關(guān)系[24]。在中國本土的情境下,Li等(2011)認為企業(yè)與政府建立關(guān)聯(lián)的方式在于管理者個人的政治關(guān)系渠道,比如他們在政府相關(guān)部門和附屬機構(gòu)中的成員資格,以及在人大、政協(xié)組織這樣的權(quán)力機構(gòu)中擔任職務(wù)所建立的隱性政企關(guān)系[25]。這種方式所建立的政治背景關(guān)系具有長期性、穩(wěn)定性和權(quán)威性,是政治關(guān)系的精髓(羅明新,2013)。因此本文參照Fan等人(2014)的做法[26],根據(jù)CSMAR數(shù)據(jù)庫中高管背景特征相關(guān)數(shù)據(jù)對企業(yè)政治背景進行判別,若董事長或總經(jīng)理是否在政府部門任職或曾經(jīng)任職,是則取1,反之取0。
(2)因變量:創(chuàng)新績效。創(chuàng)新績效是企業(yè)在一定時間內(nèi)的創(chuàng)新成果產(chǎn)出,它可以是新技術(shù)、新專利和新產(chǎn)品,但通常使用企業(yè)一定時期申請和授權(quán)的專利數(shù)來表示(黃珊珊,2017)[27]。專利數(shù)據(jù)是十分重要的創(chuàng)新績效指標,是企業(yè)所具備創(chuàng)新能力的潛在標志之一[28]。因此可以認為,專利數(shù)據(jù)可以代表一定時期內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新績效。本文使用上市公司有效專利數(shù)衡量創(chuàng)新績效。
(3)中介變量:研發(fā)投入。研究和開發(fā)(R&D)是技術(shù)創(chuàng)新活動的重要組成部分,因此R&D經(jīng)費可以作為評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的重要指標。參照學界通行的做法之一,本文以取對數(shù)的研發(fā)投入金額作為作為自變量,來衡量企業(yè)創(chuàng)新投入。
(4)控制變量。考慮到企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中,企業(yè)創(chuàng)新績效可能會受到內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境比如企業(yè)規(guī)模、財務(wù)風險,以及自身成熟盈利模式導(dǎo)致的決策慣性影響。本文以資產(chǎn)負債率、長期資本收益率和取對數(shù)的企業(yè)資產(chǎn)總額作為控制變量。資產(chǎn)負債率在一定程度上反映了企業(yè)所面臨的風險,較低的資產(chǎn)負債率使企業(yè)可能面臨的財務(wù)風險較小,可能對企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新活動起到促進的作用。長期資本收益率反映了企業(yè)基本的盈利能力,與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出存在基礎(chǔ)性關(guān)聯(lián)。最后,企業(yè)的資產(chǎn)總額反映了企業(yè)規(guī)模的大小。
本文的變量選擇及符號如表1所示:
表1 模型的相關(guān)變量的指標和符號一覽表
Pearson相關(guān)系數(shù)表顯示,政治背景與企業(yè)創(chuàng)新績效負相關(guān);政治背景與研發(fā)投入負相關(guān);研發(fā)投入與創(chuàng)新績效正相關(guān)。以上相關(guān)性結(jié)果與假設(shè)1,2,3的描述相符。另外,可以看到果發(fā)現(xiàn)各變量間的相關(guān)系數(shù)絕對值低于0.5,表明變量間的多重共線性較弱。
表2 各變量之間的Pearson相關(guān)系數(shù)
本文利用SPSS軟件對所得到的樣本數(shù)據(jù)進行截面回歸,表3報告了假設(shè)1-假設(shè)4的回歸結(jié)果,包含對模型變量間主效應(yīng)和中介效應(yīng)的檢驗。傳統(tǒng)的因果步驟法(Baron&Kenny,1986)分為三步。第一,因變量對自變量回歸,檢驗自變量回歸系數(shù)c的顯著性;第二,中介變量對自變量回歸,檢驗自變量回歸系數(shù)a的顯著性;第三,因變量對中介變量和自變量回歸,檢驗回歸系數(shù)b和c′的顯著性[29]。這種經(jīng)典的三步法雖然簡單易操作,但有人指出這種檢驗中介效應(yīng)的方法是粗糙且存在局限的(Preacher&Hayes,2008;Zhao et al.,2010;Rucker et al.,2011)[30][31][32],有學者通過模擬研究證實了當系數(shù) c不顯著也可能存在顯著的中介效應(yīng)(Rucker,2011)。參考前人諸多論述,為更好檢驗中介效應(yīng),本文以Preacher和Hayes(2008)的新方法對各變量進行多層次回歸:(1)中介變量對自變量回歸,自變量系數(shù)a顯著;(2)因變量同時對中介變量和自變量回歸,中介變量系數(shù)b顯著;(3)中介效應(yīng)的Bootstrap 95%的置信區(qū)間不包含0。(1)、(2)分別對應(yīng)于假設(shè)2和4,為了檢驗假設(shè)1和3,本文還將因變量對中介變量進行回歸、因變量對自變量進行回歸。同時,使用Bootstrap方法檢驗系數(shù)乘積項的顯著性,驗證中介效應(yīng)存在。
表3反映了政治背景、研發(fā)投入與創(chuàng)新績效之間的回歸結(jié)果。在模型2.1中,創(chuàng)新績效對政治背景的回歸系數(shù)為負數(shù),但是沒有通過顯著性檢驗,說明在民族地區(qū)企業(yè)的政治背景與創(chuàng)新績效之間無顯著相關(guān)(B=-0.039,P>0.1),假設(shè)1不成立;模型1.1顯示了研發(fā)投入與各控制變量之間的關(guān)系,由結(jié)果可見,企業(yè)規(guī)模與研發(fā)投入呈正相關(guān)關(guān)系(B=0.575,P<0.01),資產(chǎn)負債率與研發(fā)投入呈負相關(guān)關(guān)系(B=-0.233,P<0.01),并且平均VIF為1.35,表明控制變量之間不存在多重共線性;模型1.2中,政治背景與研發(fā)投入呈負相關(guān)關(guān)系,且通過顯著性檢驗(B=-0.129,P<0.05),假設(shè)2得到驗證;在模型2.2中,研發(fā)投入與創(chuàng)新績效呈正相關(guān)關(guān)系,且通過顯著性檢驗(B=0.193,P<0.01),假設(shè)3得到驗證。在模型2.3中,中介變量lnr&d的回歸系數(shù)顯著(B=0.191,P<0.05),這個結(jié)果滿足 Preacher和 Hayes(2008)的多層次回歸判斷中介效應(yīng)存在的前兩個條件,為了證實中介效應(yīng)存在,對模型1.2里自變量回歸系數(shù)a和模型2.3里中介變量回歸系數(shù)b的乘積項ab進行檢驗,通過SPSS-Process的Bootstrap方法檢驗系數(shù)乘積項的顯著性,發(fā)現(xiàn)95%的置信區(qū)間為[BootLLCI,BootULCI]=[-18.2799,-0.9460],不包含零,因此系數(shù)乘積項顯著不為0,通過顯著性檢驗,中介效應(yīng)存在,故假設(shè)4得到驗證。同時,根據(jù)溫忠麟,葉寶娟(2014)提出的新的檢驗流程方法來判斷是否為完全中介效應(yīng)[33],可以看到模型2.3中政治背景自變量回歸系數(shù)不顯著,因此不存在直接效應(yīng),該中介效應(yīng)屬于完全中介效應(yīng)。
表3 政治背景、研發(fā)投入與創(chuàng)新績效標準化回歸系數(shù)
本文通過模型驗證了假設(shè)2-4,即:(1)少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)的政治背景對研發(fā)投入有消極負向的影響作用;(2)少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)的研發(fā)投入對創(chuàng)新績效有積極正向的影響作用;(3)少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)的研發(fā)投入在政治背景與創(chuàng)新績效之間起到中介作用。而文中假設(shè)1提出的少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)政治背景與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系未得到驗證。實證檢驗結(jié)果表明:雖然少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)的政治背景與創(chuàng)新績效無顯著的直接關(guān)系,但是政治背景通過研發(fā)投資的中介作用對技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生負向影響。其背后作用機理在于:政治背景與研發(fā)投資強度顯著負相關(guān),而研發(fā)投資強度與創(chuàng)新績效顯著正相關(guān),而正是由于研發(fā)投資不足導(dǎo)致了較低的創(chuàng)新績效。
本研究內(nèi)容具有較明顯的現(xiàn)實意義。一方面,少數(shù)民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平與東部省市相比處于相對欠發(fā)達狀態(tài),在自然資源逐漸處于耗竭態(tài)勢的今天,民族地區(qū)企業(yè)必須重視培育自主創(chuàng)新能力。但少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)的科技熱情總體不高,技術(shù)能力薄弱,更愿意依賴現(xiàn)有資源,導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新能力相對不足。為此,企業(yè)需要注重創(chuàng)新能力的發(fā)展,通過制度的創(chuàng)新,體制的變革,加大技術(shù)研發(fā)資金的有效投入,以技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新為依托,提高資源利用效率,生產(chǎn)具有高附加值的產(chǎn)品,增強企業(yè)發(fā)展后勁,這樣才有可能實現(xiàn)“彎道超車”,帶動地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量增長。另一方面,企業(yè)家在經(jīng)營過程中會面臨復(fù)雜的市場環(huán)境和政治環(huán)境。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中,市場和政府的關(guān)系并未完全明朗。出于自身利益或者企業(yè)經(jīng)濟利益考慮,具有一定政治背景的高管可以靠這層政治關(guān)系獲取重要或關(guān)鍵的信息和資源,可能是提前洞曉未來的政策方向,也可能是獲得政府資源和補貼的傾斜。但這些政府資源的獲取往往難以內(nèi)化為企業(yè)的創(chuàng)新動力。同時,對政治關(guān)系的過度利用會造成企業(yè)經(jīng)營、決策效率降低,轉(zhuǎn)而更多尋求其他社會資本的介入,這不僅會使管理自主性受到影響,還存在一系列的政治成本,導(dǎo)致內(nèi)部研發(fā)資源投入不足,結(jié)果顯著降低了創(chuàng)新績效。因此,企業(yè)要與政府建立良性的互動方式,拒絕尋租和腐敗的行為,規(guī)避政治背景帶來的不利影響。企業(yè)在經(jīng)營和發(fā)展的過程中,應(yīng)遵循基本的市場規(guī)律,以優(yōu)秀的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)造經(jīng)營績效,建立有效的技術(shù)創(chuàng)新機制,在不影響企業(yè)正常運營的前提下最大限度發(fā)揮自身的創(chuàng)新活力,同時尋求將外部資源內(nèi)化為企業(yè)自身能力和資源的方式,但要避免陷入對政企關(guān)系的過度依賴。